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廣東華商律師事務(wù)所
關(guān)于廣州廣日股份有限公司
2020 年年度股東大會的
法律意見書
2021 年 5 月
 廣東華商律師事務(wù)所
關(guān)于廣州廣日股份有限公司
2020 年年度股東大會的
法律意見書
致：廣州廣日股份有限公司
根據(jù)《中華人民共和國公司法》（以下簡稱“《公司法》”）、《中華人民
共和國證券法》（以下簡稱“《證券法》”）及中國證券監(jiān)督管理委員會《上市
公司股東大會規(guī)則（2016年修訂）》（以下簡稱“《股東大會規(guī)則》”）等法律、
法規(guī)及規(guī)范性文件的規(guī)定，廣東華商律師事務(wù)所（以下簡稱“本所”）接受廣州
廣日股份有限公司（以下簡稱“公司”）的委托，指派倪小燕律師、潘晶律師出
席了公司2020年年度股東大會（以下簡稱“本次股東大會”），就本次股東大會
的有關(guān)問題，依法出具本法律意見書。
本法律意見書僅就本次股東大會的召集和召開程序、出席本次股東大會人員
的資格、召集人資格、會議表決程序是否符合法律、法規(guī)及《公司章程》的規(guī)定
以及表決結(jié)果是否合法有效發(fā)表意見，并不對本次股東大會所審議的議案內(nèi)容以
及該等議案所表述的相關(guān)事實或數(shù)據(jù)的真實性、準確性或合法性發(fā)表意見。
本法律意見書僅供本次股東大會之目的而使用，未經(jīng)本所書面同意，任何人
不得將其用作其他任何目的。本所律師同意將本法律意見書隨公司本次股東大會
決議一并公告，并對本法律意見書承擔相應(yīng)的責任。
鑒于此，本所律師對本法律意見書出具之日及以前所發(fā)生的事實發(fā)表法律意
見如下：
一、關(guān)于本次股東大會的召集和召開
公司第八屆董事會第二十一次會議審議通過了《關(guān)于召開公司2020年年度股
東大會的議案》，公司董事會于2021年4月29日在法定信息披露媒體公告了公司
《廣州廣日股份有限公司關(guān)于召開2020年年度股東大會的通知》（以下簡稱“《股
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東大會通知》”），對股東大會召開的時間、地點、股權(quán)登記日、會議議程和議
案、召開方式、出席人員、會議登記辦法等事項予以公告。
經(jīng)核查，本次股東大會采取現(xiàn)場表決、網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式召開。其中現(xiàn)
場會議于2021年5月20日10點30分在廣州市番禺區(qū)石樓鎮(zhèn)國貿(mào)大道南636號（廣日
工業(yè)園）G 棟一樓會議室召開，由公司副董事長蒙錦昌先生主持。本次股東大會
同時遵照會議通知確定的時間和程序通過上海證券交易所股東大會網(wǎng)絡(luò)投票系
統(tǒng)進行了網(wǎng)絡(luò)投票，網(wǎng)絡(luò)投票時間為：2021年5月20日。采用上海證券交易所網(wǎng)
絡(luò)投票系統(tǒng)，通過交易系統(tǒng)投票平臺的投票時間為股東大會召開當日的交易時間
段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通過互聯(lián)網(wǎng)投票平臺的投票時間
為股東大會召開當日的9:15-15:00。
本所律師認為，公司發(fā)出本次股東大會會議通知的時間、方式及內(nèi)容符合《公
司法》《股東大會規(guī)則》及《公司章程》的規(guī)定；本次股東大會召開的實際時間、
地點和內(nèi)容與《股東大會通知》的內(nèi)容一致。公司本次股東大會的召集、召開程
序符合相關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件及《公司章程》的規(guī)定。
二、關(guān)于出席本次股東大會人員的資格和召集人的資格
（一）出席本次股東大會人員的資格
1、經(jīng)查驗公司提供的公司股東名冊、參加現(xiàn)場會議股東以及股東代表的身
份證明、授權(quán)委托書等文件，并根據(jù)上海證券交易所信息網(wǎng)絡(luò)有限公司提供的網(wǎng)
絡(luò)投票數(shù)據(jù)，參加本次股東大會的股東及股東代表情況如下：
現(xiàn)場出席本次現(xiàn)場會議并投票、參加網(wǎng)絡(luò)投票的股東及股東代理共22名，均
為截至2021年5月13日下午收市時，在中國證券登記結(jié)算公司上海分公司登記在
冊的股東或其授權(quán)代表，所持有表決權(quán)的股份總數(shù)為510,974,807股，占公司有表
決權(quán)股份總數(shù)的比例為59.4193%。
（1）出席現(xiàn)場會議的股東及股東代表
根據(jù)出席會議人員簽名及授權(quán)委托書，出席本次股東大會現(xiàn)場會議的股東及
代表共4名，均為截至2021年5月13日下午收市時在中國證券登記結(jié)算公司上海分
公司登記在冊的公司股東或其授權(quán)代表，所持有表決權(quán)的股份總數(shù)為486,473,129
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股，占公司有表決權(quán)股份總數(shù)的比例為56.5701%。
本所律師認為，上述股東或股東代表參加會議的資格均合法有效。
（2）參加網(wǎng)絡(luò)投票的股東
根據(jù)上海證券交易所授權(quán)的上海證券交易所信息網(wǎng)絡(luò)有限公司提供的網(wǎng)絡(luò)
