深圳市證通 限公司 2016 年年度報(bào)告全文
通電子股
深圳市證通 限公司
20116 年度報(bào)
2017-026
20117 年 04 月
深圳市證通電子股份有限公司 2016 年年度報(bào)告全文
第一節(jié) 重要提示、目錄和釋義
本公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員保證年度報(bào)告內(nèi)容的
真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并承擔(dān)個(gè)別和
連帶的法律責(zé)任。
公司負(fù)責(zé)人曾勝?gòu)?qiáng)、主管會(huì)計(jì)工作負(fù)責(zé)人麥昊天及會(huì)計(jì)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人(會(huì)計(jì)主
管人員)諶光榮聲明：保證年度報(bào)告中財(cái)務(wù)報(bào)告的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。
除下列董事外，其他董事親自出席了審議本次年報(bào)的董事會(huì)會(huì)議
未親自出席董事姓名 未親自出席董事職務(wù) 未親自出席會(huì)議原因 被委托人姓名
鄧?guó)? 獨(dú)立董事 外地出差 馬映冰
方進(jìn) 董事 外地出差 曾勝?gòu)?qiáng)
本年度報(bào)告涉及未來(lái)發(fā)展規(guī)劃和經(jīng)營(yíng)目標(biāo)的相關(guān)陳述，屬于公司計(jì)劃性事
務(wù)，不構(gòu)成公司對(duì)投資者的實(shí)質(zhì)承諾，投資者及相關(guān)人士均應(yīng)當(dāng)對(duì)此保持足夠
的風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)識(shí)，并且應(yīng)當(dāng)理解計(jì)劃、預(yù)測(cè)與承諾之間的差異。
公司存在經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)加劇的風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營(yíng)規(guī)模迅速擴(kuò)張導(dǎo)致的管理
風(fēng)險(xiǎn)、現(xiàn)金流風(fēng)險(xiǎn)、即期收益攤薄的風(fēng)險(xiǎn)，敬請(qǐng)廣大投資者注意投資風(fēng)險(xiǎn)。詳
細(xì)內(nèi)容見本報(bào)告“第四節(jié)、九（四）公司面臨的風(fēng)險(xiǎn)和應(yīng)對(duì)措施”。
為基數(shù)，向全體股東每 10 股派發(fā)現(xiàn)金紅利 0.50 元（含稅），送紅股 0 股（含
稅），不以公積金轉(zhuǎn)增股本。
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目 錄
第一節(jié) 重要提示、目錄和釋義 ................................................................................. 7
第二節(jié) 公司簡(jiǎn)介和主要財(cái)務(wù)指標(biāo) ........................................................................... 11
第三節(jié) 公司業(yè)務(wù)概要 ............................................................................................... 13
第四節(jié) 經(jīng)營(yíng)情況討論與分析 ................................................................................... 36
第五節(jié) 重要事項(xiàng) ....................................................................................................... 51
第六節(jié) 股份變動(dòng)及股東情況 ................................................................................... 59
第七節(jié) 優(yōu)先股相關(guān)情況 ........................................................................................... 59
第八節(jié) 董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和員工情況 ................................................... 60
第九節(jié) 公司治理 ....................................................................................................... 67
第十節(jié) 公司債券相關(guān)情況 ....................................................................................... 75
第十一節(jié) 財(cái)務(wù)報(bào)告 ................................................................................................... 82
第十二節(jié) 備查文件目錄 ......................................................................................... 189
深圳市證通電子股份有限公司 2016 年年度報(bào)告全文
釋義
釋義項(xiàng) 指 釋義內(nèi)容
證通電子/公司 指 深圳市證通電子股份有限公司
證通金信 指 深圳市證通金信科技有限公司
證通佳明 指 深圳市證通佳明光電有限公司
定州中標(biāo) 指 定州市中標(biāo)節(jié)能技術(shù)服務(wù)有限公司
證通南非 指 SZZT Africa，SZZT SOUTH Africa(PTY).,Ltd
證通國(guó)際 指 證通國(guó)際投資有限公司
證通網(wǎng)絡(luò) 指 廣州證通網(wǎng)絡(luò)科技有限公司，系原廣州佩博利思電子科技有限公司
四川蜀信易 指 四川蜀信易電子商務(wù)有限公司
云碩科技 指 廣州云碩科技發(fā)展有限公司
宏達(dá)通信 指 廣東宏達(dá)通信有限公司
長(zhǎng)沙證通/長(zhǎng)沙證通云計(jì)算 指 長(zhǎng)沙證通云計(jì)算有限公司
證通普潤(rùn) 指 深圳市證通普潤(rùn)電子有限公司
證通數(shù)碼 指 深圳市證通數(shù)碼科技有限公司
江蘇睿博 指 江蘇睿博數(shù)據(jù)技術(shù)有限公司
江蘇中茂 指 江蘇中茂節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)創(chuàng)業(yè)投資基金（有限合伙）
鵬鼎創(chuàng)盈 指 深圳市鵬鼎創(chuàng)盈金融信息服務(wù)股份有限公司
益趣科技 指 杭州益趣科技有限公司
通新源物業(yè) 指 深圳市通新源物業(yè)管理有限公司
盛燦股份 指 深圳盛燦科技股份有限公司
中信建投 指 中信建投證券股份有限公司
高新投 指 深圳市高新投集團(tuán)有限公司
中勤萬(wàn)信 指 中勤萬(wàn)信會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）
鵬元資信 指 鵬元資信評(píng)估有限公司
報(bào)告期 指 2015 年度
元、萬(wàn)元、億元 指 人民幣元、萬(wàn)元、億元
股東大會(huì) 指 深圳市證通電子股份有限公司股東大會(huì)
董事會(huì) 指 深圳市證通電子股份有限公司董事會(huì)
監(jiān)事會(huì) 指 深圳市證通電子股份有限公司監(jiān)事會(huì)
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《公司法》 指 《中華人民共和國(guó)公司法》
《證券法》 指 《中華人民共和國(guó)證券法》
《公司章程》 指 《深圳市證通電子股份有限公司章程》
中國(guó)證監(jiān)會(huì) 指 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
農(nóng)業(yè)銀行 指 中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司
建設(shè)銀行 指 中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司
中國(guó)銀行 指 中國(guó)銀行股份有限公司
郵政儲(chǔ)蓄銀行 指 中國(guó)郵政儲(chǔ)蓄銀行股份有限公司
交通銀行 指 交通銀行股份有限公司
是在普通電話的基礎(chǔ)上集成了 LCD 大屏幕、磁條卡讀卡器，IC 卡讀
電話 E-POS 指
卡器、加密鍵盤等設(shè)備的金融刷卡支付終端
一個(gè)由硬件和軟件組成的，允許用戶通過簡(jiǎn)單的界面（例如：觸摸屏、
自助服務(wù)終端/自助終端 指 小鍵盤等）與之進(jìn)行交互式自助服務(wù)的設(shè)備，用于替代人工服務(wù)。如
銀行自助服務(wù)終端、自助發(fā)卡機(jī)等。
POS 指 全稱 Point Of Sells，電子收款機(jī)系統(tǒng)
一種受理金融 IC 卡使用的 POS 終端，能夠受理接觸或非接觸金融 IC
金融 IC 卡 POS 終端/脫機(jī) POS 指
卡
公司研發(fā)的具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的符合 PCI3.0 和 PBOC4.0 認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)的
安全芯片 指
支付卡行業(yè)專用安全芯片
由商業(yè)銀行（信用社）或支付機(jī)構(gòu)發(fā)行的，采用集成電路技術(shù)，遵循
金融 IC 卡 指 國(guó)家金融行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，具有消費(fèi)信用、轉(zhuǎn)賬結(jié)算、現(xiàn)金存取全部或部分
金融功能，可以具有其他商業(yè)服務(wù)和社會(huì)管理功能的金融工具。
全稱為\"Light Emitting Diode\"，指發(fā)光二極管，是一種可以將電能轉(zhuǎn)
LED 指
化為光能的電子器件
合同能源管理，由節(jié)能服務(wù)公司與用戶簽訂能源管理合同、約定節(jié)能
EMC 指 目標(biāo)，為用戶提供節(jié)能診斷、融資、改造等服務(wù)，并以節(jié)能效益分享
方式回收投資和獲得合理利潤(rùn)。
Online To Offline（在線離線/線上到線下），是指將線下的商務(wù)機(jī)會(huì)與
O2O 指
互聯(lián)網(wǎng)結(jié)合，讓互聯(lián)網(wǎng)成為線下交易的前臺(tái)。
Internet Data Center（互聯(lián)網(wǎng)數(shù)據(jù)中心），是指擁有高速互聯(lián)網(wǎng)寬帶接
入、高性能局域網(wǎng)絡(luò)、安全可靠地機(jī)房環(huán)境等完善設(shè)備、專業(yè)化的管
IDC 指 理、完善的應(yīng)用級(jí)服務(wù)的服務(wù)平臺(tái)。通過 IDC 這個(gè)服務(wù)平臺(tái)，IDC 服
務(wù)商為企事業(yè)單位和 ISP、ICP、ASP 等客戶提供互聯(lián)網(wǎng)基礎(chǔ)平臺(tái)服
務(wù)及其他的各種增值服務(wù)。
Video Teller Machine，英文縮寫：VTM，遠(yuǎn)程視頻柜員機(jī)，是一種通
VTM 指
過遠(yuǎn)程視頻方式來(lái)自助辦理銀行柜臺(tái)業(yè)務(wù)的機(jī)電一體化設(shè)備。
Virtual Teller System，英文縮寫：VTS,是虛擬柜臺(tái)系統(tǒng)，是一種通過
VTS 指
遠(yuǎn)程視頻方式來(lái)辦理銀行柜臺(tái)部分業(yè)務(wù)的機(jī)電一體化設(shè)備。
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根據(jù) NIST（美國(guó)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)與技術(shù)研究院）的定義，云計(jì)算是一種能
夠通過網(wǎng)絡(luò)以便利的、按需付費(fèi)的方式獲取計(jì)算資源（包括網(wǎng)絡(luò)、服
云計(jì)算 指 務(wù)器、存儲(chǔ)、應(yīng)用和服務(wù)等）并提高其可用性的模式，這些資源來(lái)自
一個(gè)共享的、可配置的資源池，并能夠以最省力和無(wú)人干預(yù)的方式獲
取和釋放
全稱 Original Equipment Manufacturer，意為\"原始設(shè)備生產(chǎn)商\"，是指
OEM 指
一家公司被允許貼牌生產(chǎn)另一家公司的產(chǎn)品
全稱 Original Design Manufacturing，自主設(shè)計(jì)制造：指產(chǎn)品的結(jié)構(gòu)、
外觀、工藝均由生產(chǎn)商自行開發(fā)和設(shè)計(jì)，產(chǎn)品開發(fā)完成后供客戶選擇，
ODM 指
生產(chǎn)商根據(jù)客戶選擇后的訂單情況進(jìn)入量產(chǎn)，產(chǎn)品生產(chǎn)完成后貼客戶
的品牌出售，即\"生產(chǎn)商從事貼牌生產(chǎn)和產(chǎn)品設(shè)計(jì)，品牌由客戶擁有\(zhòng)"
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第二節(jié) 公司簡(jiǎn)介和主要財(cái)務(wù)指標(biāo)
一、公司信息
股票簡(jiǎn)稱 證通電子 股票代碼
股票上市證券交易所 深圳證券交易所
公司的中文名稱 深圳市證通電子股份有限公司
公司的中文簡(jiǎn)稱 證通電子
公司的外文名稱（如有） SZZT Electronics CO.,LTD.
公司的外文名稱縮寫（如有）SZZT
公司的法定代表人 曾勝?gòu)?qiáng)
注冊(cè)地址 深圳市南山區(qū)南油天安工業(yè)村 8 座 3A 單元
注冊(cè)地址的郵政編碼 518054
辦公地址 深圳市光明新區(qū)同觀路 3 號(hào)證通電子產(chǎn)業(yè)園
辦公地址的郵政編碼 518132
公司網(wǎng)址 http://www.szzt.com.cn
電子信箱 IR@szzt.com.cn
二、聯(lián)系人和聯(lián)系方式
董事會(huì)秘書 證券事務(wù)代表
姓名 許忠慈 王芳、曹鈞鈞
深圳市光明新區(qū)同觀路 3 號(hào)證通電子產(chǎn) 深圳市光明新區(qū)同觀路 3 號(hào)證通電子產(chǎn)
聯(lián)系地址
業(yè)園 9 樓 業(yè)園 9 樓
電話 0755-26490118 0755-26490118
傳真 0755-26490099 0755-26490099
電子信箱 zcxu@szzt.com.cn IR@szzt.com.cn
三、信息披露及備置地點(diǎn)
公司選定的信息披露媒體的名稱 證券時(shí)報(bào)
登載年度報(bào)告的中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定網(wǎng)站的網(wǎng)址 http://www.cninfo.com.cn
公司年度報(bào)告?zhèn)渲玫攸c(diǎn) 公司董事會(huì)辦公室
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四、注冊(cè)變更情況
組織機(jī)構(gòu)代碼 公司統(tǒng)一社會(huì)信用代碼為 91440300279402305L
公司主營(yíng)業(yè)務(wù)為金融電子業(yè)務(wù)、IDC 業(yè)務(wù)、LED 照明電子業(yè)務(wù)。金融電子業(yè)務(wù)是
公司上市以來(lái)主營(yíng)業(yè)務(wù)的變化情況（如 公司成立至今的核心業(yè)務(wù)，公司從 2009 年開始從事 LED 照明電子業(yè)務(wù)，2015 年
有） 公司進(jìn)入 IDC 及云計(jì)算行業(yè)，成為產(chǎn)品及服務(wù)涉及金融電子、IDC 及云計(jì)算、LED
照明三大領(lǐng)域，集自主研發(fā)、生產(chǎn)、銷售及服務(wù)為一體的現(xiàn)代化高科技企業(yè)。
歷次控股股東的變更情況（如有） 無(wú)變更
五、其他有關(guān)資料
公司聘請(qǐng)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所
會(huì)計(jì)師事務(wù)所名稱 中勤萬(wàn)信會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）
會(huì)計(jì)師事務(wù)所辦公地址 深圳市福田區(qū)福華一路六號(hào)免稅商務(wù)大廈二十八樓 7A
簽字會(huì)計(jì)師姓名 肖逸、龍哲
公司聘請(qǐng)的報(bào)告期內(nèi)履行持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)的保薦機(jī)構(gòu)
√ 適用 □ 不適用
保薦機(jī)構(gòu)名稱 保薦機(jī)構(gòu)辦公地址 保薦代表人姓名 持續(xù)督導(dǎo)期間
深圳市福田區(qū)益田路 6003 號(hào) 2016 年 9 月 14 日-2017 年 12
中信建投證券股份有限公司 劉建亮、徐洋
榮超商務(wù)中心 B 座 22 層 月 31 日
公司聘請(qǐng)的報(bào)告期內(nèi)履行持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)的財(cái)務(wù)顧問
□ 適用 √ 不適用
六、主要會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)和財(cái)務(wù)指標(biāo)
公司是否因會(huì)計(jì)政策變更及會(huì)計(jì)差錯(cuò)更正等追溯調(diào)整或重述以前年度會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)
□ 是 √ 否
2016 年 2015 年 本年比上年增減 2014 年
營(yíng)業(yè)收入（元） 1,795,906,799.75 1,127,441,401.54 59.29% 966,421,179.44
歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn)
54,395,643.64 81,593,007.59 -33.33% 62,675,976.22
（元）
歸屬于上市公司股東的扣除非經(jīng)
49,185,605.40 78,459,524.53 -37.31% 55,745,401.51
常性損益的凈利潤(rùn)（元）
經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~
146,807,140.65 -48,654,079.27 -401.74% 88,069,541.28
（元）
基本每股收益（元/股） 0.12 0.19 -36.84% 0.15
稀釋每股收益（元/股） 0.12 0.19 -36.84% 0.15
加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率 3.18% 7.02% -3.84% 5.67%
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2016 年末 2015 年末 本年末比上年末增減 2014 年末
總資產(chǎn)（元） 4,749,085,664.74 2,942,296,687.97 61.41% 1,936,867,544.90
歸屬于上市公司股東的凈資產(chǎn)
2,733,712,276.32 1,204,777,202.77 126.91% 1,128,956,858.04
（元）
七、境內(nèi)外會(huì)計(jì)準(zhǔn)則下會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)差異
1、同時(shí)按照國(guó)際會(huì)計(jì)準(zhǔn)則與按照中國(guó)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則披露的財(cái)務(wù)報(bào)告中凈利潤(rùn)和凈資產(chǎn)差異情況
□ 適用 √ 不適用
公司報(bào)告期不存在按照國(guó)際會(huì)計(jì)準(zhǔn)則與按照中國(guó)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則披露的財(cái)務(wù)報(bào)告中凈利潤(rùn)和凈資產(chǎn)差異情況。
2、同時(shí)按照境外會(huì)計(jì)準(zhǔn)則與按照中國(guó)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則披露的財(cái)務(wù)報(bào)告中凈利潤(rùn)和凈資產(chǎn)差異情況
□ 適用 √ 不適用
公司報(bào)告期不存在按照境外會(huì)計(jì)準(zhǔn)則與按照中國(guó)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則披露的財(cái)務(wù)報(bào)告中凈利潤(rùn)和凈資產(chǎn)差異情況。
八、分季度主要財(cái)務(wù)指標(biāo)
單位：元
第一季度 第二季度 第三季度 第四季度
營(yíng)業(yè)收入 224,324,602.49 371,191,444.56 357,968,705.13 842,422,047.57
歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn) 3,657,954.32 6,548,091.78 21,682,774.62 22,506,822.92
歸屬于上市公司股東的扣除非經(jīng)
3,711,931.84 4,861,069.44 20,446,729.92 25,375,912.44
常性損益的凈利潤(rùn)
經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~ -246,221,795.30 5,260,992.75 -123,061,626.39 510,829,569.59
上述財(cái)務(wù)指標(biāo)或其加總數(shù)是否與公司已披露季度報(bào)告、半年度報(bào)告相關(guān)財(cái)務(wù)指標(biāo)存在重大差異
□ 是 √ 否
九、非經(jīng)常性損益項(xiàng)目及金額
√ 適用 □ 不適用
單位：元
項(xiàng)目 2016 年金額 2015 年金額 2014 年金額 說(shuō)明
非流動(dòng)資產(chǎn)處置損益（包括已計(jì)提資產(chǎn)減
1,521.80 -15,916.36 -26,144.89
值準(zhǔn)備的沖銷部分）
計(jì)入當(dāng)期損益的政府補(bǔ)助（與企業(yè)業(yè)務(wù)密
切相關(guān)，按照國(guó)家統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)定額或定量享 9,485,852.52 3,187,003.00 1,767,482.00
受的政府補(bǔ)助除外）
除同公司正常經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)相關(guān)的有效套期保 5,959,241.14
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值業(yè)務(wù)外，持有交易性金融資產(chǎn)、交易性
金融負(fù)債產(chǎn)生的公允價(jià)值變動(dòng)損益，以及
處置交易性金融資產(chǎn)、交易性金融負(fù)債和
可供出售金融資產(chǎn)取得的投資收益
除上述各項(xiàng)之外的其他營(yíng)業(yè)外收入和支出 -4,694,508.98 247,140.50 454,659.05
減：所得稅影響額 413,564.52 286,032.70 1,224,662.59
少數(shù)股東權(quán)益影響額（稅后） -830,737.42 -1,288.62
合計(jì) 5,210,038.24 3,133,483.06 6,930,574.71 --
對(duì)公司根據(jù)《公開發(fā)行證券的公司信息披露解釋性公告第 1 號(hào)——非經(jīng)常性損益》定義界定的非經(jīng)常性損益項(xiàng)目，以及把《公
開發(fā)行證券的公司信息披露解釋性公告第 1 號(hào)——非經(jīng)常性損益》中列舉的非經(jīng)常性損益項(xiàng)目界定為經(jīng)常性損益的項(xiàng)目，應(yīng)
說(shuō)明原因
□ 適用 √ 不適用
公司報(bào)告期不存在將根據(jù)《公開發(fā)行證券的公司信息披露解釋性公告第 1 號(hào)——非經(jīng)常性損益》定義、列舉的非經(jīng)常性損益
項(xiàng)目界定為經(jīng)常性損益的項(xiàng)目的情形。
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第三節(jié) 公司業(yè)務(wù)概要
一、報(bào)告期內(nèi)公司從事的主要業(yè)務(wù)
公司是否需要遵守特殊行業(yè)的披露要求
否
公司是一家產(chǎn)品及服務(wù)涉及金融電子、IDC 及云計(jì)算、LED 照明三大領(lǐng)域，集自主研發(fā)、生產(chǎn)、銷售及服務(wù)為一體的
現(xiàn)代化高科技企業(yè)。
1、金融電子業(yè)務(wù)
金融電子業(yè)務(wù)是公司成立至今的傳統(tǒng)和核心業(yè)務(wù)，以自助服務(wù)終端、支付產(chǎn)品等硬件設(shè)備的研發(fā)、生產(chǎn)、銷售為基礎(chǔ)，
硬件設(shè)備的業(yè)務(wù)領(lǐng)域逐步從銀行業(yè)拓展到通信、彩票、稅務(wù)、政務(wù)、交通、醫(yī)療、零售、第三方支付等其他行業(yè)。
近年來(lái)，互聯(lián)網(wǎng)尤其是移動(dòng)互聯(lián)網(wǎng)、云計(jì)算等現(xiàn)代信息技術(shù)迅速發(fā)展，伴隨著率市場(chǎng)化與互聯(lián)網(wǎng)融的沖擊，新興
融服務(wù)模式和新興融業(yè)態(tài)的快速發(fā)展，傳統(tǒng)銀行向智慧銀行轉(zhuǎn)型升級(jí)，一方面加快營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的升級(jí)改造和渠道延伸，另一
方面加強(qiáng)與行業(yè)客戶、零售業(yè)務(wù)客戶的合作，開展客戶營(yíng)銷工作。在此背景下，公司在硬件設(shè)備上，加強(qiáng)產(chǎn)品創(chuàng)新，加強(qiáng)低
成本及快速定制化交付能力建設(shè)，持續(xù)提升在硬件設(shè)備的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，另一方面公司探索開展為銀行業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型提供咨詢服務(wù)，
并在銀行網(wǎng)點(diǎn)及渠道轉(zhuǎn)型升級(jí)提供信息系統(tǒng)的整體解決方案。
金融電子業(yè)務(wù)主要的經(jīng)營(yíng)模式為為客戶提供包括軟件、硬件以及服務(wù)的綜合性解決方案。主要產(chǎn)品包括自助服務(wù)終端、
支付產(chǎn)品(含電話 E-POS、金融 POS、智能 POS 等)、加密鍵盤等，以及智慧網(wǎng)點(diǎn)綜合服務(wù)平臺(tái)、社區(qū) O2O 金融服務(wù)平臺(tái)、
機(jī)器互聯(lián)云平臺(tái)等軟件及系統(tǒng)解決方案。
2016 年公司金融電子硬件設(shè)備銷售規(guī)模穩(wěn)步增長(zhǎng)，同時(shí)與部分城商行開展了智慧網(wǎng)點(diǎn)轉(zhuǎn)型服務(wù)合作，在四川利用社區(qū)
O2O 金融服務(wù)平臺(tái)與四川農(nóng)信持續(xù)展開合作。
公司自助服務(wù)終端銷售量在國(guó)內(nèi)保持領(lǐng)先地位，其中金融行業(yè)非現(xiàn)金類自助服務(wù)終端銷售量保持前三位，公司支付產(chǎn)品
