華榮科技股份有限公司
內(nèi)幕知情人登記制度
二零一七年十月
華榮科技股份有限公司
內(nèi)幕知情人登記制度
第一章 總則
第一條 為進(jìn)一步規(guī)范華榮科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）內(nèi)幕信
息管理行為，加強(qiáng)內(nèi)幕信息保密工作，建立內(nèi)幕信息知情人檔案材料，根據(jù)《中
華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)證券法》、《上市公司信息披露管理
辦法》、《上海證券交易所股票上市規(guī)則》、《上海證券交易所上市公司信息披
露事務(wù)管理制度指引》等有關(guān)法律法規(guī)及《公司章程》等有關(guān)規(guī)定，特制定本制
度。
第二條 本制度的適用范圍包括公司、公司直接或間接控股 50%以上的子公
司和其他納入公司合并會(huì)計(jì)報(bào)表的子公司。
第三條 公司董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員和其他知情人都應(yīng)做好內(nèi)幕信息的
保密工作。董事會(huì)秘書具體負(fù)責(zé)公司內(nèi)幕信息保密工作的監(jiān)控及信息披露工作。
第四條 公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及內(nèi)幕信息知情人不得泄露內(nèi)幕信
息，不得進(jìn)行內(nèi)幕交易或配合他人操縱證券交易價(jià)格。
第二章 內(nèi)幕信息及內(nèi)幕信息知情人的定義及認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)
第一節(jié) 內(nèi)幕信息的定義及認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)
第五條 本制度所指的內(nèi)幕信息是指涉及公司經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)或者對(duì)公司股票的
交易價(jià)格有重大影響的尚未公開的信息。
尚未公開是指公司尚未在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的上市公司信息披露媒體或網(wǎng)站
上正式公開。
第六條 本制度所指內(nèi)幕信息包括但不限于:
（一）公司的經(jīng)營(yíng)范圍或生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的外部條件發(fā)生重大變化；
（二）公司的重大投資行為和重大購(gòu)置或出售資產(chǎn)的決定；
（三）公司訂立重要合同，可能對(duì)公司資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益和經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生重
要影響；
（四）公司對(duì)外提供重大擔(dān)保；
（五）發(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)的違約情況，或者發(fā)生大額賠
償責(zé)任；
（六）發(fā)生重大虧損或者重大損失；
（七）公司分配股利或擬定增資計(jì)劃；
（八）公司的董事、1/3 以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)，或董事、經(jīng)理無(wú)法履
行職責(zé)；
（九）持有公司 5%以上股份的股東或者實(shí)際控制人，其持有股份或者控制
公司的情況發(fā)生較大變化；
（十）公司減資、回購(gòu)股份、合并、分立、解散及申請(qǐng)破產(chǎn)的決定；或者依
法進(jìn)入破產(chǎn)程序、被責(zé)令關(guān)閉；
（十一）涉及公司的重大訴訟、仲裁，股東大會(huì)、董事會(huì)決議被依法撤消或
者宣告無(wú)效；
（十二）公司涉嫌違法違規(guī)被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查，或者受到刑事處罰、重大行政
處罰；公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員涉嫌違法違紀(jì)被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查或者采取強(qiáng)
制措施；
（十三）董事會(huì)就發(fā)行新股或者其他再融資方案、股權(quán)激勵(lì)方案形成相關(guān)
決議；
（十四）法院裁決禁止控股股東轉(zhuǎn)讓其所持股份；任一股東所持公司 5%以
上股份被質(zhì)押、凍結(jié)、司法拍賣、托管、設(shè)定信托或者被依法限制表決權(quán)；
（十五）主要資產(chǎn)被查封、扣押、凍結(jié)或者被抵押、質(zhì)押；
（十六）主要或者全部業(yè)務(wù)陷入停頓；
（十七）獲得大額政府補(bǔ)貼等可能對(duì)公司資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益或者經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)
生重大影響的額外收入；
（十八）公司進(jìn)行尚未公開的并購(gòu)、重組、定向增發(fā)、重大合同簽署等活動(dòng)；
（十九）公司依法披露前的定期報(bào)告及其財(cái)務(wù)報(bào)告；
