深圳市瑞豐光電子股份有限公司
信息披露管理制度
二〇二一年四月
 目錄
第一章 總則........................................................................................................................ 2
第二章 信息披露的內(nèi)容及披露標(biāo)準(zhǔn)..............................................................................2
第一節(jié) 招股說(shuō)明書(shū)、募集說(shuō)明書(shū)與上市公告書(shū)................................................ 2
第二節(jié) 定期報(bào)告....................................................................................................... 3
第三節(jié) 臨時(shí)報(bào)告....................................................................................................... 5
第三章 信息傳遞、審核及披露流程............................................................................15
第四章 信息披露事務(wù)管理部門及其負(fù)責(zé)人的職責(zé).................................................. 17
第五章 信息披露報(bào)告、審議和職責(zé)............................................................................18
第六章 董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員履行職責(zé)的記錄和保管制度......................... 20
第七章 信息保密............................................................................................................. 20
第八章 財(cái)務(wù)管理和會(huì)計(jì)核算的內(nèi)部控制及監(jiān)督機(jī)制.............................................. 21
第九章 發(fā)布信息的申請(qǐng)、審核、發(fā)布流程............................................................... 22
第十章 與投資者、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、媒體等信息溝通與制度................................. 22
第十一章 信息披露相關(guān)文件、資料的檔案管理.......................................................23
第十二章 涉及公司部門及子公司的信息披露事務(wù)管理和報(bào)告制度..................... 23
第十三章 公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員等買賣公司股份的報(bào)告、申報(bào)和監(jiān)督
制度.................................................................................................................................... 24
第十四章 收到證券監(jiān)管部門相關(guān)文件的報(bào)告制度.................................................. 25
第十五章 責(zé)任追究機(jī)制.................................................................................................26
第十六章 附則................................................................................................................. 27
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 第一章 總則
第一條 為加強(qiáng)對(duì)公司信息披露工作的管理，進(jìn)一步規(guī)范深圳市瑞豐光電子
股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）的信息披露行為，維護(hù)公司、投資者及其他
利益相關(guān)者的合法權(quán)益，根據(jù)《公司法》、《證券法》、中國(guó)證監(jiān)會(huì)制定的《上市
公司信息披露管理辦法》等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件以及公司章程的有關(guān)規(guī)定，
特制訂本制度。
第二條 公司披露信息應(yīng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)，不得有虛假記載、誤導(dǎo)
性陳述或者重大遺漏。
信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)同時(shí)向所有投資者公開(kāi)披露信息。
第三條 息披露是公司的持續(xù)責(zé)任,公司應(yīng)該誠(chéng)信履行持續(xù)信息披露的義務(wù)。
第四條 公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)忠實(shí)、勤勉地履行職責(zé)，保證
披露信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)、公平。
第五條 在內(nèi)幕信息依法披露前，任何知情人不得公開(kāi)或者泄露該信息，不
得利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易。
第六條 公司信息披露文件主要包括招股說(shuō)明書(shū)、募集說(shuō)明書(shū)、上市公告書(shū)、
定期報(bào)告和臨時(shí)報(bào)告等。
第七條 公司依法披露信息，應(yīng)將公告文稿和相關(guān)備查文件報(bào)送證券交易所，
并在證券交易所的網(wǎng)站和中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”）
指定的媒體發(fā)布。
在公司網(wǎng)站及其他媒體發(fā)布信息的時(shí)間不得先于指定媒體，不得以新聞發(fā)布
或者答記者問(wèn)等任何形式代替應(yīng)當(dāng)履行的報(bào)告、公告義務(wù)，不得以定期報(bào)告形式
代替應(yīng)當(dāng)履行的臨時(shí)報(bào)告義務(wù)。
第八條 公司應(yīng)將信息披露公告文稿和相關(guān)備查文件報(bào)送證券監(jiān)管局，并置
備于公司住所供社會(huì)公眾查閱。
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 第二章 信息披露的內(nèi)容及披露標(biāo)準(zhǔn)
第一節(jié) 招股說(shuō)明書(shū)、募集說(shuō)明書(shū)與上市公告書(shū)
第九條 公司編制招股說(shuō)明書(shū)應(yīng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定。凡是對(duì)投資者
作出價(jià)值判斷和投資決策有重大影響的信息，均應(yīng)在招股說(shuō)明書(shū)中披露。
公開(kāi)發(fā)行證券的申請(qǐng)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門注
冊(cè)后，在證券發(fā)行前公告招股說(shuō)明書(shū)。
第十條 公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)對(duì)招股說(shuō)明書(shū)簽署書(shū)面確認(rèn)意見(jiàn)，
保證所披露的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。
招股說(shuō)明書(shū)應(yīng)當(dāng)加蓋公司公章。
第十一條 證券發(fā)行申請(qǐng)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國(guó)務(wù)院授權(quán)的部
門注冊(cè)后至發(fā)行結(jié)束前，發(fā)生重要事項(xiàng)的，公司應(yīng)向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或
者國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門書(shū)面說(shuō)明，并經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國(guó)務(wù)院授權(quán)的
部門同意后，修改招股說(shuō)明書(shū)或者作相應(yīng)的補(bǔ)充公告。
第十二條 公司申請(qǐng)證券上市交易，應(yīng)按照證券交易所的規(guī)定編制上市公告
書(shū)，并經(jīng)證券交易所審核同意后公告。
公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)對(duì)上市公告書(shū)簽署書(shū)面確認(rèn)意見(jiàn)，保證所
披露的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。
上市公告書(shū)應(yīng)加蓋公司公章。
第十三條 招股說(shuō)明書(shū)、上市公告書(shū)引用保薦人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的專業(yè)意見(jiàn)
或者報(bào)告的，相關(guān)內(nèi)容應(yīng)當(dāng)與保薦人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)出具的文件內(nèi)容一致，確保