在國(guó)內(nèi)與一流支付設(shè)備提供商，如百富、聯(lián)迪等尚存在一定差距。
2、IDC 及云計(jì)算業(yè)務(wù)
公司于 2015 年開始通過收購(gòu)云碩科技、宏達(dá)通信進(jìn)入 IDC 行業(yè)。
IDC 業(yè)務(wù)主要經(jīng)營(yíng)模式為與通信運(yùn)營(yíng)商“合作建設(shè)、合作分成”。即 IDC 數(shù)據(jù)中心建設(shè)由電信運(yùn)營(yíng)商負(fù)責(zé)投資光纖光纜、
網(wǎng)絡(luò)接入、通信帶寬等；由公司投資場(chǎng)地、外電引入、變配電、油機(jī)、冷卻、蓄電池、UPS 電源綜合布線、機(jī)柜等機(jī)電設(shè)
備、消防、安保、智能化監(jiān)控系統(tǒng)等。IDC 數(shù)據(jù)中心建成后，向互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)或政企客戶收取機(jī)柜租金、帶寬租金和增值服務(wù)
等費(fèi)用，并根據(jù)公司與電信運(yùn)營(yíng)商的約定進(jìn)行分成。
2016 年公司位于廣州南沙的 IDC 數(shù)據(jù)中心投入運(yùn)營(yíng)，同時(shí)啟動(dòng)在深圳、長(zhǎng)沙、東莞的 IDC 數(shù)據(jù)中心建設(shè)工作，上述在
建項(xiàng)目完成后，公司將形成在廣州、深圳、東莞、長(zhǎng)沙的數(shù)據(jù)中心布局，擁有為單一客戶提供多地?cái)?shù)據(jù)中心服務(wù)的能力。目
前公司 IDC 基礎(chǔ)業(yè)務(wù)的主要客戶為互聯(lián)網(wǎng)客戶、政企客戶。2016 年公司啟動(dòng)為行業(yè)客戶提供按需而動(dòng)、彈性靈活、安全可
靠的行業(yè)專有云服務(wù)的研發(fā)，并重點(diǎn)計(jì)劃在政務(wù)、金融、消防提供私有云服務(wù)。
3、LED 照明電子
LED 照明電子業(yè)務(wù)主要為 LED 道路照明產(chǎn)品和商業(yè)照明產(chǎn)品生產(chǎn)和銷售。業(yè)務(wù)開展方式包括直銷、合同能源管理、城
市道路照明及景觀照明亮化工程等。
2016 年公司將 LED 照明業(yè)務(wù)的運(yùn)作模式向?qū)I(yè)從事 LED 道路照明節(jié)能服務(wù)、智慧城市整體解決方案、景觀亮化工程
設(shè)計(jì)、施工等綜合服務(wù)進(jìn)行調(diào)整，加強(qiáng)市場(chǎng)開拓，在河北、貴州、河南等多地開展了道路照明改造和景觀亮化項(xiàng)目。
深圳市證通電子股份有限公司 2016 年年度報(bào)告全文
二、主要資產(chǎn)重大變化情況
1、主要資產(chǎn)重大變化情況
主要資產(chǎn) 重大變化說(shuō)明
股權(quán)資產(chǎn) 無(wú)重大變化
主要系本期公司位于南沙的 IDC 數(shù)據(jù)中心在建工程轉(zhuǎn)固導(dǎo)致房屋建筑物及專用設(shè)
固定資產(chǎn)
備增加所致
無(wú)形資產(chǎn) 主要系本期公司新增位于長(zhǎng)沙及東莞的土地使用權(quán)導(dǎo)致無(wú)形資產(chǎn)增加
在建工程 主要系本期公司南沙數(shù)據(jù)中心在建工程轉(zhuǎn)入固定資產(chǎn)減少所致
2、主要境外資產(chǎn)情況
□ 適用 √ 不適用
三、核心競(jìng)爭(zhēng)力分析
公司是否需要遵守特殊行業(yè)的披露要求
否
1、研發(fā)和技術(shù)優(yōu)勢(shì)
公司是國(guó)內(nèi)最早生產(chǎn)金融電子設(shè)備的高新技術(shù)企業(yè)之一，具有較強(qiáng)研發(fā)技術(shù)優(yōu)勢(shì)。公司二十多年來(lái)積累了豐富的技術(shù)訣
竅和專有技術(shù)，擁有多項(xiàng)能夠大幅提高生產(chǎn)效率、降低生產(chǎn)成本的非專利技術(shù)，為準(zhǔn)確快速制定應(yīng)用方案、快捷提供優(yōu)質(zhì)產(chǎn)
品提供了保障。公司為國(guó)家級(jí)高新技術(shù)企業(yè)，擁有深圳市市級(jí)研究開發(fā)中心；國(guó)家商用密碼產(chǎn)品研發(fā)、生產(chǎn)、銷售定點(diǎn)單位；
國(guó)家高技術(shù)產(chǎn)業(yè)化發(fā)展項(xiàng)目示范單位；國(guó)家金融支付信息安全產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)化基地。公司與同行業(yè)其他企業(yè)相比，在核心技術(shù)、
知識(shí)產(chǎn)權(quán)等方面具有一定的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。
2、客戶和品牌優(yōu)勢(shì)
公司多年來(lái)深耕金融領(lǐng)域，通過向銀行客戶提供自助服務(wù)終端、支付產(chǎn)品、柜面產(chǎn)品等多個(gè)產(chǎn)品系統(tǒng)，積累了優(yōu)質(zhì)的客
戶資源，與國(guó)內(nèi)五大國(guó)有銀行、主要股份制銀行構(gòu)建了緊密的客戶關(guān)系，“證通”品牌在在金融電子領(lǐng)域具有較高的知名度，
是公司金融電子業(yè)務(wù)持續(xù)發(fā)展的關(guān)鍵因素，同時(shí)品牌優(yōu)勢(shì)為公司金融電子業(yè)務(wù)拓展其他客戶，以及公司在 IDC 業(yè)務(wù)、LED
照明開展業(yè)務(wù)提供了良好的支撐。
3、資質(zhì)優(yōu)勢(shì)
由于金融電子產(chǎn)品涉及金融信息安全，要進(jìn)入某些重要的應(yīng)用領(lǐng)域必須通過嚴(yán)格的安全、技術(shù)等方面的檢測(cè)并取得入圍
許可的資質(zhì)。因此，資質(zhì)是企業(yè)進(jìn)入某些重要的細(xì)分市場(chǎng)的準(zhǔn)入證，是企業(yè)獲取更多市場(chǎng)份額的基礎(chǔ)保證。
金融電子支付設(shè)備具有較強(qiáng)的替代性壁壘。相關(guān)產(chǎn)品在進(jìn)入應(yīng)用前，客戶會(huì)對(duì)其產(chǎn)品進(jìn)行嚴(yán)格的測(cè)試或要求取得相關(guān)認(rèn)
證，其花費(fèi)的時(shí)間較長(zhǎng)。銀行出于信息安全角度的考慮，對(duì)供應(yīng)商的選擇相當(dāng)嚴(yán)格，同時(shí)由于產(chǎn)品涉及安全保密的特殊性，
這樣從技術(shù)層面上客戶對(duì)供應(yīng)商就容易形成技術(shù)路徑依賴，因此一旦成為客戶的供應(yīng)商后，客戶出于安全保密方面的考慮，
不會(huì)輕易更換供應(yīng)商，客戶具有一定粘性。
4、人才優(yōu)勢(shì)
公司近年來(lái)通過內(nèi)部培養(yǎng)、外部引進(jìn)、收購(gòu)整合等模式，保證人才隊(duì)伍的不斷引進(jìn)和擴(kuò)大，公司在涉及的業(yè)務(wù)領(lǐng)域擁有
了穩(wěn)定的高素質(zhì)人才隊(duì)伍，核心人員均具有多年的行業(yè)經(jīng)驗(yàn)。同時(shí)通過實(shí)施股權(quán)激勵(lì)、制定技術(shù)人員中長(zhǎng)期職業(yè)生涯規(guī)劃和
培養(yǎng)計(jì)劃，加強(qiáng)企業(yè)文化建設(shè)、完善用人機(jī)制等多種措施，以保證人才隊(duì)伍的長(zhǎng)期穩(wěn)定。
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第四節(jié) 經(jīng)營(yíng)情況討論與分析
一、概述
2016 年公司持續(xù)關(guān)注金融支付、IDC 及云計(jì)算行業(yè)、LED 照明電子行業(yè)的發(fā)展趨勢(shì)，在年初制定的“夯實(shí)產(chǎn)業(yè)發(fā)展基礎(chǔ)、
加強(qiáng)集團(tuán)平臺(tái)管理”的指導(dǎo)思想下，面對(duì)市場(chǎng)變化，持續(xù)加大各項(xiàng)投入，積極探索新的業(yè)務(wù)機(jī)會(huì)，推進(jìn)公司各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)開
展。
1、金融電子業(yè)務(wù)
2016 年公司整合了原有金融電子業(yè)務(wù)的市場(chǎng)營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)，從營(yíng)銷管理、產(chǎn)品銷售支持、產(chǎn)品運(yùn)營(yíng)管理三個(gè)維度組建了支
持團(tuán)隊(duì)，與銷售團(tuán)隊(duì)緊密合作，完善各項(xiàng)業(yè)務(wù)流程，共同為機(jī)構(gòu)客戶、行業(yè)客戶、海外客戶提供服務(wù)。
報(bào)告期內(nèi)公司積極應(yīng)對(duì)國(guó)內(nèi)銀行業(yè)網(wǎng)點(diǎn)轉(zhuǎn)型升級(jí)帶來(lái)的市場(chǎng)機(jī)會(huì)，繼 2015 年成為農(nóng)業(yè)銀行超級(jí)柜臺(tái)產(chǎn)品的主要供應(yīng)商
之一后，2016 年公司成為建設(shè)銀行智慧柜員機(jī)產(chǎn)品的主要供應(yīng)商之一。公司服務(wù)于銀行網(wǎng)點(diǎn)轉(zhuǎn)型的智能化自助金融設(shè)備占
據(jù)了市場(chǎng)領(lǐng)先地位，為公司今后在其他國(guó)有商業(yè)銀行、股份制商業(yè)銀行、城商行的入圍和業(yè)務(wù)開拓打下了良好的基礎(chǔ)。
報(bào)告期內(nèi)公司利用服務(wù)銀行網(wǎng)點(diǎn)轉(zhuǎn)型的智能化自助金融設(shè)備的產(chǎn)品優(yōu)勢(shì)，積極開展城商行、農(nóng)商行的智慧網(wǎng)點(diǎn)轉(zhuǎn)型提供
系統(tǒng)解決方案。公司非現(xiàn)金業(yè)務(wù)綜合處理平臺(tái)、特色業(yè)務(wù)處理平臺(tái)在部分城市商業(yè)銀行得到試點(diǎn)應(yīng)用；社區(qū) O2O 金融服務(wù)
平臺(tái)通過在四川與四川農(nóng)信的合作，持續(xù)進(jìn)行產(chǎn)品迭代，并完成四川全省 18 個(gè)縣域的上線運(yùn)營(yíng)，39 個(gè)線下服務(wù)中心建設(shè)，
平臺(tái)已擁有 20 余萬(wàn)用戶。
報(bào)告期內(nèi)針對(duì)國(guó)內(nèi)銀行加強(qiáng)與其行業(yè)客戶合作的需求，針對(duì)三甲級(jí)醫(yī)院自助醫(yī)療升級(jí)和中小醫(yī)院智慧醫(yī)療的新增需求，
推出基于居民健康卡的區(qū)域醫(yī)療產(chǎn)品解決方案,積極與各商業(yè)銀行在全國(guó)范圍開展合作，銀醫(yī)類自助服務(wù)設(shè)備銷售量較上年
度有所增加；報(bào)告期內(nèi)公司積極利用自助服務(wù)終端產(chǎn)品在銀行業(yè)建立的品牌優(yōu)勢(shì)，促進(jìn)自助服務(wù)終端在行業(yè)客戶、海外客戶
的銷售，行業(yè)客戶覆蓋到彩票、稅務(wù)、政務(wù)、交通、影院、公安、醫(yī)療、零售等多個(gè)領(lǐng)域。
報(bào)告期內(nèi)公司持續(xù)加大在支付產(chǎn)品的研發(fā)投入，支付產(chǎn)品系列進(jìn)一步豐富，但在技術(shù)積累、產(chǎn)品成品、新產(chǎn)品上市時(shí)間
等與一流設(shè)備廠商還存在一定差距。雖然公司金融 POS 和智能 POS 產(chǎn)品在第三方支付市場(chǎng)和海外市場(chǎng)的銷售較 2015 年有
所增長(zhǎng)，但由于前述原因并未能在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中取得優(yōu)勢(shì)地位；在銀行市場(chǎng)，報(bào)告期內(nèi)由于銀行采購(gòu)支付產(chǎn)品升級(jí)換代，公司
傳統(tǒng)支付產(chǎn)品電話 E-POS 在銀行體系的銷售大幅下降，雖然報(bào)告期內(nèi)公司積極應(yīng)對(duì)商業(yè)銀行智能 POS 招標(biāo)入圍工作，但報(bào)
告期內(nèi)尚未取得實(shí)質(zhì)性進(jìn)展，并展開大范圍銷售。
2、IDC 及云計(jì)算業(yè)務(wù)
2015 年公司通過收購(gòu)進(jìn)入 IDC 行業(yè)，報(bào)告期內(nèi)公司位于廣州南沙的 IDC 數(shù)據(jù)中心投入運(yùn)營(yíng)，截至 2016 年 12 月底，廣
州南沙 IDC 數(shù)據(jù)中心客戶已開通的上架機(jī)架超過擁有機(jī)架總數(shù)的 70%，為公司提供了新的收入來(lái)源。
報(bào)告期內(nèi)公司通過非公開發(fā)行募集資金 15.11 億元，其中 7.28 億元計(jì)劃投入長(zhǎng)沙 IDC 數(shù)據(jù)中心建設(shè)，募集資金到位后，
公司加快長(zhǎng)沙 IDC 數(shù)據(jù)中心的建設(shè)工作； 報(bào)告期內(nèi)公司控股子公司宏達(dá)通信在廣東東莞購(gòu)置土地使用權(quán)，啟動(dòng)莞城 IDC 數(shù)
據(jù)中心的建設(shè)；公司同時(shí)還啟動(dòng)了位于深圳光明的 IDC 數(shù)據(jù)中心建設(shè)工作。上述在建項(xiàng)目完成后，公司將形成在廣州、深
圳、東莞、長(zhǎng)沙的多數(shù)據(jù)中心布局，數(shù)據(jù)中心的機(jī)架規(guī)模和服務(wù)能力將得到極大提升。
報(bào)告期內(nèi)公司持續(xù)開展與主流互聯(lián)網(wǎng)公司、電信運(yùn)營(yíng)商的溝通聯(lián)系，為公司今后數(shù)據(jù)中心的運(yùn)營(yíng)做好前期市場(chǎng)營(yíng)銷工作。
報(bào)告期內(nèi)，2016 年公司啟動(dòng)為行業(yè)客戶提供按需而動(dòng)、彈性靈活、安全可靠的行業(yè)專有云服務(wù)的研發(fā)，并重點(diǎn)針對(duì)政
務(wù)、金融、消防等行業(yè)開展私有云業(yè)務(wù)。
3、LED 照明電子業(yè)務(wù)
報(bào)告期內(nèi)公司 LED 照明電子業(yè)務(wù)重新定位方向，在預(yù)計(jì)的海外銷售未達(dá)預(yù)期的情況下，將業(yè)務(wù)方向調(diào)整為專業(yè)從事 LED
道路照明改造、景觀亮化工程。
報(bào)告期內(nèi)公司子公司證通佳明光電通過整合機(jī)構(gòu)、精簡(jiǎn)人員，降低公司運(yùn)營(yíng)成本，在加強(qiáng)產(chǎn)品研發(fā)、提高產(chǎn)品品質(zhì)的同
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時(shí)，建立廣泛的合作伙伴及業(yè)務(wù)合作渠道，在大力開拓 LED 道路照明改造業(yè)務(wù)的同時(shí)，抓住國(guó)內(nèi)景觀亮化市場(chǎng)的發(fā)展機(jī)遇，
在河北、貴州、河南等多地開展了道路照明改造和景觀亮化項(xiàng)目，成為公司收入和利潤(rùn)的重要來(lái)源。
由于公司服務(wù)于銀行網(wǎng)點(diǎn)轉(zhuǎn)型的智能化自助金融設(shè)備銷售增長(zhǎng)，LED 道路照明改造和景觀亮化工程的項(xiàng)目實(shí)施數(shù)增加，
廣州南沙 IDC 數(shù)據(jù)中心投入運(yùn)營(yíng)，報(bào)告期內(nèi)公司實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入 179,590.68 萬(wàn)元，較上年同期增長(zhǎng) 59.29%。由于公司因應(yīng)市
場(chǎng)變化在金融電子業(yè)務(wù)持續(xù)加大研發(fā)投入，新業(yè)務(wù)的開展導(dǎo)致各項(xiàng)費(fèi)用增長(zhǎng)較大，LED 照明電子及 IDC 業(yè)務(wù)因前期投資大
導(dǎo)致財(cái)務(wù)費(fèi)用增加較多，報(bào)告期內(nèi)公司實(shí)現(xiàn)歸屬于母公司所有者的凈利潤(rùn) 4,918.56 萬(wàn)元，較上年同期下降 37.31%。
二、主營(yíng)業(yè)務(wù)分析
1、概述
參見“經(jīng)營(yíng)情況討論與分析”中的“一、概述”相關(guān)內(nèi)容。
2、收入與成本
（1）營(yíng)業(yè)收入構(gòu)成
單位：元
2016 年 2015 年
同比增減
金額 占營(yíng)業(yè)收入比重 金額 占營(yíng)業(yè)收入比重
營(yíng)業(yè)收入合計(jì) 1,795,906,799.75 100% 1,127,441,401.54 100% 59.29%
分行業(yè)
金融電子 963,416,149.40 53.65% 735,890,593.20 65.27% 30.92%
照明電子 206,641,369.72 11.51% 202,673,051.26 17.98% 1.96%
合同能源 259,392,903.69 14.44% 20,826,678.29 1.85% 1,145.48%
IDC 業(yè)務(wù) 140,563,386.92 7.83% 15,293,702.03 1.36% 819.09%
其他 225,892,990.02 12.58% 152,757,376.76 13.55% 47.88%
分產(chǎn)品
加密鍵盤 102,822,275.23 5.73% 122,473,464.91 10.86% -26.94%
自助服務(wù)終端 686,845,364.81 38.25% 343,214,457.07 30.44% 100.12%
支付產(chǎn)品 157,691,152.85 8.78% 229,954,083.13 20.40% -31.42%
LED 及相關(guān)貿(mào)易 206,641,369.72 11.51% 202,673,051.26 17.98% 1.96%
合同能源管理 259,392,903.69 14.44% 20,826,678.29 1.85% 1,145.48%
IDC 業(yè)務(wù) 140,563,386.92 7.83% 15,293,702.03 1.36% 819.09%
電子產(chǎn)品貿(mào)易 114,309,310.00 6.36% 41,151,934.00 3.65% 177.77%
其他 127,641,036.53 7.11% 151,854,030.85 13.47% -0.02%
分地區(qū)
國(guó)內(nèi) 1,656,230,438.03 92.22% 974,256,045.86 86.41% 70.00%
深圳市證通電子股份有限公司 2016 年年度報(bào)告全文
海外 139,676,361.72 7.78% 153,185,355.68 13.59% -8.82%
報(bào)告期內(nèi)公司鍵盤銷售實(shí)現(xiàn)銷售收入 10,282.23 萬(wàn)元，較上年同期下降 26.94%，主要原因系受到國(guó)家在銀行業(yè)網(wǎng)絡(luò)安全
和信息化建設(shè)領(lǐng)域應(yīng)用安全可控信息技術(shù)的影響，外資 ATM 廠商在中國(guó)市場(chǎng)訂單下降，導(dǎo)致公司加密鍵盤銷售下降；
報(bào)告期內(nèi)公司自助服務(wù)終端實(shí)現(xiàn)銷售收入 68,684.54 萬(wàn)元，較上年同期增加 100.12%，主要原因系公司銷售給建設(shè)銀行
的服務(wù)于銀行網(wǎng)點(diǎn)轉(zhuǎn)型的智能化自助金融設(shè)備增加所致；
報(bào)告期內(nèi)公司支付產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)銷售收入 15,769.12 萬(wàn)元，較上年同期減少 31.42%，主要原因系公司金融 POS 和智能 POS
產(chǎn)品雖然在第三方支付市場(chǎng)和海外市場(chǎng)的銷售較 2015 年有所增長(zhǎng)，但并未能在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中取得優(yōu)勢(shì)地位；在銀行市場(chǎng)，報(bào)
告期內(nèi)由于銀行采購(gòu)支付產(chǎn)品升級(jí)換代，公司傳統(tǒng)支付產(chǎn)品電話 E-POS 在銀行體系的銷售大幅下降；
公司金融 POS 和智能 POS 雖然在第三方支付市場(chǎng)和海外市場(chǎng)的銷售較上年有所增長(zhǎng)，但受銀行招標(biāo)評(píng)審條件中成功案
例的限制，目前暫未能在主流銀行取得入圍突破，同時(shí)因支付產(chǎn)品升級(jí)換代，公司傳統(tǒng)電話 E-POS 支付產(chǎn)品在銀行體系的
銷售下滑較大。
報(bào)告期內(nèi)公司合同能源管理業(yè)務(wù)實(shí)現(xiàn)銷售收入 25,939.29 萬(wàn)元，較上年同期增長(zhǎng) 1,145.48%，主要原因系公司在河北、
貴州、河南等多地開展了道路照明改造和景觀亮化項(xiàng)目，導(dǎo)致收入增長(zhǎng)所致；
報(bào)告期內(nèi)公司 IDC 業(yè)務(wù)實(shí)現(xiàn)銷售收入 14,056.34 萬(wàn)元，較上年同期增長(zhǎng) 819.09%，主要原因系控股子公司云碩科技位于
廣州南沙的 IDC 數(shù)據(jù)中心投入運(yùn)營(yíng)；
報(bào)告期內(nèi)公司電子產(chǎn)品貿(mào)易實(shí)現(xiàn)銷售收入 11,430.93 萬(wàn)元，較上年同期增長(zhǎng) 177.77%，主要原因系控股子公司宏達(dá)通信
的電子產(chǎn)品貿(mào)易業(yè)務(wù)規(guī)模同比擴(kuò)大。
（2）占公司營(yíng)業(yè)收入或營(yíng)業(yè)利潤(rùn) 10%以上的行業(yè)、產(chǎn)品或地區(qū)情況
√ 適用 □ 不適用
公司是否需要遵守特殊行業(yè)的披露要求
否
單位：元
營(yíng)業(yè)收入比上年 營(yíng)業(yè)成本比上年 毛利率比上年同
營(yíng)業(yè)收入 營(yíng)業(yè)成本 毛利率
同期增減 同期增減 期增減
分行業(yè)
金融電子 963,416,149.40 766,665,272.25 20.42% 30.92% 54.68% -12.23%
照明電子 206,641,369.72 182,221,340.85 11.82% 1.96% 5.43% -2.91%
合同能源 259,392,903.69 130,217,333.64 49.80% 1,145.48% 1,168.85% -0.92%
IDC 業(yè)務(wù) 140,563,386.92 108,673,082.15 22.69% 819.09% 747.33% 6.55%
其他 225,892,990.02 177,953,398.88 21.22% 47.88% 112.03% -23.83%
分產(chǎn)品
加密鍵盤 102,822,275.23 49,869,379.84 51.50% -16.05% -22.14% 3.79%
自助服務(wù)終端 686,845,364.81 558,919,798.76 18.63% 100.12% 129.98% -10.56%
支付產(chǎn)品 157,691,152.85 147,317,600.96 6.58% -31.42% -10.89% -21.53%
LED 及相關(guān)貿(mào)易 206,641,369.72 182,221,340.85 11.82% 1.96% 5.43% -2.91%
合同能源管理 259,392,903.69 130,217,333.64 49.80% 1,145.48% 1,168.85% -0.92%
IDC 業(yè)務(wù) 140,563,386.92 108,673,082.15 22.69% 819.09% 747.33% 6.55%
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電子產(chǎn)品貿(mào)易 114,309,310.00 112,680,154.00 1.43% 177.77% 186.17% -2.89%
其他 127,641,036.53 72,078,692.95 43.53% -15.94% 6.33% -11.83%
分地區(qū)
國(guó)內(nèi) 1,656,230,438.03 1,276,461,385.53 22.93% 70.00% 84.08% -5.89%
海外 139,676,361.72 89,269,042.24 36.09% -8.82% 8.80% -10.35%
公司自助服務(wù)終端毛利率較上年同期下降 10.56 個(gè)百分點(diǎn)，主要原因系 2016 年第四季度公司中標(biāo)建行智慧柜員機(jī)項(xiàng)目，
由于合同金額較大，交期緊張，產(chǎn)品材料成本和加工成本較高，拉低公司自助服務(wù)服務(wù)終端整體毛利率。
公司支付產(chǎn)品毛利率較上年同期下降 21.53 個(gè)百分點(diǎn)，主要原因系本年度支付產(chǎn)品主要為金融 POS 產(chǎn)品，產(chǎn)品方案成
本較高，同時(shí)主要銷售對(duì)象為第三方支付機(jī)構(gòu)，銷售價(jià)格較低，導(dǎo)致公司支付產(chǎn)品毛利率下降較大。
公司主營(yíng)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)口徑在報(bào)告期發(fā)生調(diào)整的情況下，公司最近 1 年按報(bào)告期末口徑調(diào)整后的主營(yíng)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)
□ 適用 √ 不適用
（3）公司實(shí)物銷售收入是否大于勞務(wù)收入
√ 是 □ 否
行業(yè)分類 項(xiàng)目 單位 2016 年 2015 年 同比增減
銷售量 臺(tái) 518,047 660,475 -21.56%
金融電子 生產(chǎn)量 臺(tái) 535,841 696,242 -23.04%
庫(kù)存量 臺(tái) 116,976 99,909 17.08%
銷售量 臺(tái) 24,687 27,888 -11.48%
LED 燈具 生產(chǎn)量 臺(tái) 25,539 26,762 -4.57%
庫(kù)存量 臺(tái) 8,661 7,809 10.91%
相關(guān)數(shù)據(jù)同比發(fā)生變動(dòng) 30%以上的原因說(shuō)明
□ 適用 √ 不適用
（4）公司已簽訂的重大銷售合同截至本報(bào)告期的履行情況
□ 適用 √ 不適用
（5）營(yíng)業(yè)成本構(gòu)成
行業(yè)和產(chǎn)品分類
單位：元
2016 年 2015 年
行業(yè)分類 項(xiàng)目 同比增減
金額 占營(yíng)業(yè)成本比重 金額 占營(yíng)業(yè)成本比重
金融電子 營(yíng)業(yè)成本 766,665,272.25 56.14% 495,640,645.59 63.91% 54.68%
照明電子 營(yíng)業(yè)成本 182,221,340.85 13.34% 172,828,192.86 22.29% 5.43%
合同能源管理 營(yíng)業(yè)成本 130,217,333.64 9.53% 10,262,628.41 1.32% 1,168.85%
深圳市證通電子股份有限公司 2016 年年度報(bào)告全文
IDC 業(yè)務(wù) 營(yíng)業(yè)成本 108,673,082.15 7.96% 12,825,401.78 1.65% 747.33%
其他 營(yíng)業(yè)成本 177,953,398.88 13.03% 83,929,920.54 10.82% 112.03%
單位：元
2016 年 2015 年
產(chǎn)品分類 項(xiàng)目 同比增減
金額 占營(yíng)業(yè)成本比重 金額 占營(yíng)業(yè)成本比重
加密鍵盤 營(yíng)業(yè)成本 49,869,379.84 3.65% 64,046,313.75 8.26% -22.14%
自助服務(wù)終端 營(yíng)業(yè)成本 558,919,798.76 40.92% 243,034,602.19 31.34% 129.98%
支付產(chǎn)品 營(yíng)業(yè)成本 147,317,600.96 10.79% 165,328,842.25 21.32% -10.89%
LED 及相關(guān)貿(mào)易 營(yíng)業(yè)成本 182,221,340.85 13.34% 172,828,192.86 22.29% 5.43%
合同能源管理 營(yíng)業(yè)成本 130,217,333.64 9.53% 10,262,628.41 1.32% 1,168.85%
IDC 業(yè)務(wù) 營(yíng)業(yè)成本 108,673,082.15 7.96% 12,825,401.78 1.65% 747.33%
電子產(chǎn)品貿(mào)易 營(yíng)業(yè)成本 112,680,154.00 8.25% 39,374,738.12 5.08% 186.17%
