北京國楓律師事務(wù)所
關(guān)于廈門光莆電子股份有限公司
2020 年年度股東大會的法律意見書
國楓律股字[2021]A0291 號
致：廈門光莆電子股份有限公司（貴公司）
根據(jù)《中華人民共和國公司法》（以下簡稱“《公司法》”）、《中華人民
共和國證券法》（以下簡稱“《證券法》”）、《上市公司股東大會規(guī)則》（以
下簡稱“《股東大會規(guī)則》”）、《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》（以
下簡稱“《管理辦法》”）、《律師事務(wù)所證券法律業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)規(guī)則（試行）》（以
下簡稱“《執(zhí)業(yè)規(guī)則》”）及貴公司章程（以下簡稱“《公司章程》”）等有關(guān)
規(guī)定，本所指派律師出席貴公司 2020 年年度股東大會（以下簡稱“本次股東大
會”），并出具本法律意見書。
本所律師已經(jīng)按照《股東大會規(guī)則》《管理辦法》的要求對貴公司本次股東
大會的真實性、合法性進(jìn)行了核查和驗證（以下簡稱“查驗”）并發(fā)表法律意見；
本法律意見書中不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述及重大遺漏。
本所律師同意將本法律意見書隨貴公司本次股東大會決議一起予以公告，并
依法對本法律意見書承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。本法律意見書僅供貴公司本次股東大會之目
的使用，不得用于其他任何目的。
根據(jù)《股東大會規(guī)則》《管理辦法》和《執(zhí)業(yè)規(guī)則》的相關(guān)要求，按照律師
行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、道德規(guī)范和勤勉盡責(zé)精神，本所律師對貴公司提供的有關(guān)
文件和有關(guān)事項進(jìn)行了查驗，現(xiàn)出具法律意見如下：
一、本次股東大會的召集、召開程序
（一）本次股東大會的召集
1
 經(jīng)查驗，本次股東大會由貴公司第三屆董事會第二十七次會議決定召開并由
董事會召集。貴公司董事會于 2021 年 4 月 24 日在深圳證券交易所網(wǎng)站和巨潮資
訊網(wǎng)站公開發(fā)布了《廈門光莆電子股份有限公司關(guān)于召開 2020 年年度股東大會
的通知》（以下簡稱“會議通知”），該通知載明了本次股東大會召開的時間、
地點、表決方式、召集人、股權(quán)登記日、會議出席對象、會議審議事項、貴公司
聯(lián)系地址、聯(lián)系人、本次股東大會的登記方法、參加網(wǎng)絡(luò)投票的具體操作流程等
事項，并說明了股權(quán)登記日收市后在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司
登記在冊的公司股東均有權(quán)出席股東大會，并可以以書面形式委托代理人出席會
議和參加表決，該股東代理人不必是公司的股東。
（二）本次股東大會的召開
本次股東大會于 2021 年 5 月 18 日在廈門火炬高新區(qū)（翔安）產(chǎn)業(yè)區(qū)民安大
道 1800-1812 號綜合樓 12 樓會議室以現(xiàn)場表決與網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式召開。
本次股東大會現(xiàn)場會議召開時間為 2021 年 5 月 18 日下午 2：00，網(wǎng)絡(luò)投票
時間為 2021 年 5 月 18 日。其中，通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)投票平臺進(jìn)行網(wǎng)
絡(luò)投票的時間為 2021 年 5 月 18 日的交易時間，即 9:15—9:25、9:30—11:30、13:00
—15:00；通過深圳證券交易所互聯(lián)網(wǎng)投票平臺進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票的時間為 2021 年 5
月 18 日 9:15—15:00。
經(jīng)查驗，貴公司董事會按照《公司法》《股東大會規(guī)則》等相關(guān)法律、法規(guī)、
