北京市天元（深圳）律師事務(wù)所
關(guān)于湖北臺基半導(dǎo)體股份有限公司
2021 年第一次臨時股東大會的法律意見
京天股字（2021）第 083 號
致：湖北臺基半導(dǎo)體股份有限公司
湖北臺基半導(dǎo)體股份有限公司（以下簡稱“公司”）2021 年第一次臨時股東大
會（以下簡稱“本次股東大會”）采取現(xiàn)場投票與網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式，現(xiàn)場會
議于 2021 年 2 月 22 日在湖北省襄陽市襄城區(qū)勝利街 162 號公司行政樓會議室召開。
因全國抗擊新型冠狀病毒感染的肺炎疫情需要，北京市天元（深圳）律師事務(wù)所（以
下簡稱“本所”）接受公司聘任，指派本所律師通過視頻方式參加現(xiàn)場會議并對本
次股東大會現(xiàn)場進(jìn)行見證，并根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證
券法》（以下簡稱“《證券法》”）、《上市公司股東大會規(guī)則（2016 修訂）》（以下簡
稱“《股東大會規(guī)則》”）以及《湖北臺基半導(dǎo)體股份有限公司章程》（以下簡稱“《公
司章程》”）等有關(guān)規(guī)定，就本次股東大會的召集、召開程序、出席現(xiàn)場會議人員的
資格、召集人資格、會議表決程序及表決結(jié)果等事項出具本法律意見。
為出具本法律意見，本所律師審查了《湖北臺基半導(dǎo)體股份有限公司第四屆
董事會第二十四次會議決議公告》、《湖北臺基半導(dǎo)體股份有限公司第四屆監(jiān)事會第
十九次會議決議公告》、《湖北臺基半導(dǎo)體股份有限公司關(guān)于召開 2021 年第一次臨
時股東大會的通知》（以下簡稱“《召開股東大會通知》”）以及本所律師認(rèn)為必要的
其他文件和資料，同時審查了出席現(xiàn)場會議股東的身份和資格、見證了本次股東大
會的召開，并視頻參與了本次股東大會議案表決票的監(jiān)票、計票工作。
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 本所及經(jīng)辦律師依據(jù)《證券法》、《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》和
《律師事務(wù)所證券法律業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)規(guī)則（試行）》等規(guī)定及本法律意見出具日以前已經(jīng)
發(fā)生或者存在的事實，嚴(yán)格履行了法定職責(zé)，遵循了勤勉盡責(zé)和誠實信用原則，進(jìn)行
了充分的核查驗證，保證本法律意見所認(rèn)定的事實真實、準(zhǔn)確、完整，所發(fā)表的結(jié)論
性意見合法、準(zhǔn)確，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)
任。
本所及經(jīng)辦律師同意將本法律意見作為本次股東大會公告的法定文件，隨同其他
公告文件一并提交深圳證券交易所（以下簡稱“深交所”）予以審核公告，并依法對
出具的法律意見承擔(dān)責(zé)任。
本所律師按照律師行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、道德規(guī)范和勤勉盡責(zé)精神，對公司提供
的文件和有關(guān)事實進(jìn)行了核查和驗證，現(xiàn)出具法律意見如下：
一、本次股東大會的召集、召開程序
公司第四屆董事會于 2021 年 2 月 5 日召開第二十四次會議做出決議召集本次
股東大會，并于 2021 年 2 月 6 日通過指定信息披露媒體發(fā)出了《召開股東大會通
知》。該《召開股東大會通知》中載明了召開本次股東大會的時間、地點、審議事
項、投票方式和出席會議對象等內(nèi)容。
本次股東大會采用現(xiàn)場投票和網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式召開。本次股東大會現(xiàn)場
會議于 2021 年 2 月 22 日（星期一）下午 14:00 在湖北省襄陽市襄城區(qū)勝利街 162
號公司行政樓會議室召開，由董事長邢雁先生主持，完成了全部會議議程。本次股
東大會網(wǎng)絡(luò)投票通過深交所股東大會網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)進(jìn)行，通過交易系統(tǒng)進(jìn)行投票的
具體時間為 2021 年 2 月 22 日 9:15—9:25，9:30—11:30 和 13:00—15:00；通過互聯(lián)
網(wǎng)投票系統(tǒng)進(jìn)行投票的具體時間為 2021 年 2 月 22 日 9:15—15:00。
