北京市中倫(廣州)律師事務(wù)所
關(guān)于鴻利智匯集團股份有限公司
2020 年年度股東大會的法律意見書
二〇二一年五月
 法律意見書
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北京市中倫(廣州)律師事務(wù)所
關(guān)于鴻利智匯集團股份有限公司
2020 年年度股東大會的法律意見書
致：鴻利智匯集團股份有限公司
根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會發(fā)布的《上市公司股東大會規(guī)則》(以下簡稱
《股東大會規(guī)則》)的要求，北京市中倫(廣州)律師事務(wù)所(以下簡稱“本所”)
接受鴻利智匯集團股份有限公司(以下簡稱“鴻利智匯”或“公司”)的委托，指
派律師(以下簡稱“本所律師”)出席鴻利智匯 2020 年年度股東大會(以下簡稱“本
次股東大會”)，對本次股東大會的召集與召開程序、出席會議人員與召集人的
資格、表決程序與表決結(jié)果等重要事項出具法律意見。
本所及本所律師依據(jù)《中華人民共和國證券法》（意見簡稱《證券法》）、《律
師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》和《律師事務(wù)所證券法律業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)規(guī)則(試
行)》等規(guī)定及本法律意見書出具日以前已經(jīng)發(fā)生或者存在的事實，嚴格履行了
法定職責(zé)，遵循了勤勉盡責(zé)和誠實信用原則，進行了充分的核查驗證，保證本法
律意見書所認定的事實真實、準確、完整，所發(fā)表的結(jié)論性意見合法、準確，不
存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。
一、本次股東大會的召集與召開
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(一)本次股東大會的召集
本次股東大會由鴻利智匯董事會根據(jù) 2021 年 4 月 22 日召開的第四屆董事會
第二十次會議決議召集，鴻利智匯董事會已于 2021 年 4 月 26 日在巨潮資訊網(wǎng)等
相關(guān)媒體發(fā)布了《鴻利智匯集團股份有限公司關(guān)于召開 2020 年年度股東大會的
通知》，在法定期限內(nèi)公告了有關(guān)本次股東大會的召開時間和地點、會議審議事
項、出席會議人員資格、會議登記事項等相關(guān)事項。
本所律師認為，本次股東大會的召集程序符合《中華人民共和國公司法》（以
下簡稱《公司法》）、《證券法》《股東大會規(guī)則》《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公
司規(guī)范運作指引》(以下簡稱《規(guī)范運作指引》)、《深圳證券交易所上市公司股
東大會網(wǎng)絡(luò)投票實施細則》(以下簡稱《網(wǎng)絡(luò)投票實施細則》)和鴻利智匯章程的
有關(guān)規(guī)定。
(二)本次股東大會的召開
本次股東大會按照有關(guān)規(guī)定采取現(xiàn)場投票和網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式召開。
本次股東大會的現(xiàn)場會議于 2021 年 5 月 17 日下午 2:30 在廣州市花都區(qū)花
東鎮(zhèn)先科一路 1 號公司辦公樓會議室召開。
本次股東大會網(wǎng)絡(luò)投票通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)進
行，其中通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)進行網(wǎng)絡(luò)投票的具體時間為 2021 年 5 月
17 日 9:15:-9:25、9:30-11:30 以及 13:00-15:00；通過深圳證券交易所互聯(lián)網(wǎng)
投票系統(tǒng)投票的具體時間為 2021 年 5 月 17 日 9:15 至 15:00 期間的任意時間。
鴻利智匯董事、部分監(jiān)事和董事會秘書出席了本次股東大會，非董事高級管
理人員列席了本次股東大會。
本所律師認為，本次股東大會的召開程序符合《公司法》《證券法》《股東大
會規(guī)則》《規(guī)范運作指引》《網(wǎng)絡(luò)投票實施細則》和鴻利智匯章程的有關(guān)規(guī)定。
