北京市天元（深圳）律師事務(wù)所
關(guān)于廣東金萊特電器股份有限公司
2016 年年度股東大會(huì)的法律意見
京天股字（2017）第 144 號(hào)
致：廣東金萊特電器股份有限公司
廣東金萊特電器股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）2016 年年度股東大會(huì)（以
下簡(jiǎn)稱“本次股東大會(huì)”）采取現(xiàn)場(chǎng)投票與網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式，現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議于 2017
年 4 月 20 日在廣東江門市蓬江區(qū)棠下鎮(zhèn)金桐路 21 號(hào)公司二樓會(huì)議室召開。北京市
天元（深圳）律師事務(wù)所（以下簡(jiǎn)稱“本所”）接受公司聘任，指派本所律師參加本
次股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議，并根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)證券法》
（以下簡(jiǎn)稱“《證券法》”）、 上市公司股東大會(huì)規(guī)則》 以下簡(jiǎn)稱“《股東大會(huì)規(guī)則》”）
以及《廣東金萊特電器股份有限公司章程》（以下簡(jiǎn)稱“《公司章程》”）等有關(guān)規(guī)
定，就本次股東大會(huì)的召集、召開程序、出席現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議人員的資格、召集人資格、
會(huì)議表決程序及表決結(jié)果等事項(xiàng)出具本法律意見。
為出具本法律意見，本所律師審查了《廣東金萊特電器股份有限公司第三屆
董事會(huì)第三十七次會(huì)議決議公告》、《廣東金萊特電器股份有限公司第三屆監(jiān)事會(huì)第
十九次會(huì)議決議公告》、《廣東金萊特電器股份有限公司關(guān)于召開 2016 年年度股東
大會(huì)的通知公告》（以下簡(jiǎn)稱“《召開股東大會(huì)通知》”）以及本所律師認(rèn)為必要的
其他文件和資料，同時(shí)審查了出席現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議股東的身份和資格、見證了本次股東大
會(huì)的召開，并參與了本次股東大會(huì)議案表決票的現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)票計(jì)票工作。
本所及經(jīng)辦律師依據(jù)《證券法》、《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》和
《律師事務(wù)所證券法律業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)規(guī)則（試行）》等規(guī)定及本法律意見出具日以前已經(jīng)
發(fā)生或者存在的事實(shí)，嚴(yán)格履行了法定職責(zé)，遵循了勤勉盡責(zé)和誠(chéng)實(shí)信用原則，進(jìn)行
了充分的核查驗(yàn)證，保證本法律意見所認(rèn)定的事實(shí)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，所發(fā)表的結(jié)論
性意見合法、準(zhǔn)確，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)
任。
本所及經(jīng)辦律師同意將本法律意見作為本次股東大會(huì)公告的法定文件，隨同其他
公告文件一并提交深圳證券交易所（以下簡(jiǎn)稱“深交所”）予以審核公告，并依法對(duì)
出具的法律意見承擔(dān)責(zé)任。
本所律師按照律師行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、道德規(guī)范和勤勉盡責(zé)精神，對(duì)公司提供
的文件和有關(guān)事實(shí)進(jìn)行了核查和驗(yàn)證，現(xiàn)出具法律意見如下：
一、 本次股東大會(huì)的召集、召開程序
公司第三屆董事會(huì)于 2017 年 3 月 17 日召開第三十七次會(huì)議做出決議召集本次
股東大會(huì)，并于 2017 年 3 月 20 日通過指定信息披露媒體發(fā)出了《召開股東大會(huì)通
知》。該《召開股東大會(huì)通知》中載明了召開本次股東大會(huì)的時(shí)間、地點(diǎn)、審議事
項(xiàng)、投票方式和出席會(huì)議對(duì)象等內(nèi)容。
本次股東大會(huì)采用現(xiàn)場(chǎng)投票和網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式召開。本次股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)
會(huì)議于 2017 年 4 月 20 日下午 1:30 在廣東江門市蓬江區(qū)棠下鎮(zhèn)金桐路 21 號(hào)公司二
樓會(huì)議室召開，并由公司董事長(zhǎng)蔣光勇先生主持，完成了全部會(huì)議議程。本次股東
