北京大成律師事務(wù)所
關(guān)于同方股份有限公司 2020 年年度股東大會
之
法律意見書
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北京大成律師事務(wù)所
關(guān)于同方股份有限公司 2020 年年度股東大會之
法律意見書
致：同方股份有限公司
北京大成律師事務(wù)所（以下簡稱“本所”）接受同方股份有限公
司（以下簡稱“公司”）的委托，指派劉立靜律師、魯放律師以現(xiàn)場見
證方式列席公司 2020 年年度股東大會。本所根據(jù)《中華人民共和國
公司法》《中華人民共和國證券法》（以下簡稱“《證券法》”）、《同方
股份有限公司股東大會議事規(guī)則》 以下簡稱“《公司股東大會規(guī)則》”）
以及《同方股份有限公司章程》（以下簡稱“《公司章程》”）等有關(guān)規(guī)
定，就本次股東大會的召集、召開程序、出席會議人員的資格、召集
人資格、會議表決程序及表決結(jié)果等事項出具本法律意見。
為出具本法律意見，本所律師審查了《同方股份有限公司第八屆
董事會第十四次會議決議公告》《同方股份有限公司第八屆監(jiān)事會第
八次會議決議公告》《同方股份有限公司關(guān)于召開 2020 年年度股東大
會的通知》（以下簡稱“《召開股東大會通知》”）、2020 年年度股東大
會會議文件以及本所律師認為必要的其他文件和資料，同時審查了出
席會議股東的身份和資格、見證了本次股東大會的召開，并參與了本
次股東大會議案表決票的監(jiān)票計票工作。
本所及經(jīng)辦律師依據(jù)《證券法》《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)
管理辦法》和《律師事務(wù)所證券法律業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)規(guī)則（試行）》等規(guī)定
及本法律意見出具日以前已經(jīng)發(fā)生或者存在的事實，嚴(yán)格履行了法定
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職責(zé)，遵循了勤勉盡責(zé)和誠實信用原則，進行了充分的核查驗證，保
證本法律意見所認定的事實真實、準(zhǔn)確、完整，所發(fā)表的結(jié)論性意見
合法、準(zhǔn)確，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并承擔(dān)相
應(yīng)法律責(zé)任。
本所及經(jīng)辦律師同意將本法律意見作為本次股東大會公告的法
定文件，隨同其他公告文件一并提交上海證券交易所（以下簡稱“上
交所”）予以審核公告，并依法對出具的法律意見承擔(dān)責(zé)任。
本所律師按照律師行業(yè)公認的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、道德規(guī)范和勤勉盡責(zé)精
神，對公司提供的文件和有關(guān)事實進行了核查和驗證，現(xiàn)出具法律意
見如下：
一、本次股東大會的召集、召開程序
公司第八屆董事會于 2021 年 4 月 26 日召開第十四次會議做出
決議召集本次股東大會，并于 2021 年 4 月 28 日通過指定信息披露媒
體發(fā)出了《召開股東大會通知》。該《召開股東大會通知》中載明了
召開本次股東大會的時間、地點、審議事項、投票方式、會議出席對
象和會議登記方法等內(nèi)容。
本次股東大會采用現(xiàn)場投票和網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式召開。本次
股東大會現(xiàn)場會議于 2021 年 5 月 19 日下午 13 點 00 分在北京市海
淀區(qū)王莊路 1 號清華同方科技大廈會議室召開，本次股東大會由公司
董事長黃敏剛先生主持，完成了全部會議議程。本次股東大會網(wǎng)絡(luò)投
票通過上交所股東大會網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)進行，通過交易系統(tǒng)投票平臺投
票的具體時間為股東大會召開當(dāng)日的交易時間段，即 9:15 至 9:25，
9:30 至 11:30，13:00 至 15:00；通過互聯(lián)網(wǎng)投票平臺的投票時間為
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股東大會召開當(dāng)日的 9:15 至 15:00。
本所律師認為，本次股東大會的召集、召開程序符合法律、行政
法規(guī)、《上市公司股東大會規(guī)則》和《公司章程》的規(guī)定。
二、出席本次股東大會人員的資格、召集人資格
（一）出席本次股東大會的人員資格
根據(jù)出席公司現(xiàn)場會議股東提供的股東持股憑證、法定代表人身
份證明、股東的授權(quán)委托書和個人身份證明等相關(guān)資料，出席本次股
東大會現(xiàn)場會議并行使表決權(quán)的股東及股東代表（含股東代理人）共
