華榮科技股份有限公司
對(duì)外報(bào)送信息管理制度
二零一七年十月
華榮科技股份有限公司
對(duì)外報(bào)送信息管理制度
為規(guī)范華榮科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）對(duì)定期報(bào)告、臨時(shí)報(bào)告
及重大事項(xiàng)在籌劃、編制、審議和待披露期間的外部信息報(bào)送和使用管理，依據(jù)
《中華人民共和國(guó)證券法》、《上海證券交易所股票上市規(guī)則》、《上市公司信
息披露管理辦法》、《上市公司治理準(zhǔn)則》、《公司章程》和公司《信息披露管
理制度》等有關(guān)規(guī)定，制定本制度。
第一條 本制度適用于公司及下設(shè)的各部門、全資或控股子公司（以下統(tǒng)稱
“子公司”），公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及其他相關(guān)人員，公司對(duì)外報(bào)
送信息涉及的外部單位或個(gè)人。
第二條 本制度所指信息是指所有尚未披露，對(duì)公司股票交易價(jià)格可能產(chǎn)生
影響的信息，包括但不限于定期報(bào)告、臨時(shí)公告、財(cái)務(wù)快報(bào)、統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)、需報(bào)批
的重大事項(xiàng)等。
第三條 董事會(huì)是公司向外部單位或個(gè)人報(bào)送信息的管理機(jī)構(gòu)。董事會(huì)秘書
是公司向外部單位或個(gè)人報(bào)送信息管理工作的第一責(zé)任人，具體負(fù)責(zé)公司向外部
單位或個(gè)人報(bào)送信息的管理工作。公司向外部單位報(bào)送信息應(yīng)當(dāng)經(jīng)董事會(huì)秘書審
核批準(zhǔn)。
第四條 公司的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員及其他相關(guān)內(nèi)幕知情人員在定期
報(bào)告編制、公司重大事項(xiàng)籌劃期間，負(fù)有保密義務(wù)。定期報(bào)告、臨時(shí)報(bào)告公布前，
不得以任何形式、任何途徑向外界或特定人員泄漏定期報(bào)告、臨時(shí)報(bào)告的內(nèi)容。
第五條 公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)遵守《華榮科技股份有限公司
信息披露管理制度》及其他公司內(nèi)部控制制度的要求，對(duì)公司向外單位報(bào)送信息
履行必要的傳遞、審核和披露流程。
第六條 對(duì)于無(wú)法律法規(guī)依據(jù)的外部單位要求公司報(bào)送年報(bào)等本制度所指
信息時(shí)，公司應(yīng)拒絕報(bào)送。
第七條 公司相關(guān)部門對(duì)外報(bào)送信息后，應(yīng)將回執(zhí)原件交由證券事務(wù)部保留
存檔，證券事務(wù)部將外部單位相關(guān)人員作為內(nèi)幕知情人登記備查。具體流程如下：
（一）公司相關(guān)部門、子公司在依照法律法規(guī)的規(guī)定對(duì)外報(bào)送信息前，應(yīng)當(dāng)
由經(jīng)辦人員填寫《對(duì)外信息報(bào)送審批表》（格式見(jiàn)附件一），經(jīng)部門負(fù)責(zé)人或子
公司負(fù)責(zé)人、公司分管領(lǐng)導(dǎo)審批并由董事會(huì)秘書批準(zhǔn)后方可對(duì)外報(bào)送。 （二）
公司、子公司對(duì)外報(bào)送未公開重大信息時(shí)，應(yīng)書面提示報(bào)送的外部單位及相關(guān)人
員認(rèn)真履行有關(guān)法律法規(guī)設(shè)定的保密義務(wù)和禁止內(nèi)幕交易的義務(wù)，向接收方提供
《保密提示函》（格式見(jiàn)附件二），并要求接收方簽署《保密承諾函》（格式見(jiàn)
附件三），《保密承諾函》中應(yīng)當(dāng)列明接收、使用本公司報(bào)送信息的人員情況。
對(duì)于法律法規(guī)政策要求需定期報(bào)送例行信息的外部行政主管單位，在報(bào)送部
門、內(nèi)容等未發(fā)生重大變化的情況下，可將其視為同一內(nèi)幕信息事項(xiàng)，要求其出
具一次性保密承諾函，在同一張表格中登記此外部部門的名稱，并持續(xù)登記報(bào)送
信息的時(shí)間；對(duì)于其他報(bào)送事項(xiàng)，采取一事一函的方式。
公司或子公司相關(guān)部門對(duì)外報(bào)送信息后，該部門負(fù)責(zé)人應(yīng)負(fù)責(zé)將《保密提示
函》、《保密承諾函》復(fù)印件留本部門備查，原件交由證券事務(wù)部保留存檔，保
管期限為 10 年。證券事務(wù)部根據(jù)《內(nèi)幕信息知情人登記管理制度》的規(guī)定，負(fù)
責(zé)將外部單位和相關(guān)人員作為內(nèi)幕信息知情人登記備案。
第八條 公司了解內(nèi)幕信息的有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)和宣傳部門不得先于中國(guó)證監(jiān)會(huì)、上
海證券交易所指定信息披露媒體在其它公共媒體上發(fā)布公司重大信息，也不得以
新聞發(fā)布或答記者問(wèn)等其它形式泄漏未公開的重大信息。
第九條 公司各部門及子公司應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行本制度的相關(guān)條款，同時(shí)督促外部
單位或個(gè)人遵守本制度的相關(guān)條款。如違反本制度及相關(guān)規(guī)定使用本公司報(bào)送信