本所律師認(rèn)為，本次股東大會的召集、召開程序符合法律、行政法規(guī)、《股東
大會規(guī)則》和《公司章程》的規(guī)定。
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 二、出席本次股東大會的人員資格、召集人資格
（一）出席本次股東大會的人員資格
出席公司本次股東大會的股東及股東代理人（包括網(wǎng)絡(luò)投票方式）共 6 人，共
計持有公司有表決權(quán)股份 64,000,600 股，占公司股份總數(shù)的 30.0303%，其中：
1、根據(jù)出席公司現(xiàn)場會議股東提供的股東持股憑證、法定代表人身份證明和
個人身份證明等相關(guān)資料，出席本次股東大會現(xiàn)場會議的股東及股東代表（含股東
代理人）共計 1 人，共計持有公司有表決權(quán)股份 63,978,000 股，占公司股份總數(shù)的
30.0197%。
2、根據(jù)深圳證券信息有限公司提供的網(wǎng)絡(luò)投票結(jié)果，參加本次股東大會網(wǎng)絡(luò)
投票的股東共計 5 人，共計持有公司有表決權(quán)股份 22,600 股，占公司股份總數(shù)的
0.0106%。
公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、單獨或合并持有公司 5%以上股份的股東（或
股東代理人）以外其他股東（或股東代理人）（以下簡稱“中小投資者”）5 人，代
表公司有表決權(quán)股份數(shù) 22,600 股，占公司股份總數(shù)的 0.0106%。
因全國抗擊新型冠狀病毒感染的肺炎疫情需要，本次股東大會現(xiàn)場會議無法到
會的部分董事、高級管理人員通過視頻方式參會，其他部分董事、監(jiān)事、高級管理
人員現(xiàn)場參會。本所律師通過視頻方式參加了本次股東大會會議并進(jìn)行了見證。
（二）本次股東大會的召集人
本次股東大會的召集人為公司董事會。
網(wǎng)絡(luò)投票股東資格在其進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票時，由證券交易所系統(tǒng)進(jìn)行認(rèn)證。
經(jīng)核查，本所律師認(rèn)為，本次股東大會出席會議人員的資格、召集人資格均合
法、有效。
三、本次股東大會的表決程序、表決結(jié)果
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 經(jīng)查驗，本次股東大會所表決的事項均已在《召開股東大會通知》中列明。
本次股東大會采取現(xiàn)場投票與網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式，對列入議程的議案進(jìn)行
了審議和表決，未以任何理由擱置或者不予表決。
本次股東大會所審議事項的現(xiàn)場表決投票，由股東代表、監(jiān)事及本所律師共同
進(jìn)行計票、監(jiān)票。本次股東大會的網(wǎng)絡(luò)投票情況，以深圳證券信息有限公司向公司
提供的投票統(tǒng)計結(jié)果為準(zhǔn)。
經(jīng)合并網(wǎng)絡(luò)投票及現(xiàn)場表決結(jié)果，本次股東大會審議議案表決結(jié)果如下：
（一）《關(guān)于轉(zhuǎn)讓子公司股權(quán)的議案》
表決情況：同意63,995,000股，占出席會議所有股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的
99.9913%；反對5,600股，占出席會議所有股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的0.0087%；
棄權(quán)0股，占出席會議所有股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的0%。
其中，中小投資者投票情況為：同意17,000股，占出席會議中小投資者所持有
表決權(quán)股份總數(shù)的75.2212%；反對5,600股，占出席會議中小投資者所持有表決權(quán)
股份總數(shù)的24.7788%；棄權(quán)0股，占出席會議中小投資者所持有表決權(quán)股份總數(shù)的
0%。
表決結(jié)果：通過
四、結(jié)論意見
綜上，本所律師認(rèn)為，公司本次股東大會的召集、召開程序符合法律、行政法
規(guī)、《股東大會規(guī)則》和《公司章程》的規(guī)定；出席本次股東大會現(xiàn)場會議的人員
資格及召集人資格合法有效；本次股東大會的表決程序、表決結(jié)果合法有效。
（本頁以下無正文）
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