北京市天元（深圳）律師事務所
關于廣東金萊特電器股份有限公司
2017 年第一次臨時股東大會的法律意見
京天股字（2017）第 569 號
致：廣東金萊特電器股份有限公司
廣東金萊特電器股份有限公司（以下簡稱“公司”）2017 年第一次臨時股東大
會（以下簡稱“本次股東大會”）采取現(xiàn)場投票與網(wǎng)絡投票相結(jié)合的方式，現(xiàn)場會
議于 2017 年 11 月 8 日在廣東江門市蓬江區(qū)棠下鎮(zhèn)金桐路 21 號公司六樓會議室召
開。北京市天元（深圳）律師事務所（以下簡稱“本所”）接受公司聘任，指派本
所律師參加本次股東大會現(xiàn)場會議，并根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民
共和國證券法》（以下簡稱“《證券法》”）、《上市公司股東大會規(guī)則（2016 修訂）》
（以下簡稱“《股東大會規(guī)則》”）以及《廣東金萊特電器股份有限公司章程》（以下
簡稱“《公司章程》”）等有關規(guī)定，就本次股東大會的召集、召開程序、出席現(xiàn)場
會議人員的資格、召集人資格、會議表決程序及表決結(jié)果等事項出具本法律意見。
為出具本法律意見，本所律師審查了《廣東金萊特電器股份有限公司第四屆
董事會第四次會議決議公告》、《廣東金萊特電器股份有限公司第四屆監(jiān)事會第三次
會議決議公告》、《廣東金萊特電器股份有限公司關于召開 2017 年第一次臨時股東
大會通知的公告》（以下簡稱“《召開股東大會通知》”）以及本所律師認為必要的
其他文件和資料，同時審查了出席現(xiàn)場會議股東的身份和資格、見證了本次股東大
會的召開，并參與了本次股東大會議案表決票的現(xiàn)場監(jiān)票計票工作。
本所及經(jīng)辦律師依據(jù)《證券法》、《律師事務所從事證券法律業(yè)務管理辦法》和
《律師事務所證券法律業(yè)務執(zhí)業(yè)規(guī)則（試行）》等規(guī)定及本法律意見出具日以前已經(jīng)
發(fā)生或者存在的事實，嚴格履行了法定職責，遵循了勤勉盡責和誠實信用原則，進行
了充分的核查驗證，保證本法律意見所認定的事實真實、準確、完整，所發(fā)表的結(jié)論
性意見合法、準確，不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并承擔相應法律責
任。
本所及經(jīng)辦律師同意將本法律意見作為本次股東大會公告的法定文件，隨同其他
公告文件一并提交深圳證券交易所（以下簡稱“深交所”）予以審核公告，并依法對
出具的法律意見承擔責任。
本所律師按照律師行業(yè)公認的業(yè)務標準、道德規(guī)范和勤勉盡責精神，對公司提供
的文件和有關事實進行了核查和驗證，現(xiàn)出具法律意見如下：
一、 本次股東大會的召集、召開程序
公司第四屆董事會于 2017 年 10 月 23 日召開第四次會議做出決議召集本次股
東大會，并于 2017 年 10 月 24 日通過指定信息披露媒體發(fā)出了《召開股東大會通
知》。該《召開股東大會通知》中載明了召開本次股東大會的時間、地點、審議事
項、投票方式和出席會議對象等內(nèi)容。
本次股東大會采用現(xiàn)場投票和網(wǎng)絡投票相結(jié)合的方式召開。本次股東大會現(xiàn)場
會議于 2017 年 11 月 8 日下午 1：30 分在廣東江門市蓬江區(qū)棠下鎮(zhèn)金桐路 21 號公
司六樓會議室召開，公司董事長蔣光勇先生因故無法現(xiàn)場出席本次會議，公司董事
會過半數(shù)董事共同推選董事劉德祥先生主持本次股東大會，完成了全部會議議程。
本次股東大會網(wǎng)絡投票通過深交所股東大會網(wǎng)絡投票系統(tǒng)進行，通過交易系統(tǒng)進行
投票的具體時間為 2017 年 11 月 8 日上午 9:30 至 11:30，下午 13:00 至 15:00；通過
互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)進行投票的具體時間為 2017 年 11 月 7 日下午 15:00 至 2017 年 11
月 8 日下午 15：00。
本所律師認為，本次股東大會的召集、召開程序符合法律、行政法規(guī)、《股東
大會規(guī)則》和《公司章程》的規(guī)定。
二、 出席本次股東大會的人員資格、召集人資格
（一）出席本次股東大會的人員資格
