北京市海問(wèn)律師事務(wù)所
關(guān)于廈門乾照光電股份有限公司
2021 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）的
法律意見(jiàn)書
2021 年 4 月
海問(wèn)律師事務(wù)所 HAIWEN & PARTNERS
北京市海問(wèn)律師事務(wù)所上海分所
地址：上海市靜安區(qū)南京西路 1515 號(hào)靜安嘉里中心一座 2605 室（郵編 200040）
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 北京市海問(wèn)律師事務(wù)所
關(guān)于廈門乾照光電股份有限公司
2021 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）的
法律意見(jiàn)書
致：廈門乾照光電股份有限公司
北京市海問(wèn)律師事務(wù)所（以下簡(jiǎn)稱“本所”）是具有中華人民共和國(guó)（以下簡(jiǎn)
稱“中國(guó)”）法律執(zhí)業(yè)資格的律師事務(wù)所。本所受廈門乾照光電股份有限公司（以
下簡(jiǎn)稱“公司”）的委托，擔(dān)任公司的法律顧問(wèn)，就公司實(shí)施的 2021 年限制性股
票激勵(lì)計(jì)劃（以下簡(jiǎn)稱“本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃”）出具本法律意見(jiàn)書。
本所根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》（以下簡(jiǎn)稱“《公司法》”）、《中華人民
共和國(guó)證券法》（以下簡(jiǎn)稱“《證券法》”）、《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》（以下
簡(jiǎn)稱“《管理辦法》”）、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》（以下簡(jiǎn)稱“《上
市規(guī)則》”）及《創(chuàng)業(yè)板上市公司業(yè)務(wù)辦理指南第 5 號(hào)——股權(quán)激勵(lì)》（以下簡(jiǎn)
稱“《業(yè)務(wù)辦理指南》”）等有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，按照律師行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)
準(zhǔn)、道德規(guī)范和勤勉盡責(zé)精神，對(duì)公司提供的文件和有關(guān)事實(shí)進(jìn)行了核查和驗(yàn)證，
并據(jù)此出具本法律意見(jiàn)書。
為出具本法律意見(jiàn)書之目的，本所依據(jù)中國(guó)律師行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、道德
規(guī)范和勤勉盡責(zé)精神，對(duì)公司進(jìn)行了必要的盡職調(diào)查，查閱了本所認(rèn)為必須查閱
的文件，包括公司提供的有關(guān)政府部門的批準(zhǔn)文件、有關(guān)記錄、資料和證明，以
及現(xiàn)行有關(guān)法律、法規(guī)、行政規(guī)章和其他規(guī)范性文件，并就與實(shí)施本次股權(quán)激勵(lì)
計(jì)劃相關(guān)的問(wèn)題向有關(guān)管理人員做了詢問(wèn)或與之進(jìn)行了必要的討論，對(duì)有關(guān)問(wèn)題
進(jìn)行了核實(shí)。
本所僅就公司實(shí)施本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的有關(guān)法律問(wèn)題發(fā)表法律意見(jiàn)，而不對(duì)
有關(guān)會(huì)計(jì)、審計(jì)及資產(chǎn)評(píng)估等專業(yè)事項(xiàng)發(fā)表意見(jiàn)。本所并未就中國(guó)以外的其他司
法管轄區(qū)域的法律事項(xiàng)進(jìn)行調(diào)查，亦不就中國(guó)以外的其他司法管轄區(qū)域的法律問(wèn)
題發(fā)表意見(jiàn)。在本法律意見(jiàn)書中述及有關(guān)會(huì)計(jì)、審計(jì)、資產(chǎn)評(píng)估或中國(guó)以外的其
他司法管轄區(qū)域的法律事項(xiàng)時(shí)，均為按照其他有關(guān)專業(yè)機(jī)構(gòu)出具的報(bào)告或意見(jiàn)引
述，本所經(jīng)辦律師對(duì)于該等非中國(guó)法律業(yè)務(wù)事項(xiàng)僅履行了普通人一般的注意義
務(wù)。本所在本法律意見(jiàn)書中對(duì)其他有關(guān)專業(yè)機(jī)構(gòu)出具的報(bào)告或意見(jiàn)中某些數(shù)據(jù)和
結(jié)論的引述，并不意味著本所對(duì)這些數(shù)據(jù)和結(jié)論的真實(shí)性和準(zhǔn)確性做出任何明示
2
或默示的保證。
為出具本法律意見(jiàn)書，本所特作如下聲明：
1、本所發(fā)表法律意見(jiàn)所依據(jù)的是本法律意見(jiàn)書出具日前已經(jīng)發(fā)生或存在的
有關(guān)事實(shí)和正式頒布實(shí)施的法律、法規(guī)、行政規(guī)章和其他規(guī)范性文件，本所基于
對(duì)有關(guān)事實(shí)的了解和對(duì)有關(guān)法律的理解而發(fā)表法律意見(jiàn)；
2、本所要求公司提供本所認(rèn)為出具本法律意見(jiàn)書所必備的和真實(shí)的原始書
面材料、副本材料、復(fù)印材料或者口頭證言，公司向本所提供的文件和所做出的
陳述應(yīng)是完整、真實(shí)、準(zhǔn)確和有效的，并無(wú)隱瞞、虛假或重大遺漏之處；簽署文
件的主體均應(yīng)具有簽署文件的權(quán)利能力和行為能力，所提供文件中的所有簽字和
印章均是真實(shí)的；文件材料為副本或復(fù)印件的，應(yīng)與正本或原件是一致和相符；
一切足以影響本法律意見(jiàn)書的事實(shí)和文件均應(yīng)向本所披露，而無(wú)任何隱瞞、遺漏、
虛假或誤導(dǎo)之處；該等事實(shí)和文件于提供給本所之日至本法律意見(jiàn)書出具之日，
未發(fā)生任何變更；
3、對(duì)出具本法律意見(jiàn)書至關(guān)重要而又無(wú)法得到獨(dú)立的證據(jù)支持的事實(shí)，本
所依賴政府有關(guān)部門、公司或者其他有關(guān)機(jī)構(gòu)出具的證明文件出具本法律意見(jiàn)
書，該等證明文件的形式包括書面形式和電子文檔形式；
4、本所及經(jīng)辦律師依據(jù)《證券法》《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》
和《律師事務(wù)所證券法律業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)規(guī)則（試行）》等規(guī)定及本法律意見(jiàn)書出具日
以前已經(jīng)發(fā)生或者存在的事實(shí)，嚴(yán)格履行了法定職責(zé)，遵循了勤勉盡責(zé)和誠(chéng)實(shí)信
用原則，進(jìn)行了充分的核查驗(yàn)證，保證本法律意見(jiàn)所認(rèn)定的事實(shí)真實(shí)、準(zhǔn)確、完
