國(guó)金證券股份有限公司
關(guān)于華榮科技股份有限公司
使用閑置募集資金購(gòu)買(mǎi)理財(cái)產(chǎn)品的核查意見(jiàn)
國(guó)金證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“國(guó)金證券”、“保薦機(jī)構(gòu)”）作為華榮科
技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“華榮股份”、“公司”）首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市的
保薦機(jī)構(gòu)，根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》、《上海證券交易所股票上市
規(guī)則》以及《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法（2013 年修訂）》等相
關(guān)規(guī)定履行持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)，就華榮股份使用閑置募集資金購(gòu)買(mǎi)理財(cái)產(chǎn)品事項(xiàng)進(jìn)行
了審慎核查，核查具體情況如下：
一、募集資金基本情況
經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)“證監(jiān)許可[2017]621 號(hào)”《關(guān)于核準(zhǔn)華榮科技股
份有限公司首次公開(kāi)發(fā)行股票的批復(fù)》核準(zhǔn)，公司首次公開(kāi)發(fā)行人民幣普通股（A
股）股票 8,277 萬(wàn)股，發(fā)行價(jià)格 7.59 元/股，募集資金總額為人民幣 628,224,300.00
元，扣除各項(xiàng)發(fā)行費(fèi)用人民幣 62,235,849.05 元（不含稅）后，募集資金凈額為
人民幣 565,988,450.95 元。募集資金到位情況已經(jīng)立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通
合伙）驗(yàn)證，并出具“信會(huì)師報(bào)字[2017]第 ZA15198 號(hào)”《驗(yàn)資報(bào)告》。
上述募集資金已經(jīng)全部存放于公司設(shè)立的募集資金專(zhuān)項(xiàng)賬戶(hù)，公司與保薦機(jī)
構(gòu)、相關(guān)專(zhuān)戶(hù)存儲(chǔ)銀行已簽訂募集資金三方監(jiān)管協(xié)議。
二、本次使用暫時(shí)閑置募集資金購(gòu)買(mǎi)理財(cái)產(chǎn)品的計(jì)劃
1、使用目的
為提高公司資金使用效率，在不影響募集資金項(xiàng)目建設(shè)和公司正常經(jīng)營(yíng)的情
況下，合理利用部分閑置募集資金購(gòu)買(mǎi)理財(cái)產(chǎn)品，增加資金收益，為公司及股東
獲取更多的投資回報(bào)。
2、額度及期限
公司擬使用最高額不超過(guò) 2.50 億元人民幣的閑置募集資金購(gòu)買(mǎi)理財(cái)產(chǎn)品，
使用期限不超過(guò) 12 個(gè)月，在上述額度及決議有效期內(nèi)，可循環(huán)滾動(dòng)使用。閑置
募集資金所購(gòu)買(mǎi)理財(cái)產(chǎn)品到期后歸還至募集資金專(zhuān)戶(hù)。
3、投資品種
為控制資金使用風(fēng)險(xiǎn)，公司擬使用部分閑置募集資金用于安全性高、流動(dòng)性
好、保本型約定的銀行等金融機(jī)構(gòu)理財(cái)產(chǎn)品，投資風(fēng)險(xiǎn)可控。以上投資品種不涉
及證券投資，不得用于股票及其衍生產(chǎn)品、證券投資基金和證券投資為目的及無(wú)
擔(dān)保債權(quán)為投資標(biāo)的的銀行理財(cái)或信托產(chǎn)品。
4、投資決議有效期限
自公司董事會(huì)審議通過(guò)之日起 12 個(gè)月內(nèi)有效。
5、實(shí)施方式
在額度范圍內(nèi)董事會(huì)授權(quán)公司管理層負(fù)責(zé)辦理使用暫時(shí)閑置募集資金購(gòu)買(mǎi)
銀行理財(cái)產(chǎn)品等相關(guān)事宜，具體事項(xiàng)由公司財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)組織實(shí)施。
6、信息披露
公司將按照《上海證券交易所股票上市規(guī)則》、《上海證券交易所上市公司募
集資金管理辦法（2013 年修訂）》、《上市公司監(jiān)管指引第 2 號(hào)-上市公司募集資金
管理和使用的監(jiān)管要求》等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定要求及時(shí)履行信息披露義務(wù)。