計 8 人，共計持有公司股份 765,645,197 股，占公司有表決權(quán)股份總
數(shù)的 25.8324%。
此外，根據(jù)上證所信息網(wǎng)絡(luò)有限公司提供的網(wǎng)絡(luò)投票結(jié)果，參加
本次股東大會網(wǎng)絡(luò)投票并進行有效表決的股東共計 55 人，代表公司
股份數(shù) 74,215,008 股，占公司有表決權(quán)股份總數(shù)的 2.5039%。
綜上所述，出席本次股東大會參與表決的股東及股東代理人（包
括網(wǎng)絡(luò)投票方式）共計 63 人，代表公司股份數(shù) 839,860,205 股，占
公司有表決權(quán)股份總數(shù)的 28.3363%。
其中，除公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、單獨或合計持有公司
5%以上股份的股東（或股東代理人）以外的其他股東（或股東代理人）
（以下簡稱“中小投資者”）共計 60 人，代表公司有表決權(quán)股份數(shù)
6,911,325 股，占公司有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.2332%。
除上述公司股東及股東代表外，公司部分董事、監(jiān)事、公司董事
會秘書出席了會議，其他部分高級管理人員列席了本次會議，本所見
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證律師通過現(xiàn)場列席會議并進行見證。
（二）本次股東大會的召集人
本次股東大會的召集人為公司董事會，召集人資格合法有效。
本所指派的律師在會議現(xiàn)場對本次股東大會進行見證。前述參與
本次股東大會網(wǎng)絡(luò)投票的股東的資格，由證券交易所系統(tǒng)進行認證，
在該等參與本次股東大會網(wǎng)絡(luò)投票的股東的資格均符合法律、法規(guī)、
規(guī)范性文件及《公司章程》規(guī)定的前提下，本所律師認為，出席本次
股東大會的會議人員資格符合法律、行政法規(guī)、《上市公司股東大會
規(guī)則》和《公司章程》的規(guī)定。
三、本次股東大會的表決程序、表決結(jié)果
經(jīng)查驗，本次股東大會所表決的事項已在《召開股東大會通知》、
2020 年年度股東大會會議文件中列明。
本次股東大會采取現(xiàn)場投票與網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式，對列入議
程的議案進行了審議和表決，未以任何理由擱置或者不予表決。
本次股東大會所審議事項的現(xiàn)場表決投票，由現(xiàn)場股東代表、監(jiān)
事及本所律師在現(xiàn)場共同進行計票、監(jiān)票。本次股東大會的網(wǎng)絡(luò)投票
情況，以上證所信息網(wǎng)絡(luò)有限公司向公司提供的投票統(tǒng)計結(jié)果為準(zhǔn)。
經(jīng)合并網(wǎng)絡(luò)投票及現(xiàn)場表決結(jié)果，本次股東大會審議議案表決結(jié)
果如下：
1、《公司 2020 年年度報告及摘要》
表決意見 全體出席股東的表決情況
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代表股份數(shù)（股） 占出席會議股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的比例(%)
同意 837,146,245 99.6768
反對 2,655,541 0.3161
棄權(quán) 58,419 0.0071
表決結(jié)果 通過
2、《2020 年董事會工作報告》
全體出席股東的表決情況
表決意見
代表股份數(shù)（股） 占出席會議股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的比例(%)
同意 837,146,245 99.6768
反對 2,655,541 0.3161
棄權(quán) 58,419 0.0071
表決結(jié)果 通過
3、《2020 年監(jiān)事會工作報告》
全體出席股東的表決情況
表決意見
代表股份數(shù)（股） 占出席會議股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的比例(%)
同意 837,146,245 99.6768
反對 2,655,541 0.3161
棄權(quán) 58,419 0.0071
表決結(jié)果 通過
4、《2020 年獨立董事述職報告》
全體出席股東的表決情況
表決意見
代表股份數(shù)（股） 占出席會議股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的比例(%)
同意 837,146,245 99.6768
反對 2,655,541 0.3161
棄權(quán) 58,419 0.0071
表決結(jié)果 通過
