北京市天元律師事務(wù)所
關(guān)于盈方微電子股份有限公司
2020 年年度股東大會的法律意見
京天股字（2021）第 427 號
致：盈方微電子股份有限公司
盈方微電子股份有限公司（以下簡稱“公司”）2020 年年度股東大會（以下簡
稱“本次股東大會”）采取現(xiàn)場投票與網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式召開，其中現(xiàn)場會議于
2021 年 6 月 24 日（星期四）下午 14:00 在上海市長寧區(qū)協(xié)和路 1102 號建滔諾富特
酒店 1 樓會議室召開。北京市天元律師事務(wù)所（以下簡稱“本所”）接受公司聘任，
指派本所律師參加本次股東大會現(xiàn)場會議，并根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中
華人民共和國證券法》（以下簡稱“《證券法》”）、《上市公司股東大會規(guī)則》（以
下簡稱“《股東大會規(guī)則》”）以及《盈方微電子股份有限公司章程》（以下簡稱“《公
司章程》”）等有關(guān)規(guī)定，就本次股東大會的召集、召開程序、出席現(xiàn)場會議人員
的資格、召集人資格、會議表決程序及表決結(jié)果等事項出具本法律意見。
為出具本法律意見，本所律師審查了《盈方微電子股份有限公司第十一屆董
事會第十九次會議決議公告》、《盈方微電子股份有限公司第十一屆監(jiān)事會第十七
次會議決議公告》、《盈方微電子股份有限公司第十一屆董事會第十八次會議決議
公告》、《盈方微電子股份有限公司第十一屆監(jiān)事會第十六次會議決議公告》、《盈
方微電子股份有限公司關(guān)于召開 2020 年年度股東大會的通知》（以下簡稱“《召
開股東大會通知》”）以及本所律師認為必要的其他文件和資料，同時審查了出席
1
現(xiàn)場會議股東的身份和資格、見證了本次股東大會的召開，并參與了本次股東大會
議案表決票的現(xiàn)場監(jiān)票計票工作。
本所及經(jīng)辦律師依據(jù)《證券法》、《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》和
《律師事務(wù)所證券法律業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)規(guī)則（試行）》等規(guī)定及本法律意見出具日以前已經(jīng)
發(fā)生或者存在的事實，嚴格履行了法定職責(zé)，遵循了勤勉盡責(zé)和誠實信用原則，進行
了充分的核查驗證，保證本法律意見所認定的事實真實、準(zhǔn)確、完整，所發(fā)表的結(jié)論
性意見合法、準(zhǔn)確，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)
任。
本所及經(jīng)辦律師同意將本法律意見作為本次股東大會公告的法定文件，隨同其他
公告文件一并提交深圳證券交易所（以下簡稱“深交所”）予以審核公告，并依法對
出具的法律意見承擔(dān)責(zé)任。
本所律師按照律師行業(yè)公認的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、道德規(guī)范和勤勉盡責(zé)精神，對公司提供
的文件和有關(guān)事實進行了核查和驗證，現(xiàn)出具法律意見如下：
一、 本次股東大會的召集、召開程序
公司第十一屆董事會于 2021 年 4 月 27 日召開第十八次會議做出決議召集本次
股東大會，并于 2021 年 6 月 3 日通過指定信息披露媒體發(fā)出了《召開股東大會通
知》。該《召開股東大會通知》中載明了召開本次股東大會的時間、地點、審議事
項、投票方式和出席會議對象等內(nèi)容。
本次股東大會采用現(xiàn)場投票和網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式召開。本次股東大會現(xiàn)場
會議于2021年6月24日（星期四）下午14:00在上海市長寧區(qū)協(xié)和路1102號建滔諾富
特酒店1樓會議室召開，公司董事長張韻女士主持，完成了全部會議議程。本次股
