法律意見書
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廣東信達律師事務所
關(guān)于深圳市奧拓電子股份有限公司2020年度股東大會
法 律 意 見 書
信達會字[2021]第149號
致：深圳市奧拓電子股份有限公司
根據(jù)《中華人民共和國公司法》（下稱“《公司法》”）、《上市公司股東大
會規(guī)則》（下稱“《規(guī)則》”）等法律、法規(guī)以及現(xiàn)行有效的《深圳市奧拓電子股
份有限公司章程》（下稱“《公司章程》”）的規(guī)定，廣東信達律師事務所（下稱
“信達”）接受貴公司的委托，指派楊尚東律師、趙國陽律師（下稱“信達律師”）
出席貴公司 2020 年度股東大會（下稱“本次股東大會”），在進行必要驗證工作
的基礎上，對貴公司本次股東大會的召集、召開程序、出席會議人員和召集人資
格、表決程序和結(jié)果等事項發(fā)表見證意見。
信達律師根據(jù)《規(guī)則》第五條的要求，按照律師行業(yè)公認的業(yè)務標準、道德
規(guī)范和勤勉盡責精神，對本次股東大會的相關(guān)事實出具如下見證意見：
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一、本次股東大會的召集與召開程序
（一）本次股東大會的召集
貴公司董事會于 2021 年 4 月 27 日在巨潮資訊網(wǎng)站上刊載了《深圳市奧拓電
子股份有限公司關(guān)于召開 2020 年度股東大會的通知》，按照法定的期限公告了
本次股東大會的召開時間和地點、會議召開方式、會議審議事項、出席會議對象、
登記辦法等相關(guān)事項。
信達律師認為：貴公司本次股東大會的召集程序符合法律、法規(guī)及規(guī)范性文
件的規(guī)定。
（二）本次股東大會的召開
1、根據(jù)《董事會公告》，貴公司召開本次股東大會的通知已提前 20 日以公
告方式作出，符合《公司法》《規(guī)則》等法律、法規(guī)及規(guī)范性文件的規(guī)定，也符
合現(xiàn)行《公司章程》的有關(guān)規(guī)定。
2、根據(jù)《董事會公告》，貴公司有關(guān)本次股東大會會議通知的主要內(nèi)容有：
會議時間、會議地點、會議內(nèi)容、出席對象、登記辦法等事項。該等會議通知的
內(nèi)容符合《公司法》《規(guī)則》等法律、法規(guī)及規(guī)范性文件的規(guī)定，也符合現(xiàn)行《公
司章程》的有關(guān)規(guī)定。
3、本次股東大會于 2021 年 5 月 18 日（星期二）下午 14：30 在深圳市南山
區(qū)粵海街道學府路 63 號高新區(qū)聯(lián)合總部大廈 9 樓公司會議室如期召開，會議召
開的實際時間、地點和表決方式與會議通知中所告知的時間、地點和表決方式一
致，本次會議由公司董事長吳涵渠先生主持。
信達律師認為：貴公司本次股東大會的召開程序符合《公司法》《規(guī)則》等
法律、法規(guī)及規(guī)范性文件的規(guī)定，也符合現(xiàn)行《公司章程》的有關(guān)規(guī)定。
二、出席本次股東大會人員的資格、召集人資格
（一）出席本次股東大會的股東及股東代理人
根據(jù)信達律師對出席會議的股東與截止 2021 年 5 月 10 日深圳證券交易所交
易結(jié)束時相關(guān)法定證券登記機構(gòu)的股東名冊進行核對與查驗，出席本次股東大會
的股東的姓名、股東卡、居民身份證號碼與股東名冊的記載一致；出席會議的股
東代理人持有的合法、有效的授權(quán)委托書及相關(guān)身份證明。
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（1）總體出席情況
出席本次會議的股東及股東代表共 18 人，代表有表決權(quán)的股份數(shù)為
265,322,473 股，占公司有表決權(quán)股份總數(shù)的 41.0079％。
其中：參加本次股東大會表決的中小投資者（中小投資者是指除單獨或合計
持有上市公司 5%以上股份的股東及上市公司董事、監(jiān)事、高管以外的其他股東）
7 人，代表股份 27,399,494 股，占公司有表決權(quán)股份總數(shù)的 4.2348％。
（2）現(xiàn)場出席股東和網(wǎng)絡投票股東情況
其中出席現(xiàn)場會議的股東及股東代表共 12 人，代表有表決權(quán)的股份數(shù)為
265,195,573 股，占公司有表決權(quán)股份總數(shù) 40.9883％；通過網(wǎng)絡投票的股東及股
東代表共 6 人，代表有表決權(quán)的股份數(shù)為 126,900 股，占公司有表決權(quán)股份總數(shù)