5、《2020 年度財務(wù)決算報告》
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全體出席股東的表決情況
表決意見
代表股份數(shù)（股） 占出席會議股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的比例(%)
同意 837,146,245 99.6768
反對 2,655,541 0.3161
棄權(quán) 58,419 0.0071
表決結(jié)果 通過
6、《關(guān)于 2020 年利潤分配和資本公積不轉(zhuǎn)增股本的預(yù)案》
全體出席股東的表決情況 中小投資者的表決情況
表決
占出席會議股東所 占出席會議的中小投
意見 代表股份數(shù) 代表股份數(shù)
持有表決權(quán)股份總 資者所持有表決權(quán)股
（股） (股)
數(shù)的比例（%） 份總數(shù)的比例（%）
同意 837,056,145 99.6661 4,107,265 59.4280
反對 2,745,641 0.3269 2,745,641 39.7267
棄權(quán) 58,419 0.0070 58,419 0.8453
表決
通過
結(jié)果
7、《關(guān)于續(xù)聘公司 2021 年度審計機構(gòu)并支付其審計費用的議案》
全體出席股東的表決情況 中小投資者的表決情況
表決
占出席會議股東所持 占出席會議的中小投
意見 代表股份數(shù) 代表股份數(shù)
有表決權(quán)股份總數(shù)的 資者所持有表決權(quán)股
（股） (股)
比例（%） 份總數(shù)的比例（%）
同意 837,112,645 99.6728 4,163,765 60.2455
反對 2,689,141 0.3201 2,689,141 38.9092
棄權(quán) 58,419 0.0071 58,419 0.8453
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表決
通過
結(jié)果
8、《關(guān)于 2020 年度日常關(guān)聯(lián)交易執(zhí)行情況以及 2021 年度日常關(guān)聯(lián)
交易預(yù)計的議案》
全體出席股東的表決情況 中小投資者的表決情況
表決
占出席會議股東所持 占出席會議的中小投
意見 代表股份數(shù) 代表股份數(shù)
有表決權(quán)股份總數(shù)的 資者所持有表決權(quán)股
（股） (股)
比例（%） 份總數(shù)的比例（%）
同意 214,856,633 98.8112 4,326,533 62.6006
反對 2,526,373 1.1618 2,526,373 36.5541
棄權(quán) 58,419 0.0270 58,419 0.8453
表決
通過
結(jié)果
9、《關(guān)于擬與中核融資租賃有限公司開展 15 億元額度融資租賃業(yè)務(wù)
暨關(guān)聯(lián)交易的議案》
全體出席股東的表決情況 中小投資者的表決情況
表決
占出席會議股東所持 占出席會議的中小投
意見 代表股份數(shù) 代表股份數(shù)
有表決權(quán)股份總數(shù)的 資者所持有表決權(quán)股
（股） (股)
比例（%） 份總數(shù)的比例（%）
同意 214,946,733 98.8527 4,416,633 63.9043
反對 2,436,273 1.1204 2,436,273 35.2504
棄權(quán) 58,419 0.0269 58,419 0.8453
表決
通過
結(jié)果
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10、《關(guān)于擬與中核商業(yè)保理有限公司開展 10 億元額度保理業(yè)務(wù)暨
關(guān)聯(lián)交易的議案》
全體出席股東的表決情況 中小投資者的表決情況
表決
占出席會議股東所持 占出席會議的中小投
意見 代表股份數(shù) 代表股份數(shù)
有表決權(quán)股份總數(shù)的 資者所持有表決權(quán)股
（股） (股)
比例（%） 份總數(shù)的比例（%）
同意 214,946,733 98.8527 4,416,633 63.9043
反對 2,436,273 1.1204 2,436,273 35.2504
棄權(quán) 58,419 0.0269 58,419 0.8453
表決
通過
結(jié)果
11、《關(guān)于申請 2021 年年度綜合授信額度及授權(quán)下屬控參股子公司
使用并為其提供擔(dān)保的議案》
11.01《關(guān)于申請 2021 年年度綜合授信額度的議案》
全體出席股東的表決情況
表決意見
代表股份數(shù)（股） 占出席會議股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的比例(%)
同意 837,290,513 99.6940