引用保薦人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的意見(jiàn)不會(huì)產(chǎn)生誤導(dǎo)。
第十四條 本制度第九條至第十三條關(guān)于招股說(shuō)明書(shū)的規(guī)定適用于公司債
券募集說(shuō)明書(shū)。
第十五條 公司在非公開(kāi)發(fā)行新股后，應(yīng)當(dāng)依法披露發(fā)行情況報(bào)告書(shū)。
第二節(jié) 定期報(bào)告
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 第十六條 公司應(yīng)披露的定期報(bào)告包括年度報(bào)告、中期報(bào)告和季度報(bào)告。凡
是對(duì)投資者做出投資決策有重大影響的信息，均應(yīng)當(dāng)披露。
第十七條 年度報(bào)告中的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)符合《證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師
事務(wù)所審計(jì)。
中期報(bào)告中的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告可以不經(jīng)審計(jì)，但有下列情形之一的，必須審計(jì)：
（一）擬在下半年進(jìn)行利潤(rùn)分配（僅進(jìn)行現(xiàn)金分紅的除外）、公積金轉(zhuǎn)增股
本或彌補(bǔ)虧損的；
（二）中國(guó)證監(jiān)會(huì)或證券交易所認(rèn)為應(yīng)進(jìn)行審計(jì)的其他情形。
季度報(bào)告中的財(cái)務(wù)資料無(wú)須審計(jì)，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)或證券交易所另有規(guī)定的除
外。
第十八條 年度報(bào)告應(yīng)當(dāng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起 4 個(gè)月內(nèi)，中期報(bào)告應(yīng)
當(dāng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度的上半年結(jié)束之日起 2 個(gè)月內(nèi)，季度報(bào)告應(yīng)當(dāng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度
前 3 個(gè)月、9 個(gè)月結(jié)束后的 1 個(gè)月內(nèi)編制完成并披露。第一季度的季度報(bào)告的披
露時(shí)間不得早于上一年度的年度報(bào)告的披露時(shí)間。公司預(yù)計(jì)不能在規(guī)定期限內(nèi)披
露定期報(bào)告的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向深圳證券交易所報(bào)告，并公告不能按期披露的原因、
解決方案及延期披露的最后期限。
第十九條 公司董事、高級(jí)管理人員、監(jiān)事應(yīng)當(dāng)對(duì)定期報(bào)告簽署書(shū)面確認(rèn)意
見(jiàn)。監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)提出書(shū)面審核意見(jiàn)，說(shuō)明董事會(huì)的編制和審核程序是否符合法律、
行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，報(bào)告的內(nèi)容是否能夠真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地反映上
市公司的實(shí)際情況。
董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員對(duì)定期報(bào)告內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性無(wú)法
保證或者存在異議的，應(yīng)當(dāng)陳述理由和發(fā)表意見(jiàn)，并予以披露。
第二十條 公司預(yù)計(jì)經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)發(fā)生虧損或者發(fā)生大幅變動(dòng)的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行
業(yè)績(jī)預(yù)告。
第二十一條 定期報(bào)告披露前向國(guó)家有關(guān)機(jī)關(guān)報(bào)送未公開(kāi)的定期財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)，
預(yù)計(jì)無(wú)法保密的，或者出現(xiàn)業(yè)績(jī)泄露，或者出現(xiàn)業(yè)績(jī)傳聞且公司證券及其衍生品
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種交易出現(xiàn)異常波動(dòng)的，公司應(yīng)及時(shí)披露本報(bào)告期相關(guān)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)。
第二十二條 定期報(bào)告中財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被出具非標(biāo)準(zhǔn)審計(jì)報(bào)告的，公司董事
會(huì)應(yīng)針對(duì)該審計(jì)意見(jiàn)涉及事項(xiàng)做出專項(xiàng)說(shuō)明。
第二十三條 年度報(bào)告、中期報(bào)告和季度報(bào)告的內(nèi)容、格式及編制規(guī)則，依
中國(guó)證監(jiān)會(huì)和證券交易所的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
第三節(jié) 臨時(shí)報(bào)告
第二十四條 臨時(shí)報(bào)告是指公司按照法律、法規(guī)和規(guī)范性文件發(fā)布的除定期
報(bào)告以外的公告，包括但不限于重大事件公告、董事會(huì)決議、監(jiān)事會(huì)決議、股東
大會(huì)決議、應(yīng)披露的交易、關(guān)聯(lián)交易、其他應(yīng)披露的重大事項(xiàng)等。
臨時(shí)報(bào)告由公司董事會(huì)發(fā)布并加蓋董事會(huì)公章，監(jiān)事會(huì)公告除外。
第二十五條 發(fā)生可能對(duì)公司證券及其衍生品種、上市交易公司債券的交易
價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件和重大信息，投資者尚未得知時(shí)，公司應(yīng)立即披露
臨時(shí)報(bào)告，說(shuō)明事件的起因、目前的狀態(tài)和可能產(chǎn)生的影響。
前款所稱重大事件和重大信息包括：
（一）經(jīng)營(yíng)方針和經(jīng)營(yíng)范圍的重大變化；
（二）重大投資行為和重大的購(gòu)置財(cái)產(chǎn)的決定；
（三）訂立重要合同，可能對(duì)公司的資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益和經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生重要
影響；
（四）發(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)的違約情況，或發(fā)生大額賠償
責(zé)任；
（五）發(fā)生重大虧損或者重大損失；
（六）生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的外部條件發(fā)生的重大變化；
（七）董事、三分之一以上監(jiān)事或者總經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)；董事長(zhǎng)或者總經(jīng)理無(wú)
法履行職責(zé)；
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 （八）持有公司 5%以上股份的股東或者實(shí)際控制人，其持有股份或者控制
公司的情況發(fā)生較大變化；
（九）公司減資、合并、分立、解散及申請(qǐng)破產(chǎn)的決定；或者依法進(jìn)入破產(chǎn)
程序、被責(zé)令關(guān)閉；
（十）涉及公司的重大訴訟、仲裁，股東大會(huì)、董事會(huì)決議被依法撤銷或者
宣告無(wú)效；
（十一）公司涉嫌違法違規(guī)被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查，或者受到刑事處罰、重大行政
處罰公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員涉嫌違法違紀(jì)被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查或者采取強(qiáng)制
措施；
（十二）新公布的法律、法規(guī)、規(guī)章、行業(yè)政策可能對(duì)公司產(chǎn)生重大影響；
（十三）董事會(huì)就發(fā)行新股或者其他再融資方案、股權(quán)激勵(lì)方案形成相關(guān)決
議；
（十四）法院裁決禁止控股股東轉(zhuǎn)讓其所持股份；任一股東所持公司 5%以
上股份被質(zhì)押、凍結(jié)、司法拍賣、托管、設(shè)定信托或者被依法限制表決權(quán)；
（十五）主要資產(chǎn)被查封、扣押、凍結(jié)或者被抵押、質(zhì)押；
（十六）主要或者全部業(yè)務(wù)陷入停頓；
（十七）對(duì)外提供重大擔(dān)保；
（十八）獲得大額政府補(bǔ)貼等可能對(duì)公司資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益或者經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)
生重大影響的額外收益；
（十九）變更會(huì)計(jì)政策、會(huì)計(jì)估計(jì)；
（二十）因前期已披露的信息存在差錯(cuò)、未按規(guī)定披露或者虛假記載，被有
關(guān)機(jī)關(guān)責(zé)令改正或者經(jīng)董事會(huì)決定進(jìn)行更正；
（二十一）中國(guó)證監(jiān)會(huì)和證券交易所規(guī)定的其他情形。
重大事件指對(duì)公司股票及其衍生品種、上市交易公司債券的交易價(jià)格可能產(chǎn)
生較大影響的事項(xiàng)。
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 重大信息指對(duì)公司股票及其衍生品種、上市交易公司債券的交易價(jià)格可能產(chǎn)