息，致使公司遭受經(jīng)濟(jì)損失的，本公司將依法要求其承擔(dān)賠償責(zé)任；如利用所獲
取的未公開信息買賣公司股票或建議他人買賣公司股票的，公司將依法收回其所
得的收益；如涉嫌犯罪的，應(yīng)當(dāng)將案件移送司法機(jī)關(guān)處理。
第十條 如因外部單位或個(gè)人因保密不當(dāng)致使公司重大信息泄露，公司應(yīng)在
獲得信息后第一時(shí)間向交易所報(bào)告并公告披露，同時(shí)向上海證監(jiān)局報(bào)告。
第十一條 本制度未盡事宜，按照有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、上海證券交易所
相關(guān)規(guī)定以及公司其他制度執(zhí)行。
第十二條 本制度由董事會(huì)審議通過(guò)并負(fù)責(zé)解釋、修訂。
華榮科技股份有限公司
2017 年 10 月
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附件一：
華榮科技股份有限公司
對(duì)外信息報(bào)送審批表
報(bào)送信息單位及部門
報(bào)送對(duì)象
報(bào)送信息類別
報(bào)送依據(jù)
報(bào)送時(shí)間
對(duì)外報(bào)送信息的內(nèi)容
經(jīng)辦人簽字
部門負(fù)責(zé)人意見(jiàn)
公司分管領(lǐng)導(dǎo)意見(jiàn)
董事會(huì)秘書審核
附件二：
華榮科技股份有限公司保密提示函
根據(jù)我國(guó)《證券法》、《公司法》、《上市公司信息披露管理辦法》等有關(guān)
法律、行政法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件和證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)發(fā)布的相關(guān)監(jiān)管規(guī)則，上市
公司未公開披露的信息應(yīng)屬內(nèi)幕信息，上市公司應(yīng)當(dāng)對(duì)內(nèi)幕信息的報(bào)送與使用進(jìn)
行嚴(yán)格的管理。 本公司此次報(bào)送給貴單位/閣下的相關(guān)材料屬于未公開披露的內(nèi)
幕信息，現(xiàn)根據(jù)證券監(jiān)管部門的要求，本公司特向貴單位/閣下重點(diǎn)提示如下：
1、貴單位/閣下應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格控制本公司報(bào)送的材料的使用范圍和知情人范圍，
并督促相關(guān)信息知情人遵守保密義務(wù)和禁止內(nèi)幕交易的義務(wù)。
2、貴單位/閣下以及接收、使用本公司報(bào)送的材料的所有相關(guān)人員為內(nèi)幕信
息知情人，負(fù)有信息保密義務(wù)。在本公司依法定程序公告相關(guān)信息前，所有內(nèi)幕
信息知情人不得泄露相關(guān)材料涉及的信息，也不得利用所知悉的本公司未公開信
息買賣本公司證券或建議他人買賣本公司證券。
3、貴單位/閣下及知悉本公司相關(guān)未公開信息的人員，在對(duì)外提交的或公開
披露的文件中不得使用本公司的未公開信息，除非本公司同時(shí)公開披露或已經(jīng)公
開披露該信息。
4、貴單位/閣下及知悉本公司相關(guān)未公開信息的人員，如因保密不當(dāng)致使本
公司的未公開信息被泄露的，應(yīng)當(dāng)立即通知本公司。
5、貴單位/閣下及知悉本公司相關(guān)未公開信息的人員，如違規(guī)使用本公司報(bào)
送的未公開信息，致使本公司遭受經(jīng)濟(jì)損失的，本公司將依法要求其承擔(dān)賠償責(zé)
任；如利用其所知悉的本公司未公開信息買賣本公司證券或建議他人買賣本公司
證券的，本公司將向證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告并追究其法律責(zé)任，涉嫌犯罪的，本公司
將移交司法機(jī)關(guān)處理。
6、按照證券監(jiān)管部門的要求，本公司須將貴單位/閣下以及知悉本公司相關(guān)
信息的人員登記備案，以備調(diào)查之用。
敬請(qǐng)貴單位/閣下給予積極配合和協(xié)助為盼 ！特此函告。
華榮科技股份有限公司
年 月 日
附件三：
華榮科技股份有限公司保密承諾函
華榮科技股份有限公司：
現(xiàn)收到你公司報(bào)送的下列材料及保密提示函,本單位/本人在此鄭重聲明并承
諾如下：
1、本單位/本人保證嚴(yán)格控制你公司報(bào)送的材料的使用范圍和知情人范圍，
并督促相關(guān)信息知情人遵守保密義務(wù)和禁止內(nèi)幕交易的義務(wù)。
2、本單位/本人以及接收、使用你公司報(bào)送的材料的相關(guān)人員將嚴(yán)格遵守保
密義務(wù)。在你公司依法定程序公告相關(guān)信息前，本單位/本人以及接收、使用你
公司報(bào)送的材料的相關(guān)人員不泄露相關(guān)未公開信息，也不利用所知悉的未公開信
息買賣你公司證券或建議他人買賣你公司證券。
3、本單位/本人及知悉你公司相關(guān)未公開信息的人員在對(duì)外提交的或公開披
露的文件中不適用你公司報(bào)送的未公開信息，除非你公司同時(shí)公開披露或已經(jīng)公
開披露該信息。
4、本單位/本人及知悉你公司相關(guān)未公開信息的人員，如因保密不當(dāng)致使你
公司的未公開信息被泄露的，本單位/本人將立即通知你公司。
5、本單位/本人及知悉你公司相關(guān)未公開信息的人員，如發(fā)生違法違規(guī)行為
的，應(yīng)依法承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。
特此確認(rèn)！
簽收人： （簽字、公章）
簽署日期： 年 月 日