整，所發(fā)表的結(jié)論性意見(jiàn)合法、準(zhǔn)確，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺
漏，并承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任；
5、本法律意見(jiàn)書僅供公司實(shí)施本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃之目的使用，不得由任何
其他人使用或用于任何其他目的。
基于上述，本所律師現(xiàn)出具法律意見(jiàn)如下：
3
一、 公司實(shí)施本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的主體資格
1.1 公司基本情況
公司現(xiàn)持有廈門市市場(chǎng)監(jiān)督管理局于 2021 年 3 月 22 日核發(fā)的、統(tǒng)一社會(huì)
信用代碼為 91350200784153733J 的《營(yíng)業(yè)執(zhí)照》。根據(jù)該營(yíng)業(yè)執(zhí)照的記載，公司
的注冊(cè)資本為人民幣 70,739.0811 萬(wàn)元；住所為廈門火炬高新區(qū)（翔安）產(chǎn)業(yè)區(qū)
翔天路 259-269 號(hào)；公司類型為法人商事主體（股份有限公司（上市、自然人投
資或控股））；營(yíng)業(yè)期限為 2006 年 2 月 21 日至長(zhǎng)期；經(jīng)營(yíng)范圍為“光電子器件及
其他電子器件制造；集成電路制造；半導(dǎo)體分立器件制造；電子元件及組件制造；
照明燈具制造；電光源制造；燈用電器附件及其他照明器具制造；光伏設(shè)備及元
器件制造；工程和技術(shù)研究和試驗(yàn)發(fā)展；其他電子產(chǎn)品零售；信息技術(shù)咨詢服務(wù)；
經(jīng)營(yíng)本企業(yè)自產(chǎn)產(chǎn)品的出口業(yè)務(wù)和本企業(yè)所需的機(jī)械設(shè)備、零配件、原輔材料的
進(jìn)口業(yè)務(wù)（不另附進(jìn)出口商品目錄），但國(guó)家限定公司經(jīng)營(yíng)或禁止進(jìn)出口的商品
及技術(shù)除外；自有房地產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)”。
經(jīng)本所適當(dāng)核查，公司為深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司，股票名稱為“乾
照光電”，股票代碼為“300102”。
1.2 公司實(shí)施本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的實(shí)質(zhì)條件
根據(jù)公司說(shuō)明，致同會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）已于 2018 年 2 月 26
日就公司截至 2017 年 12 月 31 日內(nèi)控情況出具了致同專字（2018）第 350ZA0081
號(hào)《內(nèi)部控制鑒證報(bào)告》。截至本法律意見(jiàn)書出具之日，公司聘請(qǐng)的會(huì)計(jì)師事務(wù)
所尚未就公司截至 2020 年 12 月 31 日的內(nèi)控情況出具內(nèi)控報(bào)告。根據(jù)公司董事
會(huì)于 2020 年 4 月 27 日出具并于 2020 年 4 月 29 日公告的《2019 年度內(nèi)部控制
評(píng)價(jià)報(bào)告》，董事會(huì)認(rèn)定公司已按照企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范體系和相關(guān)規(guī)定的要求在
所有重大方面保持了有效的財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制。根據(jù)容誠(chéng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所(特殊普
通合伙)出具的容誠(chéng)審字[2020]361Z0196 號(hào)《審計(jì)報(bào)告》、公司的說(shuō)明以及本所核
查，公司不存在下列情形：
(1) 最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見(jiàn)或者無(wú)
法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告；
(2) 最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見(jiàn)或
無(wú)法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告；
(3) 上市后最近 36 個(gè)月內(nèi)出現(xiàn)過(guò)未按法律法規(guī)、《公司章程》、公開(kāi)承諾
進(jìn)行利潤(rùn)分配的情形；
(4) 法律法規(guī)規(guī)定不得實(shí)行股權(quán)激勵(lì)的；
4
 (5) 中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
1.3 結(jié)論
根據(jù)公司的確認(rèn)并經(jīng)本所核查，本所認(rèn)為，截至本法律意見(jiàn)書出具之日，
公司為合法存續(xù)的股份有限公司，不存在根據(jù)中國(guó)法律和《廈門乾照光電股份有
限公司章程》（以下簡(jiǎn)稱“《公司章程》”）的規(guī)定需要終止的情形，不存在《管
理辦法》規(guī)定的不得進(jìn)行股權(quán)激勵(lì)的情形，公司具備實(shí)施本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的主
體資格。
二、 本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的內(nèi)容
2021 年 4 月 18 日，公司第四屆董事會(huì)第三十二次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于公
司<2021 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）>及其摘要的議案》，《廈門乾照光電股
份有限公司 2021 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》（以下簡(jiǎn)稱“《激勵(lì)計(jì)劃（草
案）》”）的內(nèi)容涵蓋了《管理辦法》第九條要求做出明確規(guī)定或者說(shuō)明的事項(xiàng)。
同日，獨(dú)立董事對(duì)本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了同意的獨(dú)立意見(jiàn)。同日，
公司第四屆監(jiān)事會(huì)第二十八次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于公司<2021 年限制性股票激
勵(lì)計(jì)劃（草案）>及其摘要的議案》。根據(jù)《管理辦法》等相關(guān)規(guī)定，本所對(duì)《激
勵(lì)計(jì)劃（草案）》進(jìn)行了逐項(xiàng)核查。
2.1 本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的目的