（二十）中國(guó)證監(jiān)會(huì)和上海證券交易所規(guī)定的其他事項(xiàng)。
第二節(jié) 內(nèi)幕信息知情人的定義及認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)
第七條 內(nèi)幕信息知情人是指公司內(nèi)幕信息公開前能直接或間接獲取內(nèi)幕信
息的人員。
第八條 本制度所指的內(nèi)幕信息知情人包括但不限于:
（一）公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；
（二）持有公司百分之五以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；
（三）公司的實(shí)際控制人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；
（四）公司的控股子公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；
（五）由于所任公司職位可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員；
（六）可能影響公司證券交易價(jià)格的重大事件的收購(gòu)人及其一致行動(dòng)人或交
易對(duì)手方及其關(guān)聯(lián)方，以及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；
（七）由于為公司提供服務(wù)可以獲取公司非公開信息的人員，包括但不限于
保薦人、承銷商、律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、銀行的有關(guān)人員；
（八）由于與公司有業(yè)務(wù)往來(lái)而可以獲取公司有關(guān)非公開信息的人員；
（九）法律、法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他人員。
第三章 內(nèi)幕信息的保密義務(wù)及違規(guī)處罰
第九條 公司內(nèi)幕信息知情人對(duì)其知悉的內(nèi)幕信息負(fù)有保密義務(wù)，不得擅自
以任何形式對(duì)外泄露內(nèi)幕信息。
第十條 公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及相關(guān)內(nèi)幕信息知情人在內(nèi)幕
信息公開披露前應(yīng)將該信息的知情人員控制在最小范圍內(nèi)，重大信息文件應(yīng)指定
專人報(bào)送和保管，并須將擴(kuò)大信息知情人員范圍及時(shí)報(bào)告董事會(huì)辦公室。如果該
事項(xiàng)已在市場(chǎng)上流傳并使公司股票價(jià)格產(chǎn)生異動(dòng)時(shí)，相關(guān)內(nèi)幕信息知情人應(yīng)立即
告知公司董事會(huì)秘書，以便公司及時(shí)予以澄清，或者直接向上海證監(jiān)局或上海證
券交易所報(bào)告。
第十一條 內(nèi)幕信息依法公開披露前，公司的控股股東、實(shí)際控制人不得濫
用其股東權(quán)利或支配地位，要求公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員向其提供內(nèi)
幕信息。
第十二條 公司與外部機(jī)構(gòu)或個(gè)人發(fā)生上述范圍的業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)與其內(nèi)幕知情
人簽訂保密協(xié)議。
第十三條 內(nèi)幕信息知情人在內(nèi)幕信息依法公開前，不得買賣公司股票，也
不得通過(guò)其他方式牟取非法利益。
第十四條 內(nèi)幕信息公開前，內(nèi)幕信息知情人應(yīng)將載有內(nèi)幕信息的文件、盤
片、錄音帶、會(huì)議記錄、決議等資料妥善保管，不準(zhǔn)借給他人閱讀、復(fù)制，不準(zhǔn)
交由他人代為攜帶、保管。內(nèi)幕信息知情人應(yīng)采取相應(yīng)措施，保證電腦儲(chǔ)存的有
關(guān)內(nèi)幕信息資料不被調(diào)閱、拷貝。
第十五條 公司定期報(bào)告公告前，內(nèi)幕信息知情人不得將公司季度、中期、
年度報(bào)表及有關(guān)數(shù)據(jù)向外界泄露和報(bào)送，不得在任何網(wǎng)站上以任何形式進(jìn)行傳
播。若向公司控股股東提供未公開信息，應(yīng)按照有關(guān)要求，向證券監(jiān)管部門報(bào)送
未公開信息情況。
第十六條 如果公司內(nèi)幕信息難以保密、或者已經(jīng)泄露（如出現(xiàn)媒體報(bào)道、
市場(chǎng)傳聞等），或者公司證券交易價(jià)格出現(xiàn)異常波動(dòng)時(shí)，公司應(yīng)當(dāng)立即予以披露。
第十七條 內(nèi)幕信息知情人將知悉的內(nèi)幕信息對(duì)外泄露，或利用內(nèi)幕信息進(jìn)
行內(nèi)幕交易、散布虛假信息、操縱證券市場(chǎng)或者進(jìn)行欺詐等活動(dòng)給公司造成嚴(yán)重
影響或損失的，公司將依據(jù)有關(guān)規(guī)定處罰相關(guān)責(zé)任人或要求其承擔(dān)賠償責(zé)任。涉
嫌犯罪的，將依法移送司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。
第十八條 為公司履行信息披露義務(wù)出具專項(xiàng)文件的保薦人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)
及其人員，持有公司 5%以上股份的股東或者潛在股東、公司的實(shí)際控制人，若