其他 營(yíng)業(yè)成本 72,078,692.95 5.28% 67,786,069.82 8.74% 6.33%
說(shuō)明
行業(yè)分類 項(xiàng)目 2016年 2015年
材料 83.38% 83.72%
金融電子 直接人工 5.19% 5.74%
制造費(fèi)用 11.43% 10.54%
材料 85.05% 83.35%
LED 路燈 直接人工 1.53% 3.48%
制造費(fèi)用 13.43% 13.17%
折舊及攤銷 32.93% 54.88%
水電燃費(fèi) 30.59% 7.84%
人工費(fèi) 0.66% 28.22%
IDC 運(yùn)維費(fèi) 13.71% 0.00%
服務(wù)費(fèi) 14.28% 9.06%
租金及管理費(fèi) 7.55% 0.00%
其他 0.27% 0.00%
（6）報(bào)告期內(nèi)合并范圍是否發(fā)生變動(dòng)
√ 是 □ 否
本報(bào)告期內(nèi)，公司因?qū)ν馔顿Y新設(shè)全資子公司深圳市證通云計(jì)算有限公司，本期納入合并范圍。
（7）公司報(bào)告期內(nèi)業(yè)務(wù)、產(chǎn)品或服務(wù)發(fā)生重大變化或調(diào)整有關(guān)情況
□ 適用 √ 不適用
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（8）主要銷售客戶和主要供應(yīng)商情況
公司主要銷售客戶情況
前五名客戶合計(jì)銷售金額（元） 537,470,410.09
前五名客戶合計(jì)銷售金額占年度銷售總額比例 29.93%
前五名客戶銷售額中關(guān)聯(lián)方銷售額占年度銷售總額比
0.00%
例
公司前 5 大客戶資料
序號(hào) 客戶名稱 銷售額（元） 占年度銷售總額比例
1 客戶一 200,306,391.21 11.15%
2 客戶二 62,534,188.04 3.48%
3 客戶三 66,863,247.87 3.72%
4 客戶四 108,916,369.29 6.06%
5 客戶五 98,850,213.68 5.50%
合計(jì) -- 537,470,410.09 29.93%
主要客戶其他情況說(shuō)明
□ 適用 √ 不適用
公司主要供應(yīng)商情況
前五名供應(yīng)商合計(jì)采購(gòu)金額（元） 309,240,315.50
前五名供應(yīng)商合計(jì)采購(gòu)金額占年度采購(gòu)總額比例 23.66%
前五名供應(yīng)商采購(gòu)額中關(guān)聯(lián)方采購(gòu)額占年度采購(gòu)總額
0.00%
比例
公司前 5 名供應(yīng)商資料
序號(hào) 供應(yīng)商名稱 采購(gòu)額（元） 占年度采購(gòu)總額比例
1 供應(yīng)商一 111,922,121.76 8.56%
2 供應(yīng)商二 58,501,646.14 4.48%
3 供應(yīng)商三 58,461,538.46 4.47%
4 供應(yīng)商四 49,572,649.57 3.79%
5 供應(yīng)商五 30,782,359.57 2.36%
合計(jì) -- 309,240,315.50 23.66%
主要供應(yīng)商其他情況說(shuō)明
□ 適用 √ 不適用
3、費(fèi)用
單位：元
2016 年 2015 年 同比增減 重大變動(dòng)說(shuō)明
深圳市證通電子股份有限公司 2016 年年度報(bào)告全文
主要系銷售及售后維護(hù)人員增加，導(dǎo)
銷售費(fèi)用 135,807,317.82 102,246,007.37 32.82% 致工資獎(jiǎng)金增加，以及因業(yè)務(wù)開展發(fā)
生的產(chǎn)品運(yùn)輸費(fèi),廣告費(fèi)用增長(zhǎng)
主要系公司研發(fā)費(fèi)用支出增加，以及
管理費(fèi)用 143,921,900.01 109,499,331.38 31.44% 因公司及子公司業(yè)務(wù)規(guī)模增加，導(dǎo)致
人工支出及辦公費(fèi)增加
公司債利息及廣州云碩融資租賃利
財(cái)務(wù)費(fèi)用 40,037,270.47 19,989,083.59 100.30%
息費(fèi)用
4、研發(fā)投入
√ 適用 □ 不適用
公司一貫重視技術(shù)研發(fā)，不斷完善核心技術(shù)能力，并堅(jiān)持以市場(chǎng)為導(dǎo)向，升級(jí)產(chǎn)品結(jié)構(gòu)，開發(fā)新產(chǎn)品，全面提升公司綜
合競(jìng)爭(zhēng)力。
在金融電子業(yè)務(wù)領(lǐng)域,2016 年公司加強(qiáng)機(jī)電一體化部件、安全部件等方面的新產(chǎn)品開發(fā)工作，并針對(duì)客戶需求開發(fā)建行
STM、農(nóng)行二代 VTS、標(biāo)準(zhǔn)版智慧柜員機(jī)、智能 POS 等產(chǎn)品并陸續(xù)推向市場(chǎng)；2016 年公司持續(xù)在機(jī)器互聯(lián)云平臺(tái)、非現(xiàn)金
業(yè)務(wù)處理平臺(tái)上投入研發(fā)資源，并在部分城商行應(yīng)用，“惠生活”平臺(tái)完成多次業(yè)務(wù)功能迭代，并開展了“益趣生活”公益環(huán)保
平臺(tái)的開發(fā)工作，為公司本年及未來(lái)業(yè)務(wù)發(fā)展提供支撐。
在 IDC 及云計(jì)算業(yè)務(wù)領(lǐng)域，2016 年公司開展了針對(duì)特定行業(yè)客戶的公司專有云平臺(tái)研發(fā)工作，并重點(diǎn)針對(duì)政務(wù)、消防
等行業(yè)開發(fā)私有云產(chǎn)品。
在 LED 照明電子業(yè)務(wù)，2016 年公司從降低產(chǎn)品成本和針對(duì)海外客戶需求兩個(gè)方向開發(fā)了多款 LED 路燈、隧道等產(chǎn)品，
并根據(jù)業(yè)務(wù)變化，加強(qiáng)道路照明及景觀亮化設(shè)計(jì)能力的建設(shè)。
截止 2016 年 12 月 31 日，公司共取得有效專利 174 件，其中發(fā)明 25 件、實(shí)用新型 121 件、外觀 25 件、國(guó)外授權(quán) 3 件；
計(jì)算機(jī)軟件著作權(quán)登記 122 件；在審專利共 46 件，其中發(fā)明 35 件、實(shí)用新型 8 件、外觀 3 件。
2016 年公司新申請(qǐng)專利受理總數(shù) 35 件，其中發(fā)明專利 18 件，實(shí)用新型專利 11 項(xiàng)，外觀專利 6 項(xiàng)；受理計(jì)算機(jī)軟件著
作權(quán) 18 件。
2016 年公司取得專利證書總數(shù) 10 件，其中發(fā)明專利 4 件，實(shí)用新型專利 3 件，外觀專利 1 件，授權(quán)國(guó)外發(fā)明專利 2 件；
取得計(jì)算機(jī)軟件著作權(quán)證書 19 件。
2016 年公司共計(jì)有 1 款產(chǎn)品取得 PCI4.1 認(rèn)證，9 款產(chǎn)品獲得國(guó)密認(rèn)證，9 款產(chǎn)品獲得銀聯(lián)終端安全認(rèn)證，1 款產(chǎn)品獲得
銀聯(lián)入網(wǎng)認(rèn)證。
截止 2016 年度公司累計(jì)共計(jì)有 2 款產(chǎn)品取得 PCI4.1 認(rèn)證，23 款產(chǎn)品獲得國(guó)密認(rèn)證，19 款產(chǎn)品獲得銀聯(lián)終端安全認(rèn)證，
7 款產(chǎn)品獲得銀聯(lián)入網(wǎng)認(rèn)證，1 款通過銀聯(lián)云 POS 入網(wǎng)認(rèn)證測(cè)試。
公司研發(fā)投入情況
2016 年 2015 年 變動(dòng)比例
研發(fā)人員數(shù)量（人） 349 284 22.89%
研發(fā)人員數(shù)量占比 15.16% 15.24% -0.08%
研發(fā)投入金額（元） 89,661,139.01 55,870,510.13 60.48%
研發(fā)投入占營(yíng)業(yè)收入比例 4.99% 4.96% 0.03%
研發(fā)投入資本化的金額（元） 22,040,243.63 5,947,898.20 270.56%
資本化研發(fā)投入占研發(fā)投入 24.58% 10.65% 13.93%
深圳市證通電子股份有限公司 2016 年年度報(bào)告全文
的比例
研發(fā)投入總額占營(yíng)業(yè)收入的比重較上年發(fā)生顯著變化的原因
□ 適用 √ 不適用
研發(fā)投入資本化率大幅變動(dòng)的原因及其合理性說(shuō)明
√ 適用 □ 不適用
報(bào)告期公司研發(fā)投入8,966.11萬(wàn)元，較上年同期增長(zhǎng)60.48%，公司部分研發(fā)項(xiàng)目將以銷售產(chǎn)品和形成相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)并在今后
經(jīng)營(yíng)中長(zhǎng)期使用，因此根據(jù)研發(fā)投入的實(shí)際情況，對(duì)處于開發(fā)階段并且確認(rèn)可以進(jìn)行資本化的部分進(jìn)行資本化。
5、現(xiàn)金流
單位：元
項(xiàng)目 2016 年 2015 年 同比增減
經(jīng)營(yíng)活動(dòng)現(xiàn)金流入小計(jì) 1,752,932,085.28 1,098,498,759.33 59.58%
經(jīng)營(yíng)活動(dòng)現(xiàn)金流出小計(jì) 1,606,124,944.63 1,147,152,838.60 40.01%
經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)?br/> 146,807,140.65 -48,654,079.27 -401.74%
額
投資活動(dòng)現(xiàn)金流入小計(jì) 21,936,650.84 19,507,376.39 12.45%
投資活動(dòng)現(xiàn)金流出小計(jì) 469,289,855.82 443,430,994.78 5.83%
投資活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)?br/> -447,353,204.98 -423,923,618.39 5.53%
額
籌資活動(dòng)現(xiàn)金流入小計(jì) 2,727,412,037.56 1,446,476,080.77 88.56%
籌資活動(dòng)現(xiàn)金流出小計(jì) 1,643,202,827.93 874,931,842.53 87.81%
籌資活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)?br/> 1,084,209,209.63 571,544,238.24 89.70%
額
現(xiàn)金及現(xiàn)金等價(jià)物凈增加額 787,457,186.19 101,235,969.56 677.84%
相關(guān)數(shù)據(jù)同比發(fā)生重大變動(dòng)的主要影響因素說(shuō)明
√ 適用 □ 不適用
（1）報(bào)告期內(nèi)公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~為 14,680.71 萬(wàn)元，較上年同期增加 401.74%，主要原因是報(bào)告期內(nèi)公
司加強(qiáng)銷售回款工作，銷售回款較好；
（2）報(bào)告期內(nèi)公司籌資活動(dòng)現(xiàn)金流入為 272,741.20 萬(wàn)元，較上年同期增加 88.56%，主要原因是報(bào)告期內(nèi)公司非公開發(fā)
行人民幣普通股 93,888,316 股，募集資金總額為 151,160.19 萬(wàn)元；
（3）報(bào)告期內(nèi)公司籌資活動(dòng)現(xiàn)金流出為 164,320.28 萬(wàn)元，較上年同期增加 87.81%，主要原因是報(bào)告期內(nèi)公司償還銀行
借款，及支付銀行承兌匯票及履約保函的保證金增加；
（4）公司現(xiàn)金及現(xiàn)金等價(jià)物增加額為 78,745.72 萬(wàn)元，較上年同期增加 677.84%，主要原因是報(bào)告期內(nèi)公司非公開發(fā)行
籌資，資金流入增加。
報(bào)告期內(nèi)公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金凈流量與本年度凈利潤(rùn)存在重大差異的原因說(shuō)明
□ 適用 √ 不適用
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三、非主營(yíng)業(yè)務(wù)分析
√ 適用 □ 不適用
單位：元
金額 占利潤(rùn)總額比例 形成原因說(shuō)明 是否具有可持續(xù)性
主要系權(quán)益法核算的聯(lián)營(yíng)企
投資收益 -550,360.22 -0.89% 否
業(yè)虧損
主要是存貨和應(yīng)收款項(xiàng)計(jì)提
資產(chǎn)減值 47,585,591.84 76.88% 否
減值
主要系本期收到的政府補(bǔ)助
營(yíng)業(yè)外收入 13,451,367.81 21.73% 是
增加
主要系控股子公司云碩科技
營(yíng)業(yè)外支出 5,706,829.12 9.22% 否
的訴訟費(fèi)及工程款利息
四、資產(chǎn)及負(fù)債狀況分析
1、資產(chǎn)構(gòu)成重大變動(dòng)情況
單位：元
2016 年末 2015 年末
占總資產(chǎn)比 比重增減 重大變動(dòng)說(shuō)明
金額 金額 占總資產(chǎn)比例
例
主要原因系報(bào)告期公司非公開發(fā)行
貨幣資金 1,407,723,705.59 29.64% 504,533,224.90 17.15% 12.49%
募集資金所致
主要原因系報(bào)告期公司收入規(guī)模增
應(yīng)收賬款 795,863,173.01 16.76% 599,880,437.24 20.39% -3.63%
加相應(yīng)應(yīng)收余額增加所致
存貨 303,060,612.04 6.38% 312,870,408.86 10.63% -4.25%
投資性房地產(chǎn) 45,359,323.72 0.96% 46,726,728.68 1.59% -0.63%
長(zhǎng)期股權(quán)投資 25,209,459.89 0.53% 25,759,820.11 0.88% -0.35%
主要原因系報(bào)告期云碩科技 IDC 機(jī)
固定資產(chǎn) 807,148,099.43 17.00% 284,274,671.93 9.66% 7.34%
房在建工程轉(zhuǎn)入所致
主要原因系報(bào)告期云碩科技在建工
在建工程 306,776,614.59 6.46% 496,811,721.34 16.89% -10.43% 程轉(zhuǎn)出及公司長(zhǎng)沙、東莞 IDC 項(xiàng)目建
設(shè)增加所致
主要原因系報(bào)告期公司償還銀行短
短期借款 354,327,244.00 7.46% 561,739,408.00 19.09% -11.63%
期借款所致
主要原因系報(bào)告期宏達(dá)通信歸還長(zhǎng)
長(zhǎng)期借款 0.00% 77,620,876.99 2.64% -2.64%
期借款所致
無(wú)形資產(chǎn) 186,351,883.57 3.92% 110,779,775.55 3.77% 0.15% 主要原因系報(bào)告期公司新增長(zhǎng)沙及
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東莞土地使用權(quán)所致
主要原因系報(bào)告期公司以分期收款
長(zhǎng)期應(yīng)收款 334,887,982.21 7.05% 95,317,101.74 3.24% 3.81% 方式開展的 LED 路燈工程項(xiàng)目增加
所致
主要原因系報(bào)告期末公司開具的承
應(yīng)付票據(jù) 194,764,738.94 4.10% 18,419,639.75 0.63% 3.47%
兌匯票增加所致
主要原因系報(bào)告期云碩科技?xì)w還了
其他應(yīng)付款 34,298,269.89 0.72% 97,017,362.31 3.30% -2.58%
少數(shù)股東借款所致
主要原因系報(bào)告期云碩科技與遠(yuǎn)東
長(zhǎng)期應(yīng)付款 115,319,372.35 2.43% 0.00% 2.43% 國(guó)際開展售后回租融資租賃業(yè)務(wù)所
致
主要原因系報(bào)告期公司非公開發(fā)行
股本 519,678,668.00 10.94% 426,036,752.00 14.48% -3.54%
股份所致
主要原因系報(bào)告期公司非公開發(fā)行
資本公積 1,805,755,249.07 38.02% 420,251,800.75 14.28% 23.74%
股票溢價(jià)增加所致
2、以公允價(jià)值計(jì)量的資產(chǎn)和負(fù)債
□ 適用 √ 不適用
3、截至報(bào)告期末的資產(chǎn)權(quán)利受限情況
項(xiàng)目 期末賬面價(jià)值 受限原因
貨幣資金 142,460,000.00 保函保證金、匯票保證金
固定資產(chǎn) 136,318,054.63 抵押借款、融資租賃售后回租
投資性房地產(chǎn) 2,707,569.70 抵押借款
合計(jì) 281,485,624.33
（1）公司因開具銀行承兌匯票及保函的保證金，導(dǎo)致貨幣資金受限。
（2）公司向招商銀行深圳分行申請(qǐng)的綜合授信以公司擁有的西海岸大廈 18 層、西海岸大廈娛樂室、南油天安工業(yè)村 8
號(hào) 3A（深房地字第 4000303874 號(hào)）的房產(chǎn)提供抵押擔(dān)保。
（3）公司控股子公司云碩科技以其賬面價(jià)值為 14,462.46 萬(wàn)元的部分設(shè)備作為標(biāo)的物，與遠(yuǎn)東國(guó)際租賃有限公司開展售
后回租融資租賃業(yè)務(wù)，租賃期間為 48 個(gè)月。相關(guān)事項(xiàng)詳見公司于 2016 年 7 月 5 日披露于《證券時(shí)報(bào)》及巨潮資訊網(wǎng)上的《公
司關(guān)于控股子公司開展售后回租融資租賃業(yè)務(wù)的公告》（公告編號(hào)：2016-066 號(hào)）。
五、投資狀況分析
1、總體情況
√ 適用 □ 不適用
報(bào)告期投資額（元） 上年同期投資額（元） 變動(dòng)幅度
148,790,000.00 146,538,600.00 1.54%
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2、報(bào)告期內(nèi)獲取的重大的股權(quán)投資情況
√ 適用 □ 不適用
單位：元
截至
資產(chǎn)
被投 披露
負(fù)債 披露索
資公 主要 投資 持股比 資金 合作 投資 產(chǎn)品 預(yù)計(jì) 是否 日期
投資金額 表日 本期投資盈虧 引（如
司名 業(yè)務(wù) 方式 例 來(lái)源 方 期限 類型 收益 涉訴 （如
的進(jìn) 有）
稱 有）
展情
況
2016 《證券
IDC
長(zhǎng)沙 IDC 年 12 2016 時(shí)報(bào)》及
及金
證通 及金 募集 月完 年 09 巨潮資
增資 95,000,000.00 100.00% 無(wú) 長(zhǎng)期 融電 -1,208,417.12 否
云計(jì) 融電 資金 成工 月 24 訊網(wǎng)、公
子服
算 子 商變 日 告編號(hào)：
務(wù)
更 2016-091
惠州
基于
啟航
微信
基于 壹號(hào) 2016 《證券
的
微信 股權(quán) 年8 2016 時(shí)報(bào)》及
O2O
盛燦 的信 自有 投資 月已 年 08 巨潮資
增資 30,000,000.00 8.33% 長(zhǎng)期 解決 0.00 否
股份 息化 資金 合伙 完成 月 05 訊網(wǎng)、公
方案、
解決 企業(yè) 工商 日 告編號(hào)：
微店
方案 （有 變更 2016-073
營(yíng)銷
限合
系統(tǒng)
伙）
2016 《證券
商業(yè) 商業(yè)
年6 2016 時(shí)報(bào)》及
信息 信息
江蘇 自有 月完 年 06 巨潮資
化解 收購(gòu) 4,500,000.00 4.50% 無(wú) 長(zhǎng)期 化解 0.00 否
睿博 資金 成工 月 08 訊網(wǎng)、公
決方 決方
商變 日 告編號(hào)：
案 案
更 2016-051
2016 《證券
社區(qū) 年 6 2016 時(shí)報(bào)》及
社區(qū)
益趣 自有 O2O 月完 年 01 巨潮資
O2O 增資 4,290,000.00 14.29% 無(wú) 長(zhǎng)期 0.00 否
科技 資金 解決 成工 月 13 訊網(wǎng)、公
服務(wù)
方案 商變 日 告編號(hào)：
更 2016-007
社區(qū) 社區(qū) 2016 2015 《證券
證通 自有
O2O 其他 15,000,000.00 100.00% 無(wú) 長(zhǎng)期 O2O 年完 -8,924,481.93 否 年 08 時(shí)報(bào)》及
網(wǎng)絡(luò) 資金
金融 金融 成 月 04 巨潮資
深圳市證通電子股份有限公司 2016 年年度報(bào)告全文
服務(wù) 服務(wù) 1,500 日 訊網(wǎng)、
的實(shí) 2015-057
際注 號(hào)、058
資 號(hào)公告
合計(jì) -- -- 148,790,000.00 -- -- -- -- -- -- 0.00 -10,132,899.05 -- -- --
3、報(bào)告期內(nèi)正在進(jìn)行的重大的非股權(quán)投資情況
√ 適用 □ 不適用
單位：元
截止報(bào) 未達(dá)到
是否為 投資項(xiàng) 截至報(bào)告期 告期末 計(jì)劃進(jìn) 披露日 披露索
項(xiàng)目名 投資方 本報(bào)告期投 資金來(lái) 項(xiàng)目進(jìn)
固定資 目涉及 末累計(jì)實(shí)際 預(yù)計(jì)收益 累計(jì)實(shí) 度和預(yù) 期（如 引（如
稱 式 入金額 源 度
產(chǎn)投資 行業(yè) 投入金額 現(xiàn)的收 計(jì)收益 有） 有）
益 的原因
東莞
自有資
IDC 數(shù) 自建 是 IDC 42,049,231.50 45,436,108.70 8.74% 42,000,000.00 0.00 無(wú)
金
據(jù)中心
合計(jì) -- -- -- 42,049,231.50 45,436,108.70 -- -- 42,000,000.00 0.00 -- -- --
4、以公允價(jià)值計(jì)量的金融資產(chǎn)
□ 適用 √ 不適用
5、募集資金使用情況
√ 適用 □ 不適用
（1）募集資金總體使用情況
√ 適用 □ 不適用
單位：萬(wàn)元
報(bào)告期內(nèi) 累計(jì)變更 累計(jì)變更
本期已使 已累計(jì)使 尚未使用 尚未使用募 閑置兩年
募集資金 變更用途 用途的募 用途的募
募集年份 募集方式 用募集資 用募集資 募集資金 集資金用途 以上募集
總額 的募集資 集資金總 集資金總
金總額 金總額 總額 及去向 資金金額
金總額 額 額比例
存放于募集
非公開發(fā)
2013 年 52,390 10,820.21 38,805.32 17,245 24,337.95 46.46% 11,923.09 資金專戶銀
行股票
行
存放于募集
2015 年 公司債 40,000 5,969.77 39,739.77 0 0 0.00% 9.34 資金專戶銀
行
深圳市證通電子股份有限公司 2016 年年度報(bào)告全文
存放于募集
非公開發(fā)
2016 年 151,160.19 51,351.81 51,351.81 0 0 0.00% 17,192.89 資金專戶銀
行股票
行
合計(jì) -- 243,550.19 68,141.79 129,896.9 17,245 24,337.95 46.46% 29,125.32 --
募集資金總體使用情況說(shuō)明
1. 2013 年度非公開發(fā)行股票
經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)“證監(jiān)許可〔2013〕1195 號(hào)”文件許可，公司于 2013 年 10 月向特定投資者非公開發(fā)行
51,362,745 股人民幣普通股（A 股），每股發(fā)行認(rèn)購(gòu)價(jià)格為人民幣 10.20 元，本次發(fā)行募集資金總額為 523,899,999.00 元，扣
除發(fā)行費(fèi)用 29,046,120.59 元后，實(shí)際募集資金 494,853,878.41 元。以上募集資金到位情況于 2013 年 10 月 23 日業(yè)經(jīng)立信會(huì)
計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）出具的信會(huì)師報(bào)字 2013 第 310518 號(hào)《驗(yàn)資報(bào)告》驗(yàn)證確認(rèn)。
截止 2016 年 12 月 31 日，公司累計(jì)投入募集資金投資項(xiàng)目總額人民幣 38,805.32 萬(wàn)元。其中，2013 年募集資金置換先
期投入 4,179.53 萬(wàn)元，歸還銀行貸款 12,095.39 萬(wàn)元；2014 年募集資金投入項(xiàng)目金額為 2,384.46 萬(wàn)元；2015 年年度募集資
金投入項(xiàng)目金額為 8,206.71 萬(wàn)元，2015 年 10 月寧波銀行募集資金專戶轉(zhuǎn)出 5,258.86 萬(wàn)元作為永久性補(bǔ)充流動(dòng)資金使用，2015
年 11 月將寧波銀行募集資金專戶余額 0.05 萬(wàn)元轉(zhuǎn)出并銷戶；2016 年用募投項(xiàng)目結(jié)余資金永久補(bǔ)充流動(dòng)資金 2,113.29 萬(wàn)元；
2016 年募集資金投入項(xiàng)目金額為 8,706.92 萬(wàn)元，扣除項(xiàng)目變更前原項(xiàng)目(2016 年公司變更前項(xiàng)目——年產(chǎn) 50 萬(wàn)臺(tái)符合中國(guó)
人民銀行 PBOC2.0 新標(biāo)準(zhǔn)的金融 IC 卡 POS 終端產(chǎn)能建設(shè)項(xiàng)目及年產(chǎn) 6 萬(wàn)臺(tái)惠農(nóng)通農(nóng)村電子商務(wù)專用終端產(chǎn)能建設(shè)項(xiàng)目)以
前年度投入募集資金金額 4,139.89 萬(wàn)元。扣除上述已使用資金后，公司募集資金 2016 年 12 月 31 日應(yīng)存余額為人民幣
10,680.07 萬(wàn)元，公司的募集資金存儲(chǔ)專戶實(shí)際余額為 11,923.09 萬(wàn)元（含項(xiàng)目變更以自有資金置換回募集資金的 2,294.33 萬(wàn)
元）,實(shí)際余額比應(yīng)存余額多人民幣 1,243.02 萬(wàn)元，系銀行存款利息收入 1,243.53 萬(wàn)元扣除銀行手續(xù)費(fèi) 0.51 萬(wàn)元 后的凈額。
2. 2015 年面向合格投資者公開發(fā)行公司債
經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于核準(zhǔn)深圳市證通電子股份有限公司向合格投資者公開發(fā)行公司債券的批復(fù)》（證監(jiān)許
可[2015]2035 號(hào)）核準(zhǔn)，公司于 2015 年 10 月向合格投資者分兩期公開發(fā)行公司債，債券面值為人民幣 100 元，債券期限
為 5 年。本次發(fā)行公司債共募集資金 40,000.00 萬(wàn)元，扣除承銷、律師和評(píng)估費(fèi)用后募集資金凈額為人民幣 39,663.00 萬(wàn)元。
公司 2015 年面向合格投資者公開發(fā)行公司債券（第一期）的募集資金到位情況業(yè)經(jīng)中勤萬(wàn)信會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）
驗(yàn)證，并出具了勤信驗(yàn)字【2015】第 1118 號(hào)驗(yàn)資報(bào)告；公司 2015 年面向合格投資者公開發(fā)行公司債券（第二期）的募集
資金到位情況業(yè)經(jīng)中勤萬(wàn)信會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）驗(yàn)證，并出具了勤信驗(yàn)字【2015】第 1122 號(hào)驗(yàn)資報(bào)告。
根據(jù)本公司公開發(fā)行 2015 年公司債券募集說(shuō)明書，本次發(fā)行公司債券的募集資金全部用于償還銀行借款、補(bǔ)充流動(dòng)資
金等用途。截止 2016 年 12 月 31 日，公司已使用募集資金用于償還銀行借款、補(bǔ)充公司流動(dòng)資金 39,739.78 萬(wàn)元?？鄢?br/>述已使用資金后，公司募集資金 2016 年 12 月 31 日應(yīng)存余額為人民幣-76.78 萬(wàn)元，公司的募集資金存儲(chǔ)專戶實(shí)際余額為 9.34
