華榮科技股份有限公司
獨立董事年度報告工作制度
二零一七年十月
華榮科技股份有限公司
獨立董事年度報告工作制度
第一條 為進一步完善華榮科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）治理機
制，加強內(nèi)部控制建設(shè)，保障全體股東特別是中小股東的合法權(quán)益，充分發(fā)揮獨
立董事在公司信息披露、日常監(jiān)督等方面的作用，根據(jù)《中華人民共和國公司法》、
《中華人民共和國證券法》、《上海證券交易所股票上市規(guī)則》等法律法規(guī)以及
《公司章程》等有關(guān)規(guī)定，特制定本工作制度。
第二條 在公司年報編制和披露過程中，獨立董事應(yīng)切實履行獨立董事的職
責(zé)和義務(wù)，勤勉盡責(zé)。
獨立董事對公司及全體股東負(fù)有誠信與勤勉義務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)法律、行政
法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》的要求，認(rèn)真履行職責(zé)，維護公司整體利益，
尤其要注重保護中小股東的合法權(quán)益。
第三條 每個會計年度結(jié)束后 60 日內(nèi)，公司管理層應(yīng)向每位獨立董事全面
匯報公司本年度的生產(chǎn)經(jīng)營情況和重大事項的進展情況，同時，公司安排獨立董
事進行實地考察。上述事項應(yīng)有書面記錄，必要的文件應(yīng)有當(dāng)事人簽字。
第四條 獨立董事應(yīng)對公司擬聘請的會計師是否具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資
格以及為公司提供年報審計的注冊會計師的從業(yè)資格進行核查。
第五條 公司的財務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)在為公司提供年度審計的注冊會計師進場審
計前向每位獨立董事書面提交本年度審計工作安排及其它相關(guān)資料。獨立董事認(rèn)
為材料不齊全的可以要求補充。
第六條 公司應(yīng)在年度審計注冊會計師出具初步審計意見后和召開董事會
會議審議年報前，至少安排一次獨立董事與年度審計注冊會計師的見面會，溝通
審計過程中發(fā)現(xiàn)的問題，獨立董事應(yīng)履行見面的職責(zé)。見面會應(yīng)有書面記錄和當(dāng)
事人簽字。
第七條 獨立董事應(yīng)該在年報中就年度內(nèi)公司對外擔(dān)保等重大事項發(fā)表獨
立意見。
第八條 在公司年報編制過程中獨立董事負(fù)有保密義務(wù)，嚴(yán)防泄露內(nèi)幕信
息、進行內(nèi)幕交易等違法違規(guī)行為發(fā)生。
第九條 獨立董事對年度報告內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性、完整性無法保證或者
存在異議的，應(yīng)當(dāng)陳述理由和發(fā)表意見，并予以披露。
第十條 獨立董事對公司年報具體事項具有異議的，經(jīng)全體獨立董事同意后
可獨立聘請外部審計機構(gòu)和咨詢機構(gòu)，對公司具體事項進行審計和咨詢，相關(guān)費
用由公司承擔(dān)。
第十一條 公司董事會秘書負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)獨立董事與公司管理層、會計師事務(wù)所
的溝通以及相關(guān)會議的召集及組織，積極為獨立董事在年報編制過程中履行職責(zé)
創(chuàng)造必要的條件。
第十二條 為了保證獨立董事有效行使職權(quán)，公司應(yīng)當(dāng)為獨立董事提供必要
的條件，公司有關(guān)人員應(yīng)當(dāng)積極配合，不得拒絕、阻礙或隱瞞，不得干預(yù)獨立董
事獨立行使職權(quán)。
第十三條 本工作制度未盡事宜按照有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司
章程》的規(guī)定執(zhí)行。
第十四條 本制度由董事會審議通過并負(fù)責(zé)解釋、修訂。
華榮科技股份有限公司
2017 年 10 月