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關(guān)于惠州市華陽集團(tuán)股份有限公司
2020 年年度股東大會(huì)的法律意見書
致：惠州市華陽集團(tuán)股份有限公司
北京市通商（深圳）律師事務(wù)所（以下簡稱“本所”）接受惠州市華陽集團(tuán)
股份有限公司（以下簡稱“公司”）的委托，委派胡燕華律師、董家成律師出席
了公司 2020 年年度股東大會(huì)（以下簡稱“本次股東大會(huì)”），并根據(jù)《中華人民
共和國公司法》（以下簡稱“《公司法》”）、《中華人民共和國證券法》等中國
法律、法規(guī)及規(guī)范性文件（以下簡稱“相關(guān)法律、法規(guī)”，為本法律意見書之目
的，“中國”不包括香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)和臺(tái)灣地區(qū)）以及《惠州
市華陽集團(tuán)股份有限公司章程》（以下簡稱“《公司章程》”）的相關(guān)規(guī)定，對(duì)本
次股東大會(huì)召開的合法性進(jìn)行見證，依法出具本法律意見書。
本法律意見書僅就本次股東大會(huì)的召集和召開程序、出席會(huì)議人員及召集人
的資格、會(huì)議表決程序是否符合相關(guān)法律、法規(guī)及《公司章程》的規(guī)定以及表決
結(jié)果是否合法、有效發(fā)表意見，除特別說明外，并不對(duì)本次股東大會(huì)所審議的議
案內(nèi)容以及該等議案所表述的相關(guān)事實(shí)或數(shù)據(jù)的真實(shí)性、準(zhǔn)確性或合法性發(fā)表意
見。
本所律師按照律師行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、道德規(guī)范和勤勉盡責(zé)精神，對(duì)與出
具本法律意見書相關(guān)的資料和事實(shí)進(jìn)行了核查和見證。在本所律師對(duì)公司提供的
有關(guān)文件進(jìn)行核查的過程中，本所假設(shè)：
1、 提供予本所之文件中的所有簽署、蓋章及印章都是真實(shí)的，所有作為
正本提交給本所的文件都是真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的；
2、 提供予本所之文件中所述的全部事實(shí)都是真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的；
3、 提供予本所之文件的簽署人均具有完全的民事行為能力，并且其簽署
行為已獲得恰當(dāng)、有效的授權(quán)；
4、 所有提供予本所的復(fù)印件是同原件一致的，并且這些文件的原件均是
真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的；及
5、 公司在指定信息披露媒體上公告的所有資料是完整、充分、真實(shí)的、
 并且不存在任何虛假、隱瞞或重大遺漏的情況。
基于上述，本所律師對(duì)本次股東大會(huì)發(fā)表法律意見如下：
一、 本次股東大會(huì)的召集、召開程序
（一）本次股東大會(huì)由公司第三屆董事會(huì)第十次會(huì)議決議召集，召開股東大
會(huì)的會(huì)議通知已于 2021 年 4 月 27 日進(jìn)行了公告，會(huì)議通知中包括本
次股東大會(huì)的召開時(shí)間和地點(diǎn)、會(huì)議議題、參加人員、參加辦法等相
關(guān)事項(xiàng)。
（二）本次股東大會(huì)采取現(xiàn)場(chǎng)投票和網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的表決方式。
本次股東大會(huì)的現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議于 2021 年 5 月 18 日（星期二）14:30 在廣
東省惠州市東江高新科技產(chǎn)業(yè)園上霞北路 1 號(hào)華陽工業(yè)園 A 區(qū)集團(tuán)辦
公大樓會(huì)議室召開，除現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議外，公司還通過深圳證券交易所交易
系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)向公司 A 股股東提供網(wǎng)絡(luò)投票平臺(tái)，其中通過
深圳證券交易所交易系統(tǒng)進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票的具體時(shí)間為：2021 年 5 月
18 日（星期二）9:15－9:25，9:30－11:30，13:00－15:00；通過深圳