東大會網(wǎng)絡(luò)投票通過深交所交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)進行，通過交易系統(tǒng)進行投
2
票的具體時間為2021年6月24日上午9:15至9:25，上午9:30至11：30和下午13:00至
15:00；通過互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)進行投票的具體時間為股東大會召開當(dāng)日9:15至15:00。
本所律師認為，本次股東大會的召集、召開程序符合法律、行政法規(guī)、《股東
大會規(guī)則》和《公司章程》的規(guī)定。
二、 出席本次股東大會的人員資格、召集人資格
（一）出席本次股東大會的人員資格
出席公司本次股東大會的股東及股東代理人（包括網(wǎng)絡(luò)投票方式）共 201 人，
共計持有公司有表決權(quán)股份 274,719,879 股，占公司股份總數(shù)的 33.6408%，其中：
1、根據(jù)出席公司現(xiàn)場會議股東提供的股東持股憑證、法定代表人身份證明、
股東的授權(quán)委托書和個人身份證明等相關(guān)資料，出席本次股東大會現(xiàn)場會議的股東
及股東代表（含股東代理人）共計 10 人，共計持有公司有表決權(quán)股份 145,166,760
股，占公司股份總數(shù)的 17.7764%。
2、根據(jù)深圳證券信息有限公司提供的網(wǎng)絡(luò)投票結(jié)果，參加本次股東大會網(wǎng)絡(luò)
投票的股東共計 191 人，共計持有公司有表決權(quán)股份 129,553,119 股，占公司股份
總數(shù)的 15.8644%。
公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、單獨或合并持有公司 5%以上股份的股東（或
股東代理人）以外其他股東（或股東代理人）（以下簡稱“中小投資者”）199 人，
代表公司有表決權(quán)股份數(shù) 81,696,895 股，占公司股份總數(shù)的 10.0042%。
除上述公司股東及股東代表外，公司董事、監(jiān)事、公司董事會秘書及本所律師
出席了會議，高級管理人員列席了會議。
3
 （二）本次股東大會的召集人
本次股東大會的召集人為公司董事會。
網(wǎng)絡(luò)投票股東資格在其進行網(wǎng)絡(luò)投票時，由證券交易所系統(tǒng)進行認證。
在參與網(wǎng)絡(luò)投票的股東代表資格均符合有關(guān)法律法規(guī)及公司章程的前提下，經(jīng)
核查，本所律師認為，本次股東大會出席會議人員的資格、召集人資格均合法、有
效。
三、 本次股東大會的表決程序、表決結(jié)果
經(jīng)查驗，本次股東大會所表決的事項均已在《召開股東大會通知》中列明。
本次股東大會采取現(xiàn)場投票與網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式，對列入議程的議案進行
了審議和表決，未以任何理由擱置或者不予表決。
本次股東大會所審議事項的現(xiàn)場表決投票，由股東代表、監(jiān)事及本所律師共同
進行計票、監(jiān)票。本次股東大會的網(wǎng)絡(luò)投票情況，以深圳證券信息有限公司向公司
提供的投票統(tǒng)計結(jié)果為準(zhǔn)。
經(jīng)合并網(wǎng)絡(luò)投票及現(xiàn)場表決結(jié)果，本次股東大會審議議案表決結(jié)果如下：
1、《公司2020年度董事會工作報告》
表決情況：同意273,172,864股，占出席會議所有股東所持股份的99.4369％；
反對2,015股，占出席會議所有股東所持股份的0.0007％；棄權(quán)1,545,000股（其中，
因未投票默認棄權(quán)0股），占出席會議所有股東所持股份的0.5624％。
其中，中小投資者投票情況為：同意80,149,880股，占出席會議中小投資者所
4
持股份的98.1064％；反對2,015股，占出席會議中小投資者所持股份的0.0025％；