生較大影響的信息。
第二十六條 公司應(yīng)在最先發(fā)生的以下任一時(shí)點(diǎn)，及時(shí)履行重大事件的信息
披露義務(wù)：
（一）董事會(huì)或者監(jiān)事會(huì)就該重大事件形成決議時(shí)；
（二）有關(guān)各方就該重大事件簽署意向書(shū)或者協(xié)議時(shí)；
（三）公司（含任一董事、監(jiān)事或高級(jí)管理人員）知悉或理應(yīng)知悉重大事件
發(fā)生時(shí)。
在上述規(guī)定的時(shí)點(diǎn)之前出現(xiàn)下列情形之一的，公司應(yīng)及時(shí)披露相關(guān)事項(xiàng)的現(xiàn)
狀、可能影響事件進(jìn)展的風(fēng)險(xiǎn)因素：
（一）該重大事件難以保密；
（二）該重大事件已經(jīng)泄露或者市場(chǎng)出現(xiàn)傳聞；
（三）公司證券及其衍生品種出現(xiàn)異常交易情況。
第二十七條 公司披露重大事件后，已披露的重大事件出現(xiàn)可能對(duì)公司證券
及其衍生品種交易價(jià)格或者投資決策產(chǎn)生較大影響的進(jìn)展或者變化的，應(yīng)及時(shí)披
露進(jìn)展或者變化情況及可能產(chǎn)生的影響。
第二十八條 公司召開(kāi)董事會(huì)會(huì)議，應(yīng)在會(huì)議結(jié)束后及時(shí)將董事會(huì)決議（包
括所有提案均被否決的董事會(huì)決議）報(bào)證券交易所備案。
（一）董事會(huì)決議涉及須經(jīng)股東大會(huì)表決的事項(xiàng)或者重大事件的，公司應(yīng)及
時(shí)披露；證券交易所認(rèn)為有必要披露的其他事項(xiàng)的，公司也應(yīng)及時(shí)披露。
（二）董事會(huì)決議涉及重大事項(xiàng)，需要按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定或者證券交
易所制定的公告格式指引進(jìn)行公告的，公司應(yīng)分別披露董事會(huì)決議公告和相關(guān)重
大事項(xiàng)公告。
第二十九條 公司召開(kāi)監(jiān)事會(huì)會(huì)議，應(yīng)在會(huì)議結(jié)束后及時(shí)披露監(jiān)事會(huì)決議公
告。
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 第三十條 公司召開(kāi)股東大會(huì)會(huì)議，應(yīng)根據(jù)公司章程以公告方式向股東發(fā)出
股東大會(huì)通知；并在股東大會(huì)結(jié)束當(dāng)日，將股東大會(huì)決議公告文稿、股東大會(huì)決
議和法律意見(jiàn)書(shū)報(bào)送證券交易所，經(jīng)證券交易所登記后披露股東大會(huì)決議公告。
（一）股東大會(huì)因故出現(xiàn)延期或取消的情形，公司應(yīng)在原定召開(kāi)日期的至少
二個(gè)交易日之前發(fā)布通知，說(shuō)明延期或取消的具體原因。延期召開(kāi)股東大會(huì)的，
公司在通知中公布延期后的召開(kāi)日期。
（二）股東大會(huì)召開(kāi)前十日股東提出臨時(shí)提案的，公司應(yīng)在收到提案后兩日
內(nèi)發(fā)出股東大會(huì)補(bǔ)充通知，并披露提出臨時(shí)提案的股東姓名或名稱、持股比例和
新增提案的內(nèi)容。
（三）股東自行召集股東大會(huì)時(shí)，應(yīng)在發(fā)出股東大會(huì)通知前書(shū)面通知公司董
事會(huì)并將有關(guān)文件報(bào)送證券交易所備案。
（四）股東大會(huì)會(huì)議期間發(fā)生突發(fā)事件導(dǎo)致會(huì)議不能正常召開(kāi)的，公司立即
向證券交易所報(bào)告，說(shuō)明原因并披露相關(guān)情況。
（五）公司在股東大會(huì)上向股東通報(bào)的事件屬于未曾披露的重大事件的，應(yīng)
將該通報(bào)事件與股東大會(huì)決議公告同時(shí)披露。
公告應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：
（一）會(huì)議召開(kāi)的時(shí)間、地點(diǎn)、方式、召集人和主持人，以及是否符合有關(guān)
法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和公司章程的說(shuō)明；
（二）出席會(huì)議的股東（代理人）人數(shù)、所持（代理）股份及占上市公司有
表決權(quán)總股份的比例；
（三）每項(xiàng)提案的表決方式；
（四）每項(xiàng)提案的表決結(jié)果。對(duì)股東提案做出決議的，應(yīng)當(dāng)列明提案股東的
名稱或姓名、持股比例和提案內(nèi)容。涉及關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)說(shuō)明關(guān)聯(lián)股東回
避表決情況；
（五）法律意見(jiàn)書(shū)的結(jié)論性意見(jiàn)。
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 第三十一條 公司應(yīng)披露的交易包括下列事項(xiàng)：
（一）購(gòu)買或出售資產(chǎn)；
（二）對(duì)外投資（含委托理財(cái)、委托貸款等，設(shè)立或者增資全資子公司除外）；
（三）提供財(cái)務(wù)資助（含委托貸款）；
（四）提供擔(dān)保（指公司為他人提供的擔(dān)保，含對(duì)控股子公司的擔(dān)保）；
（五）租入或租出資產(chǎn)；
（六）簽訂管理方面的合同（含委托經(jīng)營(yíng)、受托經(jīng)營(yíng)等）；
（七）贈(zèng)與或受贈(zèng)資產(chǎn)；
（八）債權(quán)或債務(wù)重組；
（九）研究與開(kāi)發(fā)項(xiàng)目的轉(zhuǎn)移；
（十）簽訂許可協(xié)議；
（十一）放棄權(quán)利（含放棄優(yōu)先購(gòu)買權(quán)、優(yōu)先認(rèn)繳出資權(quán)利等）；
（十二）證券交易所認(rèn)定的其他交易。
上述購(gòu)買、出售的資產(chǎn)不含購(gòu)買日常經(jīng)營(yíng)相關(guān)的原材料、燃料和動(dòng)力，以及
出售產(chǎn)品、商品等與日常經(jīng)營(yíng)相關(guān)的資產(chǎn)，但資產(chǎn)置換中涉及購(gòu)買、出售此類資
產(chǎn)的，仍包含在內(nèi)。
第三十二條 公司發(fā)生交易達(dá)到下列標(biāo)準(zhǔn)之一的，應(yīng)及時(shí)披露：
（一）交易涉及的資產(chǎn)總額占公司最近一期經(jīng)審計(jì)總資產(chǎn)的 10%以上，該交
易涉及的資產(chǎn)總額同時(shí)存在賬面值和評(píng)估值的，以較高者作為計(jì)算數(shù)據(jù)；
（二）交易標(biāo)的（如股權(quán)）在最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度相關(guān)的主營(yíng)業(yè)務(wù)收入占公司
最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)主營(yíng)業(yè)務(wù)收入的 10%以上，且絕對(duì)金額超過(guò) 1,000 萬(wàn)元；
（三）交易標(biāo)的在最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度相關(guān)的凈利潤(rùn)占公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度
經(jīng)審計(jì)凈利潤(rùn)的 10%以上，且絕對(duì)金額超過(guò) 100 萬(wàn)元；
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 （四）交易的成交金額（含承擔(dān)債務(wù)和費(fèi)用）占公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)
的 10%以上，且絕對(duì)金額超過(guò) 1,000 萬(wàn)元；
（五）交易產(chǎn)生的利潤(rùn)占公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)凈利潤(rùn)的 10%以上，
且絕對(duì)金額超過(guò) 100 萬(wàn)元。
公司發(fā)生的交易（公司受贈(zèng)現(xiàn)金資產(chǎn)除外）達(dá)到下列標(biāo)準(zhǔn)之一的，公司除應(yīng)
當(dāng)及時(shí)披露外，還應(yīng)當(dāng)提交股東大會(huì)審議：
（一）交易涉及的資產(chǎn)總額占上市公司最近一期經(jīng)審計(jì)總資產(chǎn)的 50%以上，
該交易涉及的資產(chǎn)總額同時(shí)存在賬面值和評(píng)估值的，以較高者作為計(jì)算數(shù)據(jù)；
（二）交易標(biāo)的(如股權(quán))在最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度相關(guān)的主營(yíng)業(yè)務(wù)收入占上市公
司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)主營(yíng)業(yè)務(wù)收入的 50%以上，且絕對(duì)金額超過(guò) 5,000 萬(wàn)
元；
（三）交易標(biāo)的(如股權(quán))在最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度相關(guān)的凈利潤(rùn)占上市公司最近
一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)凈利潤(rùn)的 50%以上，且絕對(duì)金額超過(guò) 500 萬(wàn)元；
（四）交易的成交金額（含承擔(dān)債務(wù)和費(fèi)用）占上市公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈
資產(chǎn)的 50%以上，且絕對(duì)金額超過(guò) 5,000 萬(wàn)元；
（五）交易產(chǎn)生的利潤(rùn)占上市公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)凈利潤(rùn)的 50%以
上，且絕對(duì)金額超過(guò) 500 萬(wàn)元。
公司發(fā)生章程第四十一條規(guī)定的“提供擔(dān)?！笔马?xiàng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)提交董事會(huì)或者