二、本次會議未出現(xiàn)修改原議案或提出新議案的情形。
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三、出席本次股東大會人員的資格
(一)鴻利智匯董事會與本所律師根據(jù)中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳
分公司提供的股東名冊共同對股東資格的合法性進行了驗證，并登記了出席本次
股東大會現(xiàn)場會議的股東名稱(或姓名)及其所持有表決權(quán)的股份數(shù)。
經(jīng)驗證、登記：出席本次股東大會現(xiàn)場會議的股東(包括股東代理人)共計 4
人，均為 2021 年 5 月 12 日深圳證券交易所交易收市時在中國證券登記結(jié)算有限
責(zé)任公司深圳分公司登記在冊的鴻利智匯股東，該等股東持有及代表的股份總數(shù)
92,374,145 股，占鴻利智匯股份總數(shù)的 13.0482%。
出席本次股東大會現(xiàn)場會議的還有董事、部分監(jiān)事和董事會秘書。
(二)根據(jù)深圳證券信息有限公司提供的資料，在有效時間內(nèi)通過網(wǎng)絡(luò)投票方
式投票的股東共計 3 人，代表股份數(shù) 213,562,566 股，占鴻利智匯股份總數(shù)的
30.1666%。
上述參與網(wǎng)絡(luò)投票的股東資格的合法性已經(jīng)深圳證券信息有限公司驗證。
本所律師認為，出席本次股東大會的人員和召集人的資格符合《公司法》《證
券法》《股東大會規(guī)則》《規(guī)范運作指引》《網(wǎng)絡(luò)投票實施細則》和鴻利智匯章
程的有關(guān)規(guī)定。
四、本次股東大會的表決程序和表決結(jié)果
(一)表決程序
1、現(xiàn)場會議表決程序
本次股東大會現(xiàn)場會議就審議的提案，以記名投票方式進行了表決，表決時
由兩名股東代表、監(jiān)事代表和本所律師按照《公司法》、《股東大會規(guī)則》和鴻
利智匯章程的規(guī)定進行計票和監(jiān)票。本次股東大會當(dāng)場公布表決結(jié)果。
2、網(wǎng)絡(luò)投票表決程序
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鴻利智匯通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)向股東提供網(wǎng)絡(luò)
形式的投票平臺。部分股東在有效時限內(nèi)通過深圳證券交易所的交易系統(tǒng)或互聯(lián)
網(wǎng)投票系統(tǒng)行使了表決權(quán)。
(二)表決結(jié)果
一、 審議《關(guān)于 2020 年度董事會工作報告的議案》
總表決情況：
同意 305,935,111 股，占出席會議所有股東所持有表決權(quán)股份的 99.9995％；
反對 1,600 股，占出席會議所有股東所持有表決權(quán)股份的 0.0005％；棄權(quán) 0 股。
議案獲得通過。
中小股東總表決情況：
同意 1,200,000 股，占出席會議中小股東所持有表決權(quán)股份的 99.8668％；
反對 1,600 股，占出席會議中小股東所持有表決權(quán)股份的 0.1332％；棄權(quán) 0 股。
二、 審議《關(guān)于 2020 年度監(jiān)事會工作報告的議案》
總表決情況：
同意 305,935,111 股，占出席會議所有股東所持有表決權(quán)股份的 99.9995％；
反對 1,600 股，占出席會議所有股東所持有表決權(quán)股份的 0.0005％；棄權(quán) 0 股。
議案獲得通過。
中小股東總表決情況：
同意 1,200,000 股，占出席會議中小股東所持有表決權(quán)股份的 99.8668％；
反對 1,600 股，占出席會議中小股東所持有表決權(quán)股份的 0.1332％；棄權(quán) 0 股。
三、 審議《關(guān)于 2020 年度財務(wù)決算報告的議案》
總表決情況：
同意 305,935,111 股，占出席會議所有股東所持有表決權(quán)股份的 99.9995％；
反對 1,600 股，占出席會議所有股東所持有表決權(quán)股份的 0.0005％；棄權(quán) 0 股。
議案獲得通過。
中小股東總表決情況：
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同意 1,200,000 股，占出席會議中小股東所持有表決權(quán)股份的 99.8668％；