的 0.0196％。
（二）出席或列席本次股東大會的其他人員
出席或列席本次股東大會的還有貴公司的部分董事、監(jiān)事、董事會秘書、高
級管理人員及信達律師。
（三）本次股東大會的召集人資格
根據(jù)《董事會公告》，本次股東大會的召集人為貴公司董事會，具備本次股
東大會的召集人資格。
信達律師認為：出席或列席本次股東大會的股東、股東代理人及其他人員均
具備出席或列席本次股東大會的資格，本次股東大會的召集人資格合法、有效。
三、本次股東大會的表決程序
經(jīng)信達律師核查，貴公司本次股東大會對列入通知的議案作了審議，并以記
名投票方式進行了現(xiàn)場和網(wǎng)絡投票表決。
（一）本次股東大會審議議案
根據(jù)《董事會公告》，本次股東大會審議：
1、《關(guān)于<公司 2020 年度董事會工作報告>的議案》
2、《關(guān)于<公司 2020 年度監(jiān)事會工作報告>的議案》
3、《關(guān)于<公司 2020 年度財務決算報告>的議案》
4、《關(guān)于<公司 2020 年度利潤分配預案>的議案》
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5、《關(guān)于<公司 2020 年年度報告>及<公司 2020 年年度報告摘要>的議案》
6、《關(guān)于<公司 2020 年度募集資金存放與使用情況的專項報告>的議案》
7、《關(guān)于<公司 2021 年度財務預算報告>的議案》
8、《關(guān)于公司董事 2020 年度薪酬的議案》
（1）吳涵渠先生 2020 年度薪酬
（2）其他董事 2020 年度薪酬
9、《關(guān)于公司監(jiān)事 2020 年度薪酬的議案》
10、《關(guān)于公司董事長 2021 年度薪酬分配方案的議案》
11、《關(guān)于公司運用自有閑置資金購買理財產(chǎn)品的議案》
12、《關(guān)于公司向銀行申請人民幣綜合授信額度的議案》
13、 《關(guān)于公司 2021 年度對外擔保額度預計的議案》
14、《關(guān)于簽訂補充協(xié)議暨關(guān)聯(lián)交易的議案》
15、《關(guān)于修訂<對外投資管理制度>的議案》
16、《關(guān)于變更注冊資本及修訂公司章程的議案》
（二）表決程序
1、現(xiàn)場表決情況
根據(jù)貴公司指定的監(jiān)票代表對現(xiàn)場表決結(jié)果所做的統(tǒng)計及信達律師的核查，
本次股東大會對列入通知的議案進行了表決，并當場公布了現(xiàn)場表決結(jié)果。信達
律師認為：現(xiàn)場投票表決的程序符合《公司法》《規(guī)則》等法律、法規(guī)及規(guī)范性
文件的規(guī)定，也符合現(xiàn)行《公司章程》的有關(guān)規(guī)定。
2、網(wǎng)絡表決情況
根據(jù)深圳證券交易所授權(quán)為上市公司提供網(wǎng)絡信息服務的深圳證券信息有
限公司提供的貴公司的網(wǎng)絡投票結(jié)果，列入本次股東大會公告的議案均得以表決
和統(tǒng)計。信達律師認為，本次股東大會的網(wǎng)絡投票符合《公司法》《規(guī)則》等法
律、法規(guī)及規(guī)范性文件的規(guī)定，也符合現(xiàn)行《公司章程》的有關(guān)規(guī)定。
（三）表決結(jié)果
經(jīng)信達律師核查，確認現(xiàn)場和網(wǎng)絡投票中不存在同時投票的情形，列入本次
股東大會的議案經(jīng)合并現(xiàn)場和網(wǎng)絡投票的結(jié)果，獲得通過。具體為：
1、《關(guān)于<公司 2020 年度董事會工作報告>的議案》
表決結(jié)果：同意 265,275,573 股，占出席會議所有股東所持股份的 99.9823％；
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反對 46,900 股，占出席會議所有股東所持股份的 0.0177％；棄權(quán) 0 股（其中，
因未投票默認棄權(quán) 0 股），占出席會議所有股東所持股份的 0.0000％。其中，中
小股東投票表決結(jié)果：同意 27,352,594 股，占出席會議中小股東所持股份的
99.8288％；反對 46,900 股，占出席會議中小股東所持股份的 0.1712％；棄權(quán) 0
股（其中，因未投票默認棄權(quán) 0 股），占出席會議中小股東所持股份的 0.0000％。
2、《關(guān)于<公司 2020 年度監(jiān)事會工作報告>的議案》
表決結(jié) 果： 同意 265,275,573 股， 占出 席會議 所有 股東 所持 股份的