根據(jù)公司說(shuō)明及《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的規(guī)定，公司實(shí)施本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃
的目的為：進(jìn)一步完善公司法人治理結(jié)構(gòu)，建立、健全公司長(zhǎng)效激勵(lì)約束機(jī)制，
吸引和留住核心骨干，充分調(diào)動(dòng)其積極性和創(chuàng)造性，有效提升核心團(tuán)隊(duì)凝聚力和
企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力，有效地將股東、公司和核心團(tuán)隊(duì)三方利益結(jié)合在一起，使各方
共同關(guān)注公司的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展，確保公司發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營(yíng)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。
2.2 激勵(lì)對(duì)象的確定依據(jù)和范圍
2.2.1 激勵(lì)對(duì)象確定的法律依據(jù)
根據(jù)公司說(shuō)明及《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的規(guī)定，本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃對(duì)象系根
據(jù)《公司法》《證券法》《管理辦法》《上市規(guī)則》《業(yè)務(wù)辦理指南》等有關(guān)法律、
法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》的相關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際情況而確定。
2.2.2 激勵(lì)對(duì)象確定的職務(wù)依據(jù)
根據(jù)公司說(shuō)明及《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的規(guī)定，本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)
象為公司（含子公司）任職的董事、高級(jí)管理人員、核心管理人員、核心技術(shù)人
5
員，不含公司獨(dú)立董事、監(jiān)事、外籍員工、單獨(dú)或合計(jì)持股 5%以上的股東或?qū)?br/>際控制人及其配偶、父母、子女。
2.2.3 激勵(lì)對(duì)象的范圍
根據(jù)公司說(shuō)明及《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的規(guī)定，本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予
涉及的激勵(lì)對(duì)象共計(jì) 199 人，包括公司董事、高級(jí)管理人員、核心管理人員及核
心技術(shù)人員。所有激勵(lì)對(duì)象必須在本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的考核期內(nèi)與公司或子公司
簽署勞動(dòng)合同或聘用合同。
預(yù)留授予部分的激勵(lì)對(duì)象應(yīng)當(dāng)在本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃經(jīng)股東大會(huì)審議通過(guò)后
12 個(gè)月內(nèi)明確，超過(guò) 12 個(gè)月未明確激勵(lì)對(duì)象的，預(yù)留權(quán)益失效。預(yù)留激勵(lì)對(duì)象
的確定標(biāo)準(zhǔn)參照首次授予的標(biāo)準(zhǔn)確定。
2.3 限制性股票的來(lái)源、數(shù)量和分配
2.3.1 限制性股票的來(lái)源
根據(jù)公司說(shuō)明及《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的規(guī)定，本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃采用的激
勵(lì)形式為第二類限制性股票，涉及的標(biāo)的股票來(lái)源為公司向激勵(lì)對(duì)象定向發(fā)行公
司 A 股普通股，股票來(lái)源符合《管理辦法》第十二條的規(guī)定。
2.3.2 限制性股票的數(shù)量與分配
根據(jù)公司說(shuō)明及《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的規(guī)定，本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃擬授予的
限制性股票數(shù)量 3,139.77 萬(wàn)股，占《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》公告時(shí)公司股本總額的
4.44%。其中，首次授予第二類限制性股票 2,839.77 萬(wàn)股，占《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》
公告時(shí)公司股本總額的 4.01%，首次授予部分占本次授予權(quán)益總額的 90.45%；
預(yù)留的第二類限制性股票 300.00 萬(wàn)股，占《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》公告時(shí)公司股本
總額的 0.42%，預(yù)留部分占本次授予權(quán)益總額的 9.55%。
具體分配情況如下表：
獲授的限制性股票數(shù)量 占授予限制性股 占目前總股
姓名 職務(wù)
(萬(wàn)股) 票總數(shù)的比例 本的比例
金張育 董事長(zhǎng) 120.00 3.82% 0.17%
蔡海防 總經(jīng)理 110.00 3.50% 0.16%
副總經(jīng)理/
葉惠娟 110.00 3.50% 0.16%
財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人
劉 兆 副總經(jīng)理 100.00 3.18% 0.14%
張先成 副總經(jīng)理 100.00 3.18% 0.14%
副總經(jīng)理/
劉文輝 100.00 3.18% 0.14%
董事會(huì)秘書
6
 獲授的限制性股票數(shù)量 占授予限制性股 占目前總股
姓名 職務(wù)
(萬(wàn)股) 票總數(shù)的比例 本的比例
鄭元新 副總經(jīng)理 20.00 0.64% 0.03%
核心管理人員、核心技術(shù)人
2,179.77 69.42% 3.08%
員（192 人）
預(yù)留 300.00 9.55% 0.42%
合計(jì)（199 人） 3,139.77 100% 4.44%
注：本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃中部分合計(jì)數(shù)與各明細(xì)數(shù)相加之和在尾數(shù)上如有差異，系以上百分比
結(jié)果四舍五入所致，下同。
本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃擬授予的限制性股票數(shù)量為 3,139.77 萬(wàn)股，占《激勵(lì)計(jì)