反對 1,600 股，占出席會議中小股東所持有表決權(quán)股份的 0.1332％；棄權(quán) 0 股。
四、 審議《關(guān)于 2020 年度利潤分配方案的議案》
總表決情況：
同意 305,935,111 股，占出席會議所有股東所持有表決權(quán)股份的 99.9995％；
反對 1,600 股，占出席會議所有股東所持有表決權(quán)股份的 0.0005％；棄權(quán) 0 股。
議案獲得通過。
中小股東總表決情況：
同意 1,200,000 股，占出席會議中小股東所持有表決權(quán)股份的 99.8668％；
反對 1,600 股，占出席會議中小股東所持有表決權(quán)股份的 0.1332％；棄權(quán) 0 股。
五、 審議《關(guān)于公司控股股東及其他關(guān)聯(lián)方占用公司資金的專項審核報告的
議案》
總表決情況：
同意 305,935,111 股，占出席會議所有股東所持有表決權(quán)股份的 99.9995％；
反對 1,600 股，占出席會議所有股東所持有表決權(quán)股份的 0.0005％；棄權(quán) 0 股。
議案獲得通過。
中小股東總表決情況：
同意 1,200,000 股，占出席會議中小股東所持有表決權(quán)股份的 99.8668％；
反對 1,600 股，占出席會議中小股東所持有表決權(quán)股份的 0.1332％；棄權(quán) 0 股。
六、 審議《關(guān)于續(xù)聘四川華信（集團）會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）為公
司 2021 年度審計機構(gòu)的議案》
總表決情況：
同意 305,935,111 股，占出席會議所有股東所持有表決權(quán)股份的 99.9995％；
反對 1,600 股，占出席會議所有股東所持有表決權(quán)股份的 0.0005％；棄權(quán) 0 股。
議案獲得通過。
中小股東總表決情況：
同意 1,200,000 股，占出席會議中小股東所持有表決權(quán)股份的 99.8668％；
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反對 1,600 股，占出席會議中小股東所持有表決權(quán)股份的 0.1332％；棄權(quán) 0 股。
七、 審議《關(guān)于公司 2020 年度報告全文》及其摘要的議案
總表決情況：
同意 305,935,111 股，占出席會議所有股東所持有表決權(quán)股份的 99.9995％；
反對 1,600 股，占出席會議所有股東所持有表決權(quán)股份的 0.0005％；棄權(quán) 0 股。
議案獲得通過。
中小股東總表決情況：
同意 1,200,000 股，占出席會議中小股東所持有表決權(quán)股份的 99.8668％；
反對 1,600 股，占出席會議中小股東所持有表決權(quán)股份的 0.1332％；棄權(quán) 0 股。
八、 審議《關(guān)于 2021 年公司董事薪酬方案的議案》
總表決情況：
同意 214,154,666 股，占出席會議所有股東所持有表決權(quán)股份的 99.9993％；
反對 1,600 股，占出席會議所有股東所持有表決權(quán)股份的 0.0007％；棄權(quán) 0 股。
議案獲得通過。
中小股東總表決情況：
同意 1,200,000 股，占出席會議中小股東所持有表決權(quán)股份的 99.8668％；
反對 1,600 股，占出席會議中小股東所持有表決權(quán)股份的 0.1332％；棄權(quán) 0 股。
公司董事李國平、李俊東、楊永發(fā)作為關(guān)聯(lián)股東對本議案回避表決。
九、 審議《關(guān)于 2021 年公司監(jiān)事薪酬方案的議案》
總表決情況：
同意 305,935,111 股，占出席會議所有股東所持有表決權(quán)股份的 99.9995％；
反對 1,600 股，占出席會議所有股東所持有表決權(quán)股份的 0.0005％；棄權(quán) 0 股。
議案獲得通過。
中小股東總表決情況：
同意 1,200,000 股，占出席會議中小股東所持有表決權(quán)股份的 99.8668％；
反對 1,600 股，占出席會議中小股東所持有表決權(quán)股份的 0.1332％；棄權(quán) 0 股。
十、 審議關(guān)于修訂《公司章程》的議案
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 法律意見書
總表決情況：
