廣發(fā)證券股份有限公司
關(guān)于深圳市奧拓電子股份有限公司
之全資子公司使用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理
的核查意見(jiàn)
廣發(fā)證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“廣發(fā)證券”或“獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)”）作為深
圳市奧拓電子股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“奧拓電子”或“公司”）的獨(dú)立財(cái)務(wù)
顧問(wèn)，根據(jù)《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》、《上市公司監(jiān)管指引第 2 號(hào)
——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》、《深圳證券交易所中小企業(yè)
板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引（2015 年修訂）》等有關(guān)規(guī)定，對(duì)公司全資子公司深
圳市千百輝照明工程有限公司（以下簡(jiǎn)稱“千百輝”）使用閑置募集資金進(jìn)行
現(xiàn)金管理事項(xiàng)進(jìn)行了核查，核查情況具體如下：
一、募集資金基本情況
經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)“證監(jiān)許可[2016]3079 號(hào)”文核準(zhǔn)，奧拓電子向
沈永健發(fā)行 12,266,666 股股份、向周維君發(fā)行 4,133,333 股股份、向王亞偉發(fā)行
216,000 股股份、向羅曉珊發(fā)行 216,000 股股份、向廣州中照龍騰資產(chǎn)管理合伙
企業(yè)（有限合伙）發(fā)行 1,800,000 股股份、向深圳前海漢華源投資企業(yè)（有限合
伙）發(fā)行 1,368,000 股股份，合計(jì)發(fā)行 19,999,999 股股份購(gòu)買(mǎi)相關(guān)資產(chǎn)；同時(shí)發(fā)
行 10,928,561 股股份募集配套資金，每股發(fā)行價(jià)格 13.14 元。
公司發(fā)行股份募集配套資金總額為人民幣 143,601,291.54 元，扣除承銷費(fèi)用
人民 幣 2,000,000 元，扣除發(fā)行人自行支付的中介機(jī)構(gòu)費(fèi)和其他發(fā)行費(fèi)用人民幣
5,700,000 元，募集資金凈額為人民幣 135,901,291.54 元。上述募集資金已于
2017 年 1 月 25 日認(rèn)繳完畢，已經(jīng)瑞華會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）審驗(yàn)，并
出具了瑞華驗(yàn)字【2017】第 48170001 號(hào)驗(yàn)資報(bào)告。
二、本次使用部分閑置資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的情況
1、募集資金閑置原因
由于募集資金投資項(xiàng)目建設(shè)需要一定周期，根據(jù)募集資金投資項(xiàng)目建設(shè)進(jìn)
度，現(xiàn)階段募集資金在短期內(nèi)出現(xiàn)部分閑置的情況。
2、現(xiàn)金管理產(chǎn)品品種
為控制風(fēng)險(xiǎn)，千百輝使用暫時(shí)閑置的募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的品種包括但
不限于短期（投資期限不超過(guò)一年）低風(fēng)險(xiǎn)保本型銀行理財(cái)產(chǎn)品和轉(zhuǎn)存結(jié)構(gòu)性
存款、定期存款、通知存款、協(xié)定存款等，不涉及《深圳證券交易所中小企業(yè)
板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)投資品種。理財(cái)產(chǎn)品發(fā)行主體為商業(yè)銀
行，期限不得超過(guò)十二個(gè)月，且必須符合以下條件：
（1）安全性高，滿足保本要求，產(chǎn)品發(fā)行主體能夠提供保本承諾；
（2）流動(dòng)性好，不得影響募集資金投資計(jì)劃正常進(jìn)行。
上述現(xiàn)金管理產(chǎn)品不得用于質(zhì)押。
3、決議有效期
自公司董事會(huì)審議通過(guò)之日起 12 個(gè)月之內(nèi)有效。
4、資金來(lái)源及額度
千百輝擬對(duì)購(gòu)買(mǎi)最高額度不超過(guò) 6,000 萬(wàn)元的閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，
期限不超過(guò) 12 個(gè)月，在上述額度范圍內(nèi)資金可滾動(dòng)使用。
5、實(shí)施方式
上述具體事項(xiàng)在投資限額內(nèi)授權(quán)千百輝管理層研究決定，并報(bào)千百輝董事
會(huì)審批后實(shí)施。
三、投資風(fēng)險(xiǎn)及控制措施
盡管銀行理財(cái)產(chǎn)品、結(jié)構(gòu)存款、定期存款、通知存款、協(xié)定存款等屬于低
風(fēng)險(xiǎn)品種，但金融市場(chǎng)受宏觀經(jīng)濟(jì)的影響較大，公司將根據(jù)經(jīng)濟(jì)形勢(shì)以及金融
市場(chǎng)的變化適時(shí)適量的介入，但不排除該項(xiàng)投資受到市場(chǎng)波動(dòng)的影響。針對(duì)可
能發(fā)生的投資風(fēng)險(xiǎn)，公司擬定如下措施：
1、公司將嚴(yán)格遵守審慎投資原則，購(gòu)買(mǎi)的理財(cái)產(chǎn)品期限不超過(guò) 12 個(gè)月，
不得用于證券投資，不得購(gòu)買(mǎi)以無(wú)擔(dān)保債券為投資標(biāo)的理財(cái)產(chǎn)品。
2、千百輝財(cái)務(wù)部相關(guān)人員將及時(shí)分析和跟蹤理財(cái)產(chǎn)品投向、項(xiàng)目進(jìn)展情