三、風(fēng)險(xiǎn)控制措施
l、嚴(yán)格遵守審慎投資原則，篩選投資對(duì)象，選擇信譽(yù)好、規(guī)模大、有能力
保障資金安全，經(jīng)營(yíng)效益好、資金運(yùn)作能力強(qiáng)的單位所發(fā)行的產(chǎn)品。
2、公司將根據(jù)市場(chǎng)情況及時(shí)跟蹤理財(cái)產(chǎn)品投向，如果發(fā)現(xiàn)潛在的風(fēng)險(xiǎn)因素，
將組織評(píng)估，并針對(duì)評(píng)估結(jié)果及時(shí)采取相應(yīng)的保全措施，控制投資風(fēng)險(xiǎn)。
3、公司內(nèi)部審計(jì)部門(mén)負(fù)責(zé)對(duì)公司購(gòu)買(mǎi)理財(cái)產(chǎn)品的資金使用與保管情況進(jìn)行
審計(jì)與監(jiān)督，每個(gè)季度對(duì)所有理財(cái)產(chǎn)品投資項(xiàng)目進(jìn)行全面檢查，并根據(jù)謹(jǐn)慎性原
則，合理預(yù)計(jì)各項(xiàng)投資可能發(fā)生的收益和損失，并向公司董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)報(bào)告。
4、獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)有權(quán)對(duì)資金使用情況進(jìn)行監(jiān)督與檢查，必要時(shí)可以聘
請(qǐng)專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行審計(jì)。
四、對(duì)公司經(jīng)營(yíng)的影響
公司本次對(duì)閑置募集資金購(gòu)買(mǎi)理財(cái)產(chǎn)品，是在確保募集資金投資項(xiàng)目正常進(jìn)
行和保證募集資金安全的前提下進(jìn)行的，不會(huì)影響公司募集資金項(xiàng)目的正常建設(shè)，
亦不會(huì)影響公司募集資金的正常使用。公司本次對(duì)閑置募集資金購(gòu)買(mǎi)理財(cái)產(chǎn)品，
有利于提高募集資金使用效率，增加資金收益，為公司和股東獲取較好的投資回
報(bào)。
五、本次使用閑置資金購(gòu)買(mǎi)理財(cái)產(chǎn)品的決策程序
2017 年 6 月 26 日，公司分別召開(kāi)了第三屆董事會(huì)第五次會(huì)議、第三屆監(jiān)事
會(huì)第四次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于使用暫時(shí)閑置的募集資金購(gòu)買(mǎi)理財(cái)產(chǎn)品的議案》，
同意公司使用不超過(guò)人民幣 2.50 億元的暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，購(gòu)買(mǎi)
安全性高、流動(dòng)性好、保本型約定的銀行等金融機(jī)構(gòu)理財(cái)產(chǎn)品。
公司獨(dú)立董事出具了相關(guān)獨(dú)立意見(jiàn)，同意公司使用閑置募集資金購(gòu)買(mǎi)理財(cái)產(chǎn)
品。
公司本次使用暫時(shí)閑置募集資金購(gòu)買(mǎi)理財(cái)產(chǎn)品事項(xiàng)，履行了必要的審議程序，
符合相關(guān)監(jiān)管要求。
六、保薦機(jī)構(gòu)核查意見(jiàn)
本保薦機(jī)構(gòu)經(jīng)核查后認(rèn)為：
（1）華榮股份本次閑置募集資金購(gòu)買(mǎi)理財(cái)產(chǎn)品事項(xiàng)己經(jīng)公司董事會(huì)、監(jiān)事
會(huì)會(huì)議審議通過(guò)；獨(dú)立董事發(fā)表了明確同意的獨(dú)立意見(jiàn)，履行了必要的審議審批
程序；
（2）華榮股份本次閑置募集資金購(gòu)買(mǎi)理財(cái)產(chǎn)品事項(xiàng)，未違反募集資金投資
項(xiàng)目的有關(guān)承諾，不影響募集資金投資項(xiàng)目的正常進(jìn)行，不存在變相改變募集資
金投資項(xiàng)目和損害股東利益的情形；
（3）本保薦機(jī)構(gòu)將持續(xù)關(guān)注公司募集資金專(zhuān)戶(hù)存儲(chǔ)及使用情況，督促公司
履行相關(guān)決策程序和信息披露義務(wù)。
綜上，國(guó)金證券對(duì)華榮股份本次使用閑置募集資金購(gòu)買(mǎi)理財(cái)產(chǎn)品事項(xiàng)無(wú)異議。
（本頁(yè)無(wú)正文，為《國(guó)金證券股份有限公司關(guān)于華榮科技股份有限公司使用閑置
募集資金購(gòu)買(mǎi)理財(cái)產(chǎn)品的核查意見(jiàn)》之簽章頁(yè)）
保薦代表人（簽字）：
閻華通
盧學(xué)線(xiàn)
國(guó)金證券股份有限公司
年 月 日