同意 305,935,111 股，占出席會議所有股東所持有表決權(quán)股份的 99.9995％；
反對 1,600 股，占出席會議所有股東所持有表決權(quán)股份的 0.0005％；棄權(quán) 0 股。
議案獲得通過。
中小股東總表決情況：
同意 1,200,000 股，占出席會議中小股東所持有表決權(quán)股份的 99.8668％；
反對 1,600 股，占出席會議中小股東所持有表決權(quán)股份的 0.1332％；棄權(quán) 0 股。
十一、 審議關(guān)于修訂《股東大會議事規(guī)則》的議案
總表決情況：
同意 304,735,111 股，占出席會議所有股東所持有表決權(quán)股份的 99.6072％；
反對 1,201,600 股，占出席會議所有股東所持有表決權(quán)股份的 0.3928％；棄權(quán) 0
股。議案獲得通過。
中小股東總表決情況：
同意 0 股，占出席 會議中小股 東所持有表決 權(quán)股份的 0.0000 ％；反對
1,201,600 股，占出席會議中小股東所持有表決權(quán)股份的 100.0000％；棄權(quán) 0
股。
十二、 審議關(guān)于修訂《董事會議事規(guī)則》的議案
總表決情況：
同意 304,735,111 股，占出席會議所有股東所持有表決權(quán)股份的 99.6072％；
反對 1,201,600 股，占出席會議所有股東所持有表決權(quán)股份的 0.3928％；棄權(quán) 0
股。議案獲得通過。
中小股東總表決情況：
同意 0 股，占出席 會議中小股 東所持有表決 權(quán)股份的 0.0000 ％；反對
1,201,600 股，占出席會議中小股東所持有表決權(quán)股份的 100.0000％；棄權(quán) 0
股。
十三、 審議關(guān)于修訂《獨立董事工作細則》的議案
總表決情況：
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 法律意見書
同意 304,735,111 股，占出席會議所有股東所持有表決權(quán)股份的 99.6072％；
反對 1,201,600 股，占出席會議所有股東所持有表決權(quán)股份的 0.3928％；棄權(quán) 0
股。議案獲得通過。
中小股東總表決情況：
同意 0 股，占出席 會議中小股 東所持有表決 權(quán)股份的 0.0000 ％；反對
1,201,600 股，占出席會議中小股東所持有表決權(quán)股份的 100.0000％；棄權(quán) 0
股。
十四、 審議關(guān)于修訂《控股股東和實際控制人行為規(guī)范》的議案
總表決情況：
同意 304,735,111 股，占出席會議所有股東所持有表決權(quán)股份的 99.6072％；
反對 1,201,600 股，占出席會議所有股東所持有表決權(quán)股份的 0.3928％；棄權(quán) 0
股。議案獲得通過。
中小股東總表決情況：
同意 0 股，占出席 會議中小股 東所持有表決 權(quán)股份的 0.0000 ％；反對
1,201,600 股，占出席會議中小股東所持有表決權(quán)股份的 100.0000％；棄權(quán) 0
股。
十五、 關(guān)于修訂《董事、監(jiān)事及高級管理人員行為規(guī)范》的議案
總表決情況：
同意 304,735,111 股，占出席會議所有股東所持有表決權(quán)股份的 99.6072％；
反對 1,201,600 股，占出席會議所有股東所持有表決權(quán)股份的 0.3928％；棄權(quán) 0
股。議案獲得通過。
中小股東總表決情況：
同意 0 股，占出席 會議中小股 東所持有表決 權(quán)股份的 0.0000 ％；反對
1,201,600 股，占出席會議中小股東所持有表決權(quán)股份的 100.0000％；棄權(quán) 0
股。
十六、 審議關(guān)于修訂《對外投資及資產(chǎn)交易管理制度》的議案
總表決情況：
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同意 304,735,111 股，占出席會議所有股東所持有表決權(quán)股份的 99.6072％；
反對 1,201,600 股，占出席會議所有股東所持有表決權(quán)股份的 0.3928％；棄權(quán) 0
股。議案獲得通過。
中小股東總表決情況：
同意 0 股，占出席 會議中小股 東所持有表決 權(quán)股份的 0.0000 ％；反對
1,201,600 股，占出席會議中小股東所持有表決權(quán)股份的 100.0000％；棄權(quán) 0
