證券代碼：300340 證券簡(jiǎn)稱(chēng)：科恒股份 公告編號(hào)：2021-031
江門(mén)市科恒實(shí)業(yè)股份有限公司
關(guān)于 2019 年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予第一期獲授期權(quán)未
達(dá)行權(quán)條件暨注銷(xiāo)部分股票期權(quán)的公告
本公司及董事會(huì)全體成員保證信息披露內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，沒(méi)有虛
假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。
江門(mén)市科恒實(shí)業(yè)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”）于 2021 年 4 月 26 日召
開(kāi)第五屆董事會(huì)第二次會(huì)議、第五屆監(jiān)事會(huì)第二次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于 2019
年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予第一期獲授期權(quán)未達(dá)行權(quán)條件暨注銷(xiāo)部分股票期
權(quán)的議案》，有關(guān)事項(xiàng)具體如下：
一、已履行的相關(guān)審批程序
1、2019 年 12 月 19 日，公司召開(kāi)第四屆董事會(huì)第三十一次會(huì)議，審議通過(guò)
了《關(guān)于<江門(mén)市科恒實(shí)業(yè)股份有限公司 2019 年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）>及
其摘要的議案》、《關(guān)于<江門(mén)市科恒實(shí)業(yè)股份有限公司 2019 年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)
劃實(shí)施考核管理辦法>的議案》、《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理股權(quán)激勵(lì)
相關(guān)事宜的議案》。公司獨(dú)立董事就 2019 年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本激
勵(lì)計(jì)劃”）是否有利于公司的持續(xù)發(fā)展及是否存在損害公司及全體股東利益的情
形發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)。同日，公司召開(kāi)第四屆監(jiān)事會(huì)第二十一次會(huì)議，審議通過(guò)了
《關(guān)于<江門(mén)市科恒實(shí)業(yè)股份有限公司 2019 年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）>及其
摘要的議案》、《關(guān)于<江門(mén)市科恒實(shí)業(yè)股份有限公司 2019 年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃
實(shí)施考核管理辦法>的議案》、《關(guān)于核查公司<2019 年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次
授予激勵(lì)對(duì)象名單>的議案》，公司監(jiān)事會(huì)對(duì)本激勵(lì)計(jì)劃的相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行核實(shí)并
出具了意見(jiàn)。
2、2019 年 12 月 20 日至 2019 年 12 月 30 日，公司張榜公示本激勵(lì)計(jì)劃擬
首次授予的激勵(lì)對(duì)象的姓名和職務(wù)。在公示期內(nèi)，公司監(jiān)事會(huì)未收到與本激勵(lì)計(jì)
劃擬激勵(lì)對(duì)象有關(guān)的任何異議。2019 年 12 月 31 日，公司監(jiān)事會(huì)披露了《監(jiān)事
會(huì)關(guān)于公司 2019 年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予激勵(lì)對(duì)象名單的審核意見(jiàn)及公示
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情況說(shuō)明》。
3、2020 年 1 月 6 日，公司召開(kāi) 2020 年第一次臨時(shí)股東大會(huì)，審議并通過(guò)
了《關(guān)于<江門(mén)市科恒實(shí)業(yè)股份有限公司 2019 年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）>及
其摘要的議案》、《關(guān)于<江門(mén)市科恒實(shí)業(yè)股份有限公司 2019 年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)
劃實(shí)施考核管理辦法>的議案》、《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理股權(quán)激勵(lì)
相關(guān)事宜的議案》。公司實(shí)施本激勵(lì)計(jì)劃獲得批準(zhǔn)，董事會(huì)被授權(quán)確定股票期權(quán)