股東大會(huì)進(jìn)行審議，并及時(shí)披露。
上述指標(biāo)計(jì)算中涉及的數(shù)據(jù)如為負(fù)值，取其絕對(duì)值計(jì)算。公司在十二個(gè)月內(nèi)
發(fā)生的交易標(biāo)的相關(guān)的同類交易，應(yīng)按照累計(jì)計(jì)算的原則適用上述披露標(biāo)準(zhǔn)。
第三十三條 公司發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易達(dá)到下列標(biāo)準(zhǔn)之一的，應(yīng)及時(shí)披露：
（一）公司與關(guān)聯(lián)自然人發(fā)生的交易金額在 30 萬(wàn)元以上的關(guān)聯(lián)交易；
（二）公司與關(guān)聯(lián)法人發(fā)生的交易金額在 300 萬(wàn)元以上，且占公司最近一期
經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)絕對(duì)值 0.5%以上的關(guān)聯(lián)交易；
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 （三）公司與關(guān)聯(lián)法人發(fā)生的相同交易類別下標(biāo)的相關(guān)的各項(xiàng)交易，在連續(xù)
12 個(gè)月內(nèi)交易金額累計(jì)達(dá)到 3,000 萬(wàn)元以上，且占公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)
絕對(duì)值 5%以上的關(guān)聯(lián)交易（公司提供擔(dān)保除外）。
對(duì)于上一款第（三）項(xiàng)，除應(yīng)及時(shí)披露外，還應(yīng)聘請(qǐng)符合《證券法》規(guī)定的
證券服務(wù)機(jī)構(gòu)，對(duì)交易標(biāo)的進(jìn)行評(píng)估或?qū)徲?jì)，并將該交易提交股東大會(huì)審議。
公司在連續(xù)十二個(gè)月內(nèi)發(fā)生的交易標(biāo)的相關(guān)的同類關(guān)聯(lián)交易，經(jīng)累計(jì)計(jì)算達(dá)
到上述款項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)的，適用上述披露標(biāo)準(zhǔn)。
第三十四條 公司發(fā)生的重大訴訟、仲裁事項(xiàng)屬于下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)及
時(shí)披露相關(guān)情況：
（一）涉案金額占公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)絕對(duì)值 10%以上，且絕對(duì)金額
超過(guò) 1,000 萬(wàn)元的；
（二）涉及公司股東大會(huì)、董事會(huì)決議被申請(qǐng)撤銷或者宣告無(wú)效的；
（三）可能對(duì)公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、控制權(quán)穩(wěn)定、公司股票及其衍生品種交易價(jià)格
或者投資決策產(chǎn)生較大影響的；
（四）本所認(rèn)為有必要的其他情形。
公司發(fā)生的重大訴訟、仲裁事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)采取連續(xù)十二個(gè)月累計(jì)計(jì)算的原則，經(jīng)
累計(jì)計(jì)算達(dá)到前款標(biāo)準(zhǔn)的，適用前款規(guī)定。已經(jīng)按照上述規(guī)定履行披露義務(wù)的，
不再納入累計(jì)計(jì)算范圍。
第三十五條 公司擬變更募集資金投資項(xiàng)目時(shí)，應(yīng)自董事會(huì)審議后及時(shí)披露，
并提交股東大會(huì)審議。公司變更募集資金投資項(xiàng)目，應(yīng)披露以下內(nèi)容：
（一）變更募集資金投資項(xiàng)目的概述；
（二）變更募集資金投資項(xiàng)目的原因；
（三）新募投項(xiàng)目的情況說(shuō)明；
（四）獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)、保薦機(jī)構(gòu)（如適用）對(duì)變更募投項(xiàng)目的意見(jiàn)。
第三十六條 公司預(yù)計(jì)年度經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)或者財(cái)務(wù)狀況將出現(xiàn)下列情形之一時(shí)，
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應(yīng)及時(shí)進(jìn)行業(yè)績(jī)預(yù)告：
（一）凈利潤(rùn)為負(fù)值；
（二）凈利潤(rùn)與上年同期相比上升或者下降 50%以上；
（三）實(shí)現(xiàn)扭虧為盈；
（四）期末凈資產(chǎn)為負(fù)。
第三十七條 公司披露業(yè)績(jī)預(yù)告后，又預(yù)計(jì)本期業(yè)績(jī)與已披露的業(yè)績(jī)預(yù)告差
異較大的，應(yīng)及時(shí)披露業(yè)績(jī)預(yù)告修正公告。
第三十八條 公司可以在定期報(bào)告披露前發(fā)布業(yè)績(jī)快報(bào)，業(yè)績(jī)快報(bào)披露內(nèi)容
及格式按證券交易所相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
公司應(yīng)確保業(yè)績(jī)快報(bào)中的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)和指標(biāo)與相關(guān)定期報(bào)告的實(shí)際數(shù)據(jù)和指
標(biāo)不存在重大差異。有關(guān)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)和指標(biāo)的差異幅度達(dá)到 20%以上的，公司應(yīng)當(dāng)
及時(shí)披露業(yè)績(jī)快報(bào)修正公告，說(shuō)明修正內(nèi)容及修正原因；若差異幅度達(dá)到 20%以
上的，公司應(yīng)在披露相關(guān)定期報(bào)告的同時(shí)，以董事會(huì)公告的形式進(jìn)行致歉，并說(shuō)
明差異內(nèi)容及其原因、對(duì)公司內(nèi)部責(zé)任人的認(rèn)定情況等。
第三十九條 公司在董事會(huì)審議通過(guò)利潤(rùn)分配和資本公積金轉(zhuǎn)增股本方案
后，及時(shí)披露方案的具體內(nèi)容。
公司于實(shí)施方案的股權(quán)登記日前三至五個(gè)交易日內(nèi)披露方案實(shí)施公告。
第四十條 股票交易被中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者證券交易所根據(jù)有關(guān)規(guī)定、業(yè)務(wù)規(guī)則
認(rèn)定為異常波動(dòng)的，公司應(yīng)及時(shí)了解造成證券及其衍生品種交易異常波動(dòng)的影響
因素，應(yīng)于下一交易日披露股票交易異常波動(dòng)公告。
股票交易異常波動(dòng)的計(jì)算從公告之日起重新開(kāi)始。
公共傳媒傳播的消息可能或已經(jīng)對(duì)公司股票及其衍生品種交易價(jià)格或者投
資決策產(chǎn)生較大影響的，公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)核實(shí)，并披露或者澄清。
第四十一條 涉及公司的收購(gòu)、合并、分立、發(fā)行股份、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債
券、回購(gòu)股份等行為導(dǎo)致公司股本總額、股東、實(shí)際控制人等發(fā)生重大變化的，
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公司應(yīng)依法履行報(bào)告、公告義務(wù)，披露權(quán)益變動(dòng)情況。披露格式及內(nèi)容按中國(guó)證
監(jiān)會(huì)相關(guān)文件的規(guī)定和證券交易所《股票上市規(guī)則》的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
第四十二條 公司應(yīng)及時(shí)將公司和相關(guān)信息披露義務(wù)人的承諾事項(xiàng)單獨(dú)公
告。
公司應(yīng)在定期報(bào)告中專項(xiàng)披露上述承諾事項(xiàng)的履行情況。如出現(xiàn)公司或者相
關(guān)信息披露義務(wù)人不能履行承諾的情形，公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露具體原因和董事會(huì)擬
采取的措施。
第四十三條 公司出現(xiàn)下列風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)立即披露相關(guān)情況及對(duì)公司的影
響：
（一）發(fā)生重大虧損或者遭受重大損失；
（二）發(fā)生重大債務(wù)、未清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)或重大債權(quán)到期未獲清償；
（三）可能依法承擔(dān)的重大違約責(zé)任或大額賠償責(zé)任；
（四）計(jì)提大額資產(chǎn)減值準(zhǔn)備；
（五）公司決定解散或者被有權(quán)機(jī)關(guān)依法吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉或者強(qiáng)制
解散；
（六）公司預(yù)計(jì)出現(xiàn)凈資產(chǎn)為負(fù)值；
（七）主要債務(wù)人出現(xiàn)資不抵債或進(jìn)入破產(chǎn)程序，公司對(duì)相應(yīng)債權(quán)未提取足
額壞賬準(zhǔn)備；
（八）營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)被查封、扣押、凍結(jié)或被抵押、質(zhì)押或者報(bào)廢超過(guò)該
資產(chǎn)的 30%；
（九）公司因涉嫌違法違規(guī)被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查或受到重大行政、刑事處罰， 控
股股東、實(shí)際控制人涉嫌違法違規(guī)被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查、采取強(qiáng)制措施或者受到重大
行政、刑事處罰；