99.9823％；反對 46,900 股，占出席會議所有股東所持股份的 0.0177％；棄權(quán) 0
股（其中，因未投票默認棄權(quán) 0 股），占出席會議所有股東所持股份的 0.0000％。
其中，中小股東投票表決結(jié)果：同意 27,352,594 股，占出席會議中小股東所持股
份的 99.8288％；反對 46,900 股，占出席會議中小股東所持股份的 0.1712％；棄
權(quán) 0 股（其中，因未投票默認棄權(quán) 0 股），占出席會議中小股東所持股份的
0.0000％。
3、《關(guān)于<公司 2020 年度財務決算報告>的議案》
表決結(jié)果：同意 265,275,573 股，占出席會議所有股東所持股份的 99.9823％；
反對 46,900 股，占出席會議所有股東所持股份的 0.0177％；棄權(quán) 0 股（其中，
因未投票默認棄權(quán) 0 股），占出席會議所有股東所持股份的 0.0000％。其中，中
小股東投票表決結(jié)果：同意 27,352,594 股，占出席會議中小股東所持股份的
99.8288％；反對 46,900 股，占出席會議中小股東所持股份的 0.1712％；棄權(quán) 0
股（其中，因未投票默認棄權(quán) 0 股），占出席會議中小股東所持股份的 0.0000％。
4、《關(guān)于<公司 2020 年度利潤分配預案>的議案》
表決結(jié)果：同意 265,275,573 股，占出席會議所有股東所持股份的 99.9823％；
反對 46,900 股，占出席會議所有股東所持股份的 0.0177％；棄權(quán) 0 股（其中，
因未投票默認棄權(quán) 0 股），占出席會議所有股東所持股份的 0.0000％。其中，中
小股東投票表決結(jié)果：同意 27,352,594 股，占出席會議中小股東所持股份的
99.8288％；反對 46,900 股，占出席會議中小股東所持股份的 0.1712％；棄權(quán) 0
股（其中，因未投票默認棄權(quán) 0 股），占出席會議中小股東所持股份的 0.0000％。
5、《關(guān)于<公司 2020 年年度報告>及<公司 2020 年年度報告摘要>的議案》
表決結(jié) 果： 同意 265,275,573 股， 占出 席會議 所有 股東 所持 股份的
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99.9823％；反對 46,900 股，占出席會議所有股東所持股份的 0.0177％；棄權(quán) 0
股（其中，因未投票默認棄權(quán) 0 股），占出席會議所有股東所持股份的 0.0000％。
其中，中小股東投票表決結(jié)果：同意 27,352,594 股，占出席會議中小股東所持股
份的 99.8288％；反對 46,900 股，占出席會議中小股東所持股份的 0.1712％；棄
權(quán) 0 股（其中，因未投票默認棄權(quán) 0 股），占出席會議中小股東所持股份的
0.0000％。
6、《關(guān)于<公司 2020 年度募集資金存放與使用情況的專項報告>的議案》
表決結(jié)果：同意 265,275,573 股，占出席會議所有股東所持股份的 99.9823％；
反對 46,900 股，占出席會議所有股東所持股份的 0.0177％；棄權(quán) 0 股（其中，
因未投票默認棄權(quán) 0 股），占出席會議所有股東所持股份的 0.0000％。其中，中
小股東投票表決結(jié)果：同意 27,352,594 股，占出席會議中小股東所持股份的
99.8288％；反對 46,900 股，占出席會議中小股東所持股份的 0.1712％；棄權(quán) 0
股（其中，因未投票默認棄權(quán) 0 股），占出席會議中小股東所持股份的 0.0000％。
7、《關(guān)于<公司 2021 年度財務預算報告>的議案》
表決結(jié)果：同意 265,275,573 股，占出席會議所有股東所持股份的 99.9823％；
反對 46,900 股，占出席會議所有股東所持股份的 0.0177％；棄權(quán) 0 股（其中，
因未投票默認棄權(quán) 0 股），占出席會議所有股東所持股份的 0.0000％。其中，中
小股東投票表決結(jié)果：同意 27,352,594 股，占出席會議中小股東所持股份的
99.8288％；反對 46,900 股，占出席會議中小股東所持股份的 0.1712％；棄權(quán) 0
股（其中，因未投票默認棄權(quán) 0 股），占出席會議中小股東所持股份的 0.0000％。
8、《關(guān)于公司董事 2020 年度薪酬的議案》