證券交易所互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)投票的具體時(shí)間為：2021 年 5 月 18 日（星
期二）9:15－15:00 期間的任意時(shí)間。會(huì)議由鄒淦榮先生主持。
（三）經(jīng)本所律師見證，本次股東大會(huì)召開的實(shí)際時(shí)間、地點(diǎn)、內(nèi)容與會(huì)議
通知所列內(nèi)容一致。
基于上述，經(jīng)本所律師適當(dāng)核查，本次股東大會(huì)的召集、召開程序符合《公
司法》等相關(guān)法律、法規(guī)和《公司章程》的相關(guān)規(guī)定。
二、 出席本次股東大會(huì)的人員的資格和召集人資格
(一) 經(jīng)本所律師查驗(yàn)，公司提供的出席會(huì)議股東及股東代理人的身份證明、
授權(quán)委托書、持股憑證，以及深圳證券信息有限公司提供的數(shù)據(jù)和所
作的確認(rèn)，參加本次股東大會(huì)的股東及股東代理人共 7 人（含現(xiàn)場(chǎng)出
席和網(wǎng)絡(luò)投票），總共代表有表決權(quán)的股份數(shù) 371,820,089 股，占公司
有表決權(quán)股份總數(shù)的 78.5957%（四舍五入保留四位小數(shù)），具體情況
如下：
出席本次股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議的股東及股東代理人共 5 人，代表有表決
權(quán)的股份數(shù) 370,153,644 股，占公司有表決權(quán)股份總數(shù)的 78.2435%（四
舍五入保留四位小數(shù)）。
2
 通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)參加網(wǎng)絡(luò)投票的股
東及股東代理人共 2 人，共代表有表決權(quán)的股份數(shù)為 1,666,445 股，
占公司有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.3523%（四舍五入保留四位小數(shù)）。
(二) 參加本次股東大會(huì)的其他人員為公司部分董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，
本所律師列席了本次股東大會(huì)。
(三) 本次股東大會(huì)召集人為公司董事會(huì)，符合相關(guān)法律、法規(guī)及《公司章
程》等相關(guān)規(guī)則的規(guī)定。
基于上述，經(jīng)本所律師適當(dāng)核查，上述出席本次股東大會(huì)的人員資格和本
次股東大會(huì)召集人的資格符合相關(guān)法律、法規(guī)及《公司章程》等相關(guān)規(guī)則
的規(guī)定。
三、 本次股東大會(huì)的表決程序和表決結(jié)果
（一）表決程序
經(jīng)本所律師見證，本次股東大會(huì)采取現(xiàn)場(chǎng)投票和網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方
式進(jìn)行表決，出席現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議的股東和股東代理人就會(huì)議通知中列明的
議案以記名投票方式進(jìn)行了逐項(xiàng)表決，并按《公司章程》規(guī)定的程序
計(jì)票和監(jiān)票。網(wǎng)絡(luò)投票結(jié)束后，深圳證券信息有限公司向公司提供了
參加本次股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票的表決情況。
本次股東大會(huì)按《公司法》等相關(guān)法律、法規(guī)及《公司章程》的規(guī)定
由股東代表、監(jiān)事代表和本所律師對(duì)計(jì)票過程進(jìn)行了監(jiān)督。
本次股東大會(huì)投票表決后，公司合并匯總了本次股東大會(huì)的現(xiàn)場(chǎng)投票
和網(wǎng)絡(luò)投票的表決結(jié)果，并已于當(dāng)場(chǎng)公布。
本所律師認(rèn)為，本次股東大會(huì)的表決方式和表決程序符合相關(guān)法律、
法規(guī)和《公司章程》的規(guī)定。
（二）表決結(jié)果
本次會(huì)議通知提請(qǐng)本次股東大會(huì)審議的議案共計(jì) 9 項(xiàng)，其中第 1 至 7
項(xiàng)為普通決議案，第 8 至 9 項(xiàng)為特別決議案。具體如下：
1、 《2020 年度董事會(huì)工作報(bào)告》。
贊成 371,819,589 股，占出席會(huì)議股東有表決權(quán)股份比例 99.9999%；