（十）公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員無(wú)法正常履行職責(zé)，或者涉嫌違法違
規(guī)被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查或采取強(qiáng)制措施，或者受到重大行政、刑事處罰；
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 （十一）公司核心技術(shù)團(tuán)隊(duì)或者關(guān)鍵技術(shù)人員等對(duì)公司核心競(jìng)爭(zhēng)力有重大影
響的人員辭職或者發(fā)生較大變動(dòng)；
（十二）公司在用的核心商標(biāo)、專利、專有技術(shù)、特許經(jīng)營(yíng)權(quán)等重要資產(chǎn)或
者核心技術(shù)許可到期、出現(xiàn)重大糾紛、被限制使用或者發(fā)生其他重大不利變化；
（十三）主要產(chǎn)品、核心技術(shù)、關(guān)鍵設(shè)備、經(jīng)營(yíng)模式等面臨被替代或者被淘
汰的風(fēng)險(xiǎn)；
（十四）重要研發(fā)項(xiàng)目研發(fā)失敗、終止、未獲有關(guān)部門批準(zhǔn)，或者公司放棄
對(duì)重要核心技術(shù)項(xiàng)目的繼續(xù)投資或者控制權(quán)；
（十五）發(fā)生重大環(huán)境、生產(chǎn)及產(chǎn)品安全事故；
（十六）收到政府部門限期治理、停產(chǎn)、搬遷、關(guān)閉的決定通知；
（十七）不當(dāng)使用科學(xué)技術(shù)、違反科學(xué)倫理；（十八）證券交易所或公司認(rèn)
定的其他其他重大風(fēng)險(xiǎn)情況、重大事故或者負(fù)面事件。
上述事項(xiàng)涉及具體金額的，比照本制度第三十二條的規(guī)定。
第四十四條 公司出現(xiàn)下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向證券交易所報(bào)告并披露：
（一）變更公司名稱、股票簡(jiǎn)稱、公司章程、注冊(cè)資本、注冊(cè)地址、辦公電
話和聯(lián)系電話等，其中公司章程變更的，還應(yīng)當(dāng)將新的公司章程在證券交易所指
定的網(wǎng)站上披露；
（二）經(jīng)營(yíng)方針和經(jīng)營(yíng)范圍或者公司主營(yíng)業(yè)務(wù)發(fā)生重大變化；
（三）變更會(huì)計(jì)政策、會(huì)計(jì)估計(jì)；
（四）董事會(huì)通過(guò)發(fā)行新股或其他再融資方案；
（五）公司發(fā)行新股或者其他境內(nèi)外發(fā)行融資申請(qǐng)、重大資產(chǎn)重組事項(xiàng)收到
相應(yīng)的審核意見(jiàn)；
（六）持有公司 5%以上股份的股東或?qū)嶋H控制人持股情況或控制公司的情
況發(fā)生或擬發(fā)生較大變化；
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 （七）公司的實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)從事與公司相同或者相似業(yè)務(wù)
的情況發(fā)生較大變化；
（八）公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、董事（含獨(dú)立董事）、或 1/3 以上的監(jiān)事提出
辭職或發(fā)生變動(dòng)；
（九）生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況、外部條件或生產(chǎn)環(huán)境發(fā)生重大變化（包括主要產(chǎn)品價(jià)
格或市場(chǎng)容量、原材料采購(gòu)、銷售方式、重要供應(yīng)商或者客戶發(fā)生重大變化等）；
（十）訂立重要合同，可能對(duì)公司的資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益和經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生重大
影響；
（十一）法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、政策、市場(chǎng)環(huán)境、貿(mào)易
條件等外部宏觀環(huán)境發(fā)生變化，可能對(duì)公司經(jīng)營(yíng)產(chǎn)生重大影響；
（十二）聘任、解聘為公司審計(jì)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所；
（十三）法院裁定禁止控股股東轉(zhuǎn)讓其所持股份；
（十四）任一股東所持 5%以上股份被質(zhì)押、凍結(jié)、司法拍賣、托管或者設(shè)
定信托或者被依法限制表決權(quán)；
（十五）獲得大額政府補(bǔ)貼等額外受益；
（十六）發(fā)生可能對(duì)公司的資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益或者經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生重大影響的
其他事項(xiàng)。
（十七）證券交易所認(rèn)定的其他情形。
第四十五條 公司因前期已公開(kāi)披露的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告存在差錯(cuò)或虛假記載
被責(zé)令改正，或經(jīng)董事會(huì)決定改正的，在被責(zé)令改正或者董事會(huì)做出相應(yīng)決定時(shí)，
及時(shí)予以披露，并按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)《公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露編報(bào)規(guī)則第
19 號(hào)——財(cái)務(wù)信息的更正及相關(guān)披露》等有關(guān)規(guī)定的要求更正及披露。
第四十六條 公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及各部門、分公司和各控股子
公司（含全資子公司）（含控股子公司和分公司）負(fù)責(zé)人知悉本節(jié)所列重大信息
時(shí)，應(yīng)第一時(shí)間報(bào)告公司董事長(zhǎng)，同時(shí)通知董事會(huì)秘書(shū)。
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 第三章 信息傳遞、審核及披露流程
第四十七條 定期報(bào)告的編制、傳遞、審議、披露程序
（一）報(bào)告期結(jié)束后，經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、董事會(huì)秘書(shū)等及時(shí)編制定期報(bào)告
草案，提請(qǐng)董事會(huì)審議；
（二）董事會(huì)秘書(shū)負(fù)責(zé)送達(dá)董事審閱；
（三）董事長(zhǎng)負(fù)責(zé)召集和主持董事會(huì)會(huì)議審議定期報(bào)告；
（四）監(jiān)事會(huì)負(fù)責(zé)審核董事會(huì)編制的定期報(bào)告；
（五）董事會(huì)秘書(shū)負(fù)責(zé)組織定期報(bào)告的披露工作。
董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)積極關(guān)注定期報(bào)告的編制、審議和披露進(jìn)展情
況，出現(xiàn)可能影響定期報(bào)告按期披露的情形應(yīng)立即向公司董事會(huì)報(bào)告。定期報(bào)告
披露前，董事會(huì)秘書(shū)應(yīng)當(dāng)將定期報(bào)告文稿通報(bào)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。
第四十八條 臨時(shí)報(bào)告的編制、傳遞、審核、披露程序
（一）對(duì)于股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)決議形式的披露文件，由董事會(huì)秘書(shū)
按有關(guān)法律、法規(guī)和證券交易所上市規(guī)則和公司章程的規(guī)定，在形成股東大會(huì)決
議、董事會(huì)決議和監(jiān)事會(huì)決議后披露定期報(bào)告和股東大會(huì)決議公告、董事會(huì)決議
公告、監(jiān)事會(huì)決議公告。
（二）對(duì)于非以股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)決議形式的臨時(shí)公告（如澄清公
告），由董事會(huì)辦公室初審、組織編制，并報(bào)董事會(huì)秘書(shū)，董事會(huì)秘書(shū)應(yīng)履行以
下審批手續(xù)后方可公開(kāi)披露：
（1）以董事會(huì)名義發(fā)布的臨時(shí)公告應(yīng)提交董事長(zhǎng)或被授權(quán)人審核；
（2）以監(jiān)事會(huì)名義發(fā)布的臨時(shí)公告應(yīng)提交監(jiān)事會(huì)主席或被授權(quán)人審核。
（三）董事會(huì)秘書(shū)應(yīng)及時(shí)向董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員通報(bào)臨時(shí)公告內(nèi)容。
第四十九條 重大信息報(bào)告、形式、程序、審核、披露程序
（一）董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員獲悉重大信息應(yīng)在第一時(shí)間報(bào)告公司董事
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長(zhǎng)并同時(shí)知會(huì)董事會(huì)秘書(shū)，董事長(zhǎng)應(yīng)立即向董事會(huì)報(bào)告并督促董事會(huì)秘書(shū)做好相
關(guān)的信息披露工作；公司各部門和分公司和各控股子公司（含全資子公司）負(fù)責(zé)
人應(yīng)當(dāng)在第一時(shí)間向董事會(huì)秘書(shū)報(bào)告與本部門（本公司）相關(guān)的重大信息。
前述報(bào)告應(yīng)以書(shū)面、電話、電子郵件、口頭等形式進(jìn)行報(bào)告，但董事會(huì)秘書(shū)
認(rèn)為有必要時(shí)，報(bào)告人應(yīng)提供書(shū)面形式的報(bào)告及相關(guān)材料，包括但不限于與該等
信息相關(guān)的協(xié)議或合同、政府批文、法律、法規(guī)、法院判決及情況介紹等。報(bào)告