規(guī)章和規(guī)范性文件以及《公司章程》召集本次股東大會，本次股東大會召開的時
間、地點及會議內(nèi)容與會議通知所載明的相關(guān)內(nèi)容一致；貴公司本次股東大會的
召集、召開程序符合有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件及《公司章程》的規(guī)定。
二、本次股東大會召集人和出席本次股東大會人員的資格
（一）本次股東大會的召集人
本次股東大會的召集人為貴公司董事會，符合法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文
件及《公司章程》規(guī)定的召集人的資格。
2
 （二）出席本次股東大會人員的資格
1、出席、列席現(xiàn)場會議的人員
根據(jù)出席本次股東大會股東（股東代理人）的簽名及授權(quán)委托書并經(jīng)查驗，
出席本次現(xiàn)場會議的股東（股東代理人）共計 5 名，代表股份 154,058,132 股，
占貴公司有表決權(quán)股份總數(shù)的 50.1448%。
除貴公司股東（股東代理人）外，其他出席、列席本次現(xiàn)場會議的人員還有
貴公司部分董事、監(jiān)事、高級管理人員及本所律師等相關(guān)人員。
2、參與網(wǎng)絡(luò)投票的股東及股東代理人
根據(jù)深圳證券信息有限公司提供的數(shù)據(jù)，本次股東大會在網(wǎng)絡(luò)投票時間通過
網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)進(jìn)行有效投票的股東（股東代理人）共 3 名，代表股份 61,600 股，
占貴公司有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0201%。通過網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)參加表決的股東資格，
其身份已經(jīng)深圳證券交易所交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)進(jìn)行認(rèn)證。
經(jīng)查驗，出席本次股東大會及參加表決的股東，均為截至 2021 年 5 月 13
日（股權(quán)登記日）深圳證券交易所下午收市后在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
深圳分公司登記在冊的貴公司股東。
綜上，上述出席、列席本次股東大會人員的資格符合有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、
規(guī)范性文件及《公司章程》的規(guī)定，合法有效。
三、本次股東大會的表決程序與表決結(jié)果
（一）本次股東大會的表決程序
本次股東大會審議及表決的事項為貴公司已公告的會議通知中所列明的議
案。本次股東大會股東以現(xiàn)場表決與網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式，現(xiàn)場會議推舉了股
東代表、監(jiān)事代表和本所律師共同負(fù)責(zé)計票、監(jiān)票，依照《股東大會規(guī)則》和《公
司章程》規(guī)定的程序，就審議的議案投票表決。
本次股東大會投票表決結(jié)束后，貴公司根據(jù)現(xiàn)場投票結(jié)果及深圳證券信息有
限公司向貴公司提供的本次股東大會網(wǎng)絡(luò)投票的統(tǒng)計數(shù)據(jù)，合并統(tǒng)計了現(xiàn)場投票
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和網(wǎng)絡(luò)投票的表決結(jié)果并單獨計算中小投資者的表決情況，當(dāng)場公布表決結(jié)果。
會議通知中所列議案均獲本次股東大會有效通過。
（二）本次股東大會的表決結(jié)果
經(jīng)查驗貴公司提供的現(xiàn)場投票表決結(jié)果和深圳證券信息有限公司提供的網(wǎng)
絡(luò)投票表決統(tǒng)計結(jié)果，本次股東大會審議的議案的表決結(jié)果如下：
1. 審議通過《2020 年度董事會工作報告》
總表決情況：同意 154,109,732 股，占出席會議所有股東所持有效表決權(quán)股
份的 99.9935%；反對 0 股，占出席會議所有股東所持有效表決權(quán)股份的 0%；棄
