民生證券股份有限公司
關(guān)于廣東金萊特電器股份有限公司
2016 年度內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告的核查意見(jiàn)
根據(jù)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》、《深圳
證券交易所上市公司保薦工作指引》等有關(guān)法律法規(guī)和規(guī)范性文件的要求，民生
證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“民生證券”或“保薦機(jī)構(gòu)”）作為廣東金萊特電
器股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“金萊特”或“公司”）首次公開(kāi)發(fā)行股票的保薦機(jī)
構(gòu)，對(duì)《廣東金萊特電器股份有限公司2016年度內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告》進(jìn)行了
核查，并發(fā)表核查意見(jiàn)如下：
一、保薦機(jī)構(gòu)核查工作
（一）查閱股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)會(huì)議資料，查閱公司相關(guān)內(nèi)部控制制
度文件，查閱獨(dú)立董事發(fā)表的意見(jiàn)、信息披露文件以及內(nèi)部審計(jì)部門(mén)會(huì)議紀(jì)要、
工作底稿等相關(guān)資料；
（二）查閱公司股東、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的相關(guān)資料，并與上述人
員以及公司財(cái)務(wù)部、證券部、內(nèi)審部有關(guān)人員進(jìn)行交流；
（三）在公司內(nèi)部控制的完整性、合理性及有效性進(jìn)行合理評(píng)價(jià)的基礎(chǔ)上，
對(duì)公司董事會(huì)出具的《廣東金萊特電器股份有限公司2016年度內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)
報(bào)告》進(jìn)行核查。
二、金萊特 2016 年度內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告結(jié)論
公司認(rèn)為建立健全內(nèi)部控制并保證其有效性是公司管理層的責(zé)任，公司已建
立各項(xiàng)制度，其目的在于合理保證業(yè)務(wù)活動(dòng)的有效進(jìn)行，保護(hù)資產(chǎn)的安全和完整，
防止或及時(shí)發(fā)現(xiàn)、糾正錯(cuò)誤及舞弊行為，以及保證會(huì)計(jì)資料的真實(shí)性、合法性、
完整性。
根據(jù)內(nèi)部控制部門(mén)對(duì)公司與財(cái)務(wù)報(bào)告相關(guān)的內(nèi)部控制進(jìn)行評(píng)估的結(jié)果，公司
按照《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》和相關(guān)規(guī)定于2016年12月31日在所有重大方面保
持了有效的財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制。
三、保薦機(jī)構(gòu)核查意見(jiàn)
通過(guò)對(duì)金萊特內(nèi)部控制制度的建立和實(shí)施情況的核查，民生證券認(rèn)為：金萊
特現(xiàn)行的內(nèi)部控制制度符合《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》、 企業(yè)內(nèi)部控制配套指引》
以及《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》等有關(guān)法律法規(guī)的要
求，在所有重大方面保持了與企業(yè)業(yè)務(wù)及管理相關(guān)的有效的內(nèi)部控制；金萊特的
《廣東金萊特電器股份有限公司 2016 年度內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告》基本反映了
其內(nèi)部控制制度的建設(shè)及運(yùn)行情況。
保薦代表人： 陸文昶 王 剛
保薦機(jī)構(gòu)：民生證券股份有限公司
2017 年 3 月 20 日