棄權(quán)1,545,000股（其中，因未投票默認棄權(quán)0股），占出席會議中小投資者所持股
份的1.8911％。
表決結(jié)果：通過
2、《公司2020年度監(jiān)事會工作報告》
表決情況：同意273,172,864股，占出席會議所有股東所持股份的99.4369％；
反對2,015股，占出席會議所有股東所持股份的0.0007％；棄權(quán)1,545,000股（其中，
因未投票默認棄權(quán)0股），占出席會議所有股東所持股份的0.5624％。
其中，中小投資者投票情況為：同意80,149,880股，占出席會議中小投資者所
持股份的98.1064％；反對2,015股，占出席會議中小投資者所持股份的0.0025％；
棄權(quán)1,545,000股（其中，因未投票默認棄權(quán)0股），占出席會議中小投資者所持股
份的1.8911％。
表決結(jié)果：通過
3、《公司2020年度財務(wù)決算報告》
表決情況：同意273,172,864股，占出席會議所有股東所持股份的99.4369％；
反對2,015股，占出席會議所有股東所持股份的0.0007％；棄權(quán)1,545,000股（其中，
因未投票默認棄權(quán)0股），占出席會議所有股東所持股份的0.5624％。
其中，中小投資者投票情況為：同意80,149,880股，占出席會議中小投資者所
持股份的98.1064％；反對2,015股，占出席會議中小投資者所持股份的0.0025％；
棄權(quán)1,545,000股（其中，因未投票默認棄權(quán)0股），占出席會議中小投資者所持股
份的1.8911％。
表決結(jié)果：通過
5
 4、《公司2020年年度報告全文及摘要》
表決情況：同意273,172,864股，占出席會議所有股東所持股份的99.4369％；
反對2,015股，占出席會議所有股東所持股份的0.0007％；棄權(quán)1,545,000股（其中，
因未投票默認棄權(quán)0股），占出席會議所有股東所持股份的0.5624％。
其中，中小投資者投票情況為：同意80,149,880股，占出席會議中小投資者所
持股份的98.1064％；反對2,015股，占出席會議中小投資者所持股份的0.0025％；
棄權(quán)1,545,000股（其中，因未投票默認棄權(quán)0股），占出席會議中小投資者所持股
份的1.8911％。
表決結(jié)果：通過
5、《公司2020年度利潤分配預(yù)案》
表決情況：同意273,170,264股，占出席會議所有股東所持股份的99.4359％；
反對4,615股，占出席會議所有股東所持股份的0.0017％；棄權(quán)1,545,000股（其中，
因未投票默認棄權(quán)0股），占出席會議所有股東所持股份的0.5624％。
其中，中小投資者投票情況為：同意80,147,280股，占出席會議中小投資者所
持股份的98.1032％；反對4,615股，占出席會議中小投資者所持股份的0.0056％；
棄權(quán)1,545,000股（其中，因未投票默認棄權(quán)0股），占出席會議中小投資者所持股
份的1.8911％。
表決結(jié)果：通過
6、《關(guān)于續(xù)聘2021年度審計機構(gòu)的議案》
表決情況：同意273,158,864股，占出席會議所有股東所持股份的99.4318％；
反對2,015股，占出席會議所有股東所持股份的0.0007％；棄權(quán)1,559,000股（其中，
因未投票默認棄權(quán)14,000股），占出席會議所有股東所持股份的0.5675％。
6
 其中，中小投資者投票情況為：同意80,135,880股，占出席會議中小投資者所
持股份的98.0893％；反對2,015股，占出席會議中小投資者所持股份的0.0025％；
棄權(quán)1,559,000股（其中，因未投票默認棄權(quán)14,000股），占出席會議中小投資者所
持股份的1.9083％。
表決結(jié)果：通過
7、《關(guān)于向相關(guān)機構(gòu)申請綜合授信額度的議案》
表決情況：同意273,158,864股，占出席會議所有股東所持股份的99.4318％；
反對2,015股，占出席會議所有股東所持股份的0.0007％；棄權(quán)1,559,000股（其中，