大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票通過深交所股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)進(jìn)行，通過交易系統(tǒng)進(jìn)行投票的具
體時(shí)間為 2017 年 4 月 20 日上午 9:30 至 11:30，下午 13:00 至 15:00；通過互聯(lián)網(wǎng)投
票系統(tǒng)進(jìn)行投票的具體時(shí)間為 2017 年 4 月 19 日下午 15:00 至 2017 年 4 月 20 日下
午 15:00。
本所律師認(rèn)為，本次股東大會(huì)的召集、召開程序符合法律、行政法規(guī)、《股東
大會(huì)規(guī)則》和《公司章程》的規(guī)定。
二、 出席本次股東大會(huì)的人員資格、召集人資格
（一）出席本次股東大會(huì)的人員資格
出席公司本次股東大會(huì)的股東及股東代理人（包括網(wǎng)絡(luò)投票方式）共 6 人，共
計(jì)持有公司有表決權(quán)股份 121,544,935 股，占公司股份總數(shù)的 65.1017%，其中：
1、根據(jù)出席公司現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議股東提供的股東持股憑證、法定代表人身份證明、
股東的授權(quán)委托書和個(gè)人身份證明等相關(guān)資料，出席本次股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議的股東
及股東代表（含股東代理人）共計(jì) 5 人，共計(jì)持有公司有表決權(quán)股份 121,542,735
股，占公司股份總數(shù)的 65.1006%。
2、根據(jù)深圳證券信息有限公司提供的網(wǎng)絡(luò)投票結(jié)果，參加本次股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)
投票的股東共計(jì) 1 人，共計(jì)持有公司有表決權(quán)股份 2,200 股，占公司股份總數(shù)的
0.0012%。
公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、單獨(dú)或合并持有公司 5%以上股份的股東及
股東代理人以外其他股東及股東代理人（以下簡(jiǎn)稱“中小投資者”）4 人，代表公
司有表決權(quán)股份數(shù) 2,400 股，占公司股份總數(shù)的 0.0013%。
（二）本次股東大會(huì)的召集人
本次股東大會(huì)的召集人為公司董事會(huì)。
網(wǎng)絡(luò)投票股東資格在其進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票時(shí)，由證券交易所系統(tǒng)進(jìn)行認(rèn)證。
經(jīng)核查，本所律師認(rèn)為，本次股東大會(huì)出席會(huì)議股東的資格、召集人資格均合
法、有效。
三、 本次股東大會(huì)的表決程序、表決結(jié)果
經(jīng)查驗(yàn)，本次股東大會(huì)所表決的事項(xiàng)均已在《召開股東大會(huì)通知》中列明。
本次股東大會(huì)采取現(xiàn)場(chǎng)投票與網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式，對(duì)列入議程的議案進(jìn)行
了審議和表決，未以任何理由擱置或者不予表決。
本次股東大會(huì)所審議事項(xiàng)的現(xiàn)場(chǎng)表決投票，由股東代表、監(jiān)事及本所律師共同
進(jìn)行計(jì)票、監(jiān)票。本次股東大會(huì)的網(wǎng)絡(luò)投票情況，以深圳證券信息有限公司向公司
提供的投票統(tǒng)計(jì)結(jié)果為準(zhǔn)。
經(jīng)合并網(wǎng)絡(luò)投票及現(xiàn)場(chǎng)表決結(jié)果，本次股東大會(huì)審議議案表決結(jié)果如下：
（一）《2016年年度報(bào)告全文及其摘要的議案》
表決情況：同意121,544,835股，占出席會(huì)議所有股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的
99.9999%；反對(duì)0股；棄權(quán)100股，占出席會(huì)議所有股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的
0.0001%。
其中，中小投資者投票情況為：同意2,300股，占出席會(huì)議中小投資者所持有
表決權(quán)股份總數(shù)的95.8333%；反對(duì)0股；棄權(quán)100股，占出席會(huì)議中小投資者所持有
表決權(quán)股份總數(shù)的4.1667%。
表決結(jié)果：通過
（二）《2016年度董事會(huì)工作報(bào)告的議案》
表決情況：同意121,544,835股，占出席會(huì)議所有股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的
99.9999%；反對(duì)0股；棄權(quán)100股，占出席會(huì)議所有股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的
0.0001%。
其中，中小投資者投票情況為：同意2,300股，占出席會(huì)議中小投資者所持有
表決權(quán)股份總數(shù)的95.8333%；反對(duì)0股；棄權(quán)100股，占出席會(huì)議中小投資者所持有