劃（草案）》公告時(shí)公司股本總額的 4.44%。因此，公司全部在有效期內(nèi)的股權(quán)
激勵(lì)計(jì)劃所涉及的標(biāo)的股票總數(shù)未超過(guò)公司股本總額的 20%，符合《上市規(guī)則》
第 8.4.5 條的規(guī)定。本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃中任何一名激勵(lì)對(duì)象通過(guò)全部在有效期內(nèi)
的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃獲授的公司限制性股票數(shù)量，累計(jì)未超過(guò)《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》
公告時(shí)公司股本總額的 1%，符合《管理辦法》第十四條的規(guī)定；本次股權(quán)激勵(lì)
計(jì)劃預(yù)留部分未超過(guò)本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃擬授予權(quán)益總額的 20%，符合《管理辦法》
第十五條的規(guī)定。
2.4 本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的有效期、授予日、歸屬安排和禁售期
2.4.1 本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的有效期
根據(jù)公司說(shuō)明及《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的規(guī)定，本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的有效期
為自限制性股票授予之日起至激勵(lì)對(duì)象獲授的限制性股票全部歸屬或作廢失效
之日止，最長(zhǎng)不超過(guò) 48 個(gè)月。
2.4.2 本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的授予日
根據(jù)公司說(shuō)明及《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的規(guī)定，本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的授予日
在本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃經(jīng)公司股東大會(huì)審議通過(guò)后由董事會(huì)確定，授予日必須為交
易日。公司需在股東大會(huì)審議通過(guò)后 60 日內(nèi)按照相關(guān)規(guī)定召開(kāi)董事會(huì)對(duì)激勵(lì)對(duì)
象進(jìn)行授予權(quán)益并完成公告等相關(guān)程序。公司未能在 60 日內(nèi)完成上述工作的，
應(yīng)及時(shí)披露不能完成的原因，并宣告終止實(shí)施本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃。根據(jù)《管理辦
法》《業(yè)務(wù)辦理指南》規(guī)定不得授出權(quán)益的期間不計(jì)算在 60 日。
2.4.3 本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的歸屬安排
根據(jù)公司說(shuō)明及《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的規(guī)定，本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃授予的限
制性股票自授予之日起 12 個(gè)月后（預(yù)留授予的限制性股票自預(yù)留授予日起 12
個(gè)月后），且在激勵(lì)對(duì)象滿足相應(yīng)歸屬條件后按約定比例分次歸屬，歸屬日必須
7
為本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃有效期內(nèi)的交易日，但下列期間內(nèi)不得歸屬：
（1）公司定期報(bào)告公告前 30 日內(nèi)，因特殊原因推遲定期報(bào)告公告日期的，
自原預(yù)約公告日前 30 日起算，至公告前 1 日；
（2）公司業(yè)績(jī)預(yù)告、業(yè)績(jī)快報(bào)公告前 10 日內(nèi)；
（3）自可能對(duì)公司股票及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件發(fā)
生之日或者進(jìn)入決策程序之日，至依法披露后 2 個(gè)交易日內(nèi)；
（4）中國(guó)證監(jiān)會(huì)及證券交易所規(guī)定的其他期間。
上述“重大事件”為公司依據(jù)《上市規(guī)則》的規(guī)定應(yīng)當(dāng)披露的交易或其他重大
事項(xiàng)。
本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予的限制性股票的歸屬安排如下表所示：
歸屬安排 歸屬期間 歸屬比例
自首次授予部分限制性股票授予日起12個(gè)月后的
第一個(gè)歸屬期 首個(gè)交易日起至首次授予部分限制性股票授予日 30%
起24個(gè)月內(nèi)的最后一個(gè)交易日當(dāng)日止
自首次授予部分限制性股票授予日起24個(gè)月后的
第二個(gè)歸屬期 首個(gè)交易日起至首次授予部分限制性股票授予日 40%
起36個(gè)月內(nèi)的最后一個(gè)交易日當(dāng)日止
自首次授予部分限制性股票授予日起36個(gè)月后的
第三個(gè)歸屬期 首個(gè)交易日起至首次授予部分限制性股票授予日 30%
起48個(gè)月內(nèi)的最后一個(gè)交易日當(dāng)日止
若本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留部分限制性股票在 2021 年 10 月 31 日（含）前授
予，則預(yù)留部分的歸屬期及各期歸屬時(shí)間安排與首次授予的一致，若預(yù)留部分限
制性股票在 2021 年 10 月 31 日（不含）后授予，則預(yù)留部分的歸屬期及各期歸
屬時(shí)間安排如下表所示：
歸屬安排 歸屬期間 歸屬比例
自預(yù)留授予部分限制性股票授予日起12個(gè)月后的
第一個(gè)歸屬期 首個(gè)交易日起至預(yù)留授予部分限制性股票授予日 50%
起24個(gè)月內(nèi)的最后一個(gè)交易日當(dāng)日止
自預(yù)留授予部分限制性股票授予日起24個(gè)月后的
第二個(gè)歸屬期 首個(gè)交易日起至預(yù)留授予部分限制性股票授予日 50%
起36個(gè)月內(nèi)的最后一個(gè)交易日當(dāng)日止
在上述約定期間因歸屬條件未成就的限制性股票，不得歸屬或遞延至下一
年歸屬，由公司按本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的規(guī)定作廢失效。在滿足限制性股票歸屬條
件后，公司將統(tǒng)一辦理滿足歸屬條件的限制性股票歸屬事宜。
8
2.4.4 本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的禁售期
激勵(lì)對(duì)象通過(guò)本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃所獲授公司股票的禁售規(guī)定，按照《公司