人應(yīng)對(duì)提交材料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性負(fù)責(zé)。
公司簽署涉及重大信息的合同、意向書(shū)、備忘錄等文件前應(yīng)當(dāng)知會(huì)董事會(huì)秘
書(shū)，并經(jīng)董事會(huì)秘書(shū)確認(rèn)；因特殊情況不能確認(rèn)的，應(yīng)在文件簽署后立即報(bào)送董
事會(huì)秘書(shū)。
（二）董事會(huì)秘書(shū)評(píng)估、審核相關(guān)材料，認(rèn)為確需盡快履行信息披露義務(wù)的，
應(yīng)立即組織董事會(huì)辦公室起草信息披露文件初稿交董事長(zhǎng)（或董事長(zhǎng)授權(quán)總經(jīng)理）
審定；需履行審批程序的，盡快提交董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、股東大會(huì)審批。
（三）董事會(huì)秘書(shū)將審定或?qū)徟男畔⑴段募峤蛔C券交易所審核，并在
審核通過(guò)后在指定媒體上公開(kāi)披露。
如重大事項(xiàng)出現(xiàn)重大進(jìn)展或變化的，報(bào)告人應(yīng)及時(shí)報(bào)告董事長(zhǎng)或董事會(huì)秘書(shū)，
并由董事會(huì)秘書(shū)及時(shí)做好相關(guān)的信息披露工作。
第五十條 公司信息公告由董事會(huì)秘書(shū)負(fù)責(zé)對(duì)外發(fā)布，其他董事、監(jiān)事、高
級(jí)管理人員，未經(jīng)董事會(huì)書(shū)面授權(quán)，不得對(duì)外發(fā)布任何有關(guān)公司的重大信息。
第五十一條 董事會(huì)秘書(shū)接到證券監(jiān)管部門的質(zhì)詢或查詢后，應(yīng)及時(shí)報(bào)告公
司董事長(zhǎng)，并與涉及的相關(guān)部門（公司）聯(lián)系、核實(shí)，組織董事會(huì)辦公室起草臨
時(shí)報(bào)告初稿提交董事長(zhǎng)審定；董事長(zhǎng)簽發(fā)后，董事會(huì)秘書(shū)負(fù)責(zé)向證券監(jiān)管部門回
復(fù)、報(bào)告。
第五十二條 公司相關(guān)部門草擬內(nèi)部刊物、內(nèi)部通訊及對(duì)外宣傳文件的，其
初稿應(yīng)交董事會(huì)秘書(shū)審核后方可定稿、發(fā)布，防止泄漏公司未經(jīng)披露的重大信息。
相關(guān)部門發(fā)布后應(yīng)及時(shí)將發(fā)布內(nèi)部刊物、內(nèi)部通訊及對(duì)外宣傳文件報(bào)送董事
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會(huì)辦公室登記備案。
第四章 信息披露事務(wù)管理部門及其負(fù)責(zé)人的職責(zé)
第五十三條 公司信息披露工作由董事會(huì)統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)和管理。
董事長(zhǎng)是公司信息披露的第一責(zé)任人；董事會(huì)秘書(shū)是信息披露的主要責(zé)任人，
負(fù)責(zé)管理公司信息披露事務(wù)。
第五十四條 董事會(huì)辦公室是公司信息披露事務(wù)的日常工作部門，在董事會(huì)
秘書(shū)直接領(lǐng)導(dǎo)下，統(tǒng)一負(fù)責(zé)公司的信息披露事務(wù)。
第五十五條 董事會(huì)秘書(shū)負(fù)責(zé)組織和協(xié)調(diào)公司信息披露事務(wù)，匯集公司應(yīng)予
披露的信息并報(bào)告董事會(huì)，持續(xù)關(guān)注媒體對(duì)公司的報(bào)道并主動(dòng)求證報(bào)道的真實(shí)情
況。
董事會(huì)秘書(shū)有權(quán)參加股東大會(huì)、董事會(huì)會(huì)議、監(jiān)事會(huì)會(huì)議和高級(jí)管理人員相
關(guān)會(huì)議，有權(quán)了解公司的財(cái)務(wù)和經(jīng)營(yíng)情況，查閱涉及信息披露事宜的所有文件。
第五十六條 董事會(huì)秘書(shū)負(fù)責(zé)辦理公司信息對(duì)外公布等相關(guān)事宜。除監(jiān)事會(huì)
公告外，公司披露的信息應(yīng)當(dāng)以董事會(huì)公告的形式發(fā)布。董事、監(jiān)事、高級(jí)管理
人員非經(jīng)董事會(huì)書(shū)面授權(quán)，不得對(duì)外發(fā)布公司未披露信息。
第五章 信息披露報(bào)告、審議和職責(zé)
第五十七條 公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，關(guān)注信息披露
文件的編制情況，保證定期報(bào)告、臨時(shí)報(bào)告在規(guī)定期限內(nèi)披露，配合公司及其他
信息披露義務(wù)人履行信息披露義務(wù)。
第五十八條 董事會(huì)管理公司信息披露事項(xiàng)，確保信息披露的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)
確、完整，沒(méi)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏；每季度對(duì)公司信息披露工作
檢查一次，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題應(yīng)當(dāng)及時(shí)改正，并在年度董事會(huì)報(bào)告中披露本制度執(zhí)行情況。
第五十九條 公司董事應(yīng)及時(shí)了解并持續(xù)關(guān)注公司業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)管理狀況和公
司已發(fā)生或可能發(fā)生的重大事件及其影響，及時(shí)向董事會(huì)報(bào)告公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中存
在的問(wèn)題，同時(shí)知會(huì)董事會(huì)秘書(shū)。
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 第六十條 監(jiān)事會(huì)對(duì)定期報(bào)告出具的書(shū)面審核意見(jiàn)，應(yīng)當(dāng)說(shuō)明編制和審核的
程序是否符合法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，報(bào)告的內(nèi)容是否能夠真實(shí)、
準(zhǔn)確、完整地反映公司的實(shí)際情況。
第六十一條 監(jiān)事會(huì)和獨(dú)立董事負(fù)責(zé)公司信息披露事務(wù)管理制度的監(jiān)督，如
發(fā)現(xiàn)重大缺陷應(yīng)及時(shí)提出處理建議并督促公司董事會(huì)改正，如董事會(huì)不予改正的，
應(yīng)立即報(bào)告證券交易所。
監(jiān)事會(huì)和獨(dú)立董事應(yīng)在監(jiān)事會(huì)年度報(bào)告、獨(dú)立董事年度述職報(bào)告中披露對(duì)本
制度執(zhí)行的檢查情況。
第六十二條 公司董事和董事會(huì)、監(jiān)事和監(jiān)事會(huì)、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)
負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)配合董事會(huì)秘書(shū)信息披露相關(guān)工作，并為董事會(huì)秘書(shū)和董事會(huì)辦公室
履行職責(zé)提供工作便利，確保董事會(huì)秘書(shū)能夠第一時(shí)間獲悉公司重大信息，保證
公司信息披露的及時(shí)性、準(zhǔn)確性、公平性和完整性。
第六十三條 董事會(huì)秘書(shū)負(fù)責(zé)組織和協(xié)調(diào)公司信息披露事務(wù)，促使公司及時(shí)、
合法、真實(shí)和完整地進(jìn)行信息披露。
第六十四條 高級(jí)管理人員應(yīng)及時(shí)向董事長(zhǎng)報(bào)告有關(guān)公司經(jīng)營(yíng)或者財(cái)務(wù)方
面出現(xiàn)的重大事件、已披露的事件的進(jìn)展或者變化情況及其他相關(guān)信息，同時(shí)知
會(huì)董事會(huì)秘書(shū)。
第六十五條 公司各部門、分公司和各控股子公司（含全資子公司）的負(fù)責(zé)
人應(yīng)及時(shí)提供或報(bào)告本制度所要求的各類信息，并對(duì)其提供的信息、資料的真實(shí)
性、準(zhǔn)確性和完整性負(fù)責(zé)，協(xié)助董事會(huì)秘書(shū)完成相關(guān)信息的披露；負(fù)責(zé)其所在單
位或公司的信息保密工作。
第六十六條 持有公司 5%以上股份的股東、公司關(guān)聯(lián)人和公司實(shí)際控制人
對(duì)其已完成或正在發(fā)生的涉及本公司股權(quán)變動(dòng)及相關(guān)法律法規(guī)或規(guī)章要求應(yīng)披
露的事項(xiàng)，應(yīng)及時(shí)告知公司董事會(huì)，并協(xié)助公司完成相關(guān)的信息披露。
第六十七條 公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)對(duì)公司信息披露的真實(shí)性、
準(zhǔn)確性、完整性、及時(shí)性、公平性負(fù)責(zé)，但有充分證據(jù)表明其已經(jīng)履行勤勉盡責(zé)
義務(wù)的除外。
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 公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、董事會(huì)秘書(shū)，應(yīng)對(duì)公司臨時(shí)報(bào)告信息披露的真實(shí)性、
準(zhǔn)確性、完整性、及時(shí)性、公平性承擔(dān)主要責(zé)任。
公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)對(duì)公司財(cái)務(wù)報(bào)告的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完
整性、及時(shí)性、公平性承擔(dān)主要責(zé)任。
第六章 董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員履行職責(zé)的記錄和保管制度
第六十八條 董事會(huì)辦公室是負(fù)責(zé)管理公司信息披露文件、資料檔案的職能
部門，董事會(huì)秘書(shū)是第一負(fù)責(zé)人。