授權(quán)日、在激勵(lì)對(duì)象符合條件時(shí)向激勵(lì)對(duì)象授予股票期權(quán)并辦理授予股票期權(quán)所
必需的全部事宜。公司披露了《關(guān)于 2019 年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃內(nèi)幕信息知情人
及激勵(lì)對(duì)象買(mǎi)賣(mài)公司股票情況的自查報(bào)告》。
4、2020 年 2 月 10 日，公司召開(kāi)第四屆董事會(huì)第三十三次會(huì)議決議公告與
第四屆監(jiān)事會(huì)第二十二次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于向 2019 年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃
激勵(lì)對(duì)象首次授予股票期權(quán)的議案》、《關(guān)于調(diào)整 2019 年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃激
勵(lì)對(duì)象名單及授予數(shù)量的議案》。確定首次授予股票期權(quán)的授予日為 2020 年 2
月 10 日，向符合授予條件的 176 名激勵(lì)對(duì)象授予 532.50 萬(wàn)份股票期權(quán)。公司獨(dú)
立董事對(duì)上述議案發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)，認(rèn)為首次授予條件業(yè)已成就，首次授予激勵(lì)
對(duì)象主體資格合法有效，確定的首次授予日符合相關(guān)規(guī)定。監(jiān)事會(huì)對(duì)授予日的首
次授予激勵(lì)對(duì)象名單（調(diào)整后）進(jìn)行核實(shí)并發(fā)表了核查意見(jiàn)。
5、2020 年 8 月 27 日，公司召開(kāi)了第四屆董事會(huì)第三十五次會(huì)議以及第四
屆監(jiān)事會(huì)第二十四次會(huì)議，會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于關(guān)于調(diào)整股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃行
權(quán)價(jià)格的議案》，2020 年 5 月 20 日召開(kāi)的 2019 年度股東大會(huì)審議通過(guò)公司 2019
年度利潤(rùn)分配方案，以公司現(xiàn)有總股本 212,144,720 股為基數(shù)，向全體股東每 10
股派 0.5 元人民幣現(xiàn)金（含稅），公司于 2020 年 7 月 14 日實(shí)施了權(quán)益分派。根
據(jù)《2019 年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的有關(guān)規(guī)定，公司 2019 年股票期權(quán)激
勵(lì)計(jì)劃股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格應(yīng)由 12.21 元/份調(diào)整為 12.16 元/份。公司獨(dú)立董事對(duì)上
述事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)，律師出具了法律意見(jiàn)書(shū)。
6、2021 年 4 月 26 日，公司召開(kāi)第五屆董事會(huì)第二次會(huì)議、第五屆監(jiān)事會(huì)
第二次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于 2019 年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予第一期獲授
期權(quán)未達(dá)行權(quán)條件暨注銷(xiāo)部分股票期權(quán)的議案》。因公司 2020 年度業(yè)績(jī)未達(dá)標(biāo)
以及部分激勵(lì)對(duì)象離職不再符合激勵(lì)條件，公司按照規(guī)定程序擬對(duì) 166.5 萬(wàn)份股
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票期權(quán)進(jìn)行注銷(xiāo)。公司獨(dú)立董事對(duì)此發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)，律師出具了法律意見(jiàn)書(shū)。
二、股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予第一個(gè)行權(quán)期失效并注銷(xiāo)已授權(quán)股票期權(quán)
的情況說(shuō)明
根據(jù)《2019 年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃》的規(guī)定，首次授予股票期權(quán)第一個(gè)行權(quán)
期的公司業(yè)績(jī)考核目標(biāo)為：公司 2020 年歸屬上市公司股東的凈利潤(rùn)不低于 8,000
萬(wàn)元。公司業(yè)績(jī)未達(dá)標(biāo)的，該期股票期權(quán)不得行權(quán)，由公司注銷(xiāo)。
根據(jù)立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）出具的公司《2020 年度審計(jì)報(bào)告》，
公司 2020 年歸屬上市公司股東的凈利潤(rùn)為虧損 744,955,174.90，未達(dá)到首次授予