反對 2,511,273 0.2990
棄權(quán) 58,419 0.0070
表決結(jié)果 通過
11.02《關(guān)于同意將相關(guān)下屬子公司納入公司申請的集團綜合授信額
度范圍，并在其使用時為其提供擔(dān)保的議案》
全體出席股東的表決情況
表決意見
代表股份數(shù)（股） 占出席會議股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的比例(%)
同意 834,413,505 99.3514
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反對 5,388,281 0.6415
棄權(quán) 58,419 0.0071
表決結(jié)果 通過
11.03《關(guān)于在集團綜合授信額度內(nèi)為下屬子公司中資產(chǎn)負債率超過
70%的子公司提供擔(dān)保的議案》
全體出席股東的表決情況
表決意見
代表股份數(shù)（股） 占出席會議股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的比例(%)
同意 834,436,805 99.3542
反對 5,364,981 0.6387
棄權(quán) 58,419 0.0071
表決結(jié)果 通過
12、《關(guān)于為下屬子公司提供擔(dān)保的議案》
12.01《關(guān)于公司在預(yù)計擔(dān)?？傤~超過凈資產(chǎn) 50%的情況下，2021 年
為下屬子公司提供擔(dān)保的議案》
全體出席股東的表決情況 中小投資者的表決情況
表決
占出席會議股東所持 占出席會議的中小投
意見 代表股份數(shù) 代表股份數(shù)
有表決權(quán)股份總數(shù)的 資者所持有表決權(quán)股
（股） (股)
比例（%） 份總數(shù)的比例（%）
同意 834,286,737 99.3363 1,337,857 19.3575
反對 5,515,049 0.6566 5,515,049 79.7973
棄權(quán) 58,419 0.0071 58,419 0.8453
表決
通過
結(jié)果
12.02《關(guān)于授權(quán)公司董事長或總裁根據(jù)經(jīng)營情況實施具體擔(dān)保事項
的議案》
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全體出席股東的表決情況 中小投資者的表決情況
表決
占出席會議股東所持 占出席會議的中小投
意見 代表股份數(shù) 代表股份數(shù)
有表決權(quán)股份總數(shù)的 資者所持有表決權(quán)股
（股） (股)
比例（%） 份總數(shù)的比例（%）
同意 834,446,805 99.3554 1,497,925 21.6735
反對 5,354,981 0.6376 5,354,981 77.4812
棄權(quán) 58,419 0.0070 58,419 0.8453
表決
通過
結(jié)果
13、《關(guān)于修訂〈公司章程〉的議案》
全體出席股東的表決情況
表決意見
代表股份數(shù)（股） 占出席會議股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的比例(%)
同意 834,578,605 99.3711
反對 5,223,181 0.6219
棄權(quán) 58,419 0.0070
表決結(jié)果 通過
14、《關(guān)于修訂〈公司股東大會議事規(guī)則〉的議案》
全體出席股東的表決情況
表決意見
代表股份數(shù)（股） 占出席會議股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的比例(%)
同意 834,575,905 99.3708
反對 5,223,181 0.6219
棄權(quán) 61,119 0.0073
表決結(jié)果 通過
15、《關(guān)于修訂〈公司董事會議事規(guī)則〉的議案》
全體出席股東的表決情況
表決意見
代表股份數(shù)（股） 占出席會議股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的比例(%)
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同意 834,535,705 99.3660
反對 5,223,181 0.6219
棄權(quán) 101,319 0.0121
表決結(jié)果 通過
四、結(jié)論意見
綜上所述，本所律師認為，公司本次股東大會的召集、召開程序
符合法律、行政法規(guī)、《上市公司股東大會規(guī)則》和《公司章程》的規(guī)
定；出席本次股東大會現(xiàn)場會議的人員資格以及召集人資格合法有效；
本次股東大會的表決程序、表決結(jié)果合法有效。
(本頁以下無正文)
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