中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)廣東監(jiān)管局
行政監(jiān)管措施決定書
〔2020〕178號(hào)
關(guān)于對(duì)施新華采取出具警示函措施的決定
施新華：
經(jīng)查，你存在以下違規(guī)行為：
2020年6月5日，你通過廣東雪萊特光電科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱*ST雪萊或公司）發(fā)布股份增持公告，披露基于對(duì)公司未來發(fā)展前景的信心以及對(duì)公司股票價(jià)值的合理判斷，你計(jì)劃自2020年6月5日起6個(gè)月內(nèi)增持公司股份不低于2000萬股、不超過3500萬股。2020年12月7日，*ST雪萊公告稱，截至2020年12月6日增持期屆滿，你實(shí)際僅增持公司股份30萬股，未完成增持計(jì)劃。
你未如期完成增持*ST雪萊股票計(jì)劃，也未及時(shí)、充分披露不能按承諾實(shí)施增持計(jì)劃的風(fēng)險(xiǎn)信息，違反了《上市公司信息披露管理辦法》第二條和《上市公司監(jiān)管指引第4號(hào)——上市公司實(shí)際控制人、股東、關(guān)聯(lián)方、收購(gòu)人以及上市公司承諾及履行》第五條等規(guī)定。
根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條的有關(guān)規(guī)定，我局決定對(duì)你采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。你應(yīng)認(rèn)真吸取教訓(xùn)，切實(shí)加強(qiáng)對(duì)證券法律法規(guī)的學(xué)習(xí)，規(guī)范信息披露及承諾履行行為，杜絕類似問題再次發(fā)生。
如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)；也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
廣東證監(jiān)局
2020年12月23日
抄送：會(huì)辦公廳，上市部，法律部；深圳證券交易所。
廣東證監(jiān)局辦公室 2020年12月24日印發(fā)