萬(wàn)元，實(shí)際余額比應(yīng)存余額多人民幣 86.12 萬(wàn)元，主要系銀行存款利息收入扣除銀行手續(xù)費(fèi)后的凈額為 29.12 萬(wàn)元，及公司
尚未從募集資金賬戶中將律師費(fèi)和評(píng)估師費(fèi)轉(zhuǎn)出，金額為 57.00 萬(wàn)元。
3. 2015 年度非公開發(fā)行股票
經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)“證監(jiān)許可〔2016〕1348 號(hào)”文件許可，公司于 2016 年 09 月向特定投資者非公開發(fā)行
93,888,316 股人民幣普通股（A 股），每股發(fā)行認(rèn)購(gòu)價(jià)格為人民幣 16.10 元，本次發(fā)行募集資金總額為 1,511,601,887.60 元，
扣除發(fā)行費(fèi)用 34,351,175.42 元（含可抵扣增值稅進(jìn)項(xiàng)稅額 1,943,737.76 元）后，募集資金凈額為 1,477,250,712.18 元。募集
資金凈額加上本次非公開發(fā)行股票發(fā)行費(fèi)用可抵扣的增值稅進(jìn)項(xiàng)稅額 1,943,737.76 元，實(shí)際總募集資金凈額為人民幣
1,479,194,449.94 元。以上募集資金到位情況于 2016 年 08 月 19 日業(yè)經(jīng)中勤萬(wàn)信會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）驗(yàn)證，并出
具了勤信驗(yàn)字【2016】第 1116 號(hào)驗(yàn)資報(bào)告。
截止 2016 年 12 月 31 日，公司累計(jì)投入募集資金投資項(xiàng)目總額人民幣 51,351.81 萬(wàn)元。其中：2016 年募集資金置換先
期投入 4,051.43 萬(wàn)元；歸還銀行貸款及補(bǔ)充流動(dòng)資金 41,857.27 萬(wàn)元；募集資金投入項(xiàng)目金額為 5,443.11 萬(wàn)元。2016 年使用
閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金 79,600.00 萬(wàn)元；扣除上述已使用資金后，公司募集資金 2016 年 12 月 31 日應(yīng)存余額為人
民幣 16,967.63 萬(wàn)元，公司的募集資金存儲(chǔ)專戶實(shí)際余額為 17,192.88 萬(wàn)元,實(shí)際余額比應(yīng)存余額多人民幣 225.24 萬(wàn)元，系銀
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行存款利息收入 225.43 萬(wàn)元扣除銀行手續(xù)費(fèi) 0.19 萬(wàn)元后的凈額。
（2）募集資金承諾項(xiàng)目情況
√ 適用 □ 不適用
單位：萬(wàn)元
項(xiàng)目達(dá)
是否已 截至期 項(xiàng)目可行
募集資金 截至期末 到預(yù)定 本報(bào)告 是否達(dá)
承諾投資項(xiàng)目和超募 變更項(xiàng) 調(diào)整后投 本報(bào)告期 末投資 性是否發(fā)
承諾投資 累計(jì)投入 可使用 期實(shí)現(xiàn) 到預(yù)計(jì)
資金投向 目(含部 資總額(1) 投入金額 進(jìn)度(3) 生重大變
總額 金額(2) 狀態(tài)日 的效益 效益
分變更) ＝(2)/(1) 化
期
承諾投資項(xiàng)目
年產(chǎn) 50 萬(wàn)臺(tái)符合中國(guó)
人民銀行 PBOC2.0 新
標(biāo)準(zhǔn)的金融 IC 卡 POS
是 9,589 否 否
終端產(chǎn)能建設(shè)項(xiàng)目
（2013 年度非公開發(fā)
行）
年產(chǎn) 6 萬(wàn)臺(tái)惠農(nóng)通
農(nóng)村電子商務(wù)專用終
端產(chǎn)能建設(shè)項(xiàng)目 是 7,656 否 否
（2013 年度非公開發(fā)
行）
證通電子大數(shù)據(jù)云計(jì)
2017 年
算產(chǎn)業(yè)園（光明云谷）
是 17,245 7,971.92 7,971.92 46.23% 09 月 30 否 否
項(xiàng)目（2013 年度非公
日
開發(fā)行）
年產(chǎn) 3 萬(wàn)臺(tái)自助服務(wù)
2015 年
終端產(chǎn)能擴(kuò)建項(xiàng)目
是 7,119 5,209.61 0 5,209.61 100.00% 12 月 31 3,326.13 是 否
（2013 年度非公開發(fā)
日
行）
研發(fā)中心擴(kuò)建項(xiàng)目 2016 年
（2013 年度非公開發(fā) 否 7,516 7,516 735 5,829.75 77.56% 09 月 30 否 否
行） 日
支付卡行業(yè)安全芯片 2015 年
項(xiàng)目（2013 年度非公 是 5,510 326.44 326.44 100.00% 08 月 31 否 是
開發(fā)行） 日
償還銀行貸款及補(bǔ)充 2013 年
流動(dòng)資金項(xiàng)目（2013 否 15,000 12,095.39 12,095.39 100.00% 12 月 31 否 否
年度非公開發(fā)行） 日
償還銀行貸款及補(bǔ)充 否 40,000 40,000 5,969.77 39,739.77 否 否
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流動(dòng)資金（公司債）
長(zhǎng)沙云谷數(shù)據(jù)中心項(xiàng) 2018 年
目（2015 年度非公開 否 72,802.55 72,802.55 8,890.36 8,890.36 12.21% 06 月 30 否 否
發(fā)行） 日
證通長(zhǎng)沙軟件研發(fā)中 2017 年
心項(xiàng)目（2015 年度非 否 33,357.64 33,357.64 604.18 604.18 1.81% 12 月 31 否 否
公開發(fā)行） 日
償還銀行貸款及補(bǔ)充 2016 年
流動(dòng)資金項(xiàng)目（2015 否 45,000 41,759.25 41,857.27 41,857.27 100.23% 09 月 30 否 否
年度非公開發(fā)行） 日
承諾投資項(xiàng)目小計(jì) -- 243,550.19 230,311.88 66,028.5 122,524.69 -- -- 3,326.13 -- --
超募資金投向
無(wú)
合計(jì) -- 243,550.19 230,311.88 66,028.5 122,524.69 -- -- 3,326.13 -- --
研發(fā)中心擴(kuò)建項(xiàng)目因公司優(yōu)化建設(shè)方案和設(shè)備采購(gòu)方案，給項(xiàng)目的實(shí)施進(jìn)度帶來(lái)一定的影響。公
司于 2016 年 4 月 21 日召開的第三屆董事會(huì)第三十四次會(huì)議審議通過將該項(xiàng)目預(yù)計(jì)達(dá)到可使用狀態(tài)的
時(shí)間計(jì)劃延期至 2016 年 9 月 30 日。截至 2016 年 12 月 31 日，研發(fā)中心擴(kuò)建項(xiàng)目建設(shè)進(jìn)度達(dá)成 77.56%，
未達(dá)到計(jì)劃進(jìn)度或預(yù)
暫未達(dá)到預(yù)定計(jì)劃，因公司對(duì)研發(fā)中心擴(kuò)建項(xiàng)目涉及的研發(fā)辦公樓層、研發(fā)中心及實(shí)驗(yàn)室的裝修設(shè)計(jì)
計(jì)收益的情況和原因
方案進(jìn)行了多次修改完善；同時(shí)因公司所處的金融電子支付設(shè)備行業(yè)技術(shù)變革迅速、產(chǎn)品更新?lián)Q代加
（分具體項(xiàng)目）
快，為了使募集資金效率最大化地使用，公司對(duì)項(xiàng)目相關(guān)設(shè)備的采購(gòu)方案不斷優(yōu)化調(diào)整，給項(xiàng)目的實(shí)
施進(jìn)度帶來(lái)一定的影響，所以該項(xiàng)目建設(shè)進(jìn)度晚于預(yù)定計(jì)劃，公司在 2017 年度加快該項(xiàng)目的建設(shè)投資
使用。
支付卡行業(yè)安全芯片項(xiàng)目因?yàn)楣窘Y(jié)合市場(chǎng)環(huán)境需求的變化及支付卡行業(yè)安全芯片項(xiàng)目的實(shí)際運(yùn)
作情況，本著節(jié)約成本和經(jīng)濟(jì)效益最大化原則，在項(xiàng)目實(shí)際運(yùn)營(yíng)過程中，為充分利用內(nèi)外部資源改變
項(xiàng)目可行性發(fā)生重大 了運(yùn)作模式，由前期完全自購(gòu)研發(fā)相關(guān)設(shè)備改成部分租用。經(jīng)公司于 2015 年 9 月 24 日召開的第三屆
變化的情況說(shuō)明 董事會(huì)第二十六次會(huì)議和 2015 年 10 月 13 日召開的 2015 年第四次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過，將項(xiàng)目終
止并將該募投項(xiàng)目節(jié)余的募集資金及利息用于永久補(bǔ)充流動(dòng)資金。截至本公司將該項(xiàng)目募集資金專戶
注銷時(shí)，實(shí)際未使用募集資金及利息收入補(bǔ)充流動(dòng)資金的金額為 5,258.91 萬(wàn)元。
超募資金的金額、用 不適用
途及使用進(jìn)展情況
不適用
募集資金投資項(xiàng)目實(shí)
施地點(diǎn)變更情況
適用
報(bào)告期內(nèi)發(fā)生
募集資金投資項(xiàng)目實(shí)
2016 年 11 月 17 日公司召開的第四屆董事會(huì)第八次會(huì)議、2016 年 12 月 06 日召開的公司 2016 年
施方式調(diào)整情況
第五次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過《關(guān)于公司變更部分募集資金用途暨投資新項(xiàng)目的議案》，將年產(chǎn) 50 萬(wàn)
臺(tái)金融 IC 卡 POS 終端產(chǎn)能建設(shè)項(xiàng)目、年產(chǎn) 6 萬(wàn)臺(tái)惠農(nóng)通農(nóng)村電子商務(wù)專用終端產(chǎn)能建設(shè)項(xiàng)目募集資
金共 17,245.00 萬(wàn)元及其募集資金賬戶利息 642.41 萬(wàn)元全部用于新項(xiàng)目證通電子大數(shù)據(jù)云計(jì)算產(chǎn)業(yè)園
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（光明云谷）項(xiàng)目建設(shè)，原有項(xiàng)目全部變更為“以公司自有資金投入”，暨將兩個(gè)項(xiàng)目變?yōu)榉悄技Y金
項(xiàng)目。
適用
1、2013 年非公開發(fā)行項(xiàng)目：截至 2013 年 10 月 31 日止，公司以自有資金先期投入募集資金項(xiàng)目
4,179.53 萬(wàn)元，募集資金到位后根據(jù)專項(xiàng)審核報(bào)告及第三屆董事會(huì)第六次會(huì)議決議，并經(jīng)保薦人同意，
使用募集資金對(duì)先期投入自有資金進(jìn)行置換，另 12,095.39 萬(wàn)元是先期投入自用流動(dòng)資金直接用于歸還
募集資金投資項(xiàng)目先
銀行貸款。
期投入及置換情況
2、2015 年非公開發(fā)行項(xiàng)目：截至 2016 年 09 月 09 日止，公司以自有資金先期投入募集資金項(xiàng)目
4,051.43 萬(wàn)元，募集資金到位后根據(jù)專項(xiàng)審核報(bào)告及第四屆董事會(huì)第九次會(huì)議決議，并經(jīng)保薦人同意，
使用募集資金對(duì)先期投入自有資金進(jìn)行置換。截至 2016 年 12 月 31 日，已置換先期投入 4,051.43 萬(wàn)元，
先期投入全部置換完畢。
適用
2015 年非公開發(fā)行項(xiàng)目：公司于 2016 年 09 月 23 日召開的第四屆董事會(huì)第六次會(huì)議審議通過了
用閑置募集資金暫時(shí) 《關(guān)于公司使用部分閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金的議案》，同意公司使用不超過 79,600.00 萬(wàn)元的
補(bǔ)充流動(dòng)資金情況 閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金，使用期限自董事會(huì)通過之日起不超過 6 個(gè)月。本期內(nèi)共使用
79,600.00 萬(wàn)元閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金。截止 2016 年 12 月 31 日，暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金的閑置
募集資金尚未歸還至募集資金專用賬戶。
適用
鑒于公司“年產(chǎn) 3 萬(wàn)臺(tái)自助服務(wù)終端產(chǎn)能擴(kuò)建項(xiàng)目”已經(jīng)于 2015 年 12 月 31 日達(dá)到預(yù)定可使用狀態(tài)，
達(dá)到預(yù)期建設(shè)目標(biāo)。公司本著謹(jǐn)慎節(jié)約的原則，在充分考慮建設(shè)方案的合理性、實(shí)用性的基礎(chǔ)上，盡
量減少募投成本，經(jīng)濟(jì)、合理地使用募集資金。公司 2016 年 4 月 21 日召開的第三屆董事會(huì)第三十四
項(xiàng)目實(shí)施出現(xiàn)募集資
次會(huì)議和 2016 年 5 月 13 日召開的 2015 年年度股東大會(huì)審議通過了《公司關(guān)于部分募集資金投資項(xiàng)目
金結(jié)余的金額及原因
建設(shè)完成并將該項(xiàng)目結(jié)余募集資金用于永久補(bǔ)充流動(dòng)資金的議案》，經(jīng)審慎研究，公司決定將“年產(chǎn) 3
萬(wàn)臺(tái)自助服務(wù)終端產(chǎn)能擴(kuò)建項(xiàng)目”達(dá)到預(yù)期建設(shè)目標(biāo)后的結(jié)余募集資金結(jié)余金額為 2,095.96 萬(wàn)元（含利
息收入 186.59 萬(wàn)元）用于永久補(bǔ)充流動(dòng)資金。截至 2016 年 12 月 31 日，公司已將該項(xiàng)目全部結(jié)余資
金永久補(bǔ)充流動(dòng)資金，共計(jì) 2,113.29 萬(wàn)元（含利息收入 203.91 萬(wàn)元），賬戶已注銷。
尚未使用的募集資金
存放于募集資金專戶中。
用途及去向
1、2013 年非公開發(fā)行項(xiàng)目：實(shí)際收到募集資金 50,082.45 萬(wàn)元與公告應(yīng)收到募集資金凈額 49,485.39
萬(wàn)元的差異 597.06 萬(wàn)元系發(fā)行費(fèi)用，前期以自有資金支付，未對(duì)其進(jìn)行置換至一般戶，直接用于歸還
貸款。
2、2015 年公司債項(xiàng)目：實(shí)際收到募集資金 39,720.00 萬(wàn)元與公告應(yīng)收到募集資金凈額 39,663.00
募集資金使用及披露
萬(wàn)元的差異 57 萬(wàn)元系發(fā)行費(fèi)用中的律師費(fèi)用及評(píng)估費(fèi)用，前期以自有資金支付，未對(duì)其進(jìn)行置換至一
中存在的問題或其他
般戶，直接用于歸還貸款。
情況
3、2015 年非公開發(fā)行項(xiàng)目：募集資金總額為人民幣 151,160.19 萬(wàn)元，扣除保薦承銷費(fèi)及其他發(fā)
行費(fèi)用總計(jì)人民幣 3,435.12 萬(wàn)元(含稅)，募集資金凈額為人民幣 147,725.07 萬(wàn)元。募集資金凈額加上本
次非公開發(fā)行股票發(fā)行費(fèi)用可抵扣增值稅進(jìn)項(xiàng)稅額 194.37 萬(wàn)元，實(shí)際總募集資金凈額為人民幣
147,919.44 萬(wàn)元。
（3）募集資金變更項(xiàng)目情況
√ 適用 □ 不適用
深圳市證通電子股份有限公司 2016 年年度報(bào)告全文
單位：萬(wàn)元
本報(bào) 變更后的
變更后項(xiàng)目 項(xiàng)目達(dá)到 是否
截至期末實(shí)際 告期 項(xiàng)目可行
變更后 擬投入募集 本報(bào)告期實(shí) 截至期末投資 預(yù)定可使 達(dá)到
對(duì)應(yīng)的原承諾項(xiàng)目 累計(jì)投入金額 實(shí)現(xiàn) 性是否發(fā)
的項(xiàng)目 資金總額 際投入金額 進(jìn)度(3)=(2)/(1) 用狀態(tài)日 預(yù)計(jì)
(2) 的效 生重大變
(1) 期 效益
益 化
證通電 年產(chǎn) 50 萬(wàn)臺(tái)符合中國(guó)
子大數(shù) 人民銀行 PBOC2.0 新
據(jù)云計(jì) 標(biāo)準(zhǔn)的金融 IC 卡 POS
2017 年 09
算產(chǎn)業(yè) 終端產(chǎn)能建設(shè)項(xiàng)目、 17,245 7,971.92 7,971.92 46.23% 否 是
月 30 日
園（光明 年產(chǎn) 6 萬(wàn)臺(tái)惠農(nóng)通農(nóng)
云谷）項(xiàng) 村電子商務(wù)專用終端
目 產(chǎn)能建設(shè)項(xiàng)目
永久補(bǔ)
支付卡行業(yè)安全芯片
充流動(dòng) 5,183.56 0 5,258.91 101.45% 否 否
項(xiàng)目（非公開發(fā)行）
資金
永久補(bǔ)
年產(chǎn) 3 萬(wàn)臺(tái)自助服
充流動(dòng) 1,909.39 2,113.29 2,113.29 110.68% 否 否
務(wù)終端產(chǎn)能擴(kuò)建項(xiàng)目
資金
合計(jì) -- 24,337.95 10,085.21 15,344.12 -- -- 0 -- --
1.年產(chǎn) 50 萬(wàn)臺(tái)符合中國(guó)人民銀行 PBOC2.0 新標(biāo)準(zhǔn)的金融 IC 卡 POS 終端產(chǎn)
能建設(shè)項(xiàng)目、年產(chǎn) 6 萬(wàn)臺(tái)惠農(nóng)通農(nóng)村電子商務(wù)專用終端產(chǎn)能建設(shè)項(xiàng)目擬全部變
更為以公司自有資金投入，兩個(gè)項(xiàng)目的實(shí)施地點(diǎn)由在公司二期產(chǎn)業(yè)園建設(shè)用地
規(guī)劃新建全部變更為在公司產(chǎn)業(yè)園一期生產(chǎn)廠房?jī)?nèi)與現(xiàn)有生產(chǎn)線進(jìn)行整合改造
的方式建設(shè)。原年產(chǎn) 50 萬(wàn)臺(tái)符合中國(guó)人民銀行 PBOC2.0 新標(biāo)準(zhǔn)的金融 IC 卡 POS
終端產(chǎn)能建設(shè)項(xiàng)目、年產(chǎn) 6 萬(wàn)臺(tái)惠農(nóng)通農(nóng)村電子商務(wù)專用終端產(chǎn)能建設(shè)項(xiàng)目募
集資金 17,245.00 萬(wàn)元及利息 642.41 萬(wàn)元全部投入新項(xiàng)目“證通電子大數(shù)據(jù)云計(jì)
算產(chǎn)業(yè)園（光明云谷）項(xiàng)目”項(xiàng)目變更原因系公司預(yù)計(jì)大數(shù)據(jù)時(shí)代下 IDC 業(yè)務(wù)強(qiáng)
勁的發(fā)展勢(shì)頭及公司產(chǎn)業(yè)升級(jí)的需要，進(jìn)行多方位的合理化布局。該事項(xiàng)已經(jīng)
2016 年 11 月 17 日公司召開的第四屆董事會(huì)第八次會(huì)議、2016 年 12 月 06 日召
變更原因、決策程序及信息披露情況說(shuō)明(分 開的公司 2016 年第五次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過。以上事項(xiàng)詳見公司于 2016 年
具體項(xiàng)目) 11 月 18 日刊登于《證券時(shí)報(bào)》和巨潮資訊網(wǎng)上的《關(guān)于公司變更部分募集資金
用途暨投資新項(xiàng)目的公告》（編號(hào)：2016-105）。
2.支付卡行業(yè)安全芯片項(xiàng)目因?yàn)楣窘Y(jié)合市場(chǎng)環(huán)境需求的變化及支付卡行
業(yè)安全芯片項(xiàng)目的實(shí)際運(yùn)作情況，本著節(jié)約成本和經(jīng)濟(jì)效益最大化原則，在項(xiàng)
目實(shí)際運(yùn)營(yíng)過程中，為充分利用內(nèi)外部資源改變了運(yùn)作模式，由前期完全自購(gòu)
研發(fā)相關(guān)設(shè)備改成部分租用。經(jīng)公司于 2015 年 9 月 24 日召開的第三屆董事會(huì)
第二十六次會(huì)議和 2015 年 10 月 13 日召開的 2015 年第四次臨時(shí)股東大會(huì)審議
通過，將項(xiàng)目終止并將該募投項(xiàng)目截至 2015 年 8 月 31 日的節(jié)余募集資金及利
息 5,202.69 萬(wàn)元用于永久補(bǔ)充流動(dòng)資金。以上事項(xiàng)詳見公司于 2015 年 9 月 25
日刊登于《證券時(shí)報(bào)》和巨潮資訊網(wǎng)上的《公司關(guān)于終止部分募投項(xiàng)目并將相
關(guān)募集資金永久補(bǔ)充流動(dòng)資金的公告》（編號(hào)：2015-069）。截至本公司將該項(xiàng)
深圳市證通電子股份有限公司 2016 年年度報(bào)告全文
目募集資金專戶注銷時(shí)，實(shí)際未使用募集資金及利息收入補(bǔ)充流動(dòng)資金的金額
為 5,258.91 萬(wàn)元。
3.年產(chǎn) 3 萬(wàn)臺(tái)自助服務(wù)終端產(chǎn)能擴(kuò)建項(xiàng)目已于 2015 年 12 月 31 日達(dá)到預(yù)定
可使用狀態(tài)，達(dá)到預(yù)期建設(shè)目標(biāo)。截至達(dá)到預(yù)定可使用狀態(tài)結(jié)余募集資金
2,095.96 萬(wàn)元（含利息收入），結(jié)余原因?yàn)槟技Y金存放期間產(chǎn)生利息收入、以
及公司在募投項(xiàng)目實(shí)施建設(shè)過程中節(jié)約的募集資金。公司擬將該項(xiàng)目結(jié)余募集
資金（含利息收入）用于永久補(bǔ)充流動(dòng)資金，該事項(xiàng)已經(jīng) 2016 年 4 月 21 日召
開的第三屆董事會(huì)第三十四次會(huì)議、2016 年 5 月 13 日召開的 2015 年年度股東
大會(huì)審議通過。以上事項(xiàng)詳見公司 2016 年 4 月 22 日刊登于《證券時(shí)報(bào)》和巨
潮資訊網(wǎng)上的《關(guān)于部分募集資金投資項(xiàng)目建設(shè)完成并將該項(xiàng)目結(jié)余募集資金
用于永久補(bǔ)充流動(dòng)資金的公告》（編號(hào)：2016-032）。截至 2016 年 12 月 31 日，
公司已將該項(xiàng)目全部結(jié)余資金永久補(bǔ)充流動(dòng)資金，共計(jì) 2,113.29 萬(wàn)元（含利息
收入 203.91 萬(wàn)元），賬戶已注銷。
未達(dá)到計(jì)劃進(jìn)度或預(yù)計(jì)收益的情況和原因
無(wú)
(分具體項(xiàng)目)
將年產(chǎn) 50 萬(wàn)臺(tái)符合中國(guó)人民銀行 PBOC2.0 新標(biāo)準(zhǔn)的金融 IC 卡 POS 終端產(chǎn)
能建設(shè)項(xiàng)目、年產(chǎn) 6 萬(wàn)臺(tái)惠農(nóng)通農(nóng)村電子商務(wù)專用終端產(chǎn)能建設(shè)項(xiàng)目變更為證
通電子大數(shù)據(jù)云計(jì)算產(chǎn)業(yè)園（光明云谷）項(xiàng)目是基于互聯(lián)網(wǎng)尤其是移動(dòng)互聯(lián)網(wǎng)
的快速發(fā)展，云計(jì)算及大數(shù)據(jù)發(fā)展迅速，對(duì) IDC 需求強(qiáng)勁，大規(guī)模 IDC 服務(wù)商
變更后的項(xiàng)目可行性發(fā)生重大變化的情況 預(yù)計(jì)將成為行業(yè)發(fā)展趨勢(shì)。證通電子大數(shù)據(jù)云計(jì)算產(chǎn)業(yè)園（光明云谷）項(xiàng)目將
說(shuō)明 大力推動(dòng)公司 IDC 業(yè)務(wù)的發(fā)展，進(jìn)一步提高公司的盈利能力，并為公司產(chǎn)業(yè)升
級(jí)提供多方位支撐。公司具備相應(yīng)的技術(shù)基礎(chǔ)、行業(yè)經(jīng)驗(yàn)、客戶資源及人才儲(chǔ)
備，同時(shí)針對(duì)新項(xiàng)目可能存在的風(fēng)險(xiǎn)提出了應(yīng)對(duì)措施，詳細(xì)項(xiàng)目可行性分析可
見公司于 2016 年 11 月 18 日刊登于《證券時(shí)報(bào)》和巨潮資訊網(wǎng)上的《關(guān)于公司
變更部分募集資金用途暨投資新項(xiàng)目的公告》（編號(hào)：2016-105）
六、重大資產(chǎn)和股權(quán)出售
1、出售重大資產(chǎn)情況
□ 適用 √ 不適用
公司報(bào)告期未出售重大資產(chǎn)。
2、出售重大股權(quán)情況
□ 適用 √ 不適用
七、主要控股參股公司分析
√ 適用 □ 不適用
主要子公司及對(duì)公司凈利潤(rùn)影響達(dá) 10%以上的參股公司情況
單位：元
公司名稱 公司類型 主要業(yè)務(wù) 注冊(cè)資本 總資產(chǎn) 凈資產(chǎn) 營(yíng)業(yè)收入 營(yíng)業(yè)利潤(rùn) 凈利潤(rùn)
深圳市證通電子股份有限公司 2016 年年度報(bào)告全文
證通金信 子公司 支付產(chǎn)品 361,364,938.90 290,445,041.77 311,318,347.30 4,842,499.87 8,460,338.41
100,000,000.00
證通佳明 LED 照明
子公司 20,000,000.00 312,515,983.55 28,712,534.57 258,538,467.09 13,114,777.51 11,518,609.75
光電 電子產(chǎn)品
云碩科技 子公司 IDC 90,800,000.00 687,126,651.91 86,758,376.70 116,605,666.84 1,685,799.01 -1,745,609.22
宏達(dá)通信 子公司 IDC 26,570,000.00 187,264,477.78 35,850,068.77 142,965,898.12 -4,143,585.12 -4,143,055.12
社區(qū) O2O
證通網(wǎng)絡(luò) 子公司 金融服務(wù) 50,000,000.00 29,492,236.75 20,319,445.66 4,504,252.95 -8,933,461.90 -8,924,481.93
業(yè)務(wù)
報(bào)告期內(nèi)取得和處置子公司的情況
√ 適用 □ 不適用
公司名稱 報(bào)告期內(nèi)取得和處置子公司方式 對(duì)整體生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)和業(yè)績(jī)的影響
有利于公司未來(lái) IDC 及云計(jì)算業(yè)務(wù)布
深圳市證通云計(jì)算有限公司 出資設(shè)立
局，本年度影響較小
主要控股參股公司情況說(shuō)明
1、證通金信：主要業(yè)務(wù)為支付產(chǎn)品的研發(fā)、生產(chǎn)。報(bào)告期內(nèi)實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入3.1億元，實(shí)現(xiàn)凈利潤(rùn)846.03萬(wàn)元，較上年同
期下降69.17%，主要原因系2016年支付產(chǎn)品主要為金融POS產(chǎn)品，產(chǎn)品方案成本較高，同時(shí)主要銷售對(duì)象為第三方支付機(jī)構(gòu)，
銷售價(jià)格較低，導(dǎo)致凈利潤(rùn)下降較大。
2、證通佳明光電：主要業(yè)務(wù)為L(zhǎng)ED道路照明產(chǎn)品的研發(fā)、生產(chǎn)、銷售。報(bào)告期內(nèi)實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入2.59億元，實(shí)現(xiàn)凈利潤(rùn)
1,151.86萬(wàn)元，較上年同期增長(zhǎng)172.75%，主要原因系2016年公司承接的景觀亮化項(xiàng)目及LED道路節(jié)能改造項(xiàng)目增長(zhǎng)，導(dǎo)致凈
利潤(rùn)增加。
3、云碩科技：主要業(yè)務(wù)為IDC業(yè)務(wù)。報(bào)告期內(nèi)實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入11,660.57萬(wàn)元，實(shí)現(xiàn)凈利潤(rùn)-174.56萬(wàn)元，較上年同期下降