投票數(shù)據(jù)確認，參加網(wǎng)絡(luò)投票的股東共計 18人，所持有表決權(quán)的股份數(shù)為
24,501,678股，占公司有表決權(quán)股份總數(shù)的比例為2.8492%。
除上述股東及股東代表外，出席會議的其他人員為公司董事、監(jiān)事、高級管
理人員及公司聘任的本所律師。
經(jīng)核查，本所律師認為，上述出席公司本次股東大會現(xiàn)場會議人員的資格均
合法有效。
（二）本次股東大會召集人的資格
根據(jù)《股東大會通知》，本次股東大會召集人為公司董事會。董事會作為本
次股東大會召集人符合《公司法》《股東大會規(guī)則》和《公司章程》的規(guī)定。
綜上，出席本次股東大會的人員資格及本次股東大會召集人的資格符合《公
司法》《股東大會規(guī)則》及《公司章程》的有關(guān)規(guī)定。
三、本次股東大會的表決程序和表決結(jié)果
（一）表決程序
本次股東大會采取現(xiàn)場投票與網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式。本次股東大會現(xiàn)場會
議均由出席會議的股東（或其委托代理人）以記名投票的方式對列入本次股東大
會通知中的所有議案逐項進行了表決，并按公司章程規(guī)定的程序進行了監(jiān)票，當
場宣布表決結(jié)果；公司通過上海證券交易所系統(tǒng)提供網(wǎng)絡(luò)投票平臺，網(wǎng)絡(luò)投票的
時間為2021年5月20日，采用上海證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)，通過交易系統(tǒng)投票
平臺的投票時間為股東大會召開當日的交易時間段，即9:15-9:25,9:30-11:30，
13:00-15:00 ； 通 過 互 聯(lián) 網(wǎng) 投 票 平 臺 的 投 票 時 間 為 股 東 大 會 召 開 當 日 的
9:15-15:00。網(wǎng)絡(luò)投票截止后，上海證券交易所信息網(wǎng)絡(luò)有限公司向公司提供了
本次網(wǎng)絡(luò)投票的投票權(quán)總數(shù)和統(tǒng)計數(shù)。本次股東大會投票表決后，公司合并統(tǒng)計
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了審議議案的現(xiàn)場投票和網(wǎng)絡(luò)投票的表決結(jié)果并現(xiàn)場公布。
（二）表決結(jié)果
本次股東大會采用現(xiàn)場記名投票與網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式表決，審議通過了
如下議案：
1、審議《2020 年年度董事會工作報告》
表決結(jié)果：同意510,590,407股，占出席會議股東（含網(wǎng)絡(luò)投票股東）所持
有效表決權(quán)股份總數(shù)的99.9247％；反對384,000股，占出席會議股東（含網(wǎng)絡(luò)投
票股東）所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的0.0751％；棄權(quán)400股，占出席會議股東（含
網(wǎng)絡(luò)投票股東）所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的0.0002％。
2、審議《2020 年年度監(jiān)事會工作報告》
表決結(jié)果：同意510,590,407股，占出席會議股東（含網(wǎng)絡(luò)投票股東）所持
有效表決權(quán)股份總數(shù)的99.9247％；反對384,000股，占出席會議股東（含網(wǎng)絡(luò)投
票股東）所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的0.0751％；棄權(quán)400股，占出席會議股東（含
網(wǎng)絡(luò)投票股東）所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的0.0002％。
3、審議《2020 年年度報告全文及摘要》
表決結(jié)果：同意510,590,407股，占出席會議股東（含網(wǎng)絡(luò)投票股東）所持
有效表決權(quán)股份總數(shù)的99.9247％；反對384,000股，占出席會議股東（含網(wǎng)絡(luò)投
票股東）所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的0.0751％；棄權(quán)400股，占出席會議股東（含
網(wǎng)絡(luò)投票股東）所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的0.0002％。
4、審議《2020 年年度財務(wù)決算報告》
表決結(jié)果：同意510,590,407股，占出席會議股東（含網(wǎng)絡(luò)投票股東）所持
有效表決權(quán)股份總數(shù)的99.9247％；反對384,000股，占出席會議股東（含網(wǎng)絡(luò)投
票股東）所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的0.0751％；棄權(quán)400股，占出席會議股東（含
網(wǎng)絡(luò)投票股東）所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的0.0002％。
5、審議《2021 年財務(wù)預(yù)算方案》