擅自披露公司信息，給公司造成損失的，公司保留追究其責(zé)任的權(quán)利。
第十九條 內(nèi)幕信息知情人違反本制度規(guī)定進(jìn)行內(nèi)幕交易或其他非法活動(dòng)而
受到監(jiān)管部門、行政機(jī)關(guān)或司法機(jī)關(guān)處罰的，公司應(yīng)把處罰結(jié)果報(bào)送上海證監(jiān)局
和上海證券交易所備案，同時(shí)應(yīng)及時(shí)履行信息披露義務(wù)。
第四章 內(nèi)幕信息的傳遞、審核及披露
第二十條 董事會(huì)為公司內(nèi)幕信息的管理機(jī)構(gòu)，董事長(zhǎng)為公司內(nèi)幕信息保密
的主要負(fù)責(zé)人，董事會(huì)秘書具體負(fù)責(zé)公司內(nèi)幕信息保密工作的監(jiān)控及信息披露工
作。
第二十一條 未經(jīng)董事會(huì)批準(zhǔn)，公司任何部門及個(gè)人不得向外界泄露、報(bào)道、
傳送有關(guān)公司內(nèi)幕信息及未公開信息披露的內(nèi)容。對(duì)外報(bào)道、傳送的文件、軟（磁）
盤、錄音（像）帶、光盤等涉及內(nèi)幕信息和信息披露內(nèi)容的資料，須經(jīng)董事會(huì)秘
書審核同意（并視重要程度呈報(bào)董事會(huì)審核），方可對(duì)外報(bào)道、傳送。
第二十二條 公司董事會(huì)辦公室負(fù)責(zé)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)、證券交易所、證券公司、
相關(guān)中介機(jī)構(gòu)及新聞媒體、投資者的溝通和咨詢工作。
第二十三條 公司對(duì)外披露的信息至少在一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定報(bào)刊和上海證
券交易所網(wǎng)站上公告。公司應(yīng)保證第一時(shí)間內(nèi)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定報(bào)刊和網(wǎng)站披露
信息，在其他公共傳播媒體披露的內(nèi)幕信息不得先于中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)紙和網(wǎng)
站。
第五章 內(nèi)幕信息知情人的登記備案工作程序及內(nèi)容
第二十四條 內(nèi)幕信息知情人的登記備案工作由公司董事會(huì)負(fù)責(zé)，董事會(huì)秘
書負(fù)責(zé)組織實(shí)施，當(dāng)董事會(huì)秘書不能履行職責(zé)時(shí)，由證券事務(wù)代表代行董事會(huì)秘
書的職責(zé)。
第二十五條 董事會(huì)辦公室應(yīng)在相關(guān)人員知悉內(nèi)幕信息的第一時(shí)間登記備
案，登記備案材料保存至少三年以上。
第二十六條 內(nèi)幕信息知情人登記備案的內(nèi)容，包括但不限于內(nèi)幕信息知情
人的姓名，職務(wù)，身份證號(hào)，證券賬戶，工作單位，知悉內(nèi)幕信息的梗概描述，
知悉的途徑及方式，知悉時(shí)間等。
第二十七條 公司進(jìn)行收購(gòu)、重大資產(chǎn)重組、發(fā)行證券、合并、分立、回購(gòu)
股份等重大事項(xiàng)，除填寫上市公司內(nèi)幕信息知情人登記備案外，還應(yīng)當(dāng)制作重大
事項(xiàng)進(jìn)程備忘錄，內(nèi)容包括但不限于籌劃決策過(guò)程中各個(gè)關(guān)鍵時(shí)點(diǎn)的時(shí)間、參與
籌劃決策人員名單、籌劃決策方式等。公司應(yīng)當(dāng)督促備忘錄涉及的相關(guān)人員在備
忘錄上簽名確認(rèn)。
第二十八條 凡屬涉及公司并購(gòu)重組、發(fā)行證券、收購(gòu)、合并、分立、回購(gòu)
股份、股權(quán)激勵(lì)的內(nèi)幕信息，公司應(yīng)在內(nèi)幕信息公開披露后及時(shí)按要求將相關(guān)內(nèi)
幕信息知情人檔案及重大事項(xiàng)進(jìn)程備忘錄報(bào)送上海證監(jiān)局和上海證券交易所備
案。
第二十九條 公司的分公司、子公司有內(nèi)幕信息發(fā)生時(shí)，內(nèi)幕信息所在單位
負(fù)責(zé)人應(yīng)在第一時(shí)間向公司董事會(huì)秘書報(bào)告內(nèi)幕信息相關(guān)情況，并配合公司董事
會(huì)辦公室完成內(nèi)幕信息知情人登記及內(nèi)幕信息的公開披露工作。
第三十條 公司的股東、實(shí)際控制人、收購(gòu)人、交易對(duì)手方、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)
等內(nèi)幕信息知情人，應(yīng)當(dāng)積極配合公司做好內(nèi)幕信息知情人登記備案工作，及時(shí)
告知公司已發(fā)生或擬發(fā)生重大事件的內(nèi)幕信息知情人情況以及相關(guān)內(nèi)幕信息知
情人的變更情況。
第六章 附則
第三十一條 本制度未盡事宜或與有關(guān)規(guī)定相悖的，按《公司法》、《證券
法》、《上海證券交易所股票上市規(guī)則》、《上市公司治理準(zhǔn)則》、《上市公司
信息披露管理辦法》、《上海證券交易所上市公司信息披露事務(wù)管理制度指引》
以及《公司章程》等有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
第三十二條 本制度由董事會(huì)審議通過(guò)并負(fù)責(zé)解釋、修訂。
華榮科技股份有限公司
2017 年 10 月