股。
十七、 審議關(guān)于修訂《對外擔(dān)保管理制度》的議案
總表決情況：
同意 304,735,111 股，占出席會議所有股東所持有表決權(quán)股份的 99.6072％；
反對 1,201,600 股，占出席會議所有股東所持有表決權(quán)股份的 0.3928％；棄權(quán) 0
股。議案獲得通過。
中小股東總表決情況：
同意 0 股，占出席 會議中小股 東所持有表決 權(quán)股份的 0.0000 ％；反對
1,201,600 股，占出席會議中小股東所持有表決權(quán)股份的 100.0000％；棄權(quán) 0
股。
十八、 審議關(guān)于修訂《關(guān)聯(lián)交易管理制度》的議案
總表決情況：
同意 304,735,111 股，占出席會議所有股東所持有表決權(quán)股份的 99.6072％；
反對 1,201,600 股，占出席會議所有股東所持有表決權(quán)股份的 0.3928％；棄權(quán) 0
股。議案獲得通過。
中小股東總表決情況：
同意 0 股，占出席 會議中小股 東所持有表決 權(quán)股份的 0.0000 ％；反對
1,201,600 股，占出席會議中小股東所持有表決權(quán)股份的 100.0000％；棄權(quán) 0
股。
十九、 審議關(guān)于修訂《未來三年股東回報規(guī)劃（2021-2023）》的議案
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總表決情況：
同意 305,935,111 股，占出席會議所有股東所持有表決權(quán)股份的 99.9995％；
反對 1,600 股，占出席會議所有股東所持有表決權(quán)股份的 0.0005％；棄權(quán) 0 股。
議案獲得通過。
中小股東總表決情況：
同意 1,200,000 股，占出席會議中小股東所持有表決權(quán)股份的 99.8668％；
反對 1,600 股，占出席會議中小股東所持有表決權(quán)股份的 0.1332％；棄權(quán) 0 股。
二十、 審議關(guān)于制定《固定資產(chǎn)管理制度》的議案
總表決情況：
同意 305,935,111 股，占出席會議所有股東所持有表決權(quán)股份的 99.9995％；
反對 1,600 股，占出席會議所有股東所持有表決權(quán)股份的 0.0005％；棄權(quán) 0 股。
議案獲得通過。
中小股東總表決情況：
同意 1,200,000 股，占出席會議中小股東所持有表決權(quán)股份的 99.8668％；
反對 1,600 股，占出席會議中小股東所持有表決權(quán)股份的 0.1332％；棄權(quán) 0 股。
二十一、 審議關(guān)于制定《招標管理辦法》的議案
總表決情況：
同意 305,935,111 股，占出席會議所有股東所持有表決權(quán)股份的 99.9995％；
反對 1,600 股，占出席會議所有股東所持有表決權(quán)股份的 0.0005％；棄權(quán) 0 股。
議案獲得通過。
中小股東總表決情況：
同意 1,200,000 股，占出席會議中小股東所持有表決權(quán)股份的 99.8668％；
反對 1,600 股，占出席會議中小股東所持有表決權(quán)股份的 0.1332％；棄權(quán) 0 股。
本所律師認為，本次股東大會的表決程序符合《公司法》《證券法》《股東大
會規(guī)則》《規(guī)范運作指引》《網(wǎng)絡(luò)投票實施細則》和鴻利智匯章程等相關(guān)規(guī)定，會
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議表決程序和表決結(jié)果合法、有效。
五、結(jié)論意見
本所律師認為，本次股東大會的召集與召開程序、出席會議人員的資格、表
決程序和表決結(jié)果均符合《公司法》《證券法》《股東大會規(guī)則》《規(guī)范運作指引》
《網(wǎng)絡(luò)投票實施細則》和鴻利智匯章程等相關(guān)規(guī)定，本次股東大會的決議合法、
有效。
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 法律意見書
(本頁為《北京市中倫（廣州）律師事務(wù)所關(guān)于鴻利智匯集團股份有限公司 2020
年年度股東大會的法律意見書》的簽章頁)
北京市中倫(廣州)律師事務(wù)所(蓋章)
負責(zé)人：章小炎 經(jīng)辦律師：黃貞
經(jīng)辦律師：覃彥
2021 年 5 月 17 日