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 表決結(jié)果：同意510,590,407股，占出席會議股東（含網(wǎng)絡(luò)投票股東）所持
有效表決權(quán)股份總數(shù)的99.9247％；反對384,000股，占出席會議股東（含網(wǎng)絡(luò)投
票股東）所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的0.0751％；棄權(quán)400股，占出席會議股東（含
網(wǎng)絡(luò)投票股東）所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的0.0002％。
6、審議《2020 年年度利潤分配預(yù)案》
表決結(jié)果：同意510,627,707股，占出席會議股東（含網(wǎng)絡(luò)投票股東）所持
有效表決權(quán)股份總數(shù)的99.9320％；反對347,100股，占出席會議股東（含網(wǎng)絡(luò)投
票股東）所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的0.0680％；棄權(quán)0股，占出席會議股東（含
網(wǎng)絡(luò)投票股東）所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的0.0000％。
其中，中小投資者表決情況為：同意24,265,778股，占出席本次股東大會中
小投資者（含網(wǎng)絡(luò)投票股東）所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的98.5897%；反對347,100
股，占出席本次股東大會中小投資者（含網(wǎng)絡(luò)投票股東）所持有效表決權(quán)股份總
數(shù)的1.4103%；棄權(quán)0股，同意股數(shù)占出席本次股東大會中小投資者（含網(wǎng)絡(luò)投票
股東）所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的0.0000%。
7、審議《關(guān)于續(xù)聘 2021 年年度會計師事務(wù)所的議案》
表決結(jié)果：同意510,590,407股，占出席會議股東（含網(wǎng)絡(luò)投票股東）所持
有效表決權(quán)股份總數(shù)的99.9247％；反對384,400股，占出席會議股東（含網(wǎng)絡(luò)投
票股東）所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的0.0753％；棄權(quán)0股，占出席會議股東（含
網(wǎng)絡(luò)投票股東）所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的0.0000％。
其中，中小投資者表決情況為：同意24,228,478股，占出席本次股東大會中
小投資者（含網(wǎng)絡(luò)投票股東）所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的98.4382%；反對384,400
股，占出席本次股東大會中小投資者（含網(wǎng)絡(luò)投票股東）所持有效表決權(quán)股份總
數(shù)的1.5618%；棄權(quán)0股，同意股數(shù)占出席本次股東大會中小投資者（含網(wǎng)絡(luò)投票
股東）所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的0.0000%。
經(jīng)核查，本次股東大會審議的第6項議案屬于特別決議事項，經(jīng)由出席股東
大會的股東所持有表決權(quán)的三分之二以上表決通過；其他議案為一般決議事項，
已獲得出席會議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的二分之一以上通過；第6、7項議
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案對中小投資者單獨計票；本次股東大會審議事項不涉及關(guān)聯(lián)交易事項，未出現(xiàn)
修改原議案或提出新議案的情形。
本所律師認為，公司本次股東大會審議的事項與公告中列明的事項相符，公
司本次股東大會表決程序及表決票數(shù)符合法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件以及《公
司章程》的規(guī)定，表決結(jié)果合法有效。
四、獨立董事述職情況
在本次股東大會上，公司獨立董事向大會作了 2020 年年度工作的述職報告。
公 司 獨 立 董 事 2020 年 年 度 述 職 報 告 全 文 見 上 海 證 券 交 易 所 網(wǎng) 站
（http://www.sse.com.cn）。
五、結(jié)論意見
綜上，本所律師認為，公司本次股東大會的召集和召開程序、出席會議人員
資格和召集人資格以及表決程序等事宜，均符合法律、法規(guī)及《公司章程》的有
關(guān)規(guī)定，由此作出的股東大會決議合法有效。
（以下無正文）
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 （此頁為《廣東華商律師事務(wù)所關(guān)于廣州廣日股份有限公司 2020 年年度股東大
會的法律意見書》之簽字頁，無正文）
廣東華商律師事務(wù)所
負責人： 經(jīng)辦律師：
高 樹 倪小燕
潘 晶
2021 年 5 月 20 日
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