出席公司本次股東大會的股東及股東代理人（包括網(wǎng)絡投票方式）共 21 人，
共計持有公司有表決權(quán)股份 91,286,670 股，占公司股份總數(shù)的 48.8948%，其中：
1、根據(jù)出席公司現(xiàn)場會議股東提供的股東持股憑證、法定代表人身份證明、
股東的授權(quán)委托書和個人身份證明等相關資料，出席本次股東大會現(xiàn)場會議的股東
及股東代表（含股東代理人）共計 8 人，共計持有公司有表決權(quán)股份 90,368,870
股，占公司股份總數(shù)的 48.4033%。
2、根據(jù)深圳證券信息有限公司提供的網(wǎng)絡投票結(jié)果，參加本次股東大會網(wǎng)絡
投票的股東共計 13 人，共計持有公司有表決權(quán)股份 917,800 股，占公司股份總數(shù)
的 0.4916%。
公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、單獨或合并持有公司 5%以上股份的股東（或
股東代理人）以外其他股東（或股東代理人）（以下簡稱“中小投資者”）19 人，
代表公司有表決權(quán)股份數(shù) 3,836,900 股，占公司股份總數(shù)的 2.0551%。
除上述公司股東及股東代表外，公司董事、監(jiān)事、公司董事會秘書及本所律師
出席了會議，部分高級管理人列席了會議。
（二）本次股東大會的召集人
本次股東大會的召集人為公司董事會。
網(wǎng)絡投票股東資格在其進行網(wǎng)絡投票時，由證券交易所系統(tǒng)進行認證。
經(jīng)核查，本所律師認為，本次股東大會出席會議人員的資格、召集人資格均合
法、有效。
三、 本次股東大會的表決程序、表決結(jié)果
經(jīng)查驗，本次股東大會所表決的事項均已在《召開股東大會通知》中列明。
本次股東大會采取現(xiàn)場投票與網(wǎng)絡投票相結(jié)合的方式，對列入議程的議案進行
了審議和表決，未以任何理由擱置或者不予表決。
本次股東大會所審議事項的現(xiàn)場表決投票，由股東代表、監(jiān)事及本所律師共同
進行計票、監(jiān)票。本次股東大會的網(wǎng)絡投票情況，以深圳證券信息有限公司向公司
提供的投票統(tǒng)計結(jié)果為準。
經(jīng)合并網(wǎng)絡投票及現(xiàn)場表決結(jié)果，本次股東大會審議議案表決結(jié)果如下：
（一）《關于豁免控股股東蔣小榮股份鎖定承諾事項的議案》
關聯(lián)股東蔣小榮作為上述議案的當事人，公司股東蔣光勇、江門市向日葵投資
有限公司作為蔣小榮的關聯(lián)方，均回避上述議案表決，其所持有的有表決權(quán)的股份
數(shù)87,449,770股不計入有效表決股份總數(shù)。
表決情況：同意3,835,300股，占出席會議非關聯(lián)股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的
99.9583%；反對1,600股，占出席會議非關聯(lián)股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的0.0417%；
棄權(quán)0股，占出席會議非關聯(lián)股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的0%。
其中，中小投資者投票情況為：同意3,835,300股，占出席會議非關聯(lián)中小投資
者所持有表決權(quán)股份總數(shù)的99.9583%；反對1,600股，占出席會議非關聯(lián)中小投資
者所持有表決權(quán)股份總數(shù)的0.0417%；棄權(quán)0股，占出席會議非關聯(lián)中小投資者所持
有表決權(quán)股份總數(shù)的0%。
表決結(jié)果：通過
本所律師認為，本次股東大會的表決程序、表決結(jié)果合法有效。
四、結(jié)論意見
綜上，本所律師認為，公司本次股東大會的召集、召開程序符合法律、行政法
規(guī)、《股東大會規(guī)則》和《公司章程》的規(guī)定；出席本次股東大會現(xiàn)場會議的人員
資格及召集人資格合法有效；本次股東大會的表決程序、表決結(jié)果合法有效。
北京市天元（深圳）律師事務所
負責人：李怡星
經(jīng)辦律師：陳震宇 黃和樓
2017 年 11 月 9 日