法》《證券法》等相關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》執(zhí)行，具體
如下：
（1）激勵(lì)對(duì)象為公司董事和高級(jí)管理人員的，其在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股
份不得超過(guò)其所持有本公司股份總數(shù)的 25%；在離職后半年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持
有的本公司股份；
（2）激勵(lì)對(duì)象為公司董事和高級(jí)管理人員及其配偶、父母、子女的，將其
持有的公司股票在買入后 6 個(gè)月內(nèi)賣出，或者在賣出后 6 個(gè)月內(nèi)又買入，由此所
得收益歸公司所有，公司董事會(huì)將收回其所得收益；
（3）在本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃有效期內(nèi)，如果《公司法》《證券法》等相關(guān)法
律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》中對(duì)公司董事和高級(jí)管理人員持有股份轉(zhuǎn)
讓的有關(guān)規(guī)定發(fā)生了變化，則這部分激勵(lì)對(duì)象轉(zhuǎn)讓其所持有的公司股票應(yīng)當(dāng)在轉(zhuǎn)
讓時(shí)符合修改后的《公司法》《證券法》等相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《公
司章程》的規(guī)定。
2.5 限制性股票的授予價(jià)格及確定方法
2.5.1 首次授予限制性股票的授予價(jià)格
根據(jù)公司說(shuō)明及《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的規(guī)定，首次授予限制性股票的授予
價(jià)格為每股 3.09 元，即滿足授予條件和歸屬條件后，激勵(lì)對(duì)象可以每股 3.09 元
的價(jià)格購(gòu)買公司股票。
2.5.2 首次授予限制性股票授予價(jià)格的確定方法
根據(jù)公司說(shuō)明及《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的規(guī)定，首次授予價(jià)格的定價(jià)方法為
自主定價(jià)，不低于《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》公告前 1 個(gè)交易日的公司股票交易均價(jià)
的 50%，即 3.09 元/股：
(1) 《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》公告前 1 個(gè)交易日的公司股票交易均價(jià)的 50%，
為每股 3.09 元；
(2) 《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》公告前 20 個(gè)交易日的公司股票交易均價(jià)的 50%，
為每股 3.28 元；
(3) 《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》公告前 60 個(gè)交易日的公司股票交易均價(jià)的 50%，
為每股 3.09 元；
9
 (4) 《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》公告前 120 個(gè)交易日的公司股票交易均價(jià)的
50%，為每股 3.45 元。
2.5.3 預(yù)留限制性股票的授予價(jià)格的確定方法
根據(jù)公司說(shuō)明及《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的規(guī)定，預(yù)留部分限制性股票的授予
價(jià)格與首次授予的限制性股票授予價(jià)格相同，為 3.09 元/股。
2.6 限制性股票的授予與歸屬條件
2.6.1 限制性股票的授予條件
根據(jù)公司說(shuō)明及《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的規(guī)定，激勵(lì)對(duì)象獲授限制性股票需
同時(shí)滿足以下條件：
(1) 公司未發(fā)生《管理辦法》第七條所述不得實(shí)行股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的情形；
(2) 激勵(lì)對(duì)象未發(fā)生《管理辦法》第八條所述不得成為激勵(lì)對(duì)象的情形。
2.6.2 限制性股票的歸屬條件
根據(jù)公司說(shuō)明及《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的規(guī)定，歸屬期內(nèi)同時(shí)滿足下列條件
時(shí)，激勵(lì)對(duì)象獲授的限制性股票方可歸屬：
(1) 公司未發(fā)生《管理辦法》第七條所述不得實(shí)行股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的情形；
公司發(fā)生前述情形之一的，激勵(lì)對(duì)象根據(jù)本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃已獲授但尚未歸屬的
限制性股票取消歸屬，并作廢失效。
(2) 激勵(lì)對(duì)象未發(fā)生《管理辦法》第八條所述不得成為激勵(lì)對(duì)象的情形；
某一激勵(lì)對(duì)象出現(xiàn)前述情形之一的，公司將終止其參與本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的權(quán)
利，該激勵(lì)對(duì)象根據(jù)本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃已獲授但尚未歸屬的限制性股票取消歸
屬，并作廢失效。
(3) 激勵(lì)對(duì)象歸屬獲授的各批次限 制性股票前，須滿足 12 個(gè)月以上的
任職期限。
(4) 公司層面業(yè)績(jī)考核要求：
本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃在 2021 年-2023 年會(huì)計(jì)年度中，分年度對(duì)公司的業(yè)績(jī)指
標(biāo)進(jìn)行考核，以達(dá)到業(yè)績(jī)考核目標(biāo)作為激勵(lì)對(duì)象當(dāng)年度的歸屬條件之一。本次股
權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的業(yè)績(jī)考核目標(biāo)如下表所示：
歸屬安排 業(yè)績(jī)考核目標(biāo)
首次授予的限制性 以2020年?duì)I業(yè)收入為基數(shù)，2021年?duì)I業(yè)收入增長(zhǎng)
第一個(gè)歸屬期
股票 率不低于20%；
10
 歸屬安排 業(yè)績(jī)考核目標(biāo)
以2020年?duì)I業(yè)收入為基數(shù)，2022年?duì)I業(yè)收入增長(zhǎng)
第二個(gè)歸屬期
率不低于35%；
以2020年?duì)I業(yè)收入為基數(shù)，2023年?duì)I業(yè)收入增長(zhǎng)
第三個(gè)歸屬期
率不低于50%。
以2020年?duì)I業(yè)收入為基數(shù)，2021年?duì)I業(yè)收入增長(zhǎng)
第一個(gè)歸屬期
預(yù)留授予的限制性 率不低于20%；