權(quán) 10,000 股，占出席會議所有股東所持有效表決權(quán)股份的 0.0065%。
2. 審議通過《2020 年度監(jiān)事會工作報告》
總表決情況：同意 154,109,732 股，占出席會議所有股東所持有效表決權(quán)股
份的 99.9935%；反對 0 股，占出席會議所有股東所持有效表決權(quán)股份的 0%；棄
權(quán) 10,000 股，占出席會議所有股東所持有效表決權(quán)股份的 0.0065%。
3. 審議通過《2020 年年度報告全文及摘要》
總表決情況：同意 154,109,732 股，占出席會議所有股東所持有效表決權(quán)股
份的 99.9935%；反對 0 股，占出席會議所有股東所持有效表決權(quán)股份的 0%；棄
權(quán) 10,000 股，占出席會議所有股東所持有效表決權(quán)股份的 0.0065%。
4. 審議通過《關(guān)于<2020 年度財務(wù)決算報告>的議案》
總表決情況：同意 154,109,732 股，占出席會議所有股東所持有效表決權(quán)股
份的 99.9935%；反對 0 股，占出席會議所有股東所持有效表決權(quán)股份的 0%；棄
權(quán) 10,000 股，占出席會議所有股東所持有效表決權(quán)股份的 0.0065%。
5. 審議通過《關(guān)于 2019 年限制性股票激勵計劃第二個解除限售期解除限售
條件未成就及回購注銷部分限制性股票的議案》
4
 總表決情況：同意 154,109,732 股，占出席會議所有股東所持有效表決權(quán)股
份的 99.9935%；反對 0 股，占出席會議所有股東所持有效表決權(quán)股份的 0%；棄
權(quán) 10,000 股，占出席會議所有股東所持有效表決權(quán)股份的 0.0065%。
中小股東總表決情況：同意 14,767,219 股，占出席會議中小股東所持有效表
決權(quán)股份的 99.9323%；反對 0 股，占出席會議中小股東所持有效表決權(quán)股份的
0%；棄權(quán) 10,000 股，占出席會議中小股東所持有效表決權(quán)股份的 0.0677%。
6. 審議通過《關(guān)于 2020 年度利潤分配預(yù)案的議案》
總表決情況：同意 154,109,732 股，占出席會議所有股東所持有效表決權(quán)股
份的 99.9935%；反對 10,000 股，占出席會議所有股東所持有效表決權(quán)股份的
0.0065%；棄權(quán) 0 股，占出席會議所有股東所持有效表決權(quán)股份的 0%。
7. 審議通過《關(guān)于<2020 年度內(nèi)部控制自我評價報告>的議案》
總表決情況：同意 154,109,732 股，占出席會議所有股東所持有效表決權(quán)股
份的 99.9935%；反對 0 股，占出席會議所有股東所持有效表決權(quán)股份的 0%；棄
權(quán) 10,000 股，占出席會議所有股東所持有效表決權(quán)股份的 0.0065%。
8. 審議通過《關(guān)于<2020 年度募集資金存放與使用情況的專項報告>的議案》
總表決情況：同意 154,109,732 股，占出席會議所有股東所持有效表決權(quán)股
份的 99.9935%；反對 0 股，占出席會議所有股東所持有效表決權(quán)股份的 0%；棄
權(quán) 10,000 股，占出席會議所有股東所持有效表決權(quán)股份的 0.0065%。
9. 審議通過《關(guān)于<2021 年度財務(wù)預(yù)算報告>的議案》
總表決情況：同意 154,109,732 股，占出席會議所有股東所持有效表決權(quán)股
份的 99.9935%；反對 0 股，占出席會議所有股東所持有效表決權(quán)股份的 0%；棄
權(quán) 10,000 股，占出席會議所有股東所持有效表決權(quán)股份的 0.0065%。
10. 審議通過《關(guān)于變更注冊地址、減少注冊資本并修訂<公司章程>的議案》
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 總表決情況：同意 154,109,732 股，占出席會議所有股東所持有效表決權(quán)股
份的 99.9935%；反對 0 股，占出席會議所有股東所持有效表決權(quán)股份的 0%；棄
權(quán) 10,000 股，占出席會議所有股東所持有效表決權(quán)股份的 0.0065%。
