深圳市瑞豐光電子股份有限公司
董事會秘書工作制度
二○二一年四月
 董事會秘書工作制度
目錄
第一章 總則 ............................................................... 2
第二章 董事會秘書的任職資格 ............................................... 2
第三章 董事會秘書的職責(zé) ................................................... 3
第四章 董事會秘書的聘任和法律責(zé)任 ......................................... 4
第五章 附則 ............................................................... 5
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第一章 總則
第一條 為了促進深圳市瑞豐光電子股份有限公司（以下簡稱“公司”）的規(guī)范運
作，充分發(fā)揮董事會秘書的作用，加強對董事會秘書工作的指導(dǎo)，根據(jù)《中華人民共和
國公司法》（以下簡稱《公司法》）、《中華人民共和國證券法》（以下簡稱《證券法》）、
《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則（2020年修訂）》（以下簡稱《深交所上市規(guī)則》）
及《深圳市瑞豐光電子股份有限公司章程》（以下簡稱《公司章程》）等有關(guān)法律、法
規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定，結(jié)合本公司實際情況，制定本工作制度。
第二條 公司設(shè)董事會秘書一名，由董事長提名，經(jīng)董事會聘任或解聘，董事會秘
書為公司高級管理人員。
第二章 董事會秘書的任職資格
第三條 董事會秘書的任職資格：
（一）董事會秘書應(yīng)當(dāng)由具有大學(xué)專科以上學(xué)歷，從事秘書、管理、股權(quán)事務(wù)等工
作三年以上的自然人擔(dān)任；
（二）董事會秘書應(yīng)當(dāng)掌握財務(wù)、稅收、法律、金融、企業(yè)管理等方面的知識；
（三）具有良好的個人品質(zhì)和職業(yè)道德，嚴格遵守法律、法規(guī)、規(guī)章，能夠忠誠地
履行職責(zé)，并具有良好的處理公共事務(wù)的能力。
（四）取得深圳證券交易所頒發(fā)的董事會秘書資格證書。
第四條 具有下列情形之一的人士不得擔(dān)任董事會秘書：
（一）《公司法》第一百四十六條規(guī)定的任何一種情形；
（二）被中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施，期限尚未屆滿的；
（三）被證券交易所公開認定為不適合擔(dān)任公司董事、監(jiān)事和高級管理人員，期限
尚未屆滿的；
（四）最近三年受到過中國證監(jiān)會的行政處罰；
（五）最近三年受到過證券交易所公開譴責(zé)或者三次以上通報批評；
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（六）《公司章程》規(guī)定不得擔(dān)任公司高管的任何一種情形；
（七）公司現(xiàn)任監(jiān)事；
（八）法律、行政法規(guī)或部門規(guī)章及其他規(guī)范性文件和深圳證券交易所規(guī)定的不適
合擔(dān)任董事會秘書的其他情形。
第五條 董事會秘書應(yīng)當(dāng)由董事、總經(jīng)理、副總經(jīng)理或財務(wù)總監(jiān)擔(dān)任。因特殊情況
需由其他人員擔(dān)任公司董事會秘書的，應(yīng)經(jīng)深圳證券交易所同意。公司聘任的會計師事
務(wù)所的注冊會計師和律師事務(wù)所的律師不得兼任董事會秘書。
第三章 董事會秘書的職責(zé)
第六條 董事會秘書對公司和公司董事會負責(zé)，并履行以下職責(zé)：
（一）負責(zé)公司信息披露事務(wù)，協(xié)調(diào)公司信息披露工作，組織制訂公司信息披露事
務(wù)管理制度，督促公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人遵守信息披露相關(guān)規(guī)定；
（二）負責(zé)公司投資者關(guān)系管理和股東資料管理工作，協(xié)調(diào)公司與證券監(jiān)管機構(gòu)、
股東及實際控制人、證券服務(wù)機構(gòu)、媒體等之間的信息溝通；
（三）組織籌備董事會會議和股東大會，參加股東大會、董事會會議、監(jiān)事會會議
及高級管理人員相關(guān)會議，負責(zé)董事會會議記錄工作并簽字確認；
（四）負責(zé)公司信息披露的保密工作，在未公開重大信息出現(xiàn)泄露時，及時向交易
所報告并公告；
（五）關(guān)注公共媒體報道并主動求證真實情況，督促董事會及時回復(fù)交易所所有問
詢；