股票（若預(yù)留部分 以2020年?duì)I業(yè)收入為基數(shù)，2022年?duì)I業(yè)收入增長(zhǎng)
第二個(gè)歸屬期
于2021年10月31日 率不低于35%；
（含）前授予） 以2020年?duì)I業(yè)收入為基數(shù)，2023年?duì)I業(yè)收入增長(zhǎng)
第三個(gè)歸屬期
率不低于50%。
預(yù)留授予的限制性 以2020年?duì)I業(yè)收入為基數(shù)，2022年?duì)I業(yè)收入增長(zhǎng)
第一個(gè)歸屬期
股票（若預(yù)留部分 率不低于35%；
于2021年10月31日 以2020年?duì)I業(yè)收入為基數(shù)，2023年?duì)I業(yè)收入增長(zhǎng)
第二個(gè)歸屬期
（不含）后授予） 率不低于50%。
注：上述“營(yíng)業(yè)收入”指經(jīng)審計(jì)的上市公司營(yíng)業(yè)收入。
歸屬期內(nèi)，公司為滿足歸屬條件的激勵(lì)對(duì)象辦理股票歸屬登記事宜。若各
歸屬期內(nèi)，公司當(dāng)期業(yè)績(jī)水平未達(dá)到業(yè)績(jī)考核目標(biāo)條件的，所有激勵(lì)對(duì)象對(duì)應(yīng)考
核當(dāng)年可歸屬的限制性股票全部取消歸屬，并作廢失效。
(5) 激勵(lì)對(duì)象個(gè)人層面績(jī)效考核要求：
激勵(lì)對(duì)象個(gè)人層面的考核根據(jù)公司內(nèi)部績(jī)效考核相關(guān)制度實(shí)施。公司人力
資源中心將于每個(gè)考核年度依據(jù)年度績(jī)效考核協(xié)議對(duì)激勵(lì)對(duì)象進(jìn)行考評(píng)和打分，
公司依據(jù)歸屬時(shí)的前一會(huì)計(jì)年度激勵(lì)對(duì)象個(gè)人考核結(jié)果確認(rèn)歸屬系數(shù)。如激勵(lì)對(duì)
象個(gè)人績(jī)效考核得分為 X，則對(duì)應(yīng)的可歸屬情況如下：
個(gè)人績(jī)效考核得分 X=100 60≤X＜100 X<60
個(gè)人層面歸屬系數(shù) 100% X% 0%
在公司當(dāng)年業(yè)績(jī)目標(biāo)達(dá)標(biāo)的前提下，激勵(lì)對(duì)象個(gè)人當(dāng)年實(shí)際歸屬的限制性
股票數(shù)量=個(gè)人當(dāng)年計(jì)劃歸屬的數(shù)量×個(gè)人層面歸屬系數(shù)。
激勵(lì)對(duì)象當(dāng)期計(jì)劃歸屬的限制性股票因考核原因不能歸屬或不能完全歸屬
的，作廢失效，不可遞延至下一年度。
本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃具體考核內(nèi)容依據(jù)《廈門乾照光電股份有限公司 2021 年
限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱“《考核辦法》”）執(zhí)行。
2.6.3 考核指標(biāo)設(shè)定的科學(xué)性和合理性說(shuō)明
根據(jù)公司說(shuō)明及《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的規(guī)定，公司設(shè)置了公司層面的業(yè)績(jī)
考核和嚴(yán)密的績(jī)效考核體系，考核指標(biāo)具有一定的挑戰(zhàn)性，有助于提升公司競(jìng)爭(zhēng)
11
能力以及調(diào)動(dòng)員工的積極性。本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的考核體系具有全面性、綜合性
及可操作性，考核指標(biāo)設(shè)定具有良好的科學(xué)性和合理性，同時(shí)對(duì)激勵(lì)對(duì)象具有約
束效果，能夠達(dá)到本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的考核目的。
2.7 本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的其他內(nèi)容
《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》亦就本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的調(diào)整方法和程序、限制性股
票的會(huì)計(jì)處理、本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的實(shí)施、授予、歸屬及變更、終止程序、公司
/激勵(lì)對(duì)象的其他權(quán)利義務(wù)、公司/激勵(lì)對(duì)象發(fā)生異動(dòng)時(shí)本激勵(lì)計(jì)劃處理等作出了
明確規(guī)定或說(shuō)明。
經(jīng)核查，本所認(rèn)為，《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的內(nèi)容符合《管理辦法》《上市規(guī)
則》的相關(guān)規(guī)定。
三、 本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃履行的法定程序
3.1 本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃已履行的法定程序
根據(jù)公司提供的會(huì)議文件及信息披露公告，截至本法律意見(jiàn)書出具之日，
公司實(shí)施本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃已履行的法定程序如下：
3.1.1 公司董事會(huì)提名與薪酬委員會(huì)擬定了《廈門乾照光電股份有限公司 2021 年
限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》及其摘要及《考核辦法》等文件，并提交公司第
四屆董事會(huì)第三十二次會(huì)議審議。前述情形符合《管理辦法》第三十三條的規(guī)定。
3.1.2 2021 年 4 月 18 日，公司召開(kāi)第四屆董事會(huì)第三十二次會(huì)議，審議通過(guò)了
《關(guān)于公司<2021 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）>及其摘要的議案》《關(guān)于公司
<2021 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法>的議案》以及《關(guān)于提請(qǐng)股東
大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事宜的議案》等議案，并同意將相關(guān)
議案提交公司股東大會(huì)審議；在審議該等議案時(shí)，1 名關(guān)聯(lián)董事進(jìn)行了回避。前
述情形符合《管理辦法》第三十四條的規(guī)定。
3.1.3 2021 年 4 月 18 日，公司全體獨(dú)立董事就《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》是否有利于
公司的持續(xù)發(fā)展，是否存在明顯損害公司及全體股東利益的情形發(fā)表意見(jiàn)，符合
《管理辦法》第三十五條的規(guī)定。
3.1.4 2021 年 4 月 18 日，公司召開(kāi)第四屆監(jiān)事會(huì)第二十八次會(huì)議，審議通過(guò)了