中小股東總表決情況：同意 14,767,219 股，占出席會議中小股東所持有效表
決權(quán)股份的 99.9323%；反對 0 股，占出席會議中小股東所持有效表決權(quán)股份的
0%；棄權(quán) 10,000 股，占出席會議中小股東所持有效表決權(quán)股份的 0.0677%。
11. 審議通過《關(guān)于公司董事會換屆選舉暨提名第四屆董事會非獨立董事候
選人的議案》
本議案采取累計投票方式逐項表決，具體表決情況如下：
（1）選舉林瑞梅女士為公司第四屆董事會非獨立董事
總表決情況：同意 154,058,133 股，占出席本次股東大會有效表決權(quán)股份總
數(shù)的 99.9600%。
（2）選舉林文坤先生為公司第四屆董事會非獨立董事
總表決情況：同意 154,058,133 股，占出席本次股東大會有效表決權(quán)股份總
數(shù)的 99.9600%。
（3）選舉吳晞敏先生為公司第四屆董事會非獨立董事
總表決情況：同意 154,058,133 股，占出席本次股東大會有效表決權(quán)股份總
數(shù)的 99.9600%。
（4）選舉錢文暉先生為公司第四屆董事會非獨立董事
總表決情況：同意 154,058,133 股，占出席本次股東大會有效表決權(quán)股份總
數(shù)的 99.9600%。
12. 審議通過《關(guān)于公司董事會換屆選舉暨提名第四屆董事會獨立董事候選
人的議案》
本議案采取累計投票方式逐項表決，具體表決情況如下：
（1）選舉彭萬華先生為公司第四屆董事會獨立董事
總表決情況：同意 154,058,133 股，占出席本次股東大會有效表決權(quán)股份總
數(shù)的 99.9600%。
（2）選舉唐炎釗先生為公司第四屆董事會獨立董事
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 總表決情況：同意 154,058,133 股，占出席本次股東大會有效表決權(quán)股份總
數(shù)的 99.9600%。
（3）選舉戴建宏先生為公司第四屆董事會獨立董事
總表決情況：同意 154,058,133 股，占出席本次股東大會有效表決權(quán)股份總
數(shù)的 99.9600%。
13. 審議通過《關(guān)于公司監(jiān)事會換屆選舉暨提名第四屆監(jiān)事會非職工代表監(jiān)
事候選人的議案》
本議案采取累計投票方式逐項表決，具體表決情況如下：
（1）選舉楊元勇先生為公司第四屆監(jiān)事會非職工代表監(jiān)事
總表決情況：同意 154,058,133 股，占出席本次股東大會有效表決權(quán)股份總
數(shù)的 99.9600%。
（2）選舉林建華先生為公司第四屆監(jiān)事會非職工代表監(jiān)事
總表決情況：同意 154,058,133 股，占出席本次股東大會有效表決權(quán)股份總
數(shù)的 99.9600%。
經(jīng)查驗，上述第 1-4 項議案和第 6-9 項議案屬于普通決議，均已經(jīng)出席本次
股東大會股東（股東代理人）所持有效表決權(quán)的二分之一以上同意通過；第 5
項議案和第 10 項議案屬于特別決議，均已經(jīng)出席本次股東大會股東（股東代理
人）所持有效表決權(quán)的三分之二以上同意通過，并已對中小投資者的表決單獨計
票；第 11-13 項議案的董事、監(jiān)事已采取累積投票制獲得當(dāng)選。
綜上所述，本次股東大會的表決程序和表決結(jié)果符合有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、
規(guī)范性文件及《公司章程》的規(guī)定，合法有效。
四、結(jié)論意見
綜上所述，本所律師認(rèn)為，貴公司本次股東大會的召集、召開程序符合法律、
法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件及《公司章程》的規(guī)定，本次股東大會召集人和出席本
次股東大會人員的資格以及本次股東大會的表決程序、表決結(jié)果合法有效。
本法律意見書一式叁份。
7
（此頁無正文，為《北京國楓律師事務(wù)所關(guān)于廈門光莆電子股份有限公司 2020
年年度股東大會的法律意見書》的簽署頁）
負(fù) 責(zé) 人
張利國
北京國楓律師事務(wù)所 經(jīng)辦律師
郭 昕
楊惠然
2021 年 5 月 18 日
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