反對(duì) 500 股，占出席會(huì)議股東有表決權(quán)股份比例 0.0001%；棄權(quán) 0 股。
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表決結(jié)果：審議通過。
2、 《2020 年度監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告》。
贊成 371,819,589 股，占出席會(huì)議股東有表決權(quán)股份比例 99.9999%；
反對(duì) 500 股，占出席會(huì)議股東有表決權(quán)股份比例 0.0001%；棄權(quán) 0 股。
表決結(jié)果：審議通過。
3、 《2020 年度財(cái)務(wù)決算報(bào)告》。
贊成 371,819,589 股，占出席會(huì)議股東有表決權(quán)股份比例 99.9999%；
反對(duì) 500 股，占出席會(huì)議股東有表決權(quán)股份比例 0.0001%；棄權(quán) 0 股。
表決結(jié)果：審議通過。
4、 《關(guān)于公司 2020 年年度報(bào)告及摘要的議案》。
贊成 371,819,589 股，占出席會(huì)議股東有表決權(quán)股份比例 99.9999%；
反對(duì) 500 股，占出席會(huì)議股東有表決權(quán)股份比例 0.0001%；棄權(quán) 0 股。
表決結(jié)果：審議通過。
5、 《關(guān)于 2020 年度利潤分配預(yù)案的議案》。
贊成 371,819,589 股，占出席會(huì)議股東有表決權(quán)股份比例 99.9999%；
反對(duì) 500 股，占出席會(huì)議股東有表決權(quán)股份比例 0.0001%；棄權(quán) 0 股。
表決結(jié)果：審議通過。
6、 《關(guān)于公司董事津貼的議案》。
贊成 371,819,589 股，占出席會(huì)議股東有表決權(quán)股份比例 99.9999%；
反對(duì) 500 股，占出席會(huì)議股東有表決權(quán)股份比例 0.0001%；棄權(quán) 0 股。
表決結(jié)果：審議通過。
7、 《關(guān)于公司監(jiān)事津貼的議案》。
贊成 371,819,589 股，占出席會(huì)議股東有表決權(quán)股份比例 99.9999%；
反對(duì) 500 股，占出席會(huì)議股東有表決權(quán)股份比例 0.0001%；棄權(quán) 0 股。
表決結(jié)果：審議通過。
8、 《關(guān)于為控股子公司銀行授信提供擔(dān)保的議案》。
贊成 371,760,589 股，占出席會(huì)議股東有表決權(quán)股份比例 99.9840%；
反對(duì) 59,500 股，占出席會(huì)議股東有表決權(quán)股份比例 0.0160%；棄權(quán) 0
股。表決結(jié)果：審議通過。
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 9、 《關(guān)于開展票據(jù)池業(yè)務(wù)的議案》。
贊成 370,212,644 股，占出席會(huì)議股東有表決權(quán)股份比例 99.5677%；
反對(duì) 1,607,445 股，占出席會(huì)議股東有表決權(quán)股份比例 0.4323%；棄權(quán)
0 股。表決結(jié)果：審議通過。
會(huì)議聽取了獨(dú)立董事就 2020 年度工作的述職報(bào)告。
本次股東大會(huì)不存在對(duì)上述議案內(nèi)容進(jìn)行修改的情況。
出席本次股東大會(huì)的股東及股東代理人未對(duì)表決結(jié)果提出異議；本次
股東大會(huì)的決議與表決結(jié)果一致。
經(jīng)本所律師適當(dāng)核查，本次股東大會(huì)的表決結(jié)果合法、有效。
四、 結(jié)論意見
綜上所述，本所律師認(rèn)為，本次股東大會(huì)的召集及召開程序、召集人和出
席會(huì)議人員的資格符合《中華人民共和國公司法》等相關(guān)法律、法規(guī)和《公
司章程》的規(guī)定，會(huì)議的表決程序、表決結(jié)果合法、有效。
本所同意本法律意見書隨公司本次股東大會(huì)的決議等資料一并進(jìn)行公告。
（以下無正文）
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（本頁無正文，為《北京市通商（深圳）律師事務(wù)所關(guān)于惠州市華陽集團(tuán)股份有
限公司 2020 年年度股東大會(huì)的法律意見書》的簽署頁）
北京市通商（深圳）律師事務(wù)所（公章）
經(jīng)辦律師：
胡燕華
經(jīng)辦律師：
董家成
負(fù)責(zé)人：
陸曉光
二〇二一年五月十八日