（六）組織董事、監(jiān)事和高級管理人員進行證券法律法規(guī)、《深交所上市規(guī)則》及
交易所其他相關(guān)規(guī)定的培訓(xùn)，協(xié)助前述人員了解各自在信息披露中的權(quán)利和義務(wù)；
（七） 督促董事、監(jiān)事和高級管理人員遵守證券法律法規(guī)、《深交所上市規(guī)則》、
交易所其他相關(guān)規(guī)定及《公司章程》，切實履行其所作出的承諾；在知悉公司作出或者
可能作出違反有關(guān)規(guī)定的決議時，應(yīng)當(dāng)予以提醒并立即如實地向交易所報告；
（八）《公司法》、《證券法》、中國證監(jiān)會和交易所要求履行的其他職責(zé)。
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第七條 董事會秘書為履行職責(zé)，有權(quán)了解公司的財務(wù)和經(jīng)營情況，參加涉及信息
披露的有關(guān)會議，查閱涉及信息披露的所有文件，并要求公司有關(guān)部門和人員及時提供
相關(guān)資料和信息。董事會秘書在履行職責(zé)的過程中，任何部門和人員不得進行干擾和阻
撓。
第八條 董事會秘書應(yīng)當(dāng)在其被聘任為董事會秘書時同公司簽訂保密協(xié)議，承諾其
履行保密義務(wù)（包括其離任后持續(xù)履行保密義務(wù)）直至有關(guān)信息公開披露為止，但涉及
公司違法違規(guī)行為的信息除外。
第九條 當(dāng)公司董事會秘書由公司董事兼任時，如某一行為應(yīng)由董事及董事會秘書
分別作出，則該兼任董事及董事會秘書的人不得以雙重身份作出。
第四章 董事會秘書的聘任和法律責(zé)任
第十條 公司在聘任董事會秘書的同時，還應(yīng)當(dāng)聘任證券事務(wù)代表，協(xié)助董事會秘
書履行職責(zé)。在董事會秘書不能履行職責(zé)時，由證券事務(wù)代表行使其權(quán)利并履行其職責(zé)，
在此期間，并不當(dāng)然免除董事會秘書對公司信息披露事務(wù)所負有的責(zé)任。
證券事務(wù)代表應(yīng)當(dāng)經(jīng)過深圳證券交易所的董事會秘書資格培訓(xùn)并取得董事會秘書
資格證書。
第十一條 公司應(yīng)當(dāng)在原任董事會秘書離職后三個月內(nèi)正式聘任董事會秘書。董事
會秘書空缺期間，董事會應(yīng)當(dāng)指定一名董事或者高級管理人員代行董事會秘書的職責(zé)，
并報深圳證券交易所備案，同時盡快確定董事會秘書人選。
董事會秘書空缺期間超過三個月之后，董事長應(yīng)當(dāng)代行董事會秘書職責(zé)，直至公司
正式聘任董事會秘書。
第十二條 公司解聘董事會秘書應(yīng)當(dāng)具有充分理由，不得無故將其解聘。
董事會秘書被解聘或者辭職時，公司應(yīng)當(dāng)及時向深圳證券交易所報告，說明原因并
公告。
董事會秘書有權(quán)就被公司不當(dāng)解聘或者與辭職有關(guān)的情況，向本所提交個人陳述報
告。
第十三條 董事會秘書有以下情形之一的，公司應(yīng)當(dāng)自該事實發(fā)生之日起一個月內(nèi)
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解聘董事會秘書：
（一）出現(xiàn)本工作制度第四條規(guī)定的任何一種情形；
（二）連續(xù)三個月以上不能履行職責(zé)；
（三）在履行職務(wù)時出現(xiàn)重大錯誤或疏漏，給公司或投資者造成重大損失；
（四）違反國家法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、股票上市規(guī)則、證券交易所其他規(guī)定
和《公司章程》，給公司或投資者造成重大損失。
第十四條 董事會秘書離任前，應(yīng)當(dāng)接受董事會、監(jiān)事會的離任審查，在公司監(jiān)事
會的監(jiān)督下移交有關(guān)檔案文件、正在辦理或待辦理事項。
第五章 附則
第十五條 本制度未盡事宜，按照有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》等
相關(guān)規(guī)定執(zhí)行；本制度如與今后頒布的有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件或經(jīng)合法程序修改
后的《公司章程》相抵觸時，按照有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》等相關(guān)
規(guī)定執(zhí)行，且董事會應(yīng)立即對本制度制定修訂方案，并提請股東大會審議批準(zhǔn)。
第十六條 本制度由公司董事會負責(zé)解釋。
第十七條 本制度經(jīng)公司董事會審議通過后生效。
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董事會
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