《關(guān)于公司<2021 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）>及其摘要的議案》《關(guān)于公司
<2021 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法>的議案》以及《關(guān)于核實(shí)公司
<2021 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予激勵(lì)對(duì)象名單>的議案》等議案，并認(rèn)為
12
公司實(shí)施本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃有利于公司的持續(xù)發(fā)展，有利于對(duì)核心人才形成長(zhǎng)效
激勵(lì)機(jī)制，不存在損害公司及全體股東（尤其是中小股東）利益的情形；在審議
該等議案時(shí)，1 名關(guān)聯(lián)監(jiān)事進(jìn)行了回避。前述情形符合《管理辦法》第三十五條
的規(guī)定。
3.1.5 公司聘請(qǐng)本所對(duì)本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃出具本法律意見(jiàn)書，符合《管理辦法》
第三十九條的規(guī)定。
據(jù)此，本所認(rèn)為，截至本法律意見(jiàn)書出具之日，本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃已經(jīng)按
照《管理辦法》的規(guī)定履行了現(xiàn)階段必要的法定程序。
3.2 本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃尚需履行的法定程序
根據(jù)公司說(shuō)明，為實(shí)施本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃，公司尚需履行以下程序：
(1) 公司將對(duì)內(nèi)幕信息知情人在《股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）》公告前 6 個(gè)月
內(nèi)買賣本公司股票及其衍生品種的情況進(jìn)行自查，說(shuō)明是否存在內(nèi)幕交易行為。
(2) 公司將發(fā)出召開(kāi)股東大會(huì)的通知，提請(qǐng)股東大會(huì)審議本次股權(quán)激勵(lì)
計(jì)劃。
(3) 公司將在召開(kāi)股東大會(huì)前，通過(guò)公司網(wǎng)站或者其他途徑，在公司內(nèi)
部公示激勵(lì)對(duì)象的姓名和職務(wù)（公示期不少于 10 天）。
(4) 公司將在股東大會(huì)審議本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃前 3 至 5 日披露監(jiān)事會(huì)對(duì)
激勵(lì)對(duì)象名單審核及公示情況的說(shuō)明。
(5) 公司獨(dú)立董事將就本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃向所有股東征集委托投票權(quán)。
(6) 公司股東大會(huì)以現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議和網(wǎng)絡(luò)投票方式審議本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃，
并經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的 2/3 以上通過(guò)，單獨(dú)統(tǒng)計(jì)并披露除公司董事、
監(jiān)事、高級(jí)管理人員、單獨(dú)或合計(jì)持有公司 5%以上股份的股東以外的其他股東
的投票情況。
(7) 自公司股東大會(huì)審議通過(guò)本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃 60 日內(nèi)，董事會(huì)根據(jù)股
東大會(huì)授權(quán)對(duì)激勵(lì)對(duì)象進(jìn)行股票授予，并完成登記、公告等相關(guān)程序。
基于前述，本所認(rèn)為，本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃尚待履行的程序符合《管理辦法》
的相關(guān)規(guī)定。
四、 本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象的確定
根據(jù)《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》，本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象確定的法律依據(jù)是
13
根據(jù)《公司法》《證券法》《管理辦法》《上市規(guī)則》等有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性
文件和《公司章程》的相關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際情況而確定。激勵(lì)對(duì)象確定的職
務(wù)依據(jù)是在公司（含子公司）任職的董事、高級(jí)管理人員、核心管理人員、核心
技術(shù)人員（不含獨(dú)立董事、監(jiān)事、外籍員工、單獨(dú)或合計(jì)持股 5%以上的股東或
實(shí)際控制人及其配偶、父母、子女）。
根據(jù)公司說(shuō)明及《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的規(guī)定，預(yù)留授予部分的激勵(lì)對(duì)象由
本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃經(jīng)股東大會(huì)審議通過(guò)后 12 個(gè)月內(nèi)確定，經(jīng)董事會(huì)提出、獨(dú)立
董事及監(jiān)事會(huì)發(fā)表明確意見(jiàn)、律師發(fā)表專業(yè)意見(jiàn)并出具法律意見(jiàn)書后，公司在指
定網(wǎng)站按要求及時(shí)準(zhǔn)確披露當(dāng)次激勵(lì)對(duì)象相關(guān)信息。超過(guò) 12 個(gè)月未明確激勵(lì)對(duì)
象的，預(yù)留權(quán)益失效。預(yù)留激勵(lì)對(duì)象的確定標(biāo)準(zhǔn)參照首次授予的標(biāo)準(zhǔn)確定。
根據(jù)公司說(shuō)明并經(jīng)本所核查，本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予的激勵(lì)對(duì)象不包
括獨(dú)立董事、監(jiān)事、外籍員工、單獨(dú)或合計(jì)持有公司 5%以上股份的股東或?qū)嶋H
控制人及其配偶、父母、子女，亦不存在《管理辦法》第八條規(guī)定的情形，本次
股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象的確定符合《管理辦法》第八條和《上市規(guī)則》第 8.4.2
條的規(guī)定。
五、 本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的信息披露
5.1 本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃已履行的信息披露義務(wù)