23.85%，主要原因系2016年公司的IDC數(shù)據(jù)中心投入運(yùn)營(yíng)，機(jī)柜逐步出租，新增營(yíng)業(yè)收入1.17億。但由于機(jī)柜目前并未全部
對(duì)外租出，數(shù)據(jù)中心前期固定資產(chǎn)折舊成本較高，導(dǎo)致本期虧損。
4、宏達(dá)通信：主要業(yè)務(wù)為IDC業(yè)務(wù)。報(bào)告期內(nèi)實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入14,296.59萬(wàn)元，實(shí)現(xiàn)凈利潤(rùn)-414.31萬(wàn)元，較上年同期下降
-595.94%，主要原因系2016年收入主要來(lái)源電子產(chǎn)品貿(mào)易，毛利率較低，同時(shí)因業(yè)務(wù)開拓各項(xiàng)費(fèi)用增加，導(dǎo)致本期虧損。
5、證通網(wǎng)絡(luò)：主要業(yè)務(wù)為社區(qū)O2O金融服務(wù)業(yè)務(wù)。報(bào)告期內(nèi)實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入450.43萬(wàn)元，實(shí)現(xiàn)凈利潤(rùn)-892.45萬(wàn)元，較上
年同期下降1080.37%，主要原因系2016年證通網(wǎng)絡(luò)及其全資子公司四川蜀信易，在社區(qū)O2O平臺(tái)的研發(fā)和運(yùn)營(yíng)推廣上投入較
大，導(dǎo)致本期虧損。
6、深圳證通云計(jì)算于2016年9月13日設(shè)立，負(fù)責(zé)和推進(jìn)公司未來(lái)在深圳地區(qū)IDC數(shù)據(jù)中心的建設(shè)和運(yùn)營(yíng)工作。報(bào)告期內(nèi)
深圳證通云計(jì)算推進(jìn)了公司深圳光明云谷數(shù)據(jù)中心的籌建，完成了土建施工、機(jī)房設(shè)計(jì)、項(xiàng)目招投標(biāo)等工作。
八、公司控制的結(jié)構(gòu)化主體情況
□ 適用 √ 不適用
九、公司未來(lái)發(fā)展的展望
（一）行業(yè)格局和發(fā)展趨勢(shì)
1、金融電子行業(yè)
根據(jù)中國(guó)人民銀行于2017年3月15日發(fā)布的《2016年支付體系運(yùn)行總體情況》，截至2016年末，全國(guó)銀行卡在用發(fā)卡數(shù)
量61.25億張，同比增長(zhǎng)12.54%,增速上升2.28個(gè)百分點(diǎn)。
深圳市證通電子股份有限公司 2016 年年度報(bào)告全文
2016年全國(guó)共發(fā)生銀行卡交易31154.74億筆，金額741.81萬(wàn)億元，同比分別增長(zhǎng)35.49%和10.75%。其中，銀行卡存現(xiàn)104.74
億筆，金額77.17萬(wàn)億元，同比分別增長(zhǎng)13.94%和8.74%；取現(xiàn)179.98億筆，金額65.50萬(wàn)億元，同比分別下降2.30%和10.46%；
轉(zhuǎn)賬業(yè)務(wù)486.73億筆，金額542.64萬(wàn)億元，同比分別增長(zhǎng)70.27%和15.29%；消費(fèi)業(yè)務(wù)383.29億筆，金額56.50萬(wàn)億元，同比分
別增長(zhǎng)32.03%和2.72%。截至2016年末，銀行卡跨行支付系統(tǒng)聯(lián)網(wǎng)商戶2067.20萬(wàn)戶，聯(lián)網(wǎng)POS機(jī)具2453.50萬(wàn)臺(tái)，ATM92.42
萬(wàn)臺(tái)，較上年末分別增加397.20萬(wàn)戶、171.40萬(wàn)臺(tái)和5.75萬(wàn)臺(tái)。
2016年，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)共處理電子支付業(yè)務(wù)1395.61億筆，金額2494.45萬(wàn)億元。其中，網(wǎng)上支付業(yè)務(wù)461.78億筆，金
額2084.95萬(wàn)億元，同比分別增長(zhǎng)26.96%和3.31%；電話支付業(yè)務(wù)2.79億筆，金額17.06萬(wàn)億元，筆數(shù)同比下降6.61%，金額同
比增長(zhǎng)13.84%；移動(dòng)支付業(yè)務(wù)257.10億筆，金額157.55萬(wàn)億元，同比分別增長(zhǎng)85.82%和45.59%。
2016年，非銀行支付機(jī)構(gòu)累計(jì)發(fā)生網(wǎng)絡(luò)支付業(yè)務(wù)81639.02億筆，金額99.27萬(wàn)億元，同比分別增長(zhǎng)99.53%和100.65%。
數(shù)據(jù)顯示，銀行卡的發(fā)卡量持續(xù)增加，銀行卡轉(zhuǎn)賬和消費(fèi)業(yè)務(wù)筆數(shù)占比進(jìn)一步提高，同時(shí)移動(dòng)支付迅猛發(fā)展全面沖擊傳
統(tǒng)支付領(lǐng)域，移動(dòng)支付交易筆數(shù)和交易金額增長(zhǎng)速度明顯，電子支付以及移動(dòng)支付已經(jīng)成為人們?nèi)粘ＯM(fèi)結(jié)算中最常選用結(jié)
算方式之一。
隨著移動(dòng)互聯(lián)網(wǎng)的發(fā)展，移動(dòng)智能設(shè)備的普及使人們的金融消費(fèi)模式發(fā)生巨大改變，同時(shí)人們金融服務(wù)的需求日益場(chǎng)景
化，國(guó)內(nèi)銀行業(yè)開始加快打造智慧銀行，對(duì)銀行網(wǎng)點(diǎn)布局、業(yè)務(wù)流程、管理模式、系統(tǒng)平臺(tái)進(jìn)行全面變革，承載銀行網(wǎng)點(diǎn)柜
面完整業(yè)務(wù)的綜合性智能化自助服務(wù)終端成為智慧銀行建設(shè)的重要內(nèi)容。
同樣隨著移動(dòng)互聯(lián)網(wǎng)的發(fā)展，在電子支付中，大額支付場(chǎng)景中銀行卡仍處于優(yōu)勢(shì)，但是作為消費(fèi)者最常見的支付方式，
也是生活場(chǎng)景中支付頻度最高的方式，小額支付中移動(dòng)支付已廣泛應(yīng)用于線下各場(chǎng)景。傳統(tǒng)應(yīng)用于線下支付的支付設(shè)備向融
合線上支付、線下支付，以及行業(yè)應(yīng)用的智能支付設(shè)備發(fā)展。
2014年9月，銀監(jiān)會(huì)、國(guó)家發(fā)改委、科技部和工信部四部門聯(lián)合發(fā)布了《關(guān)于應(yīng)用安全可控信息技術(shù)加強(qiáng)銀行業(yè)網(wǎng)絡(luò)安
全和信息化建設(shè)的指導(dǎo)意見》，提出到2019年安全可控信息技術(shù)在銀行業(yè)總體達(dá)到75%以上的使用率。
受國(guó)家鼓勵(lì)采購(gòu)國(guó)產(chǎn)金融自助設(shè)備、普惠金融政策等利好影響，且隨著國(guó)家繼續(xù)鼓勵(lì)自主創(chuàng)新、推進(jìn)金融安全建設(shè)等政
策因素發(fā)揮作用，國(guó)外廠商在中國(guó)市場(chǎng)均出現(xiàn)銷量下滑，開始退出中國(guó)市場(chǎng)，國(guó)內(nèi)廠商成為競(jìng)爭(zhēng)主體。
另外從全球來(lái)看，自助服務(wù)終端產(chǎn)品已開始大規(guī)模進(jìn)入眾多消費(fèi)和社會(huì)服務(wù)領(lǐng)域，涉及公安、交通、零售、旅游、電信、
醫(yī)療、博彩、政務(wù)、快餐、郵政、會(huì)展、博物館、保險(xiǎn)、娛樂、教育等二十多個(gè)行業(yè)。自助服務(wù)終端發(fā)展將由單一轉(zhuǎn)向多元
化、市場(chǎng)更細(xì)化、功能不斷擴(kuò)大，自助服務(wù)終端市場(chǎng)將持續(xù)高速發(fā)展。
市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)格局：公司在銀行業(yè)非現(xiàn)金類自助服務(wù)終端的主要競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手是恒銀金融科技有限公司、長(zhǎng)城信息產(chǎn)業(yè)股份有限
公司、浪潮集團(tuán)有限公司等。支付產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手包括福建聯(lián)迪商用設(shè)備有限公司、百富計(jì)算機(jī)技術(shù)(深圳)有限公司、深圳市
新國(guó)都技術(shù)股份有限公司、福建新大陸電腦股份有限公司等。加密鍵盤主要競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手包括深圳市九思泰達(dá)科技有限公司、深
圳市旭子金融設(shè)備有限公司、美國(guó)Hypercom、丹麥Cryptera公司。
2、IDC及云計(jì)算
2012年12月1日工信部電信管理局發(fā)布了《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范因特網(wǎng)數(shù)據(jù)中心(IDC)業(yè)務(wù)和因特網(wǎng)接入服務(wù)(ISP)業(yè)務(wù)市場(chǎng)準(zhǔn)
入工作的實(shí)施方案》，隨著政府加強(qiáng)政策引導(dǎo)、開放IDC牌照，同時(shí)移動(dòng)互聯(lián)網(wǎng)、視頻、游戲等新興行業(yè)發(fā)展迅速，推動(dòng)IDC
行業(yè)快速發(fā)展。
2015年1月國(guó)務(wù)院發(fā)布《關(guān)于促進(jìn)云計(jì)算創(chuàng)新發(fā)展培育信息產(chǎn)業(yè)新業(yè)態(tài)的意見》,將云計(jì)算發(fā)展提高到新的戰(zhàn)略高度,對(duì)數(shù)
據(jù)中心的建設(shè)給予了相關(guān)的指導(dǎo)和建議。意見提出要完善相關(guān)市場(chǎng)環(huán)境，加強(qiáng)互聯(lián)網(wǎng)骨干網(wǎng)互聯(lián)互通監(jiān)管和技術(shù)支撐手段建
設(shè)，調(diào)整網(wǎng)間互聯(lián)結(jié)算政策,保障網(wǎng)間互聯(lián)高效暢通。對(duì)符合布局原則和能耗標(biāo)準(zhǔn)的云計(jì)算數(shù)據(jù)中，支持其參加直供電試點(diǎn)，
滿足大工業(yè)用電條件的可執(zhí)行大工業(yè)電價(jià)，并在網(wǎng)絡(luò)、市政配套等方面給予保障,優(yōu)先安排用地；加快推進(jìn)云計(jì)算數(shù)據(jù)中心
建設(shè)與評(píng)估等方面標(biāo)準(zhǔn)的制定。政策的出臺(tái)為數(shù)據(jù)中心的建設(shè)提供了指導(dǎo)，引導(dǎo)數(shù)據(jù)中心向綠色化和高效化發(fā)展。
根據(jù)中國(guó)IDC圈的數(shù)據(jù)顯示，2015年中國(guó)IDC市場(chǎng)延續(xù)了高速增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)，市場(chǎng)總規(guī)模為518.6億元人民幣，同比增長(zhǎng)39.3%。
未來(lái)三年IDC市場(chǎng)增速將穩(wěn)定在35%以上，到2018年中國(guó)IDC市場(chǎng)規(guī)模將超過1400億，增速將接近39.6%。
一、二線城市集中了我國(guó)大部分的互聯(lián)網(wǎng)公司、央企、外企等信息化程度高的客戶，同時(shí)我國(guó)骨干網(wǎng)的節(jié)點(diǎn)城市均在一、
二線城市，網(wǎng)絡(luò)接入質(zhì)量高，雖然當(dāng)前在內(nèi)蒙、貴州、寧夏、云南、新疆等偏遠(yuǎn)地區(qū)也開始興建數(shù)據(jù)中心，但是一線城市，
尤其是北上廣憑借需求和網(wǎng)絡(luò)資源優(yōu)勢(shì)，仍是IDC發(fā)展最快的地區(qū)。
隨著市場(chǎng)對(duì)IDC及其增值服務(wù)的需求不斷提升，不僅傳統(tǒng)的IDC企業(yè)也加快數(shù)據(jù)中心的建設(shè)，非IT行業(yè)的企業(yè)為了尋求
深圳市證通電子股份有限公司 2016 年年度報(bào)告全文
轉(zhuǎn)型也通過并購(gòu)等方式介入IDC行業(yè)，近兩年來(lái)國(guó)內(nèi)數(shù)據(jù)中心建設(shè)進(jìn)入高峰期，未來(lái)IDC數(shù)據(jù)中心的競(jìng)爭(zhēng)將加劇，同時(shí)數(shù)據(jù)
中心未來(lái)將出現(xiàn)云數(shù)據(jù)中心與傳統(tǒng)數(shù)據(jù)中心并存的局面。未來(lái)IDC運(yùn)營(yíng)商將出現(xiàn)分工：一部分IDC向上游走，提供傳統(tǒng)的機(jī)
柜出租業(yè)務(wù)；一部分向下游走，與云廠商合作為客戶提供云服務(wù)。
市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)格局：市場(chǎng)參與者主要包括電信運(yùn)營(yíng)商、第三方IDC廠商和云服務(wù)提供商。電信基礎(chǔ)運(yùn)營(yíng)商在IDC市場(chǎng)中占?jí)?br/>斷地位，但對(duì)于電信運(yùn)營(yíng)商而言，數(shù)據(jù)中心并非其核心業(yè)務(wù)，因此隨著互聯(lián)網(wǎng)行業(yè)的蓬勃發(fā)展，第三方IDC廠商得以迅速擴(kuò)
張。公司的主要競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手包括上海網(wǎng)宿科技股份有限公司、世紀(jì)互聯(lián)數(shù)據(jù)中心有限公司、北京光環(huán)新網(wǎng)科技股份有限公司、
上海寶信軟件股份有限公司、浪潮電子信息產(chǎn)業(yè)股份有限公司、鵬博士電信傳媒集團(tuán)股份有限公司。
3、LED照明
2017年1月國(guó)務(wù)院印發(fā)《“十三五”節(jié)能減排綜合工作方案》,提出在綠色照明、重點(diǎn)用能單位綜合能效提升、合同能源管
理推進(jìn)、城鎮(zhèn)化節(jié)能升級(jí)改造等節(jié)能重點(diǎn)工程，推進(jìn)照明能源使用結(jié)構(gòu)綜合升級(jí)，提升節(jié)能能力，爭(zhēng)取到2020年照明節(jié)能服
務(wù)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值比2015年翻一番。
根據(jù)中國(guó)市政工程協(xié)會(huì)城市照明專業(yè)委員會(huì)的統(tǒng)計(jì)，截止2015年全國(guó)1065個(gè)城市現(xiàn)有路燈2317萬(wàn)盞，其中LED路燈占比
13.57%。
CSAResearch預(yù)計(jì)到2018年我國(guó)LED路燈市場(chǎng)規(guī)模約在230億元；屆時(shí)，我國(guó)LED道路照明產(chǎn)品的整體市場(chǎng)滲透率將超過
45%，市場(chǎng)空間巨大。
隨著新型城市化的推廣、智慧城市建設(shè)的需要，越來(lái)越多的城市注重起夜景景觀照明，景觀照明在商業(yè)地產(chǎn)、城市和景
區(qū)規(guī)劃中，正扮演著越來(lái)越重要的角色，也推動(dòng)著市場(chǎng)容量迎來(lái)快速提升期，未來(lái)幾年，無(wú)論是繁華都市，還是二、三線城
市，景觀照明都能發(fā)展迅猛，并逐漸成為L(zhǎng)ED照明應(yīng)用領(lǐng)域產(chǎn)值僅次于室內(nèi)照明的分支領(lǐng)域。
高工產(chǎn)研LED研究所(GGII)數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)，2015年中國(guó)景觀亮化市場(chǎng)規(guī)模達(dá)到485億元，預(yù)計(jì)2016年中國(guó)景觀亮化市場(chǎng)規(guī)模
將達(dá)到540億元，增長(zhǎng)率達(dá)11.34%。
公司在LED道路照明的主要競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手深圳新陽(yáng)藍(lán)光能源科技股份有限公司、深圳市洲明科技股份有限公司、東莞勤上光
電股份有限公司；國(guó)內(nèi)城市景觀照明市場(chǎng)由于缺少相關(guān)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，市場(chǎng)準(zhǔn)入門檻較低，市場(chǎng)集中度低，公司主要競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手包
括深圳市金達(dá)照明股份有限公司、深圳市名家匯科技股份有限公司。
（二）公司發(fā)展規(guī)劃
公司將繼續(xù)堅(jiān)持以安全支付為核心，以商業(yè)銀行為主要客戶，以對(duì)相關(guān)行業(yè)的理解為基礎(chǔ)，憑借金融電子領(lǐng)域二十余年
的市場(chǎng)經(jīng)驗(yàn)，打造以安全支付為核心的產(chǎn)業(yè)生態(tài)圈，為銀行的業(yè)務(wù)變革提供服務(wù)，并以此實(shí)現(xiàn)公司的業(yè)務(wù)升級(jí)，成為一家以
安全支付為核心技術(shù)、以互聯(lián)網(wǎng)為基礎(chǔ)平臺(tái)、以IDC和云計(jì)算為支撐的金融信息安全和應(yīng)用服務(wù)商。
（三）2017年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃
2017年公司工作將以“明確戰(zhàn)略目標(biāo)，推進(jìn)管理升級(jí)；改善組織機(jī)能，提升運(yùn)營(yíng)效率”為指導(dǎo)思想，推行事業(yè)部制管理模
式，在三大業(yè)務(wù)領(lǐng)域劃分六個(gè)事業(yè)部利潤(rùn)中心，客服部和管理總部做好事業(yè)部的業(yè)務(wù)和管理支撐工作，改善組織機(jī)能，提升
運(yùn)營(yíng)效率。
1、管理總部和客服部
加強(qiáng)戰(zhàn)略規(guī)劃體系和經(jīng)營(yíng)管理體系的建設(shè)工作，為公司及各事業(yè)部制定戰(zhàn)略及經(jīng)營(yíng)策略提供依據(jù)。
加強(qiáng)集團(tuán)財(cái)務(wù)管控和財(cái)務(wù)管理水平，建立清晰的內(nèi)部核算機(jī)制，支持事業(yè)部管理模式運(yùn)作，進(jìn)一步完善資本結(jié)構(gòu)，開拓
融資渠道，做好風(fēng)險(xiǎn)控制。
加強(qiáng)集團(tuán)總部及事業(yè)部管理團(tuán)隊(duì)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)的管控和跟蹤工作，以業(yè)績(jī)?yōu)閷?dǎo)向，加強(qiáng)對(duì)干部隊(duì)伍的考核和培訓(xùn)工作。
加大對(duì)事業(yè)部及子公司的審計(jì)力度，加強(qiáng)對(duì)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的合規(guī)性和效益性評(píng)估。
客服部在提高客戶服務(wù)滿意度的基礎(chǔ)上，降低維護(hù)成本，通過多種手段加大維護(hù)業(yè)務(wù)開拓力度，積極探索配件耗材銷售。
2、金融電子業(yè)務(wù)
利用銀行智慧網(wǎng)點(diǎn)轉(zhuǎn)型升級(jí)的機(jī)會(huì)，做好“銀行+行業(yè)”的市場(chǎng)開拓工作，鞏固在銀行領(lǐng)域的優(yōu)勢(shì)地位，并利用品牌、規(guī)
模優(yōu)勢(shì)，推進(jìn)自助設(shè)備在其他行業(yè)客戶的銷售。
大力推進(jìn)設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)化及產(chǎn)品平臺(tái)化工作，加大機(jī)電一體化部件的研發(fā)工作，提升低成本、快速定制的研發(fā)能力。
以“打造中國(guó)自助產(chǎn)業(yè)基地”為目標(biāo)，進(jìn)一步擴(kuò)大產(chǎn)能規(guī)模，加強(qiáng)制造工藝水平，推進(jìn)機(jī)器人生產(chǎn)工作，打破產(chǎn)能負(fù)荷和
產(chǎn)能不均衡的限制。
深圳市證通電子股份有限公司 2016 年年度報(bào)告全文
做好支付產(chǎn)品規(guī)劃，集中資源，針對(duì)銀行、第三方支付、海外市場(chǎng)，做精幾款產(chǎn)品，以差異化方式開展競(jìng)爭(zhēng)，突破重點(diǎn)
客戶；并結(jié)合微信支付通道在國(guó)內(nèi)和海外市場(chǎng)打造聚合支付的樣板工程。
抓住銀行轉(zhuǎn)型升級(jí)的契機(jī)，利用在服務(wù)國(guó)有大型商業(yè)銀行網(wǎng)點(diǎn)轉(zhuǎn)型的成功優(yōu)勢(shì)，做好市場(chǎng)開拓和實(shí)施交付，為中小商業(yè)
銀行打造智慧網(wǎng)點(diǎn)“交鑰匙”解決方案。
3、IDC業(yè)務(wù)
提高IDC事業(yè)部的能力建設(shè)，形成IDC業(yè)務(wù)板塊內(nèi)各個(gè)子公司之間“資源共享、條塊協(xié)同”的管理模式。
重點(diǎn)推進(jìn)長(zhǎng)沙、深圳、東莞的數(shù)據(jù)中心建設(shè)工作，并在建設(shè)過程中加強(qiáng)建設(shè)成本和質(zhì)量管理。
已投入運(yùn)營(yíng)的數(shù)據(jù)中心機(jī)架在保證安全、穩(wěn)定運(yùn)行的基礎(chǔ)上，加快機(jī)架上架率，帶寬出租率，做好數(shù)據(jù)中心的節(jié)能改造，
減少運(yùn)營(yíng)成本，提升收益水平。
大力拓展云計(jì)算業(yè)務(wù)，做好政務(wù)、金融、消防等行業(yè)私有云的客戶試點(diǎn)和拓展工作。
4、LED業(yè)務(wù)
加快智能化控制技術(shù)和景觀亮化等工程設(shè)計(jì)能力，擴(kuò)大合作渠道，大力開拓LED道路照明和景觀亮化項(xiàng)目的市場(chǎng)機(jī)會(huì)。
加強(qiáng)對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管控和項(xiàng)目評(píng)審，降低財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。
（四）公司面臨的風(fēng)險(xiǎn)和應(yīng)對(duì)措施
1、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)
隨著移動(dòng)互聯(lián)網(wǎng)的發(fā)展，銀行業(yè)的經(jīng)營(yíng)模式發(fā)生改變，以及移動(dòng)支付的迅猛發(fā)展對(duì)傳統(tǒng)支付領(lǐng)域的沖擊，金融電子行業(yè)
變化加速。如果公司現(xiàn)有產(chǎn)品、技術(shù)和服務(wù)的創(chuàng)新速度跟不上市場(chǎng)的變化，公司將存在一定的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。
公司將加強(qiáng)對(duì)行業(yè)及技術(shù)發(fā)展趨勢(shì)的研究，對(duì)不同產(chǎn)品線進(jìn)行專業(yè)化分工管理，提高在產(chǎn)品、技術(shù)上的創(chuàng)新能力和水平，
以降低經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。
2、行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)加劇的風(fēng)險(xiǎn)
公司LED照明電子業(yè)務(wù)、IDC業(yè)務(wù)，隨著市場(chǎng)規(guī)模的日益擴(kuò)大，資金、人才逐步向行業(yè)聚集，行業(yè)內(nèi)參與競(jìng)爭(zhēng)的企業(yè)數(shù)
量和規(guī)模不斷壯大。公司如果不能準(zhǔn)確預(yù)測(cè)市場(chǎng)的變化，抓住未來(lái)市場(chǎng)發(fā)展的主流趨勢(shì)，將因行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)加劇面臨利潤(rùn)率水平
下降的風(fēng)險(xiǎn)。
公司將充分發(fā)揮在品牌、規(guī)模、營(yíng)銷等方面競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，加大市場(chǎng)拓展力度，降低運(yùn)營(yíng)成本，進(jìn)一步提高市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。
3、經(jīng)營(yíng)規(guī)模迅速擴(kuò)張導(dǎo)致的管理風(fēng)險(xiǎn)
隨著公司資產(chǎn)規(guī)模不斷增長(zhǎng)，業(yè)務(wù)范圍不斷擴(kuò)大，近年來(lái)公司子公司數(shù)量不斷增加，同時(shí)公司在2017年啟動(dòng)事業(yè)部管理
模式，組織結(jié)構(gòu)和內(nèi)部管理將更加復(fù)雜，風(fēng)險(xiǎn)控制的難度有所增加。如果公司不能及時(shí)優(yōu)化管理模式、完善風(fēng)險(xiǎn)控制制度，
提高管理能力，將面臨管理和內(nèi)部控制有效性不足的風(fēng)險(xiǎn)。
針對(duì)該風(fēng)險(xiǎn)，公司將加強(qiáng)集團(tuán)化管理，在戰(zhàn)略規(guī)劃與經(jīng)營(yíng)計(jì)劃、財(cái)務(wù)、人力資源、法務(wù)、審計(jì)等方面推進(jìn)管理，同時(shí)引
入高級(jí)經(jīng)營(yíng)管理人才，以降低經(jīng)營(yíng)管理風(fēng)險(xiǎn)。
4、現(xiàn)金流風(fēng)險(xiǎn)
隨著公司業(yè)務(wù)多元化和業(yè)務(wù)規(guī)模擴(kuò)張，對(duì)公司現(xiàn)金流管理提出更高的要求，公司金融電子業(yè)務(wù)流動(dòng)資金的需求愈來(lái)愈大，
同時(shí)公司現(xiàn)有業(yè)務(wù)發(fā)展階段不同，LED照明電子、IDC業(yè)務(wù)存在投資規(guī)模大，回收期長(zhǎng)等業(yè)務(wù)特點(diǎn)，因此公司存在現(xiàn)金流較
大的不均衡性。如果發(fā)生IDC業(yè)務(wù)市場(chǎng)開拓不如預(yù)期，或者客戶違約拖欠應(yīng)付公司款項(xiàng)的情況，將對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)產(chǎn)生不利影
響。
公司將通過加強(qiáng)對(duì)客戶應(yīng)收款項(xiàng)的管理工作，同時(shí)積極通過合理的財(cái)務(wù)規(guī)劃并將在適當(dāng)時(shí)機(jī)利用各種融資方式，以滿足
自身經(jīng)營(yíng)發(fā)展的流動(dòng)資金需求。
5、即期收益攤薄的風(fēng)險(xiǎn)
公司于2016年9月完成2015年度非公開發(fā)行，發(fā)行完成后，隨著募集資金的到位，公司的股本和凈資產(chǎn)規(guī)模都將有較大
幅度的增加，公司對(duì)募投項(xiàng)目進(jìn)行了認(rèn)真評(píng)估，但募投項(xiàng)目無(wú)法立即產(chǎn)生效益，同時(shí)存在募投項(xiàng)目未能實(shí)現(xiàn)預(yù)期收益率的風(fēng)
險(xiǎn)。如果公司原有業(yè)務(wù)未能獲得相應(yīng)幅度的增長(zhǎng)，公司每股收益和凈資產(chǎn)收益率等指標(biāo)均可能在短期內(nèi)出現(xiàn)下降，公司存在
本次非公開發(fā)行股票上市后即期回報(bào)被攤薄的風(fēng)險(xiǎn)。
公司將通過加快募投項(xiàng)目投資進(jìn)度、加大市場(chǎng)開拓力度、努力提高銷售收入、提高管理水平、提升公司運(yùn)行效率，增厚
未來(lái)收益，以降低非公開發(fā)行攤薄股東即期回報(bào)的影響。
深圳市證通電子股份有限公司 2016 年年度報(bào)告全文
十、接待調(diào)研、溝通、采訪等活動(dòng)
1、報(bào)告期內(nèi)接待調(diào)研、溝通、采訪等活動(dòng)登記表
√ 適用 □ 不適用
接待時(shí)間 接待方式 接待對(duì)象類型 調(diào)研的基本情況索引
深交所互動(dòng)易平臺(tái)
（http://irm.cninfo.com.cn/ssessgs/S002197/index.html）
2016 年 07 月 20 日 實(shí)地調(diào)研 機(jī)構(gòu)
投資者關(guān)系專欄--2016 年 7 月 20 日投資者關(guān)系活動(dòng)記