（1）吳涵渠先生 2020 年度薪酬
關(guān)聯(lián)股東吳涵渠先生、趙旭峰先生回避表決。
表決結(jié)果：同意 74,460,073 股，占出席會議所有股東所持股份的 99.9371％；
反對 46,900 股，占出席會議所有股東所持股份的 0.0629％；棄權(quán) 0 股（其中，
因未投票默認棄權(quán) 0 股），占出席會議所有股東所持股份的 0.0000％。其中，中
小股東投票表決結(jié)果：同意 27,352,594 股，占出席會議中小股東所持股份的
99.8288％；反對 46,900 股，占出席會議中小股東所持股份的 0.1712％；棄權(quán) 0
股（其中，因未投票默認棄權(quán) 0 股），占出席會議中小股東所持股份的 0.0000％。
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（2）其他董事 2020 年度薪酬
關(guān)聯(lián)股東沈永健先生、楊四化先生、楊文超先生回避表決。
表決結(jié)果：同意 242,607,834 股，占出席會議所有股東所持股份的 99.9807％；
反對 46,900 股，占出席會議所有股東所持股份的 0.0193％；棄權(quán) 0 股（其中，
因未投票默認棄權(quán) 0 股），占出席會議所有股東所持股份的 0.0000％。其中，中
小股東投票表決結(jié)果：同意 27,352,594 股，占出席會議中小股東所持股份的
99.8288％；反對 46,900 股，占出席會議中小股東所持股份的 0.1712％；棄權(quán) 0
股（其中，因未投票默認棄權(quán) 0 股），占出席會議中小股東所持股份的 0.0000％。
9、《關(guān)于公司監(jiān)事 2020 年度薪酬的議案》
關(guān)聯(lián)股東邱榮邦先生、黃永忠先生回避表決。
表決結(jié)果：同意 249,375,386 股，占出席會議所有股東所持股份的 99.9812％；
反對 46,900 股，占出席會議所有股東所持股份的 0.0188％；棄權(quán) 0 股（其中，
因未投票默認棄權(quán) 0 股），占出席會議所有股東所持股份的 0.0000％。其中，中
小股東投票表決結(jié)果：同意 27,352,594 股，占出席會議中小股東所持股份的
99.8288％；反對 46,900 股，占出席會議中小股東所持股份的 0.1712％；棄權(quán) 0
股（其中，因未投票默認棄權(quán) 0 股），占出席會議中小股東所持股份的 0.0000％。
10、《關(guān)于公司董事長 2021 年度薪酬分配方案的議案》
關(guān)聯(lián)股東吳涵渠先生、趙旭峰先生回避表決。
表決結(jié)果：同意 74,460,073 股，占出席會議所有股東所持股份的 99.9371％；
反對 46,900 股，占出席會議所有股東所持股份的 0.0629％；棄權(quán) 0 股（其中，
因未投票默認棄權(quán) 0 股），占出席會議所有股東所持股份的 0.0000％。其中，中
小股東投票表決結(jié)果：同意 27,352,594 股，占出席會議中小股東所持股份的
99.8288％；反對 46,900 股，占出席會議中小股東所持股份的 0.1712％；棄權(quán) 0
股（其中，因未投票默認棄權(quán) 0 股），占出席會議中小股東所持股份的 0.0000％。
11、《關(guān)于公司運用自有閑置資金購買理財產(chǎn)品的議案》
表決結(jié)果：同意 265,275,573 股，占出席會議所有股東所持股份的 99.9823％；
反對 46,900 股，占出席會議所有股東所持股份的 0.0177％；棄權(quán) 0 股（其中，
因未投票默認棄權(quán) 0 股），占出席會議所有股東所持股份的 0.0000％。其中，中
小股東投票表決結(jié)果：同意 27,352,594 股，占出席會議中小股東所持股份的
 法律意見書
99.8288％；反對 46,900 股，占出席會議中小股東所持股份的 0.1712％；棄權(quán) 0
股（其中，因未投票默認棄權(quán) 0 股），占出席會議中小股東所持股份的 0.0000％。
12、《關(guān)于公司向銀行申請人民幣綜合授信額度的議案》
表決結(jié)果：同意 265,275,573 股，占出席會議所有股東所持股份的 99.9823％；
反對 46,900 股，占出席會議所有股東所持股份的 0.0177％；棄權(quán) 0 股（其中，
因未投票默認棄權(quán) 0 股），占出席會議所有股東所持股份的 0.0000％。其中，中
小股東投票表決結(jié)果：同意 27,352,594 股，占出席會議中小股東所持股份的