第一個(gè)行權(quán)期的行權(quán)條件。因此，公司需對(duì) 2019 年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予
第一個(gè)行權(quán)期 176 名激勵(lì)對(duì)象獲授的 106.5 萬(wàn)份股票期權(quán)進(jìn)行注銷(xiāo)。
因 28 名首次授予激勵(lì)對(duì)象離職不再符合激勵(lì)條件，除上述因業(yè)績(jī)不達(dá)標(biāo)而
注銷(xiāo)的第一個(gè)行權(quán)期尚未行權(quán)的股票期權(quán)之外，公司對(duì)其已獲授但尚未行權(quán)的
60 萬(wàn)份股票期權(quán)進(jìn)行注銷(xiāo)。
本次股票期權(quán)注銷(xiāo)完畢后，公司首次授予的 176 名對(duì)象調(diào)整為 148 名，首次
授予的股票期權(quán)數(shù)量由 532.50 萬(wàn)份減少為 366 萬(wàn)份。
三、本次股票期權(quán)注銷(xiāo)對(duì)公司的影響
本次股票期權(quán)注銷(xiāo)后，不會(huì)對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性影響，也
不會(huì)影響公司經(jīng)營(yíng)團(tuán)隊(duì)勤勉盡責(zé)。
四、監(jiān)事會(huì)意見(jiàn)
公司監(jiān)事會(huì)對(duì)本次注銷(xiāo)股票期權(quán)的原因、數(shù)量和激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行核查后認(rèn)
為：
（1）公司業(yè)績(jī)考核要求中行權(quán)期內(nèi)的考核目標(biāo)制定是以各考核年度均以歸
屬上市公司股東的凈利潤(rùn)為考核基數(shù)，公司 2020 年歸屬上市公司股東的凈利潤(rùn)
為沒(méi)有達(dá)到業(yè)績(jī)考核目標(biāo)。監(jiān)事會(huì)同意首次授予第一期及預(yù)留部分的股票期權(quán)進(jìn)
行注銷(xiāo)。
（2）監(jiān)事會(huì)對(duì)于修改后的股票期權(quán)激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行核查后確認(rèn)：除已離
職激勵(lì)對(duì)象由于離職原因不再具有激勵(lì)資格外，公司 2019 年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃
首次授予的激勵(lì)對(duì)象名單與公司第四屆董事會(huì)第三十三次會(huì)議的激勵(lì)對(duì)象名單
一致。
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 五、獨(dú)立董事獨(dú)立意見(jiàn)
經(jīng)核查；公司董事會(huì)對(duì)公司 2019 年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予第一期因未
達(dá)行權(quán)條件不予行權(quán)并注銷(xiāo)；公司 2019 年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分 28
名激勵(lì)對(duì)象已離職不再符合激勵(lì)條件，公司將注銷(xiāo)其已獲授但尚未行權(quán)的首次授
予的股票期權(quán)。公司董事會(huì)上述行為符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》及《公
司 2019 年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的規(guī)定。綜上，我們同意對(duì)公司 2019
年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予第一期未達(dá)行權(quán)條件暨注銷(xiāo)部分股票期權(quán)事項(xiàng)。
六、律師法律意見(jiàn)書(shū)的結(jié)論意見(jiàn)
上海市錦天城律師事務(wù)所認(rèn)為：上市公司本次注銷(xiāo)已經(jīng)取得現(xiàn)階段必要的批
準(zhǔn)與授權(quán)，本次注銷(xiāo)符合《公司法》《證券法》《激勵(lì)管理辦法》《激勵(lì)計(jì)劃（草
案）》等有關(guān)規(guī)定，公司尚需按照相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定履行信息披露義務(wù)并辦理相
關(guān)注銷(xiāo)手續(xù)。
七、備查文件
1、第五屆董事會(huì)第二次會(huì)議決議；
2、第五屆監(jiān)事會(huì)第二次會(huì)議決議；
4、獨(dú)立董事關(guān)于第五屆董事會(huì)第二次會(huì)議相關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意見(jiàn)；
5、上海市錦天城律師事務(wù)所關(guān)于江門(mén)市科恒實(shí)業(yè)股份有限公司 2019 年股票
期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃注銷(xiāo)部分股票期權(quán)事項(xiàng)的法律意見(jiàn)書(shū)
江門(mén)市科恒實(shí)業(yè)股份有限公司董事會(huì)
2021 年 4 月 26 日
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