因未投票默認棄權(quán)14,000股），占出席會議所有股東所持股份的0.5675％。
其中，中小投資者投票情況為：同意80,135,880股，占出席會議中小投資者所
持股份的98.0893％；反對2,015股，占出席會議中小投資者所持股份的0.0025％；
棄權(quán)1,559,000股（其中，因未投票默認棄權(quán)14,000股），占出席會議中小投資者所
持股份的1.9083％。
表決結(jié)果：通過
8、《關(guān)于為控股子公司提供擔(dān)保額度預(yù)計的議案》
本議案屬于特別決議，應(yīng)當(dāng)由出席股東大會的股東（包括代理人）所持表決權(quán)
的三分之二以上通過。
表決情況：同意273,158,864股，占出席會議所有股東所持股份的99.4318％；
反對2,015股，占出席會議所有股東所持股份的0.0007％；棄權(quán)1,559,000股（其中，
因未投票默認棄權(quán)14,000股），占出席會議所有股東所持股份的0.5675％。
其中，中小投資者投票情況為：同意80,135,880股，占出席會議中小投資者所
持股份的98.0893％；反對2,015股，占出席會議中小投資者所持股份的0.0025％；
棄權(quán)1,559,000股（其中，因未投票默認棄權(quán)14,000股），占出席會議中小投資者所
7
持股份的1.9083％。
表決結(jié)果：通過
9、《關(guān)于公司未彌補虧損達實收股本總額三分之一的議案》
表決情況：同意273,158,864股，占出席會議所有股東所持股份的99.4318％；
反對2,015股，占出席會議所有股東所持股份的0.0007％；棄權(quán)1,559,000股（其中，
因未投票默認棄權(quán)14,000股），占出席會議所有股東所持股份的0.5675％。
其中，中小投資者投票情況為：同意80,135,880股，占出席會議中小投資者所
持股份的98.0893％；反對2,015股，占出席會議中小投資者所持股份的0.0025％；
棄權(quán)1,559,000股（其中，因未投票默認棄權(quán)14,000股），占出席會議中小投資者所
持股份的1.9083％。
表決結(jié)果：通過
10、《關(guān)于以債權(quán)轉(zhuǎn)股權(quán)方式向全資子公司增資的議案》
表決情況：同意273,158,864股，占出席會議所有股東所持股份的99.4318％；
反對2,015股，占出席會議所有股東所持股份的0.0007％；棄權(quán)1,559,000股（其中，
因未投票默認棄權(quán)14,000股），占出席會議所有股東所持股份的0.5675％。
其中，中小投資者投票情況為：同意80,135,880股，占出席會議中小投資者所
持股份的98.0893％；反對2,015股，占出席會議中小投資者所持股份的0.0025％；
棄權(quán)1,559,000股（其中，因未投票默認棄權(quán)14,000股），占出席會議中小投資者所
持股份的1.9083％。
表決結(jié)果：通過
此外，公司獨立董事在本次股東大會上作了2020年度述職報告。
本所律師認為，本次股東大會的表決程序、表決結(jié)果合法有效。
8
四、結(jié)論意見
綜上，本所律師認為，公司本次股東大會的召集、召開程序符合法律、行政法
規(guī)、《股東大會規(guī)則》和《公司章程》的規(guī)定；出席本次股東大會現(xiàn)場會議的人員
資格及召集人資格合法有效；本次股東大會的表決程序、表決結(jié)果合法有效，本次
股東大會形成的決議合法有效。
（本頁以下無正文）
9
（此頁無正文，為《北京市天元律師事務(wù)所關(guān)于盈方微電子股份有限公司 2020 年
年度股東大會的法律意見》之簽署頁）
北京市天元律師事務(wù)所（蓋章）
負責(zé)人： _______________
朱小輝
經(jīng)辦律師（簽字）： ______________
崔泰元
______________
羅 瑤
本所地址：中國北京市西城區(qū)豐盛胡同 28 號
太平洋保險大廈 10 層，郵編: 100032
2021 年 6 月 24 日
10