況，如評(píng)估發(fā)現(xiàn)存在可能影響資金安全的風(fēng)險(xiǎn)因素，將及時(shí)采取相應(yīng)的措施，
控制投資風(fēng)險(xiǎn)。
3、資金使用情況由公司審計(jì)部進(jìn)行日常監(jiān)督。
4、獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)有權(quán)對(duì)資金使用情況進(jìn)行監(jiān)督與檢查，必要時(shí)可以聘
請(qǐng)專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行審計(jì)。
5、公司將依據(jù)深交所的相關(guān)規(guī)定及時(shí)履行信息披露的義務(wù)。
四、對(duì)千百輝及公司的影響
1、千百輝本次使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理是根據(jù)千百輝經(jīng)營(yíng)發(fā)展
和財(cái)務(wù)狀況，在確保千百輝募投項(xiàng)目所需資金和保證募集資金安全的前提下進(jìn)
行的，履行了必要的決策程序，有助于募集資金使用效率最優(yōu)化，不影響募集
資金項(xiàng)目的正常進(jìn)行，不會(huì)影響千百輝主營(yíng)業(yè)務(wù)的正常發(fā)展。
2、對(duì)暫時(shí)閑置的募集資金適時(shí)進(jìn)行現(xiàn)金管理，能獲得一定的投資收益，有
利于進(jìn)一步提升公司整體業(yè)績(jī)水平，為公司和股東謀取更多的投資回報(bào)。
五、公告前十二個(gè)月內(nèi)千百輝購(gòu)買(mǎi)理財(cái)產(chǎn)品情況
公告前十二個(gè)月內(nèi)千百輝未發(fā)生以募集資金購(gòu)買(mǎi)理財(cái)產(chǎn)品情況。
六、相關(guān)審核及批準(zhǔn)程序
1、董事會(huì)審議情況
公司第三屆董事會(huì)第十九次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于使用部分閑置募集資金
進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》，同意千百輝使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，最
高額度不超過(guò)人民幣 6,000 萬(wàn)元，現(xiàn)金管理的額度在董事會(huì)審議通過(guò)之日起 12
個(gè)月內(nèi)可以滾動(dòng)使用。
2、監(jiān)事會(huì)審議情況
公司第三屆監(jiān)事會(huì)第十三次會(huì)議決議審議通過(guò)了《關(guān)于使用部分閑置募集
資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》，同意千百輝使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管
理，最高額度不超過(guò)人民幣 6,000 萬(wàn)元，現(xiàn)金管理的額度在董事會(huì)審議通過(guò)之日
起 12 個(gè)月內(nèi)可以滾動(dòng)使用。
3、獨(dú)立董事意見(jiàn)
公司獨(dú)立董事對(duì)《關(guān)于使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》進(jìn)行
了認(rèn)真審核，并發(fā)表明確的同意意見(jiàn)。
七、獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)核查意見(jiàn)
經(jīng)核查，獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)認(rèn)為：
1、公司全資子公司千百輝擬使用不超過(guò) 6,000 萬(wàn)元閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金
管理的行為已經(jīng)公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)審議批準(zhǔn)，其獨(dú)立董事發(fā)表了明確的同意
意見(jiàn)，符合中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《上市公司監(jiān)管指引第 2 號(hào)-上市公司募集
資金管理和使用的監(jiān)管要求》、《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)
作指引（2015 年修訂）》等相關(guān)規(guī)定。
2、公司全資子公司千百輝本次使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，未違
反募集資金投資項(xiàng)目的相關(guān)承諾，不影響募集資金投資項(xiàng)目的正常進(jìn)行，不存
在變相改變募集資金投資項(xiàng)目和損害股東利益的情形；
3、在保障公司正常經(jīng)營(yíng)運(yùn)作和資金需求，且不影響募集資金投資項(xiàng)目正常
實(shí)施的前提下，公司全資子公司千百輝使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，
可以提高募集資金使用效率，獲得一定的收益，符合公司和全體股東的利益。
因此，廣發(fā)證券對(duì)公司全資子公司千百輝使用閑置募集資金不超過(guò) 6,000
萬(wàn)元額度進(jìn)行現(xiàn)金管理的事項(xiàng)無(wú)異議。
（以下無(wú)正文）
（此頁(yè)無(wú)正文，專用于《廣發(fā)證券股份有限公司關(guān)于深圳市奧拓電子股份有限公
司之全資子公司使用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的核查意見(jiàn)》之簽字蓋章頁(yè)）
財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人：
沈 杰 胡方興 汪 柯
廣發(fā)證券股份有限公司
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