錄表
深交所互動(dòng)易平臺(tái)
（http://irm.cninfo.com.cn/ssessgs/S002197/index.html）
2016 年 09 月 09 日 實(shí)地調(diào)研 機(jī)構(gòu)
投資者關(guān)系專欄--2016 年 9 月 9 日投資者關(guān)系活動(dòng)記
錄表
深圳市證通電子股份有限公司 2016 年年度報(bào)告全文
第五節(jié) 重要事項(xiàng)
一、公司普通股利潤(rùn)分配及資本公積金轉(zhuǎn)增股本情況
報(bào)告期內(nèi)普通股利潤(rùn)分配政策，特別是現(xiàn)金分紅政策的制定、執(zhí)行或調(diào)整情況
√ 適用 □ 不適用
公司根據(jù)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)于2014年下發(fā)的《上市公司章程指引（2014年修訂）》的有關(guān)規(guī)定，于2014年8月12
日召開的第三屆董事會(huì)第十二次會(huì)議和2014年9月2日公司2014年第三次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過《關(guān)于修改的議
案》，對(duì)公司章程確定的現(xiàn)金分紅政策進(jìn)行調(diào)整，進(jìn)一步健全公司分紅決策程序和機(jī)制，在滿足公司章程規(guī)定的條件，經(jīng)過
詳細(xì)論證后，履行相應(yīng)的決策程序，并經(jīng)出席股東大會(huì)的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。
公司根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于進(jìn)一步落實(shí)上市公司現(xiàn)金分紅有關(guān)事項(xiàng)的通知》、《上市公司監(jiān)管指引第3號(hào)——上市公司
現(xiàn)金分紅》和《公司章程》等相關(guān)規(guī)定，并綜合考慮公司盈利能力、經(jīng)營(yíng)發(fā)展規(guī)劃、股東回報(bào)、社會(huì)資金成本以及外部融資
環(huán)境等因素，制定了《公司未來(lái)三年（2015-2017 年）股東回報(bào)規(guī)劃》，并經(jīng)公司于2015年4月27日召開的第三屆董事會(huì)第
二十七次會(huì)議和2015年5月15日公司2015 年第二次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過。規(guī)劃中明確規(guī)定了差異化的現(xiàn)金分紅政策，并提
供多種渠道為股東參與股東大會(huì)提供便利等內(nèi)容進(jìn)行了修訂，進(jìn)一步完善董事會(huì)、股東大會(huì)對(duì)公司利潤(rùn)分配事項(xiàng)的決策程序
和機(jī)制。
現(xiàn)金分紅政策的專項(xiàng)說(shuō)明
是否符合公司章程的規(guī)定或股東大會(huì)決議的要求： 是
分紅標(biāo)準(zhǔn)和比例是否明確和清晰： 是
相關(guān)的決策程序和機(jī)制是否完備： 是
獨(dú)立董事是否履職盡責(zé)并發(fā)揮了應(yīng)有的作用： 是
中小股東是否有充分表達(dá)意見和訴求的機(jī)會(huì)，其合法權(quán)益是
是
否得到了充分保護(hù)：
現(xiàn)金分紅政策進(jìn)行調(diào)整或變更的，條件及程序是否合規(guī)、透
是
明：
公司近3年（包括本報(bào)告期）的普通股股利分配方案（預(yù)案）、資本公積金轉(zhuǎn)增股本方案（預(yù)案）情況
1、公司2016年年度權(quán)益分派方案為：公司以2016年12月31日總股本519,678,668股為基數(shù)，每10股派現(xiàn)金0.50元（含稅），
共計(jì)派現(xiàn)25,983,933.40元，剩余部門結(jié)轉(zhuǎn)下年分配。
2、公司2015年年度權(quán)益分派方案為：公司以2015年12月31日總股本426,036,752股為基數(shù)，每10股派現(xiàn)金0.60元（含稅），
共計(jì)派現(xiàn)25,562,205.12元，剩余部分結(jié)轉(zhuǎn)下年分配。
由于公司2016年度回購(gòu)首期限制性股票股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃中激勵(lì)對(duì)象因離職及死亡已不符合激勵(lì)條件的原激勵(lì)對(duì)象已獲授
但尚未解鎖的限制性股票，以及因2016年度業(yè)績(jī)不達(dá)標(biāo)，首次授予的第三個(gè)解鎖期及預(yù)留授予第二個(gè)解鎖期的限制性股票予
以前年度分配的股利沖回，因此2015年度實(shí)際分紅金額調(diào)整為25,112,725.92元。
3、公司2014年年度權(quán)益分派方案為：以2015年6月18日總股本267,947,745股為基數(shù)，每10股派0.60元（含稅），共計(jì)
派現(xiàn)16,076,864.70元，剩余部分結(jié)轉(zhuǎn)下年分配，同時(shí)，以資本公積金向全體股東每10股轉(zhuǎn)增6股。
由于公司2015年度回購(gòu)首期限制性股票股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃中激勵(lì)對(duì)象首次授予的未達(dá)到第一期解鎖條件的限制性股票及因
離職已不符合激勵(lì)條件的原激勵(lì)對(duì)象已獲授但尚未解鎖的限制性股票，共計(jì)336.4640萬(wàn)股。因此2014年度實(shí)際分紅金額為
15,950,690.70元。
公司近三年（包括本報(bào)告期）普通股現(xiàn)金分紅情況表
單位：元
深圳市證通電子股份有限公司 2016 年年度報(bào)告全文
分紅年度合并報(bào)表 占合并報(bào)表中歸屬
現(xiàn)金分紅金額（含 中歸屬于上市公司 于上市公司普通股 以其他方式現(xiàn)金分 以其他方式現(xiàn)金分
分紅年度
稅） 普通股股東的凈利 股東的凈利潤(rùn)的比 紅的金額 紅的比例
潤(rùn) 率
2016 年 25,983,933.40 54,395,643.64 47.77% 0.00 0.00%
2015 年 25,112,725.92 81,593,007.59 30.78% 0.00 0.00%
2014 年 15,950,690.77 62,675,976.22 25.45% 0.00 0.00%
公司報(bào)告期內(nèi)盈利且母公司可供普通股股東分配利潤(rùn)為正但未提出普通股現(xiàn)金紅利分配預(yù)案
□ 適用 √ 不適用
二、本報(bào)告期利潤(rùn)分配及資本公積金轉(zhuǎn)增股本預(yù)案
√ 適用 □ 不適用
每 10 股送紅股數(shù)（股）
每 10 股派息數(shù)（元）（含稅） 0.50
分配預(yù)案的股本基數(shù)（股） 519,678,668
現(xiàn)金分紅總額（元）（含稅） 25,983,933.40
可分配利潤(rùn)（元） 129,918,189.98
現(xiàn)金分紅占利潤(rùn)分配總額的比例 100.00%
本次現(xiàn)金分紅情況
公司發(fā)展階段屬成長(zhǎng)期且有重大資金支出安排的，進(jìn)行利潤(rùn)分配時(shí)，現(xiàn)金分紅在本次利潤(rùn)分配中所占比例最低應(yīng)達(dá)到 20％
利潤(rùn)分配或資本公積金轉(zhuǎn)增預(yù)案的詳細(xì)情況說(shuō)明
經(jīng)中勤萬(wàn)信會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）審計(jì)，公司（母公司）2016 年度實(shí)現(xiàn)凈利潤(rùn) 43,704,572.44 元，按凈利潤(rùn) 10%
提取法定盈余公積金 4,370,457.24 元，加上年初未分配利潤(rùn)總額 115,696,800.70 元，減去年度已分配利潤(rùn) 25,112,725.92 元，
本年度公司可供股東分配利潤(rùn)為 129,918,189.98 元。公司本年度擬以 2016 年 12 月 31 日總股本 519,678,668 為基數(shù)，每 10
股派現(xiàn)金 0.50 元（含稅），剩余部分結(jié)轉(zhuǎn)下年分配。
三、承諾事項(xiàng)履行情況
1、公司實(shí)際控制人、股東、關(guān)聯(lián)方、收購(gòu)人以及公司等承諾相關(guān)方在報(bào)告期內(nèi)履行完畢及截至報(bào)告期末
尚未履行完畢的承諾事項(xiàng)
√ 適用 □ 不適用
承諾 承諾 履行
承諾事由 承諾方 承諾內(nèi)容 承諾期限
類型 時(shí)間 情況
1、關(guān)于避免同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)承諾：本人不直接或間接從事 2007
首次公開發(fā) 同業(yè) 嚴(yán)格
與股份公司相同或相似的業(yè)務(wù)；在本人作為股份公 年 03
行或再融資 曾勝?gòu)?qiáng)、許忠桂、曾勝輝 競(jìng)爭(zhēng) 長(zhǎng)期有效 履行
司主要股東的事實(shí)改變之前，本人將不會(huì)直接或間 月 06
時(shí)所作承諾 承諾 中
接地以任何方式（包括但不限于獨(dú)自經(jīng)營(yíng)，合資經(jīng) 日
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營(yíng)和擁有在其他公司或企業(yè)的股票或權(quán)益）從事與
股份公司的業(yè)務(wù)有競(jìng)爭(zhēng)或可能構(gòu)成競(jìng)爭(zhēng)的業(yè)務(wù)或活
動(dòng)；如因未履行避免同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的承諾而給公司造成
損失，本人將對(duì)公司遭受的損失作出賠償。
2、關(guān)于補(bǔ)繳所得稅優(yōu)惠的承諾:公司發(fā)行前持股 5%
以上的主要股東曾勝?gòu)?qiáng)、許忠桂和曾勝輝承諾：若
因稅收主管部門對(duì)證通電子上市前享受的企業(yè)所得
稅減免稅款進(jìn)行追繳，本人作為證通電子的股東，
將以現(xiàn)金方式及時(shí)、無(wú)條件、全額承擔(dān)應(yīng)補(bǔ)交的稅
款及/或因此所產(chǎn)生的所有相關(guān)費(fèi)用。
公司股東曾勝?gòu)?qiáng)作為公司董事承諾，在上述承諾的 2007
股份 董事在職及 嚴(yán)格
限售期屆滿后，其所持本公司股份在其任職期間內(nèi) 年 03
曾勝?gòu)?qiáng) 減持 離職半年內(nèi) 履行
每年轉(zhuǎn)讓的比例不超過其所持本公司股份總數(shù)的 月 06
承諾 有效 中
25%，在離職后半年內(nèi)不轉(zhuǎn)讓所持本公司的股份。 日
深圳市和星信息投資管
理中心（有限合伙）；東
經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，公司于 2016 年 9 月實(shí)施了 2015 自公司 2015
?；鸸芾碛邢挢?zé)任公
不減 年度非公開發(fā)行股票方案。本次非公開發(fā)行的發(fā)行 年度非公開 嚴(yán)格
司；財(cái)通基金管理有限公 年 09
持承 對(duì)象承諾：自公司本次非公開發(fā)行的股票上市之日 發(fā)行股票上 履行
司；申萬(wàn)菱信（上海）資 月 14
諾 起 12 個(gè)月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓本公司/本人所認(rèn)購(gòu)的上述股 市之日起 12 中
產(chǎn)管理有限公司；西藏泓 日
份。 個(gè)月內(nèi)
涵股權(quán)投資管理有限公
司
公司 公司承諾在預(yù)計(jì)不能按期償付公司債券本息或者到
公司債券存
債付 期未能按期償付債券本息時(shí)，將至少采取如下措施：2015
續(xù)期內(nèi) 嚴(yán)格
息相 1、不向股東分配利潤(rùn)；2、暫緩重大對(duì)外投資、收 年 05
公司 （2015 年 5 履行
關(guān)保 購(gòu)兼并等資本性支出項(xiàng)目的實(shí)施；3、調(diào)減或停發(fā)董 月 15
月-2020 年 中
證承 事和高級(jí)管理人員的工資和獎(jiǎng)金；4、主要責(zé)任人不 日
12 月）
諾 得調(diào)離。
股權(quán)激勵(lì)承
諾
曾勝?gòu)?qiáng)、許忠桂、曾勝輝、
公司控股股東曾勝?gòu)?qiáng)、實(shí)際控制人股東之一許忠桂 2015
其他對(duì)公司 方進(jìn)、張躍華、劉小清、 已履
減持 女士、持股 5%以上股東曾勝輝先生，以及公司董事、年 07
中小股東所 馬映冰、孫海法、李國(guó)政、 半年 行完
承諾 監(jiān)事、高級(jí)管理人員承諾，自 2015 年 7 月 8 日起 6 月 08
作承諾 張錦鴻、周青偉、麥昊天、 畢。
個(gè)月內(nèi)，不通過二級(jí)市場(chǎng)減持本公司股份。 日
薛寧、黃洪、程艷娟
承諾是否按
是
時(shí)履行
如承諾超期
未履行完畢
的，應(yīng)當(dāng)詳細(xì) 不適用。
說(shuō)明未完成
履行的具體
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原因及下一
步的工作計(jì)
劃
2、公司資產(chǎn)或項(xiàng)目存在盈利預(yù)測(cè)，且報(bào)告期仍處在盈利預(yù)測(cè)期間，公司就資產(chǎn)或項(xiàng)目達(dá)到原盈利預(yù)測(cè)及
其原因做出說(shuō)明
□ 適用 √ 不適用
四、控股股東及其關(guān)聯(lián)方對(duì)上市公司的非經(jīng)營(yíng)性占用資金情況
□ 適用 √ 不適用
公司報(bào)告期不存在控股股東及其關(guān)聯(lián)方對(duì)上市公司的非經(jīng)營(yíng)性占用資金。
五、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、獨(dú)立董事（如有）對(duì)會(huì)計(jì)師事務(wù)所本報(bào)告期“非標(biāo)準(zhǔn)審計(jì)報(bào)告”的說(shuō)明
□ 適用 √ 不適用
六、與上年度財(cái)務(wù)報(bào)告相比，會(huì)計(jì)政策、會(huì)計(jì)估計(jì)和核算方法發(fā)生變化的情況說(shuō)明
√ 適用 □ 不適用
2017年4月26日，公司召開第四屆董事會(huì)第十三次會(huì)議，審議并通過了《關(guān)于公司會(huì)計(jì)政策變更的議案》。本次公司會(huì)
計(jì)政策是根據(jù)財(cái)會(huì)[2016]22號(hào)財(cái)政部關(guān)于印發(fā)《增值稅會(huì)計(jì)處理規(guī)定》的通知規(guī)定進(jìn)行損益科目間的調(diào)整，不影響損益，不
涉及以往年度的追溯調(diào)整。公司執(zhí)行該規(guī)定的主要影響如下：
會(huì)計(jì)政策變更的內(nèi)容和原因 受影響的報(bào)表項(xiàng)目名稱和金額
1、將利潤(rùn)表中的“營(yíng)業(yè)稅金及附加”項(xiàng)目調(diào)整為“稅金及附加”項(xiàng)目。
稅金及附加
2、將自2016年5月1日起企業(yè)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)發(fā)生的房產(chǎn)稅、土地使用稅、車船使用稅、
調(diào)增稅金及附加本年金額 1,788,844.03
印花稅從“管理費(fèi)用”項(xiàng)目重分類至“稅金及附加”項(xiàng)目，2016年5月1日之前發(fā)生的稅
元，調(diào)減管理費(fèi)用本年金額1,788,844.03
費(fèi)不予調(diào)整。比較數(shù)據(jù)不予調(diào)整。
元。
七、報(bào)告期內(nèi)發(fā)生重大會(huì)計(jì)差錯(cuò)更正需追溯重述的情況說(shuō)明
□ 適用 √ 不適用
公司報(bào)告期無(wú)重大會(huì)計(jì)差錯(cuò)更正需追溯重述的情況。
八、與上年度財(cái)務(wù)報(bào)告相比，合并報(bào)表范圍發(fā)生變化的情況說(shuō)明
√ 適用 □ 不適用
本報(bào)告期內(nèi)，公司因?qū)ν馔顿Y新設(shè)全資子公司深圳市證通云計(jì)算有限公司，本期納入合并范圍。
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九、聘任、解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所情況
現(xiàn)聘任的會(huì)計(jì)師事務(wù)所
境內(nèi)會(huì)計(jì)師事務(wù)所名稱 中勤萬(wàn)信會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）
境內(nèi)會(huì)計(jì)師事務(wù)所報(bào)酬（萬(wàn)元）
境內(nèi)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)服務(wù)的連續(xù)年限
境內(nèi)會(huì)計(jì)師事務(wù)所注冊(cè)會(huì)計(jì)師姓名 肖逸、龍哲
當(dāng)期是否改聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所
□ 是 √ 否
聘請(qǐng)內(nèi)部控制審計(jì)會(huì)計(jì)師事務(wù)所、財(cái)務(wù)顧問或保薦人情況
√ 適用 □ 不適用
本年度公司因2015年度非公開發(fā)行股票事項(xiàng)，聘請(qǐng)中信建投證券股份有限公司為保薦機(jī)構(gòu)及主承銷商，保薦及承銷總費(fèi)
用為32,790,047.19元，報(bào)告期間共支付保薦及承銷總費(fèi)用32,790,047.19元。
本年度公司因2016年度審計(jì)，聘請(qǐng)中勤萬(wàn)信會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）為2016年財(cái)報(bào)審計(jì)機(jī)構(gòu)及內(nèi)控鑒證機(jī)構(gòu)，合
計(jì)費(fèi)用88.00萬(wàn)元，其中含內(nèi)控鑒證報(bào)告費(fèi)用5.50萬(wàn)元，報(bào)告期內(nèi)未支付。
十、年度報(bào)告披露后面臨暫停上市和終止上市情況
□ 適用 √ 不適用
十一、破產(chǎn)重整相關(guān)事項(xiàng)
□ 適用 √ 不適用
公司報(bào)告期未發(fā)生破產(chǎn)重整相關(guān)事項(xiàng)。
十二、重大訴訟、仲裁事項(xiàng)
√ 適用 □ 不適用
訴訟(仲
訴訟(仲裁)基本 涉案金額 是否形成 訴訟(仲裁)進(jìn) 訴訟(仲裁)審理結(jié)果及影
裁)判決執(zhí) 披露日期 披露索引
情況 （萬(wàn)元） 預(yù)計(jì)負(fù)債 展 響
行情況
2016 年 06 月 22
日，在巨潮資訊網(wǎng)
及《證券時(shí)報(bào)》披
1、2016 年 6 月上 目前案件一審 一審法院判令云碩科技
露的 2016-062 號(hào)
海華東電腦股份 已判決，公司 應(yīng)向原告華東電腦支付
《公司關(guān)于控股
有限公司因合同 向高級(jí)人民法 工程款人民幣 10,590.32 2016 年 06
10,793.19 是 暫無(wú) 子公司重大訴訟
糾紛起訴本公司 院提起上訴， 萬(wàn)元元及利息。由于該案 月 22 日
公告》；2016 年 11
控股子公司云碩 二審尚未開庭 件二審尚未開庭，暫無(wú)法
月 16 日，在《證
科技 審理。 估計(jì)本次訴訟的影響
券時(shí)報(bào)》和巨潮資
訊網(wǎng)披露的
2016-062 號(hào)《公司
深圳市證通電子股份有限公司 2016 年年度報(bào)告全文
關(guān)于控股子公司
重大訴訟進(jìn)展公
告》
2016 年 9 月 30 日，
一審法院判令駁回原告
在《證券時(shí)報(bào)》和
云碩科技的訴訟請(qǐng)求（請(qǐng)
巨潮資訊網(wǎng)披露
求依法判令華東電腦完
的 2016-093 號(hào)《公
成設(shè)備安裝工程，替換不
目前案件一審 司關(guān)于控股子公
2、2016 年 9 月， 符合設(shè)計(jì)要求的設(shè)備并
已判決，公司 司重大訴訟公
控股子公司云碩 通過項(xiàng)目終驗(yàn)合格；承擔(dān)
向高級(jí)人民法 2016 年 09 告》；2016 年 12
科技因合同糾紛 6,951.43 是 逾期違約金和一次性違 暫無(wú)
院提起上訴， 月 30 日 月 28 日，在《證
起訴上海華東電 約金合計(jì)人民幣
二審尚未開庭 券時(shí)報(bào)》和巨潮資
腦股份有限公司 69,514,255.85 元，違約金
審理。 訊網(wǎng)披露的
在結(jié)算款中扣除）。由于
2016-118 號(hào)《公司
該案件二審尚未開庭，暫
關(guān)于控股子公司
無(wú)法估計(jì)本次訴訟的影
重大訴訟進(jìn)展公
響
告》
3.2、3.3 和 3.4 的案件為
該案件反訴案件，法院已
目前案件一審 《證券時(shí)報(bào)》和巨
將本案和 3.2、3.3、3.4
3.1、上海善彩科 已判決，公司 潮資訊網(wǎng)披露的
共 4 個(gè)案件合并審理，并 2016 年 06
技發(fā)展有限公司 646.06 否 向高級(jí)人民法 暫無(wú) 2016-062 號(hào)《公司
出具一審判決書，具體判 月 22 日
起訴本公司 院提起上訴， 關(guān)于控股子公司
決結(jié)果請(qǐng)參看訴訟中
二審審理中。 重大訴訟公告》
3.2、3.3 和 3.4 案件的一
審結(jié)果。
一審判決解除上海善彩
與證通電子簽訂的《框架
3.2、公司起訴上
協(xié)議書》，解除上海錦彩
海善彩科技發(fā)展
目前案件一審 與證通電子簽訂的《設(shè)備 《證券時(shí)報(bào)》和巨
有限公司、上海高
已判決，公司 采購(gòu)合同》；原告退還被 潮資訊網(wǎng)披露的
昌房地產(chǎn)發(fā)展有 2016 年 06
1,643.4 否 向高級(jí)人民法 告上海錦彩已支付的貨 暫無(wú) 2016-062 號(hào)《公司
限公司、上海金恒 月 22 日
院提起上訴， 款 110 萬(wàn)元，被告上海善 關(guān)于控股子公司
房地產(chǎn)開發(fā)中心、
二審審理中。 彩退還原告證通電子彩 重大訴訟公告》
上海北外灘地產(chǎn)
票自助終銷售端機(jī) 982
置換有限公司
臺(tái)。駁回公司其他訴訟請(qǐng)
求。
3.3、公司起訴上 一審判決解除上海善彩
海善彩科技發(fā)展 目前案件一審 與公司簽訂的《框架協(xié)議 《證券時(shí)報(bào)》和巨
有限公司、上海高 已判決，公司 書》和《設(shè)備采購(gòu)合同》； 潮資訊網(wǎng)披露的
2016 年 06
昌房地產(chǎn)發(fā)展有 475.45 否 向高級(jí)人民法 公司退還上海善彩已支 暫無(wú) 2016-062 號(hào)《公司
月 22 日
限公司、上海金恒 院提起上訴， 付的貨款 59.431 萬(wàn)元， 關(guān)于控股子公司
房地產(chǎn)開發(fā)中心、 二審審理中。 上海善彩退還原告證通 重大訴訟公告》
上海北外灘地產(chǎn) 電子彩票自助銷售終端
深圳市證通電子股份有限公司 2016 年年度報(bào)告全文
置換有限公司 機(jī) 491 臺(tái)。駁回公司其他
訴訟請(qǐng)求。
一審判決解除上海善彩
3.4、公司起訴上
與公司簽訂的《框架協(xié)議
海善彩科技發(fā)展
書》；解除上海善彩、深
有限公司、上海高
目前案件一審 圳智拓聯(lián)科技有限責(zé)任 《證券時(shí)報(bào)》和巨
昌房地產(chǎn)發(fā)展有
已判決，公司 公司與公司簽訂的《設(shè)備 潮資訊網(wǎng)披露的
限公司、上海金恒 2016 年 06
470.83 否 向高級(jí)人民法 采購(gòu)合同》；公司退還被 暫無(wú) 2016-062 號(hào)《公司
房地產(chǎn)開發(fā)中心、 月 22 日
院提起上訴， 告上海善彩已支付的貨 關(guān)于控股子公司
上海北外灘地產(chǎn)
二審審理中。 款 57.7 萬(wàn)元，上海善彩 重大訴訟公告》
置換有限公司、深
退還公司彩票自助銷售
圳智拓聯(lián)科技有
終端機(jī) 500 臺(tái)。駁回公司
限責(zé)任公司
其他訴訟請(qǐng)求。
《證券時(shí)報(bào)》和巨
目前案件一審 一審判決被告神州創(chuàng)宇 潮資訊網(wǎng)披露的
4、公司起訴神州
已判決，被告 方向本公司支付貨款、違 2016-062 號(hào)《深圳
創(chuàng)宇低碳技術(shù)投 2016 年 06
2,486.36 否 向高級(jí)人民法 約金等共計(jì) 2,486.36 萬(wàn) 暫無(wú) 市證通電子股份
資（北京）有限公 月 22 日
院提起上訴， 元，查封、凍結(jié)其相關(guān)資 有限公司關(guān)于控
司
二審審理中。 產(chǎn)。 股子公司重大訴
訟公告》
5、公司起訴東莞 《證券時(shí)報(bào)》和巨
一審法院判決被告向公
東海龍環(huán)?？萍? 潮資訊網(wǎng)披露的
目前案件一審 司支付 466.57 萬(wàn)元，并 法院強(qiáng)制 2016 年 06
有限公司、東莞豪 639.73 否 2016-062 號(hào)《公司
判決已生效 支付利息；駁回公司其他 執(zhí)行中 月 22 日
川光電科技有限 關(guān)于控股子公司
訴訟請(qǐng)求。
公司 重大訴訟公告
十三、處罰及整改情況
□ 適用 √ 不適用
公司報(bào)告期不存在處罰及整改情況。
十四、公司及其控股股東、實(shí)際控制人的誠(chéng)信狀況
□ 適用 √ 不適用
十五、公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃、員工持股計(jì)劃或其他員工激勵(lì)措施的實(shí)施情況
√ 適用 □ 不適用
1、根據(jù)《公司首期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃》，公司于2014年12月以定向發(fā)行的方式授予部分董事、高級(jí)管理人員以及核
心技術(shù)及業(yè)務(wù)人員等189名激勵(lì)對(duì)象定向發(fā)行675.30萬(wàn)股限制性股票；公司于2015年9月回購(gòu)注銷了未達(dá)到第一期解鎖條件及
部分已不符合激勵(lì)條件的激勵(lì)對(duì)象已獲授但尚未解鎖的限制性股票共計(jì)336.4640萬(wàn)股；公司于2015年12月向15名激勵(lì)對(duì)象授
予預(yù)留限制性股票68.50萬(wàn)股。以上事項(xiàng)詳見于2014年12月31日、2015年9月10日、2015年12月18日披露于《證券時(shí)報(bào)》及巨
潮資訊網(wǎng)上的《公司限制性股票授予完成的公告》（編號(hào)：2014-088號(hào)）、《公司關(guān)于部分限制性股票回購(gòu)注銷完成的公告》
深圳市證通電子股份有限公司 2016 年年度報(bào)告全文
（編號(hào)：2015-065號(hào)）、《公司關(guān)于關(guān)于預(yù)留限制性股票授予完成的公告》（編號(hào)：2015-106號(hào)）。
2、公司于2016年6月21日召開的第四屆董事會(huì)第二次會(huì)議審議通過《關(guān)于公司回購(gòu)注銷部分已不符合激勵(lì)條件的激勵(lì)對(duì)
象已獲授但尚未解鎖的限制性股票的議案》，公司對(duì)首期限制性股票股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃中因離職及死亡的原激勵(lì)對(duì)象已獲授但尚
未解鎖的限制性股票共計(jì)24.64萬(wàn)股進(jìn)行回購(gòu)注銷。
公司于2016年8月24日在中國(guó)登記結(jié)算有限公司深圳分公司完成了上述限制性股票的回購(gòu)和注銷登記手續(xù)。相關(guān)事項(xiàng)詳
見公司于2016年8月26日披露于《證券時(shí)報(bào)》及巨潮資訊網(wǎng)上的《公司關(guān)于回購(gòu)注銷部分已不符合激勵(lì)條件的激勵(lì)對(duì)象已獲
授但尚未解鎖的限制性股票的公告》（編號(hào)：2016-058號(hào)）、《公司關(guān)于部分限制性股票回購(gòu)注銷完成的公告》（編號(hào)：2016-075
號(hào)）。
3、公司于2016年12月20日召開的第四屆董事會(huì)第九次會(huì)議審議通過《關(guān)于公司股權(quán)激勵(lì)限制性股票首次授予第二個(gè)解
鎖期及預(yù)留授予第一個(gè)解鎖期解鎖條件成就的議案》，公司對(duì)首期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃中首次授予及預(yù)留授予的限制性股票
3,357,040股申請(qǐng)解除限售，本次限制性股票的上市流通日為2017年1月9日。相關(guān)事項(xiàng)詳見公司于2016年12月21日、2017年1