表決權(quán)股份總數(shù)的4.1667%。
表決結(jié)果：通過
（三）《2016年度財(cái)務(wù)決算報(bào)告的議案》
表決情況：同意121,544,835股，占出席會(huì)議所有股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的
99.9999%；反對(duì)0股；棄權(quán)100股，占出席會(huì)議所有股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的
0.0001%。
其中，中小投資者投票情況為：同意2,300股，占出席會(huì)議中小投資者所持有
表決權(quán)股份總數(shù)的95.8333%；反對(duì)0股；棄權(quán)100股，占出席會(huì)議中小投資者所持有
表決權(quán)股份總數(shù)的4.1667%。
表決結(jié)果：通過
（四）《2016年度財(cái)務(wù)預(yù)算報(bào)告》
表決情況：同意121,544,835股，占出席會(huì)議所有股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的
99.9999%；反對(duì)0股；棄權(quán)100股，占出席會(huì)議所有股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的
0.0001%。
其中，中小投資者投票情況為：同意2,300股，占出席會(huì)議中小投資者所持有
表決權(quán)股份總數(shù)的95.8333%；反對(duì)0股；棄權(quán)100股，占出席會(huì)議中小投資者所持有
表決權(quán)股份總數(shù)的4.1667%。
表決結(jié)果：通過
（五）《2016年度利潤(rùn)分配預(yù)案的議案》
表決情況：同意121,542,635股，占出席會(huì)議所有股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的
99.9981%；反對(duì)2,200股，占出席會(huì)議所有股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的0.0018%；
棄權(quán)100股，占出席會(huì)議所有股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的0.0001%。
其中，中小投資者投票情況為：同意100股，占出席會(huì)議中小投資者所持有表
決權(quán)股份總數(shù)的4.1667%；反對(duì)2,200股，占出席會(huì)議中小投資者所持有表決權(quán)股份
總數(shù)的91.6667%；棄權(quán)100股，占出席會(huì)議中小投資者所持有表決權(quán)股份總數(shù)的
4.1667%。
表決結(jié)果：通過
（六）《關(guān)于修訂的議案》
本議案涉及特別決議事項(xiàng)，需獲得出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù)的三分
之二以上審議通過。
表決情況：同意121,544,835股，占出席會(huì)議所有股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的
99.9999%；反對(duì)0股；棄權(quán)100股，占出席會(huì)議所有股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的
0.0001%。
其中，中小投資者投票情況為：同意2,300股，占出席會(huì)議中小投資者所持有
表決權(quán)股份總數(shù)的95.8333%；反對(duì)0股；棄權(quán)100股，占出席會(huì)議中小投資者所持有
表決權(quán)股份總數(shù)的4.1667%。
表決結(jié)果：通過
（七）《續(xù)聘大信會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）為2017年度審計(jì)機(jī)構(gòu)的議案》
表決情況：同意121,544,835股，占出席會(huì)議所有股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的
99.9999%；反對(duì)0股；棄權(quán)100股，占出席會(huì)議所有股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的
0.0001%。
其中，中小投資者投票情況為：同意2,300股，占出席會(huì)議中小投資者所持有
表決權(quán)股份總數(shù)的95.8333%；反對(duì)0股；棄權(quán)100股，占出席會(huì)議中小投資者所持有
表決權(quán)股份總數(shù)的4.1667%。
表決結(jié)果：通過
（八）《2016年度監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告的議案》
表決情況：同意121,544,835股，占出席會(huì)議所有股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的
99.9999%；反對(duì)0股；棄權(quán)100股，占出席會(huì)議所有股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的
0.0001%。