第六十九條 董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員履行職責(zé)時(shí)簽署的文件、會(huì)議記錄
及各部門和分公司和各控股子公司（含全資子公司）履行信息披露職責(zé)的相關(guān)文
件、資料等，由公司董事會(huì)辦公室負(fù)責(zé)保存，保存期限不少于 10 年。
第七十條 公司信息披露文件及公告由董事會(huì)辦公室保存，保存期限不少于
10 年。
第七十一條 涉及查閱經(jīng)公告的信息披露文件，經(jīng)董事會(huì)秘書(shū)批準(zhǔn)后提供；
涉及查閱董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員履行職責(zé)時(shí)簽署的文件、會(huì)議記錄及各部門
和分公司和各控股子公司（含全資子公司）履行信息披露職責(zé)的相關(guān)文件、資料
等，經(jīng)董事會(huì)秘書(shū)核實(shí)身份、董事長(zhǎng)批準(zhǔn)后提供。但證券監(jiān)管部門要求的，董事
會(huì)秘書(shū)必須及時(shí)按要求提供。
第七章 信息保密
第七十二條 信息知情人員對(duì)本制度第二章所列的公司信息沒(méi)有公告前，對(duì)
其知曉的信息負(fù)有保密責(zé)任，不得在該等信息公開(kāi)披露之前向第三人披露，也不
得利用該等內(nèi)幕信息買賣公司的證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證
券。內(nèi)幕交易行為給投資者造成損失的，行為人應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。前述知
情人員系指：
（一）公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；
（二）持有公司百分之五以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，
公司的實(shí)際控制人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；
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 （三）公司控股或者實(shí)際控制的公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；
（四）由于所任公司職務(wù)或者因與公司業(yè)務(wù)往來(lái)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息
的人員；
（五）上市公司收購(gòu)人或者重大資產(chǎn)交易方及其控股股東、實(shí)際控制人、董
事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員；
（六）因職務(wù)、工作可以獲取內(nèi)幕信息的證券交易場(chǎng)所、證券公司、證券登
記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員；
（七）因職責(zé)、工作可以獲取內(nèi)幕信息的證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員；
（八）因法定職責(zé)對(duì)證券的發(fā)行、交易或者對(duì)上市公司及其收購(gòu)、重大資產(chǎn)
交易進(jìn)行管理可以獲取內(nèi)幕信息的有關(guān)主管部門、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的工作人員；
（九）法律、法規(guī)、規(guī)章以及規(guī)范性文件規(guī)定的其他內(nèi)幕信息知情人。
第七十三條 公司董事會(huì)應(yīng)與信息知情人員簽署保密協(xié)議，約定對(duì)其了解和
掌握的公司未公開(kāi)信息予以嚴(yán)格保密，不得在該等信息公開(kāi)披露之前向第三人披
露。
第七十四條 公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理為公司信息保密工作的第一責(zé)任人，副總
經(jīng)理及其他高級(jí)管理人員為分管業(yè)務(wù)范圍保密工作的第一責(zé)任人，各部門和分公
司和各控股子公司（含全資子公司）負(fù)責(zé)人為各部門（本公司）保密工作的第一
責(zé)任人。公司董事會(huì)應(yīng)與上述責(zé)任人簽訂信息保密工作責(zé)任書(shū)。
第七十五條 公司應(yīng)對(duì)公司內(nèi)刊、網(wǎng)站、宣傳性資料等進(jìn)行嚴(yán)格管理，防止
在上述資料中泄漏未公開(kāi)信息，具體規(guī)定按本制度第五十二條執(zhí)行。
第七十六條 公司通過(guò)業(yè)績(jī)說(shuō)明會(huì)、分析師會(huì)議、路演等方式與投資者就公
司的經(jīng)營(yíng)情況、財(cái)務(wù)狀況及其他事項(xiàng)進(jìn)行溝通時(shí)，不得提供未公開(kāi)信息。
第八章 財(cái)務(wù)管理和會(huì)計(jì)核算的內(nèi)部控制及監(jiān)督機(jī)制
第七十七條 公司財(cái)務(wù)信息披露前，應(yīng)執(zhí)行公司財(cái)務(wù)管理和會(huì)計(jì)核算的內(nèi)部
控制制度及公司保密制度的相關(guān)規(guī)定。
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 第七十八條 公司實(shí)行內(nèi)部審計(jì)制度，設(shè)立審計(jì)部門并配備專職審計(jì)人員，
對(duì)公司財(cái)務(wù)收支和經(jīng)濟(jì)活動(dòng)進(jìn)行內(nèi)部審計(jì)監(jiān)督，對(duì)財(cái)務(wù)管理和會(huì)計(jì)核算內(nèi)部控制
制度的建立和執(zhí)行情況進(jìn)行定期或不定期的監(jiān)督，并定期向董事會(huì)報(bào)告監(jiān)督情況。
第七十九條 公司設(shè)董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)，負(fù)責(zé)公司與外部審計(jì)的溝通及對(duì)其
的監(jiān)督核查、對(duì)內(nèi)部審計(jì)的監(jiān)管、公司內(nèi)部控制體系的評(píng)價(jià)與完善等。
第九章 發(fā)布信息的申請(qǐng)、審核、發(fā)布流程
第八十條 公司信息發(fā)布應(yīng)當(dāng)遵循以下流程：
（一）董事會(huì)辦公室制作信息披露文件；
（二）董事會(huì)秘書(shū)對(duì)信息披露文件進(jìn)行合規(guī)性審核并提交董事長(zhǎng)（或董事長(zhǎng)
授權(quán)總經(jīng)理）審定、簽發(fā)；
（三）董事會(huì)秘書(shū)將信息披露文件報(bào)送證券交易所審核登記；
（四）在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定媒體上進(jìn)行公告；
（五）董事會(huì)秘書(shū)將信息披露公告文稿和相關(guān)備查文件報(bào)送證監(jiān)局，并置備
于公司住所供社會(huì)公眾查閱；
（六）董事會(huì)辦公室對(duì)信息披露文件及公告進(jìn)行歸檔保存。
第十章 與投資者、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、媒體等信息溝通與制度
第八十一條 董事會(huì)秘書(shū)為公司投資者關(guān)系活動(dòng)負(fù)責(zé)人，未經(jīng)董事會(huì)或董事
會(huì)秘書(shū)同意，任何人不得進(jìn)行投資者關(guān)系活動(dòng)。
第八十二條 董事會(huì)辦公室負(fù)責(zé)投資者關(guān)系活動(dòng)檔案的建立、健全、保管等
工作，檔案文件內(nèi)容至少記載投資者關(guān)系活動(dòng)的參與人員、時(shí)間、地點(diǎn)、內(nèi)容及
相關(guān)建議、意見(jiàn)等。
第八十三條 投資者、分析師、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)人員、新聞媒體等特定對(duì)象到
公司現(xiàn)場(chǎng)參觀、座談溝通前，實(shí)行預(yù)約制度，由公司董事會(huì)辦公室統(tǒng)籌安排，并
指派兩人或兩人以上陪同、接待，合理、妥善地安排參觀過(guò)程，并由專人回答問(wèn)
題、記錄溝通內(nèi)容。特定對(duì)象簽署的《承諾書(shū)》及相關(guān)記錄材料由董事會(huì)辦公室
22
保存。
第八十四條 公司通過(guò)業(yè)績(jī)說(shuō)明會(huì)、分析師會(huì)議、路演、接受投資者調(diào)研等
形式就公司的經(jīng)營(yíng)情況、財(cái)務(wù)狀況及其他事件與任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人進(jìn)行溝通，不得
提供內(nèi)幕信息。業(yè)績(jī)說(shuō)明會(huì)可以采取網(wǎng)上直播的方式進(jìn)行，使所有投資者均有機(jī)
會(huì)參與，并事先以公告的形式就活動(dòng)時(shí)間、方式和主要內(nèi)容等向投資者予以說(shuō)明。
公司發(fā)現(xiàn)特定對(duì)象相關(guān)稿件中涉及公司未公開(kāi)重大信息的，應(yīng)立即報(bào)告證券
交易所并公告，同時(shí)要求其在公司正式公告前不得泄漏該信息。
第十一章 信息披露相關(guān)文件、資料的檔案管理
第八十五條 董事會(huì)辦公室負(fù)責(zé)保管招股說(shuō)明書(shū)、上市公告書(shū)、定期報(bào)告、
臨時(shí)報(bào)告以及相關(guān)的合同、協(xié)議、股東大會(huì)決議和記錄、董事會(huì)決議和記錄、監(jiān)
事會(huì)決議和記錄等資料原件，保管期限不少于 10 年。
第十二章 涉及公司部門及子公司的信息披露事務(wù)管理和報(bào)告制度
第八十六條 公司各部門、分公司和各控股子公司（含全資子公司）負(fù)責(zé)人
為本部門（本公司）信息披露事務(wù)管理和報(bào)告的第一責(zé)任人。
公司各部門和分公司和各控股子公司（含全資子公司）應(yīng)指派專人負(fù)責(zé)本部
門（本公司）的相關(guān)信息披露文件、資料的管理，并及時(shí)向董事會(huì)秘書(shū)報(bào)告與本
本部門（本公司）相關(guān)的信息。
第八十七條 公司控股子公司發(fā)生本制度第二十五條規(guī)定的重大事件，可能
對(duì)公司證券及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的，公司應(yīng)當(dāng)按照本制度規(guī)定履