公司已在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體上公告了本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)
的董事會(huì)決議、監(jiān)事會(huì)決議、獨(dú)立董事意見(jiàn)、《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》及《考核辦法》
等文件。
據(jù)此，本所認(rèn)為，截至本法律意見(jiàn)書出具之日，公司已就本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)
劃履行了現(xiàn)階段必要的上述信息披露義務(wù)。
5.2 本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃尚需履行的信息披露義務(wù)
隨著本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的實(shí)施，公司尚需根據(jù)《管理辦法》《業(yè)務(wù)辦理指南》
等相關(guān)法律、法規(guī)、行政規(guī)章、規(guī)范性文件及交易所相關(guān)規(guī)定的要求履行信息披
露義務(wù)。
六、 公司未為激勵(lì)對(duì)象提供財(cái)務(wù)資助
根據(jù)《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的規(guī)定及公司說(shuō)明，激勵(lì)對(duì)象的資金來(lái)源為其自
籌資金，公司承諾不為激勵(lì)對(duì)象根據(jù)《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》獲取相關(guān)限制性股票
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提供貸款以及其他任何形式的財(cái)務(wù)資助，包括為其貸款提供擔(dān)保。
綜上，本所認(rèn)為，公司不存在為本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃確定的激勵(lì)對(duì)象提供財(cái)
務(wù)資助的情形，符合《管理辦法》第二十一條的規(guī)定。
七、 本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃對(duì)公司及全體股東的影響
根據(jù)公司說(shuō)明及本所核查，本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的制定及實(shí)施符合《公司法》
《證券法》《管理辦法》等有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件以及《公司章程》的規(guī)
定。同時(shí)，公司監(jiān)事會(huì)、獨(dú)立董事已發(fā)表意見(jiàn)，認(rèn)為本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃有利于公
司的持續(xù)發(fā)展，不會(huì)損害公司及全體股東的利益。
據(jù)此，本所認(rèn)為，本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的制定及實(shí)施符合《公司法》《證券法》
《管理辦法》等有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件，不存在明顯損害公司及全體股東
利益的情形。
八、 關(guān)聯(lián)董事回避表決
2021 年 4 月 18 日，公司召開(kāi)第四屆董事會(huì)第三十二次會(huì)議，審議通過(guò)了關(guān)
于本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的相關(guān)議案，并同意將相關(guān)議案提交公司股東大會(huì)審議；在
審議該等議案時(shí)，因董事金張育為本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象，已回避表決。
本所認(rèn)為，在審議本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)議案時(shí)，關(guān)聯(lián)董事進(jìn)行了回避，符
合《管理辦法》第三十四條的規(guī)定。
九、 結(jié)論
基于上述，本所認(rèn)為，截至本法律意見(jiàn)書出具之日，公司具備實(shí)施本次股權(quán)
激勵(lì)計(jì)劃的主體資格；《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的內(nèi)容符合《管理辦法》《上市規(guī)則》
的相關(guān)規(guī)定；公司已就實(shí)施本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃履行了現(xiàn)階段必要的法定程序，本
次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃尚待履行的程序符合《管理辦法》《上市規(guī)則》的相關(guān)規(guī)定；公
司已就本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃履行了現(xiàn)階段必要的相關(guān)信息披露義務(wù)，在本次股權(quán)激
勵(lì)計(jì)劃經(jīng)公司股東大會(huì)審議批準(zhǔn)后，公司尚需隨著本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的實(shí)施根據(jù)
法律、法規(guī)、行政規(guī)章、規(guī)范性文件及交易所相關(guān)規(guī)定的要求繼續(xù)履行信息披露
義務(wù)；公司不存在為本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃確定的激勵(lì)對(duì)象提供財(cái)務(wù)資助的情形；本
次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃不存在明顯損害公司及全體股東利益的情形；關(guān)聯(lián)董事已回避對(duì)
本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的表決。
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本法律意見(jiàn)書正本一式六份。
（以下無(wú)正文）
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（此頁(yè)無(wú)正文，為《北京市海問(wèn)律師事務(wù)所關(guān)于廈門乾照光電股份有限公司 2021
年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）的法律意見(jiàn)書》的簽署頁(yè)）
北京市海問(wèn)律師事務(wù)所
負(fù)責(zé)人： 經(jīng)辦律師：
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張繼平 胡基
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鄭燕
2021 年 4 月 22 日