月4日披露于《證券時(shí)報(bào)》及巨潮資訊網(wǎng)上的《公司關(guān)于股權(quán)激勵(lì)限制性股票首次授予第二個(gè)解鎖期及預(yù)留授予第一個(gè)解鎖
期可解鎖的公告》（編號(hào)：2016-114號(hào)）、《公司關(guān)于限制性股票解鎖上市流通的提示性公告》（編號(hào)2016-119號(hào)）。
4、根據(jù)中勤萬(wàn)信會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）出具的公司2016年度審計(jì)報(bào)告結(jié)果，公司2016年凈利潤(rùn)增長(zhǎng)指標(biāo)未達(dá)
到首期限制性股票股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃中首次授予第三個(gè)解鎖期及預(yù)留授予第二個(gè)解鎖期的解鎖條件。公司將根據(jù)相關(guān)法規(guī)及《公
司首期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃》的規(guī)定，回購(gòu)前述激勵(lì)對(duì)象已獲授但尚未解鎖的限制性股票452.1720萬(wàn)股。報(bào)告期內(nèi)，公司本
年度成本攤銷費(fèi)用為-8.50萬(wàn)元。
十六、重大關(guān)聯(lián)交易
1、與日常經(jīng)營(yíng)相關(guān)的關(guān)聯(lián)交易
√ 適用 □ 不適用
關(guān)聯(lián)交 占同類 獲批的 可獲得
關(guān)聯(lián)交 是否超 關(guān)聯(lián)交
關(guān)聯(lián)交易 關(guān)聯(lián)交 關(guān)聯(lián)交易 關(guān)聯(lián)交 易金額 交易金 交易額 的同類 披露日 披露索
關(guān)聯(lián)關(guān)系 易定價(jià) 過獲批 易結(jié)算
方 易類型 內(nèi)容 易價(jià)格 （萬(wàn) 額的比 度（萬(wàn) 交易市 期 引
原則 額度 方式
元） 例 元） 價(jià)
巨潮資
訊網(wǎng)及
公司全資 《證券
子公司證 時(shí)報(bào)》刊
益趣科技
通網(wǎng)絡(luò)持 登的
杭州益趣 委托公司 按合同 2016 年
有其 公允協(xié) 2016-033
科技有限 銷售 生產(chǎn)設(shè)備 -- 41.7 2,600 否 約定結(jié) -- 04 月 22
4.286%的 商價(jià)格 號(hào)《關(guān)于
公司 及軟件開 算 日
出資比例 2016 年
發(fā)
并委派董 度日常
事 關(guān)聯(lián)交
易預(yù)計(jì)
的公告》
公司持有 公司向盛
深圳盛燦 按合同
其 8.33% 燦科技提 公允協(xié)
科技股份 銷售 -- 3.79 0否 約定結(jié) --
的出資比 供軟件開 商價(jià)格
有限公司 算
例并委派 發(fā)
深圳市證通電子股份有限公司 2016 年年度報(bào)告全文
董事
巨潮資
訊網(wǎng)及
《證券
時(shí)報(bào)》刊
公司副總 登的
裁李國(guó)政 2017-031
深圳市國(guó) 近親屬兄 號(hào)《關(guān)于
公司向國(guó) 按合同 2017 年
溢工程服 弟李國(guó)良 公允協(xié) 公司補(bǔ)
銷售 溢科技銷 -- 0.22 0.22 否 約定結(jié) -- 04 月 27
務(wù)有限公 及其兄弟 商價(jià)格 充確認(rèn)
售燈具 算 日
司 配偶龔小 關(guān)聯(lián)交
曼實(shí)際控 易及
制的企業(yè) 2017 年
度日常
關(guān)聯(lián)交
易預(yù)計(jì)
的公告》
巨潮資
訊網(wǎng)及
《證券
時(shí)報(bào)》刊
公司副總 登的
裁李國(guó)政 2017-031
深圳市國(guó) 近親屬兄 國(guó)溢科技 號(hào)《關(guān)于
按合同 2017 年
溢工程服 弟李國(guó)良 向公司提 公允協(xié) 公司補(bǔ)
采購(gòu) -- 338.21 338.21 否 約定結(jié) -- 04 月 27
務(wù)有限公 及其兄弟 供施工服 商價(jià)格 充確認(rèn)
算 日
司 配偶龔小 務(wù) 關(guān)聯(lián)交
曼實(shí)際控 易及
制的企業(yè) 2017 年
度日常
關(guān)聯(lián)交
易預(yù)計(jì)
的公告》
合計(jì) -- -- 383.92 -- 2,938.43 -- -- -- -- --
大額銷貨退回的詳細(xì)情況 不適用。
1、公司按類別對(duì)益趣科技 2016 年將發(fā)生的日常關(guān)聯(lián)交易進(jìn)行總金額預(yù)計(jì)，詳見上述公
按類別對(duì)本期將發(fā)生的日常關(guān)聯(lián)交易進(jìn) 告，實(shí)際執(zhí)行情況列示于上表中，均在預(yù)計(jì)范圍內(nèi)。
行總金額預(yù)計(jì)的，在報(bào)告期內(nèi)的實(shí)際履 2、公司于 2017 年 4 月 26 日召開第四屆董事會(huì)第十三次（臨時(shí)）會(huì)議審議通過《關(guān)于
行情況（如有） 公司補(bǔ)充確認(rèn)關(guān)聯(lián)交易及 2017 年度日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)計(jì)的議案》，補(bǔ)充確認(rèn)公司及全資子
公司佳明光電以前年度發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易總計(jì) 557.65 萬(wàn)元。
交易價(jià)格與市場(chǎng)參考價(jià)格差異較大的原
無(wú)。
因（如適用）
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2、資產(chǎn)或股權(quán)收購(gòu)、出售發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易
□ 適用 √ 不適用
公司報(bào)告期未發(fā)生資產(chǎn)或股權(quán)收購(gòu)、出售的關(guān)聯(lián)交易。
3、共同對(duì)外投資的關(guān)聯(lián)交易
□ 適用 √ 不適用
公司報(bào)告期未發(fā)生共同對(duì)外投資的關(guān)聯(lián)交易。
4、關(guān)聯(lián)債權(quán)債務(wù)往來(lái)
□ 適用 √ 不適用
公司報(bào)告期不存在關(guān)聯(lián)債權(quán)債務(wù)往來(lái)。
5、其他重大關(guān)聯(lián)交易
□ 適用 √ 不適用
公司報(bào)告期無(wú)其他重大關(guān)聯(lián)交易。
十七、重大合同及其履行情況
1、托管、承包、租賃事項(xiàng)情況
（1）托管情況
□ 適用 √ 不適用
公司報(bào)告期不存在托管情況。
（2）承包情況
□ 適用 √ 不適用
公司報(bào)告期不存在承包情況。
（3）租賃情況
□ 適用 √ 不適用
公司報(bào)告期不存在租賃情況。
2、重大擔(dān)保
√ 適用 □ 不適用
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（1）擔(dān)保情況
單位：萬(wàn)元
公司及其子公司對(duì)外擔(dān)保情況（不包括對(duì)子公司的擔(dān)保）
擔(dān)保額度
實(shí)際發(fā)生日期 實(shí)際擔(dān)保金 是否履行 是否為關(guān)
擔(dān)保對(duì)象名稱 相關(guān)公告 擔(dān)保額度 擔(dān)保類型 擔(dān)保期
（協(xié)議簽署日） 額 完畢 聯(lián)方擔(dān)保
披露日期
報(bào)告期內(nèi)審批的對(duì)外擔(dān)保額度合 報(bào)告期內(nèi)對(duì)外擔(dān)保實(shí)際發(fā)
0
計(jì)（A1） 生額合計(jì)（A2）
報(bào)告期末已審批的對(duì)外擔(dān)保額度 報(bào)告期末實(shí)際對(duì)外擔(dān)保余
0
合計(jì)（A3） 額合計(jì)（A4）
公司與子公司之間擔(dān)保情況
擔(dān)保額度
實(shí)際發(fā)生日期 實(shí)際擔(dān)保金 是否履行 是否為關(guān)
擔(dān)保對(duì)象名稱 相關(guān)公告 擔(dān)保額度 擔(dān)保類型 擔(dān)保期
（協(xié)議簽署日） 額 完畢 聯(lián)方擔(dān)保
披露日期
自本《擔(dān)保
書》生效之
日起至《融
廣州云碩科技發(fā)展有 2015 年 07 連帶責(zé)任保 資租賃合
13,000 否 否
限公司 月 01 日 證 同》主合同
履行期限屆
滿之日后兩
年止。
自本《擔(dān)保
書》生效之
日至《融資
租賃合同》
廣州云碩科技發(fā)展有 2015 年 07 連帶責(zé)任保
30,000 主合同項(xiàng)下 否 否
限公司 月 01 日 證
所負(fù)的所有
債務(wù)履行期
屆滿之日起
兩年止。
自本《保證
合同》生效
之日至《售
后回租賃合
廣州云碩科技發(fā)展有 2016 年 06 2016 年 06 月 22 連帶責(zé)任保 同》主合同
15,000 15,000 否 否
限公司 月 22 日 日 證 項(xiàng)下所負(fù)的
所有債務(wù)履
行期屆滿之
日起兩年
止。
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保證期間為
該合同相應(yīng)
廣東宏達(dá)通信有限公 2016 年 05 2016 年 06 月 10 連帶責(zé)任保
17,000 0 債務(wù)履行期 否 否
司 月 20 日 日 證
屆滿之日起
兩年。
深圳市證通金信科技 2016 年 12 連帶責(zé)任保
5,000 1年 否 否
有限公司 月 21 日 證
深圳市證通佳明光電 2016 年 12 連帶責(zé)任保
5,000 1年 否 否
有限公司 月 21 日 證
深圳市證通電子股份 2016 年 12 連帶責(zé)任保
10,000 1年 否 否
有限公司 月 21 日 證
報(bào)告期內(nèi)審批對(duì)子公司擔(dān)保額度 報(bào)告期內(nèi)對(duì)子公司擔(dān)保實(shí)
42,000 15,000
合計(jì)（B1） 際發(fā)生額合計(jì)（B2）
報(bào)告期末已審批的對(duì)子公司擔(dān)保 報(bào)告期末對(duì)子公司實(shí)際擔(dān)
85,000 15,000
額度合計(jì)（B3） 保余額合計(jì)（B4）
子公司對(duì)子公司的擔(dān)保情況
擔(dān)保額度
實(shí)際發(fā)生日期 實(shí)際擔(dān)保金 是否履行 是否為關(guān)
擔(dān)保對(duì)象名稱 相關(guān)公告 擔(dān)保額度 擔(dān)保類型 擔(dān)保期
（協(xié)議簽署日） 額 完畢 聯(lián)方擔(dān)保
披露日期
報(bào)告期內(nèi)審批對(duì)子公司擔(dān)保額度 報(bào)告期內(nèi)對(duì)子公司擔(dān)保實(shí)
0
合計(jì)（C1） 際發(fā)生額合計(jì)（C2）
報(bào)告期末已審批的對(duì)子公司擔(dān)保 報(bào)告期末對(duì)子公司實(shí)際擔(dān)
0
額度合計(jì)（C3） 保余額合計(jì)（C4）
公司擔(dān)?？傤~（即前三大項(xiàng)的合計(jì)）
報(bào)告期內(nèi)審批擔(dān)保額度合計(jì) 報(bào)告期內(nèi)擔(dān)保實(shí)際發(fā)生額
42,000 15,000
（A1+B1+C1） 合計(jì)（A2+B2+C2）
報(bào)告期末已審批的擔(dān)保額度合計(jì) 報(bào)告期末實(shí)際擔(dān)保余額合
85,000 15,000
（A3+B3+C3） 計(jì)（A4+B4+C4）
實(shí)際擔(dān)保總額（即 A4+B4+C4）占公司凈資產(chǎn)的比例 5.49%
其中：
為股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)方提供擔(dān)保的余額（D）
直接或間接為資產(chǎn)負(fù)債率超過 70%的被擔(dān)保對(duì)象提供的債務(wù)
15,000
擔(dān)保余額（E）
擔(dān)保總額超過凈資產(chǎn) 50%部分的金額（F）
上述三項(xiàng)擔(dān)保金額合計(jì)（D+E+F） 15,000
對(duì)未到期擔(dān)保，報(bào)告期內(nèi)已發(fā)生擔(dān)保責(zé)任或可能承擔(dān)連帶清償
無(wú)。
責(zé)任的情況說(shuō)明（如有）
違反規(guī)定程序?qū)ν馓峁?dān)保的說(shuō)明（如有） 無(wú)。
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采用復(fù)合方式擔(dān)保的具體情況說(shuō)明
無(wú)。
（2）違規(guī)對(duì)外擔(dān)保情況
□ 適用 √ 不適用
公司報(bào)告期無(wú)違規(guī)對(duì)外擔(dān)保情況。
3、委托他人進(jìn)行現(xiàn)金資產(chǎn)管理情況
（1）委托理財(cái)情況
□ 適用 √ 不適用
公司報(bào)告期不存在委托理財(cái)。
（2）委托貸款情況
□ 適用 √ 不適用
公司報(bào)告期不存在委托貸款。
4、其他重大合同
□ 適用 √ 不適用
公司報(bào)告期不存在其他重大合同。
十八、社會(huì)責(zé)任情況
1、履行精準(zhǔn)扶貧社會(huì)責(zé)任情況
（1）年度精準(zhǔn)扶貧概要
公司報(bào)告年度暫未開展精準(zhǔn)扶貧工作，也暫無(wú)后續(xù)精準(zhǔn)扶貧計(jì)劃。
2、履行其他社會(huì)責(zé)任的情況
作為一家上市公司，公司在發(fā)展壯大的過程中，始終堅(jiān)持積極履行社會(huì)責(zé)任。2016年，公司在創(chuàng)造經(jīng)濟(jì)價(jià)值的同時(shí)，重
視與股東、債權(quán)人、員工、客戶、供應(yīng)商等利益相關(guān)方及時(shí)溝通，在合作過程中要求做到重信譽(yù)、重承諾、重合同、守信用，
與利益相關(guān)方保持健康良好、合作共贏的關(guān)系，同時(shí)公司積極從事環(huán)境保護(hù)，提高產(chǎn)品質(zhì)量，保護(hù)員工合法權(quán)益，踐行企業(yè)
所應(yīng)承擔(dān)的社會(huì)責(zé)任，促進(jìn)公司與員工、社會(huì)和自然的全面和諧發(fā)展。
（1）股東權(quán)益保護(hù)
公司根據(jù)《公司法》、《證券法》、《上市公司治理準(zhǔn)則》等法律法規(guī)，不斷完善公司治理，建立了以《公司章程》為
基礎(chǔ)的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)，形成了以股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)及管理層為主體結(jié)構(gòu)的決策與經(jīng)營(yíng)體系，切實(shí)保障股東尤其是中
小股東的合法權(quán)益。 公司在信息披露工作中，嚴(yán)格執(zhí)行公開、公平、公正原則，做到信息披露工作的及時(shí)、準(zhǔn)確、完整，
保障了廣大股東享有平等的知情權(quán)。2016年，公司嚴(yán)格規(guī)范地完成了119份公告的信息披露工作，有效執(zhí)行和維護(hù)了信息披
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露的責(zé)任機(jī)制。同時(shí)，公司通過與投資者面對(duì)面交流、電話溝通、互動(dòng)易回復(fù)、業(yè)績(jī)說(shuō)明會(huì)及組織接待投資者到公司實(shí)地調(diào)
研等方式，不斷提高公司的透明度。
公司一貫重視對(duì)投資者的合理回報(bào)，上市以來(lái)，本著為股東創(chuàng)造價(jià)值的核心理念，給投資者帶來(lái)豐厚的價(jià)值回報(bào)。公司
制定了《公司未來(lái)三年（2015-2017 年）股東回報(bào)規(guī)劃》，規(guī)劃中明確規(guī)定了差異化的現(xiàn)金分紅政策，并提供多種渠道為股
東參與股東大會(huì)提供便利等內(nèi)容進(jìn)行了修訂，進(jìn)一步完善董事會(huì)、股東大會(huì)對(duì)公司利潤(rùn)分配事項(xiàng)的決策程序和機(jī)制。以上規(guī)
劃進(jìn)一步規(guī)范了公司分紅行為，推動(dòng)公司建立科學(xué)、持續(xù)、穩(wěn)定的分紅機(jī)制，落實(shí)了分紅回報(bào)股東的理念，從制度上保障了
股東的良好收益。 公司2013-2015年累計(jì)分紅金額為5,804.11萬(wàn)元。
（2）職工權(quán)益保護(hù)
公司歷來(lái)重視和諧勞動(dòng)關(guān)系，充分認(rèn)識(shí)到員工是公司財(cái)富的創(chuàng)造者，應(yīng)該共享發(fā)展成果。公司不斷將企業(yè)的發(fā)展成果惠
及全體員工，為其繳納各類社會(huì)保險(xiǎn)，構(gòu)建了和諧穩(wěn)定的勞資關(guān)系。公司通過年度體檢等形式，切實(shí)關(guān)注員工健康、安全，
并鼓勵(lì)積極向上的各類合理化建議和意見并落實(shí)。公司積極為員工創(chuàng)造提升自我能力和素質(zhì)的機(jī)會(huì)，通過內(nèi)訓(xùn)、外訓(xùn)的方式，
提高其崗位勝任力和匹配度。通過舉辦業(yè)余活動(dòng)及學(xué)習(xí)班、開設(shè)證通圖書室等，極大的豐富了職工業(yè)余文體生活，激發(fā)其業(yè)
余愛好，營(yíng)造了團(tuán)結(jié)向上的和諧氣氛，保障了員工的身心健康。
（3）客戶及供應(yīng)商權(quán)益保護(hù)
公司一直遵循“自愿、平等、互利”的原則，積極構(gòu)建和發(fā)展與供應(yīng)商、客戶的戰(zhàn)略合作伙伴關(guān)系，注重與各相關(guān)方的溝
通與協(xié)調(diào)，共同構(gòu)筑信任與合作的平臺(tái)，切實(shí)履行公司對(duì)供應(yīng)商、對(duì)客戶、對(duì)消費(fèi)者的社會(huì)責(zé)任。公司與供應(yīng)商和客戶合同
履約良好，各方的權(quán)益都得到了應(yīng)有的保護(hù)。
（4）商品質(zhì)量責(zé)任
公司堅(jiān)持“質(zhì)量是我們的自尊心”原則，為客戶提供優(yōu)質(zhì)的產(chǎn)品；加強(qiáng)與供應(yīng)商的溝通合作，實(shí)現(xiàn)互惠共贏；嚴(yán)格把控產(chǎn)
品質(zhì)量，注重產(chǎn)品安全，保護(hù)消費(fèi)者利益。公司把客戶滿意度作為衡量企業(yè)各項(xiàng)工作的準(zhǔn)繩，重視與客戶的共贏關(guān)系，恪守
誠(chéng)信，致力于為客戶提供優(yōu)質(zhì)的產(chǎn)品和超值服務(wù)。通過采用的質(zhì)量控制標(biāo)準(zhǔn)、供應(yīng)商管理、生產(chǎn)過程控制、質(zhì)量檢測(cè)系統(tǒng)和
售后服務(wù)等方面的監(jiān)控措施，提升產(chǎn)品品質(zhì)和服務(wù)質(zhì)量，為客戶提供了安全的產(chǎn)品和優(yōu)質(zhì)的服務(wù)。
（5）環(huán)境保護(hù)與可持續(xù)發(fā)展
公司高度重視環(huán)境保護(hù)工作，將環(huán)境保護(hù)、節(jié)能減排工作作為一項(xiàng)重要工作來(lái)抓。公司在生產(chǎn)過程中力求環(huán)保、節(jié)能，
通過改進(jìn)、創(chuàng)新生產(chǎn)工藝、材料選擇等措施，在確保產(chǎn)品質(zhì)量、美觀性的同時(shí)努力將三廢及能耗降至最低，力求公司生產(chǎn)經(jīng)
營(yíng)符合可持續(xù)發(fā)展要求。報(bào)告期內(nèi)公司淘汰落后設(shè)備，逐步推廣自動(dòng)化，密閉化生產(chǎn)，減少人員操作，從根本上消除噪聲危
害；通過對(duì)噪聲場(chǎng)所改進(jìn)消聲吸聲設(shè)施，改進(jìn)設(shè)備控制聲源，提高房屋結(jié)構(gòu)隔聲能力等措施減少噪聲污染影響；年定期請(qǐng)有
資質(zhì)檢測(cè)單位對(duì)作業(yè)場(chǎng)所進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢測(cè)，通過持續(xù)監(jiān)測(cè)，生產(chǎn)場(chǎng)所噪聲產(chǎn)生量完全符合國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)要求。公司對(duì)廠區(qū)內(nèi)外環(huán)境
進(jìn)行治理和綠化，并積極開展清潔生產(chǎn)，對(duì)生產(chǎn)過程與產(chǎn)品采取整體預(yù)防的環(huán)境策略，以減少或消除對(duì)環(huán)境造成的影響。對(duì)
生產(chǎn)過程中的包材廢物有利用價(jià)值的，工廠就直接利用。我們與具備資質(zhì)的公司簽訂危廢回收合同，定期回收工廠產(chǎn)生的少
量危 廢，減少對(duì)環(huán)境造成的危害。在集團(tuán)內(nèi)部倡導(dǎo)綠色文化 實(shí)行綠色辦公政策，無(wú)紙化辦公，獲得了社會(huì)效益和企業(yè)運(yùn)營(yíng)
成本雙收益。
（6）公共事業(yè)
公司積極支持國(guó)家財(cái)政稅收和地方經(jīng)濟(jì)建設(shè)，依法繳納各種稅費(fèi)。公司在做大做強(qiáng)的同時(shí)，注重引進(jìn)高端人才。公司每
年向社會(huì)提供包含高端人才、專業(yè)技術(shù)人才、大學(xué)畢業(yè)生等眾多就業(yè)崗位，以不斷充實(shí)公司新鮮血液和人才力量，同時(shí)也為
社會(huì)和諧穩(wěn)定創(chuàng)造了有利條件。
（7）積極參與社會(huì)公益事業(yè)
公司成立證通電子愛心互助基金會(huì)，用于賑災(zāi)救難和扶貧濟(jì)困。目前該基金會(huì)主要還是針對(duì)公司內(nèi)部員工。2016年公司
向員工及其親屬提供的救助。最高救助金額員工本人患病的為10萬(wàn)，直系親屬患病的為8萬(wàn)，自然災(zāi)害救助為7萬(wàn)元。每年證
通電子愛心互助基金會(huì)從事公益事業(yè)支出不低于其上一年基金余額的8%。另公司積極投入政府社區(qū)倡導(dǎo)的環(huán)境公益事業(yè)，
組織員工參加植樹造林等義務(wù)活動(dòng)，提高員工環(huán)境保護(hù)意識(shí)。
上市公司及其子公司是否屬于環(huán)境保護(hù)部門公布的重點(diǎn)排污單位
不適用
是否發(fā)布社會(huì)責(zé)任報(bào)告
深圳市證通電子股份有限公司 2016 年年度報(bào)告全文
□ 是 √ 否
十九、其他重大事項(xiàng)的說(shuō)明
□ 適用 √ 不適用
公司報(bào)告期不存在需要說(shuō)明的其他重大事項(xiàng)。
二十、公司子公司重大事項(xiàng)
√ 適用 □ 不適用
1、長(zhǎng)沙證通云計(jì)算于2015年11月設(shè)立，負(fù)責(zé)和推進(jìn)公司在長(zhǎng)沙市“互聯(lián)網(wǎng)大數(shù)據(jù)科技產(chǎn)業(yè)園項(xiàng)目”以及公司再融資募集
資金投資項(xiàng)目的建設(shè)及運(yùn)營(yíng)。2016年3月長(zhǎng)沙證通云計(jì)算出資5,032 萬(wàn)元競(jìng)拍取得位于長(zhǎng)沙市望城經(jīng)開區(qū)的國(guó)有土地使用權(quán)，
并取得土地使用證，用于建設(shè)互聯(lián)網(wǎng)大數(shù)據(jù)科技產(chǎn)業(yè)園項(xiàng)目和公司募投項(xiàng)目。報(bào)告期內(nèi)公司向長(zhǎng)沙證通云計(jì)算總計(jì)增資9,500
萬(wàn)元，主要完成了長(zhǎng)沙市“互聯(lián)網(wǎng)大數(shù)據(jù)科技產(chǎn)業(yè)園項(xiàng)目”一期項(xiàng)目的建設(shè)。相關(guān)事項(xiàng)詳見公司于2015年11月3日、2015年12
月1日、2016年3月25日披露于《證券時(shí)報(bào)》與巨潮資訊網(wǎng)上的相關(guān)公告。
2、宏達(dá)通信2016年5月出資2,176萬(wàn)元競(jìng)拍取得位于東莞市的國(guó)有建設(shè)土地使用權(quán)，并取得土地使用證，用于建設(shè)綠色
節(jié)能的互聯(lián)網(wǎng)云計(jì)算數(shù)據(jù)中心-廣東宏達(dá)通信云計(jì)算數(shù)據(jù)中心，為實(shí)現(xiàn)公司數(shù)據(jù)中心的四地五中心做戰(zhàn)略布局。
3、公司控股子公司云碩科技將其賬面價(jià)值為14,462.46萬(wàn)元的部分設(shè)備作為標(biāo)的物，與遠(yuǎn)東國(guó)際租賃有限公司開展售后
回租融資租賃業(yè)務(wù)，在租賃期間，設(shè)備所有權(quán)在遠(yuǎn)東國(guó)際，云碩科技按期向遠(yuǎn)東國(guó)際支付租金，繼續(xù)保持對(duì)該部分設(shè)備的管
理權(quán)和運(yùn)營(yíng)權(quán)。租賃期滿，云碩科技以約定價(jià)格總計(jì)300元回購(gòu)相應(yīng)融資租賃資產(chǎn)所有權(quán)。本次融資總金額為人民幣14,462.40
萬(wàn)元，租賃期間為48個(gè)月，租金采用等額租金法測(cè)算，預(yù)計(jì)租金總計(jì)為15,746.08萬(wàn)元。本次售后回租融資租賃事項(xiàng)已經(jīng)公司
于2016年7月4日召開的第四屆董事會(huì)第三次會(huì)議審議通過。公司將為云碩科技本次售后回租融資租賃業(yè)務(wù)提供不超過15,000
萬(wàn)元的擔(dān)保,該擔(dān)保事項(xiàng)已經(jīng)2016年6月21日召開的第四屆董事會(huì)第二次會(huì)議和2016年7月7日召開的2016年第四次臨時(shí)股東
大會(huì)審議通過。相關(guān)事項(xiàng)詳見于2016年6月22日披露于《證券時(shí)報(bào)》及巨潮資訊網(wǎng)上的《公司關(guān)于為控股子公司融資租賃提
供擔(dān)保的公告》（編號(hào)：2016-061號(hào)）。2016年7月，云碩科技與遠(yuǎn)東國(guó)際租賃有限公司就上述售后回租融資租賃業(yè)務(wù)簽訂
了《售后回租賃合同》和《所有權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》。
4、公司、證通佳明光電與深圳市保騰創(chuàng)業(yè)投資有限公司（以下簡(jiǎn)稱“保騰”）于2016年8月簽訂了《關(guān)于對(duì)深圳市證通佳
明光電有限公司投資的協(xié)議書》，佳明光電擬增資擴(kuò)股并引進(jìn)保騰作為新增投資者，保騰出資3,000.00萬(wàn)元參與佳明光電增
資，持有佳明光電83.33%的股權(quán)，保騰持有佳明光電16.67%的股權(quán)，佳明光電注冊(cè)資本將由2,000.00萬(wàn)元變更為2,400.00萬(wàn)
元。該事項(xiàng)已經(jīng)公司2016年8月25日召開的董事會(huì)審議通過。截至本報(bào)告披露日，保騰占未支付增資款項(xiàng)，公司注冊(cè)資本仍
為2000萬(wàn)元。
2016年12月，公司、保騰創(chuàng)業(yè)與其新增意向的聯(lián)合投資人深圳市遠(yuǎn)致創(chuàng)業(yè)投資有限公司（以下簡(jiǎn)稱“遠(yuǎn)致創(chuàng)業(yè)”）達(dá)成一
致意向：遠(yuǎn)致創(chuàng)業(yè)擬在保騰完成上述3000萬(wàn)元增資款支付，同時(shí)佳明光電完成相關(guān)股權(quán)變更的工商登記后，對(duì)佳明光電進(jìn)行
增資。遠(yuǎn)致創(chuàng)業(yè)出資1,500萬(wàn)元，其中200萬(wàn)元認(rèn)繳佳明光電新增的注冊(cè)資本，其余1300萬(wàn)元作為佳明光電的資本公積。本次
增資完成后，佳明光電注冊(cè)資本將由2,400萬(wàn)元變更為2600萬(wàn)元，公司持有佳明光電76.9231%的股權(quán)，保騰創(chuàng)業(yè)持有佳明光
電15.3846%的股權(quán)，遠(yuǎn)志創(chuàng)業(yè)持有佳明光電7.6923%的股權(quán)。截至本報(bào)告披露日，因保騰占未支付增資款項(xiàng)，遠(yuǎn)致創(chuàng)業(yè)尚未
與公司、佳明光電及保騰創(chuàng)業(yè)簽署相關(guān)增資協(xié)議。
相關(guān)事項(xiàng)詳見于2016年8月26日和2016年12月21日披露于《證券時(shí)報(bào)》及巨潮資訊網(wǎng)上的《公司關(guān)于全資子公司增資擴(kuò)