其中，中小投資者投票情況為：同意2,300股，占出席會(huì)議中小投資者所持有
表決權(quán)股份總數(shù)的95.8333%；反對(duì)0股；棄權(quán)100股，占出席會(huì)議中小投資者所持有
表決權(quán)股份總數(shù)的4.1667%。
表決結(jié)果：通過
（九）《關(guān)于董事會(huì)換屆選舉的議案》
根據(jù)《公司法》、《公司章程》的相關(guān)規(guī)定，本議案需要采取累積投票制對(duì)每位
董事候選人逐項(xiàng)表決。
1、《關(guān)于選舉第四屆董事會(huì)非獨(dú)立董事的議案》
(1) 《關(guān)于選舉蔣光勇為公司第四屆董事會(huì)非獨(dú)立董事的議案》
表決情況：得票數(shù)為 121,544,635 票。
其中，中小投資者投票得票數(shù)為 2,100 票。
表決結(jié)果：蔣光勇累積投票得票數(shù)超過出席本次股東大會(huì)股東及股東代理人所
持表決權(quán)的二分之一，蔣光勇當(dāng)選為公司第四屆董事會(huì)非獨(dú)立董事。
(2) 《關(guān)于選舉王德發(fā)為公司第四屆董事會(huì)非獨(dú)立董事的議案》
表決情況：得票數(shù)為 121,544,635 票。
其中，中小投資者投票得票數(shù)為 2,100 票。
表決結(jié)果：王德發(fā)累積投票得票數(shù)超過出席本次股東大會(huì)股東及股東代理人所
持表決權(quán)的二分之一，王德發(fā)當(dāng)選為公司第四屆董事會(huì)非獨(dú)立董事。
(3) 《關(guān)于選舉劉德祥為公司第四屆董事會(huì)非獨(dú)立董事的議案》
表決情況：得票數(shù)為 121,544,635 票。
其中，中小投資者投票得票數(shù)為 2,100 票。
表決結(jié)果：劉德祥累積投票得票數(shù)超過出席本次股東大會(huì)股東及股東代理人所
持表決權(quán)的二分之一，劉德祥當(dāng)選為公司第四屆董事會(huì)非獨(dú)立董事。
(4) 《關(guān)于選舉孫瑩為公司第四屆董事會(huì)非獨(dú)立董事的議案》
表決情況：得票數(shù)為 121,544,635 票。
其中，中小投資者投票得票數(shù)為 2,100 票。
表決結(jié)果：孫瑩累積投票得票數(shù)超過出席本次股東大會(huì)股東及股東代理人所持
表決權(quán)的二分之一，孫瑩當(dāng)選為公司第四屆董事會(huì)非獨(dú)立董事。
2、《關(guān)于選舉第四屆董事會(huì)獨(dú)立董事的議案》
(1) 《關(guān)于選舉馮強(qiáng)為公司第四屆董事會(huì)獨(dú)立董事的議案》
表決情況：得票數(shù)為 121,544,635 票。
其中，中小投資者投票得票數(shù)為 2,100 票。
表決結(jié)果：馮強(qiáng)累積投票得票數(shù)超過出席本次股東大會(huì)股東及股東代理人所持
表決權(quán)的二分之一，馮強(qiáng)當(dāng)選為公司第四屆董事會(huì)獨(dú)立董事。
(2) 《關(guān)于選舉饒莉?yàn)楣镜谒膶枚聲?huì)獨(dú)立董事的議案》
表決情況：得票數(shù)為 121,544,635 票。
其中，中小投資者投票得票數(shù)為 2,100 票。
表決結(jié)果：饒莉累積投票得票數(shù)超過出席本次股東大會(huì)股東及股東代理人所持
表決權(quán)的二分之一，饒莉當(dāng)選為公司第四屆董事會(huì)獨(dú)立董事。
(3) 《關(guān)于選舉方曉軍為公司第四屆董事會(huì)獨(dú)立董事的議案》
表決情況：得票數(shù)為 121,544,635 票。
其中，中小投資者投票得票數(shù)為 2,100 票。
表決結(jié)果：方曉軍累積投票得票數(shù)超過出席本次股東大會(huì)股東及股東代理人所
持表決權(quán)的二分之一，方曉軍當(dāng)選為公司第四屆董事會(huì)獨(dú)立董事。
（十）《關(guān)于選舉李永和為公司第四屆監(jiān)事會(huì)非職工代表監(jiān)事的議案》
表決情況：同意121,544,835股，占出席會(huì)議所有股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的
99.9999%；反對(duì)0股；棄權(quán)100股，占出席會(huì)議所有股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的
0.0001%。
其中，中小投資者投票情況為：同意2,300股，占出席會(huì)議中小投資者所持有
表決權(quán)股份總數(shù)的95.8333%；反對(duì)0股；棄權(quán)100股，占出席會(huì)議中小投資者所持有
表決權(quán)股份總數(shù)的4.1667%。
表決結(jié)果：通過
本所律師認(rèn)為，本次股東大會(huì)的表決程序、表決結(jié)果合法有效。
四、結(jié)論意見
綜上，本所律師認(rèn)為，公司本次股東大會(huì)的召集、召開程序符合法律、行政法
規(guī)、《公司章程》和《股東大會(huì)規(guī)則》的規(guī)定；出席本次股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議的股東
資格及召集人資格合法有效；本次股東大會(huì)的表決程序、表決結(jié)果合法有效。
北京市天元（深圳）律師事務(wù)所
負(fù)責(zé)人：李怡星
經(jīng)辦律師： 牟奎霖 黃和樓
2017 年 4 月 20 日