行信息披露義務(wù)。公司參股公司發(fā)生可能對(duì)公司證券及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生
較大影響的事件的，公司應(yīng)當(dāng)履行信息披露義務(wù)。
第八十八條 公司控股子公司及參股公司發(fā)生本制度第二十五條規(guī)定的重
大事件，公司委派或推薦的在控股子公司或參股公司中擔(dān)任董事、監(jiān)事或其他負(fù)
責(zé)人的人員應(yīng)按照本制度的要求向公司董事會(huì)秘書(shū)報(bào)告，公司董事會(huì)秘書(shū)負(fù)責(zé)根
據(jù)本制度規(guī)定組織信息披露。
第八十九條 董事會(huì)秘書(shū)和董事會(huì)辦公室向各部門和分公司和各控股子公
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司（含全資子公司）收集相關(guān)信息時(shí)，各部門和分公司和各控股子公司（含全資
子公司）應(yīng)當(dāng)按時(shí)提交相關(guān)文件、資料并積極給與配合。
第十三章 公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員等買賣公司股份的報(bào)告、申報(bào)和監(jiān)督
制度
第九十條 公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在買賣公司股票及其衍生品種前，
應(yīng)在最遲二個(gè)工作日前將其買賣計(jì)劃以書(shū)面方式通知董事會(huì)秘書(shū)，董事會(huì)秘書(shū)應(yīng)
當(dāng)核查公司信息披露及重大事項(xiàng)等進(jìn)展情況，如該買賣行為可能存在不當(dāng)情形，
董事會(huì)秘書(shū)應(yīng)當(dāng)及時(shí)書(shū)面通知擬進(jìn)行買賣的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員，并提示
相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)。
第九十一條 公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)在買賣公司股份及其衍生品
種當(dāng)天通知董事會(huì)秘書(shū)，并在買賣公司股份及其衍生品種 2 個(gè)交易日內(nèi)，應(yīng)通過(guò)
公司董事會(huì)向證券交易所申報(bào)，并在其指網(wǎng)站進(jìn)行公告。公告內(nèi)容包括：
（一）上年末所持本公司股份數(shù)量；
（二）上年末至本次變動(dòng)前每次股份變動(dòng)的日期、數(shù)量、價(jià)格；
（三）本次變動(dòng)前持股數(shù)量；
（四）本次股份變動(dòng)的日期、數(shù)量、價(jià)格；
（五）變動(dòng)后的持股數(shù)量；
（六）證券交易要求披露的其他事項(xiàng)。
第九十二條 公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在下列期間不得買賣公司股票：
（一）公司定期報(bào)告公告前 30 日內(nèi)，因特殊原因推遲公告日期的，自原公
告日前 30 日起至最終公告日；
（二）公司業(yè)績(jī)預(yù)告、業(yè)績(jī)快報(bào)公告前 10 日內(nèi)；
（三）自可能對(duì)公司股票交易價(jià)格產(chǎn)生重大影響的重大事項(xiàng)發(fā)生之日或在決
策過(guò)程中，至依法披露后 2 個(gè)交易日內(nèi)；
（四）證券交易所規(guī)定的其他期間。
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 第九十三條 公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)確保下列自然人、法人或
其他組織不發(fā)生因獲知內(nèi)幕信息而買賣公司股份及其衍生品種的行為：
（一）公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的配偶、父母、子女、兄弟姐妹；
（二）公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員控制的法人或其他組織；
（三）公司的證券事務(wù)代表及其配偶、父母、子女、兄弟姐妹；
（四）中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所或公司根據(jù)實(shí)質(zhì)重于形式的原則認(rèn)定的其他
與公司或公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員有特殊關(guān)系，可能獲知內(nèi)幕信息的自然
人、法人或其他組織。
上述自然人、法人或其他組織買賣公司股份及其衍生品種的，參照本制度第
九十一條的規(guī)定執(zhí)行。
第九十四條 公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員違反《證券法》的規(guī)定，將其
所持公司股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券在買入后 6 個(gè)月內(nèi)賣出，或者在賣出
后 6 個(gè)月內(nèi)又買入的，公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)收回其所得收益，并及時(shí)披露以下內(nèi)容：
（一）相關(guān)人員違規(guī)買賣股票的情況；
（二）公司采取的補(bǔ)救措施；
（三）收益的計(jì)算方法和董事會(huì)收回收益的具體情況；
（四）證券交易所要求披露的其他事項(xiàng)。
第九十五條 公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員持有公司股份及其變動(dòng)比例達(dá)
到《上市公司收購(gòu)管理辦法》規(guī)定的，還應(yīng)當(dāng)按照《上市公司收購(gòu)管理辦法》等
相關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定履行報(bào)告和披露等義務(wù)。
第九十六條 公司董事會(huì)秘書(shū)負(fù)責(zé)管理公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及本
制度第九十四條規(guī)定的自然人、法人或其他組織的身份及所持公司股份的數(shù)據(jù)和
信息，統(tǒng)一為以上述人員辦理個(gè)人信息的網(wǎng)上申報(bào)，并定期檢查其買賣公司股票
的披露情況。
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 第十四章 收到證券監(jiān)管部門相關(guān)文件的報(bào)告制度
第九十七條 公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)在內(nèi)部報(bào)告、通報(bào)監(jiān)管部門的文件，包括但不限
于：
（一）監(jiān)管部門新頒布的規(guī)章、規(guī)范性文件以及規(guī)則、細(xì)則、指引、通知等
相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則；
（二）監(jiān)管部門發(fā)出的通報(bào)批評(píng)以上處分的決定文件；
（三）監(jiān)管部門向本公司發(fā)出的監(jiān)管函、關(guān)注函、問(wèn)詢函等任何函件等。
第九十八條 公司收到監(jiān)管部門發(fā)出的前條項(xiàng)所列文件，董事會(huì)秘書(shū)應(yīng)第一
時(shí)間向董事長(zhǎng)報(bào)告，除涉及國(guó)家機(jī)密、商業(yè)秘密等特殊情形外，董事長(zhǎng)應(yīng)督促董
事會(huì)秘書(shū)及時(shí)將收到的文件向所有董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員通報(bào)。
第十五章 責(zé)任追究機(jī)制
第九十九條 因公司董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員的故意或重大過(guò)失，導(dǎo)致信
息披露違規(guī)，給公司造成嚴(yán)重影響或損失的，公司應(yīng)給予該責(zé)任人相應(yīng)的批評(píng)、
警告、減薪直至解除其職務(wù)等處分，并且可以向其提出適當(dāng)?shù)馁r償要求。
第一百條 公司各部門、各控股子公司和參股公司發(fā)生需要進(jìn)行信息披露事
項(xiàng)而未及時(shí)報(bào)告或報(bào)告內(nèi)容不準(zhǔn)確的或泄漏重大信息的，造成公司信息披露不及
時(shí)、疏漏、誤導(dǎo)，給公司或投資者造成重大損失或影響的，公司、各控股子公司
和參股公司應(yīng)給予該責(zé)任人相應(yīng)的批評(píng)、警告、責(zé)令改正、減薪直至解除其職務(wù)
等處分，并且可以向其提出適當(dāng)?shù)馁r償要求。
第一百零一條 公司出現(xiàn)信息披露違規(guī)行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及派出機(jī)構(gòu)、證券
交易所公開(kāi)譴責(zé)、批評(píng)或處罰的，公司董事會(huì)應(yīng)及時(shí)對(duì)信息披露管理制度及其實(shí)
施情況進(jìn)行檢查，采取相應(yīng)的更正措施，并對(duì)有關(guān)的責(zé)任人及時(shí)進(jìn)行紀(jì)律處分。
第一百零二條 信息披露過(guò)程中涉嫌違法的，按《證券法》的相關(guān)規(guī)定進(jìn)行
處罰。
公司對(duì)上述違反信息披露規(guī)定人員的責(zé)任追究、處分、處罰情況及時(shí)向證監(jiān)
局和證券交易所報(bào)告。
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 第十六章 附則
第一百零三條 本制度未盡事宜參照中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)和證券交易
所的有關(guān)規(guī)定辦理。
第一百零四條 持股 5%以上的股東、實(shí)際控制人出現(xiàn)與上市公司有關(guān)的重
大信息，其信息披露相關(guān)事務(wù)管理參照適用本制度。
第一百零五條 本制度經(jīng)股東大會(huì)審議通過(guò)之日起生效。
第一百零六條 本制度由董事會(huì)負(fù)責(zé)解釋。
深圳市瑞豐光電子股份有限公司
二○二一年四月
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