99.8288％；反對 46,900 股，占出席會議中小股東所持股份的 0.1712％；棄權(quán) 0
股（其中，因未投票默認棄權(quán) 0 股），占出席會議中小股東所持股份的 0.0000％。
13、《關(guān)于公司 2021 年度對外擔保額度預計的議案》
表決結(jié)果：同意 265,275,573 股，占出席會議所有股東所持股份的 99.9823％；
反對 46,900 股，占出席會議所有股東所持股份的 0.0177％；棄權(quán) 0 股（其中，
因未投票默認棄權(quán) 0 股），占出席會議所有股東所持股份的 0.0000％。其中，中
小股東投票表決結(jié)果：同意 27,352,594 股，占出席會議中小股東所持股份的
99.8288％；反對 46,900 股，占出席會議中小股東所持股份的 0.1712％；棄權(quán) 0
股（其中，因未投票默認棄權(quán) 0 股），占出席會議中小股東所持股份的 0.0000％。
14、《關(guān)于簽訂補充協(xié)議暨關(guān)聯(lián)交易的議案》
關(guān)聯(lián)股東沈永健先生回避表決
表決結(jié)果：同意 244,625,574 股，占出席會議所有股東所持股份的 99.9808％；
反對 46,900 股，占出席會議所有股東所持股份的 0.0192％；棄權(quán) 0 股（其中，
因未投票默認棄權(quán) 0 股），占出席會議所有股東所持股份的 0.0000％。其中，中
小股東投票表決結(jié)果：同意 27,352,594 股，占出席會議中小股東所持股份的
99.8288％；反對 46,900 股，占出席會議中小股東所持股份的 0.1712％；棄權(quán) 0
股（其中，因未投票默認棄權(quán) 0 股），占出席會議中小股東所持股份的 0.0000％。
15、《關(guān)于修訂<對外投資管理制度>的議案》
表決結(jié)果：同意 265,275,573 股，占出席會議所有股東所持股份的 99.9823％；
反對 46,900 股，占出席會議所有股東所持股份的 0.0177％；棄權(quán) 0 股（其中，
因未投票默認棄權(quán) 0 股），占出席會議所有股東所持股份的 0.0000％。其中，中
小股東投票表決結(jié)果：同意 27,352,594 股，占出席會議中小股東所持股份的
 法律意見書
99.8288％；反對 46,900 股，占出席會議中小股東所持股份的 0.1712％；棄權(quán) 0
股（其中，因未投票默認棄權(quán) 0 股），占出席會議中小股東所持股份的 0.0000％。
16、《關(guān)于變更注冊資本及修訂公司章程的議案》
表決結(jié)果：同意 265,275,573 股，占出席會議所有股東所持股份的 99.9823％；
反對 46,900 股，占出席會議所有股東所持股份的 0.0177％；棄權(quán) 0 股（其中，
因未投票默認棄權(quán) 0 股），占出席會議所有股東所持股份的 0.0000％。其中，中
小股東投票表決結(jié)果：同意 27,352,594 股，占出席會議中小股東所持股份的
99.8288％；反對 46,900 股，占出席會議中小股東所持股份的 0.1712％；棄權(quán) 0
股（其中，因未投票默認棄權(quán) 0 股），占出席會議中小股東所持股份的 0.0000％。
上述第 4、13、16 項議案為特別決議事項，需由出席股東大會的股東（包括
股東代理人）所持表決權(quán)的 2/3 以上通過。
信達律師認為：本次股東大會的審議議案、表決程序和表決結(jié)果符合《公司
法》、《規(guī)則》等法律、法規(guī)及規(guī)范性文件的規(guī)定，也符合現(xiàn)行《公司章程》的
有關(guān)規(guī)定。
四、結(jié)論意見
綜上所述，信達律師認為：深圳市奧拓電子股份有限公司 2020 年度股東大
會的召集、召開程序合法、有效，出席或列席會議人員資格、召集人資格合法、
有效，本次股東大會的表決程序合法，會議形成的《深圳市奧拓電子股份有限公
司 2020 年度股東大會決議》合法、有效。
信達同意本法律意見書隨貴公司本次股東大會其他信息披露資料一并公告。
本法律意見書正本二份，無副本。
 法律意見書
（本頁無正文，為《廣東信達律師事務所關(guān)于深圳市奧拓電子股份有限公司2020
年度股東大會法律意見書》（信達會字(2021)第149號）之簽署頁）
廣東信達律師事務所
負責人：_____________ 經(jīng)辦律師：_____________
張炯 楊尚東
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趙國陽
2021年5月18日