股引入投資者的公告》（編號(hào)：2016-080號(hào)）、《公司關(guān)于全資子公司增資擴(kuò)股引入投資者的公告》（編號(hào)：2016-115號(hào)）。
深圳市證通電子股份有限公司 2016 年年度報(bào)告全文
第六節(jié) 股份變動(dòng)及股東情況
一、股份變動(dòng)情況
1、股份變動(dòng)情況
單位：股
本次變動(dòng)前 本次變動(dòng)增減（＋，－） 本次變動(dòng)后
公積金
數(shù)量 比例 發(fā)行新股 送股 其他 小計(jì) 數(shù)量 比例
轉(zhuǎn)股
一、有限售條件股份 88,894,210 20.87% 93,888,316 -693,516 93,194,800 182,089,010 35.04%
1、國(guó)家持股 0.00%
2、國(guó)有法人持股 0.00%
3、其他內(nèi)資持股 88,894,210 20.87% 93,888,316 -693,516 93,194,800 182,089,010 35.04%
其中：境內(nèi)法人持股 93,888,316 93,888,316 93,888,316 18.07%
境內(nèi)自然人持股 88,894,210 20.87% -693,516 -693,516 88,200,694 16.97%
4、外資持股 0.00%
其中：境外法人持股 0.00%
境外自然人持股 0.00%
二、無(wú)限售條件股份 337,142,542 79.13% 447,116 447,116 337,589,658 64.96%
1、人民幣普通股 337,142,542 79.13% 447,116 447,116 337,589,658 64.96%
2、境內(nèi)上市的外資股 0.00%
3、境外上市的外資股 0.00%
4、其他 0.00%
三、股份總數(shù) 426,036,752 100.00% 93,888,316 -246,400 93,641,916 519,678,668 100.00%
股份變動(dòng)的原因
√ 適用 □ 不適用
（1）2016年8月公司根據(jù)《公司首期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃》，對(duì)因離職及死亡導(dǎo)致已不符合激勵(lì)條件的原激勵(lì)對(duì)象已獲
授但尚未解鎖的合計(jì)24.64萬(wàn)股限制性股票進(jìn)行回購(gòu)注銷。
（2）2016年8月公司根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核發(fā)的《關(guān)于核準(zhǔn)深圳市證通電子股份有限公司非公開發(fā)行股票的批復(fù)》（證監(jiān)許
可【2016】1348號(hào)），向5名特定對(duì)象非公開發(fā)行人民幣普通股93,888,316股，本次發(fā)行的股份為限售流通股，上市日為2016
年9月14日，限售期為12個(gè)月。
（3）2016年根據(jù)《上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員所持本公司股份及其變動(dòng)管理規(guī)則》，因公司原副總經(jīng)理張偉
松、原監(jiān)事李明月辭職，及高管年初解鎖股份調(diào)整，合計(jì)減少限售流動(dòng)股447,116股，增加無(wú)限售流通股447,116股。
股份變動(dòng)的批準(zhǔn)情況
√ 適用 □ 不適用
深圳市證通電子股份有限公司 2016 年年度報(bào)告全文
（1）限制性股票回購(gòu)注銷
2016年6月21日召開的公司第四屆董事會(huì)第二次會(huì)議審議通過《關(guān)于公司回購(gòu)注銷部分已不符合激勵(lì)條件的激勵(lì)對(duì)象已
獲授但尚未解鎖的限制性股票的議案》，董事會(huì)同意對(duì)因離職及死亡導(dǎo)致已不符合激勵(lì)條件的原激勵(lì)對(duì)象已獲授但尚未解鎖
的共計(jì)24.64萬(wàn)股限制性股票進(jìn)行回購(gòu)注銷。
（2）2015年度非公開發(fā)行股票
①本次發(fā)行履行的內(nèi)部決策程序
2015年10月22日和2015年12月22日，公司分別召開第三屆董事會(huì)第二十七次（臨時(shí)）會(huì)議和2015年第六次臨時(shí)股東大會(huì)，
審議通過了《關(guān)于公司符合向特定對(duì)象非公開發(fā)行股票條件的議案》、《關(guān)于公司向特定對(duì)象非公開發(fā)行股票方案的議案》、
《關(guān)于公司2015年度非公開發(fā)行股票預(yù)案的議案》等關(guān)于本次非公開發(fā)行股票的相關(guān)議案。
2016年1月8日和2016年1月26日，公司分別召開第三屆董事會(huì)第三十一次（臨時(shí)）會(huì)議和2016年第一次臨時(shí)股東大會(huì)，
審議通過了根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的《關(guān)于首發(fā)及再融資、重大資產(chǎn)重組攤薄即期回報(bào)有關(guān)事項(xiàng)的指導(dǎo)意見》補(bǔ)充修訂的《關(guān)
于2015年度非公開發(fā)行股票攤薄即期回報(bào)、填補(bǔ)即期回報(bào)措施及相關(guān)主體承諾的議案》、《關(guān)于修訂的議案》以及根據(jù)募集資金投資項(xiàng)目的投資備案與環(huán)評(píng)情況更新修訂的《關(guān)于修訂的議案》。
根據(jù)股東大會(huì)的授權(quán)，2016年3月27日，公司召開第三屆董事會(huì)第三十三次（臨時(shí)）會(huì)議，審議通過了《關(guān)于修訂公司
向特定對(duì)象非公開發(fā)行股票方案的議案》、《關(guān)于公司2015年度非公開發(fā)行股票預(yù)案（二次修訂稿）的議案》和《關(guān)于修訂
股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)及董事會(huì)授權(quán)人士全權(quán)辦理本次非公開發(fā)行股票相關(guān)事宜的議案》等關(guān)于本次非公開發(fā)行股票的相關(guān)議
案。
②本次發(fā)行監(jiān)管部門核準(zhǔn)程序
公司于2016年2月16日發(fā)布本次非公開發(fā)行申請(qǐng)獲得中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)受理的公告，于2016年4月22日獲得中國(guó)證
券監(jiān)督管理委員會(huì)發(fā)行審核委員會(huì)審核通過。2016年7月26日公司收到中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)核發(fā)的《關(guān)于核準(zhǔn)深圳市證
通電子股份有限公司非公開發(fā)行股票的批復(fù)》（證監(jiān)許可【2016】1348號(hào)），核準(zhǔn)公司非公開發(fā)行不超過11,000萬(wàn)股新股。
股份變動(dòng)的過戶情況
√ 適用 □ 不適用
（1）2016年8月24日公司在中國(guó)登記結(jié)算有限公司深圳分公司完成了因離職及死亡已不符合激勵(lì)條件的原激勵(lì)對(duì)象已獲
授但尚未解鎖的24.64萬(wàn)股限制性股票的回購(gòu)和注銷登記手續(xù)。
（2）2016年8月30日公司在中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司深圳分公司完成了2015年度非公開發(fā)行93,888,316股的股份登記
手續(xù)，新增股份于2016年9月14日上市。
股份變動(dòng)對(duì)最近一年和最近一期基本每股收益和稀釋每股收益、歸屬于公司普通股股東的每股凈資產(chǎn)等財(cái)務(wù)指標(biāo)的影響
√ 適用 □ 不適用
公司本年度回購(gòu)注銷激勵(lì)對(duì)象的限制性股票24.64萬(wàn)股，增發(fā)新股93,888,316股，股份變動(dòng)導(dǎo)致公司凈資產(chǎn)大幅增加，每
股凈資產(chǎn)提高，每股收益和凈資產(chǎn)收益率等指標(biāo)被攤薄。
公司認(rèn)為必要或證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求披露的其他內(nèi)容
□ 適用 √ 不適用
2、限售股份變動(dòng)情況
√ 適用 □ 不適用
單位：股
本期解除限售股 本期增加限售股
股東名稱 期初限售股數(shù) 期末限售股數(shù) 限售原因 解除限售日期
數(shù) 數(shù)
曾勝?gòu)?qiáng) 78,507,878 0 0 78,507,878 高管限售 每年首個(gè)交易日
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按 25%解除限售
東?；穑虾ｃy
行－盈科 2 號(hào)－鑫 首發(fā)后機(jī)構(gòu)類限 2017 年 9 月 14
0 0 11,667,701 11,667,701
龍 185 號(hào)資產(chǎn)管理 售股 日
計(jì)劃
申萬(wàn)菱信資產(chǎn)－招
商銀行－華潤(rùn)深國(guó)
首發(fā)后機(jī)構(gòu)類限 2017 年 9 月 14
投信托－瑞華定增 0 0 9,941,627 9,941,627
售股 日
對(duì)沖基金 2 號(hào)集合
資金信托計(jì)劃
深圳市和星信息投
首發(fā)后機(jī)構(gòu)類限 2017 年 9 月 14
資管理中心（有限合 0 0 9,426,099 9,426,099
售股 日
伙）
西藏泓涵股權(quán)投資 首發(fā)后機(jī)構(gòu)類限 2017 年 9 月 14
0 0 9,388,832 9,388,832
管理有限公司 售股 日
財(cái)通基金－中國(guó)銀
行－財(cái)通基金－富 首發(fā)后機(jī)構(gòu)類限 2017 年 9 月 14
0 0 6,498,574 6,498,574
春中益定增 8 號(hào)資 售股 日
產(chǎn)管理計(jì)劃
東?；穑虾ｃy
行－盈科 3 號(hào)－鑫 首發(fā)后機(jī)構(gòu)類限 2017 年 9 月 14
0 0 6,282,609 6,282,609
龍 186 號(hào)資產(chǎn)管理 售股 日
計(jì)劃
財(cái)通基金－工商銀
首發(fā)后機(jī)構(gòu)類限 2017 年 9 月 14
行－國(guó)海證券股份 0 0 4,332,383 4,332,383
售股 日
有限公司
財(cái)通基金－工商銀
首發(fā)后機(jī)構(gòu)類限 2017 年 9 月 14
行－富春定增寶利 0 0 1,624,644 1,624,644
售股 日
19 號(hào)資產(chǎn)管理計(jì)劃
每年首個(gè)交易日
許忠慈 1,543,488 0 0 1,543,488 高管限售
按 25%解除限售
高管鎖定股每年
首個(gè)交易日按
25%解除限售；股
高管鎖定股，股
權(quán)激勵(lì)股份按激
權(quán)激勵(lì)限售股，
其他限售股份 8,842,844 693,516 34,725,847 42,875,175 勵(lì)計(jì)劃解鎖；首
首發(fā)后機(jī)構(gòu)類限
發(fā)后機(jī)構(gòu)類限售
售股
股解鎖日期為
2017 年 9 月 14
日
合計(jì) 88,894,210 693,516 93,888,316 182,089,010 -- --
深圳市證通電子股份有限公司 2016 年年度報(bào)告全文
二、證券發(fā)行與上市情況
1、報(bào)告期內(nèi)證券發(fā)行（不含優(yōu)先股）情況
√ 適用 □ 不適用
股票及其衍生證 發(fā)行價(jià)格（或利 獲準(zhǔn)上市交易
發(fā)行日期 發(fā)行數(shù)量 上市日期 交易終止日期
券名稱 率） 數(shù)量
股票類
人民幣普通股（A 2016 年 08 月 12 2016 年 09 月 14
16.10 93,888,316 93,888,316
股） 日 日
可轉(zhuǎn)換公司債券、分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券、公司債類
其他衍生證券類
報(bào)告期內(nèi)證券發(fā)行（不含優(yōu)先股）情況的說(shuō)明
2016年9月，公司根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核發(fā)的《關(guān)于核準(zhǔn)深圳市證通電子股份有限公司非公開發(fā)行股票的批復(fù)》（證監(jiān)許可
【2016】1348號(hào)），向特定對(duì)象非公開發(fā)行人民幣普通股93,888,316股，發(fā)行價(jià)格為16.10元/股，募集資金總額為1,511,601,887.60
元，扣除各項(xiàng)發(fā)行費(fèi)用34,351,175.42元（含可抵扣增值稅進(jìn)項(xiàng)稅額1,943,737.76元），募集資金凈額為1,479,194,449.94元。
2016年8月30日公司在中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司深圳分公司完成了2015年度非公開發(fā)行93,888,316股的股份登記手續(xù)，
新增股份于2016年9月14日上市。
2、公司股份總數(shù)及股東結(jié)構(gòu)的變動(dòng)、公司資產(chǎn)和負(fù)債結(jié)構(gòu)的變動(dòng)情況說(shuō)明
√ 適用 □ 不適用
（1）2016年8月，公司根據(jù)《公司首期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃》，對(duì)因離職及死亡導(dǎo)致已不符合激勵(lì)條件的原激勵(lì)對(duì)象已
獲授但尚未解鎖的合計(jì)24.64萬(wàn)股限制性股票進(jìn)行回購(gòu)注銷。2016年8月24日公司在中國(guó)登記結(jié)算有限公司深圳分公司完成了
因離職及死亡已不符合激勵(lì)條件的原激勵(lì)對(duì)象已獲授但尚未解鎖的24.64萬(wàn)股限制性股票的回購(gòu)和注銷登記手續(xù)。
回購(gòu)注銷后，公司總股本為由426,036,752減少至425,790,352股。公司控股權(quán)未發(fā)生變化。
（2）2016年8月，公司根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核發(fā)的《關(guān)于核準(zhǔn)深圳市證通電子股份有限公司非公開發(fā)行股票的批復(fù)》（證監(jiān)
許可【2016】1348號(hào)），向5名特定對(duì)象非公開發(fā)行人民幣普通股93,888,316股，2016年8月30日公司在中國(guó)證券登記結(jié)算有
限公司深圳分公司完成了2015年度非公開發(fā)行93,888,316股的股份登記手續(xù)，新增股份于2016年9月14日上市。
本次非公開發(fā)行后，公司總股本由425,790,352股增加至519,678,668股，但公司第一大股東及實(shí)際控制人未發(fā)生變化。
本次非公開發(fā)行后，公司凈資產(chǎn)大幅增加，資產(chǎn)負(fù)債率相應(yīng)下降，公司資產(chǎn)質(zhì)量得到提升，資產(chǎn)結(jié)構(gòu)更趨合理。
3、現(xiàn)存的內(nèi)部職工股情況
□ 適用 √ 不適用
三、股東和實(shí)際控制人情況
1、公司股東數(shù)量及持股情況
單位：股
報(bào)告期末普通 62,319 年度報(bào)告披露 58,581 報(bào)告期末表決 0 年度報(bào)告披露
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股股東總數(shù) 日前上一月末 權(quán)恢復(fù)的優(yōu)先 日前上一月末
普通股股東總 股股東總數(shù)（如 表決權(quán)恢復(fù)的
數(shù) 有）（參見注 8） 優(yōu)先股股東總
數(shù)（如有）（參
見注 8）
持股 5%以上的股東或前 10 名股東持股情況
報(bào)告期內(nèi) 持有有限 持有無(wú)限 質(zhì)押或凍結(jié)情況
持股比 報(bào)告期末持
股東名稱 股東性質(zhì) 增減變動(dòng) 售條件的 售條件的
例 股數(shù)量 股份狀態(tài) 數(shù)量
情況 股份數(shù)量 股份數(shù)量
曾勝?gòu)?qiáng) 境內(nèi)自然人 20.14% 104,677,171 78,507,878 26,169,293 質(zhì)押 21,399,900
曾勝輝 境內(nèi)自然人 5.78% 30,032,403 30,032,403 質(zhì)押 25,000,100
許忠桂 境內(nèi)自然人 5.78% 30,020,698 30,020,698 質(zhì)押 5,830,000
東?；穑虾ｃy行－
盈科 2 號(hào)－鑫龍 185 號(hào) 其他 2.25% 11,667,701 11,667,701 11,667,701
資產(chǎn)管理計(jì)劃
申萬(wàn)菱信資產(chǎn)－招商銀
行－華潤(rùn)深國(guó)投信托－
其他 1.91% 9,941,627 9,941,627 9,941,627
瑞華定增對(duì)沖基金 2 號(hào)
集合資金信托計(jì)劃
深圳市和星信息投資管
境內(nèi)非國(guó)有法人 1.81% 9,426,099 9,426,099 9,426,099 質(zhì)押 9,426,099
理中心（有限合伙）
西藏泓涵股權(quán)投資管理
境內(nèi)非國(guó)有法人 1.81% 9,388,832 9,388,832 9,388,832
有限公司
財(cái)通基金－中國(guó)銀行－
財(cái)通基金－富春中益定 其他 1.25% 6,498,574 6,498,574 6,498,574
增 8 號(hào)資產(chǎn)管理計(jì)劃
東?；穑虾ｃy行－
盈科 3 號(hào)－鑫龍 186 號(hào) 其他 1.21% 6,282,609 6,282,609 6,282,609
資產(chǎn)管理計(jì)劃
財(cái)通基金－工商銀行－
其他 0.83% 4,332,383 4,332,383 4,332,383
國(guó)海證券股份有限公司
東?；穑虾ｃy行－盈科 2 號(hào)－鑫龍 185 號(hào)資產(chǎn)管理計(jì)劃、申萬(wàn)菱信資產(chǎn)－招商銀行
－華潤(rùn)深國(guó)投信托－瑞華定增對(duì)沖基金 2 號(hào)集合資金信托計(jì)劃、深圳市和星信息投資管
戰(zhàn)略投資者或一般法人因配售新股成為 理中心（有限合伙）、西藏泓涵股權(quán)投資管理有限公司、財(cái)通基金－中國(guó)銀行－財(cái)通基金
前 10 名股東的情況（如有）（參見注 3） －富春中益定增 8 號(hào)資產(chǎn)管理計(jì)劃、東?；穑虾ｃy行－盈科 3 號(hào)－鑫龍 186 號(hào)資產(chǎn)
管理計(jì)劃、財(cái)通基金－工商銀行－國(guó)海證券股份有限公司，以上七位股東因參與公司
2015 年度非公開發(fā)行股票而成為公司前十名股東。
上述股東中，曾勝?gòu)?qiáng)與許忠桂是配偶關(guān)系，曾勝輝為曾勝?gòu)?qiáng)之弟，前述股東為一致行動(dòng)
上述股東關(guān)聯(lián)關(guān)系或一致行動(dòng)的說(shuō)明 人；東?；穑虾ｃy行－盈科 2 號(hào)－鑫龍 185 號(hào)資產(chǎn)管理計(jì)劃和東?；穑虾ｃy行
－盈科 3 號(hào)－鑫龍 186 號(hào)資產(chǎn)管理計(jì)劃同為東?；鸸芾碛邢薰井a(chǎn)品；財(cái)通基金－中
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國(guó)銀行－財(cái)通基金－富春中益定增 8 號(hào)資產(chǎn)管理計(jì)劃和財(cái)通基金－工商銀行－國(guó)海證券
股份有限公司同為財(cái)通基金管理有限公司產(chǎn)品；其余股東未知其關(guān)聯(lián)關(guān)系或是否為一致
行動(dòng)人。
前 10 名無(wú)限售條件股東持股情況
股份種類
股東名稱 報(bào)告期末持有無(wú)限售條件股份數(shù)量
股份種類 數(shù)量
曾勝輝 30,032,403 人民幣普通股 30,032,403
許忠桂 30,020,698 人民幣普通股 30,020,698
曾勝?gòu)?qiáng) 26,169,293 人民幣普通股 26,169,293
諾安研究精選股票型證券投資基金 2,603,971 人民幣普通股 2,603,971
北京智多維網(wǎng)絡(luò)技術(shù)有限責(zé)任公司 2,385,000 人民幣普通股 2,385,000
太平人壽保險(xiǎn)有限公司－分紅－個(gè)險(xiǎn)分
1,999,950 人民幣普通股 1,999,950
紅
李萍 880,000 人民幣普通股 880,000
謝斌 853,800 人民幣普通股 853,800
胡偉民 808,500 人民幣普通股 808,500
周立明 790,000 人民幣普通股 790,000
前 10 名無(wú)限售流通股股東之間，以及前
上述股東中，曾勝?gòu)?qiáng)與許忠桂是配偶關(guān)系，曾勝輝為曾勝?gòu)?qiáng)之弟，前述股東為一致行動(dòng)
10 名無(wú)限售流通股股東和前 10 名股東之
人，其余股東未知其關(guān)聯(lián)關(guān)系或是否為一致行動(dòng)人。
間關(guān)聯(lián)關(guān)系或一致行動(dòng)的說(shuō)明
前 10 名普通股股東參與融資融券業(yè)務(wù)情
無(wú)
況說(shuō)明（如有）（參見注 4）
公司前 10 名普通股股東、前 10 名無(wú)限售條件普通股股東在報(bào)告期內(nèi)是否進(jìn)行約定購(gòu)回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股東、前 10 名無(wú)限售條件普通股股東在報(bào)告期內(nèi)未進(jìn)行約定購(gòu)回交易。
2、公司控股股東情況
控股股東性質(zhì)：自然人控股
控股股東類型：自然人
控股股東姓名 國(guó)籍 是否取得其他國(guó)家或地區(qū)居留權(quán)
曾勝?gòu)?qiáng) 中國(guó) 是
主要職業(yè)及職務(wù) 曾勝?gòu)?qiáng)先生自 2007 年起在本公司任職，現(xiàn)擔(dān)任公司董事長(zhǎng)、總裁職務(wù)。
報(bào)告期內(nèi)控股和參股的其他境內(nèi)外上市公
曾勝?gòu)?qiáng)先生除本公司外，過去十年未控股其他境內(nèi)上市公司。
司的股權(quán)情況
控股股東報(bào)告期內(nèi)變更
□ 適用 √ 不適用
公司報(bào)告期控股股東未發(fā)生變更。
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際控制人情況
3、公司實(shí)際
性質(zhì)：境內(nèi)自然
實(shí)際控制人性 然人
類型：自然人
實(shí)際控制人類
姓名
實(shí)際控制人姓 國(guó)籍 是否取得其他 國(guó)家或地區(qū)居留權(quán)
曾勝?gòu)?qiáng) 中國(guó) 否
許忠桂 中國(guó) 是
曾勝?gòu)?qiáng)先生 2007 年起
生自 司董事長(zhǎng)、總裁
職，現(xiàn)擔(dān)任公司
職務(wù)
主要職業(yè)及職
前未在公司任職
桂女士目前
過去 10 年曾控股的境內(nèi)外上市公司情況 生、許忠桂女士
曾勝?gòu)?qiáng)先生 控股其他境內(nèi)上
過去十年未控
報(bào)告期內(nèi)變更
實(shí)際控制人報(bào)
□ 適用 √ 不適用
公司報(bào)告期實(shí) 發(fā)生變更。
實(shí)際控制人未發(fā)
控制人之間的產(chǎn)
公司與實(shí)際控 產(chǎn)權(quán)及控制關(guān)系
通過信托或其他
實(shí)際控制人通 他資產(chǎn)管理方式
□ 適用 √ 不適用
股在 上的法人股東
4、其他持股 10%以上
□ 適用 √ 不適用
制人、重組方
東、實(shí)際控制
5、控股股東 諾主體股份限 況
√ 適用 □ 不適用
（1）公司 勝?gòu)?qiáng)、實(shí)際控制
司控股股東曾勝 許忠桂女士、持 生，以及公司董
股東曾勝輝先生 躍
海法，監(jiān)事薛寧
華、劉小清、馬映冰、孫海 艷娟，高級(jí)管理 青偉、麥昊天承
張錦鴻、周青
年7月8日起6個(gè) 過二級(jí)市場(chǎng)減持
個(gè)月內(nèi)，不通過 。
（2）公司
司于2016年9月
月向特定對(duì)象非 888,316股人民幣普通股（A股 市日期為2016年 本
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次非公開發(fā)行對(duì)象深圳市和星信息投資管理中心（有限合伙）、東?；鸸芾碛邢挢?zé)任公司、申萬(wàn)菱信（上海）資產(chǎn)管理有
限公司、西藏泓涵股權(quán)投資管理有限公司、財(cái)通基金管理有限公司承諾自股票上市之日起十二個(gè)月內(nèi)不減持公司股份。
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第七節(jié) 優(yōu)先股相關(guān)情況
□ 適用 √ 不適用
報(bào)告期公司不存在優(yōu)先股。
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第八節(jié) 董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和員工情況
一、董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員持股變動(dòng)
本期增持 本期減持 其他增
任期起始日 任期終止 期初持股數(shù) 期末持股數(shù)
姓名 職務(wù) 任職狀態(tài) 性別 年齡 股份數(shù)量 股份數(shù)量 減變動(dòng)
期 日期 （股） （股）
（股） （股） （股）
董事長(zhǎng)、 2006 年 12 月 2019 年 05
曾勝?gòu)?qiáng) 現(xiàn)任 男 54 104,677,171 0 0 0 104,677,171
總裁 01 日 月 18 日
董事、常
務(wù)副總 2006 年 12 月 2019 年 05
許忠慈 現(xiàn)任 男 60 2,057,984 0 0 0 2,057,984
裁、董事 01 日 月 18 日
會(huì)秘書
董事、副 2011 年 04 月 2019 年 05
方進(jìn) 現(xiàn)任 男 39 168,000 0 0 0 168,000
總裁 27 日 月 18 日
2013 年 03 月 2019 年 05
張躍華 董事 現(xiàn)任 男 53 0 0 0 0
26 日 月 18 日
2014 年 11 月 2019 年 05
馬映冰 獨(dú)立董事 現(xiàn)任 男 48 0 0 0 0
11 日 月 18 日
2016 年 05 月 2019 年 05
鄧?guó)? 獨(dú)立董事 現(xiàn)任 男 53 0 0 0 0
19 日 月 18 日
2015 年 07 月 2019 年 05
孫海法 獨(dú)立董事 現(xiàn)任 男 61 0 0 0 0
17 日 月 18 日
監(jiān)事會(huì)主 2014 年 06 月 2019 年 05
薛寧 現(xiàn)任 男 37 0 0 0 0
席 12 日 月 18 日
2014 年 05 月 2019 年 05
黃洪 監(jiān)事 現(xiàn)任 男 60 0 0 0 0
21 日 月 18 日
2016 年 07 月 2019 年 05
鐘艷 監(jiān)事 現(xiàn)任 女 38 0 0 0 0
07 日 月 18 日
2011 年 04 月 2019 年 05
李國(guó)政 副總裁 現(xiàn)任 男 54 270,400 0 0 0 270,400
27 日 月 18 日
2006 年 12 月 2019 年 05
周青偉 副總裁 現(xiàn)任 男 41 493,024 0 0 0 493,024
01 日 月 18 日
2016 年 05 月 2019 年 05
張錦鴻 副總裁 現(xiàn)任 男 48 120,000 0 0 0 120,000
19 日 月 18 日
2016 年 08 月 2019 年 05
楊義仁 副總裁 現(xiàn)任 男 46 0 0 0 0
04 日 月 18 日
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2015 年 04 月 2019 年 05
麥昊天 財(cái)務(wù)總監(jiān) 現(xiàn)任 男 45 50,000 0 0 0 50,000
21 日 月 18 日
2015 年 12 月 2016 年 06
李明月 監(jiān)事 離任 女 29 400 0 0 0 400
22 日 月 13 日
2011 年 06 月 2016 年 03
劉小清 獨(dú)立董事 離任 女 53 0 0 0 0
09 日 月 26 日
合計(jì) -- -- -- -- -- -- 107,836,979 0 0 0 107,836,979
二、公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員變動(dòng)情況
√ 適用 □ 不適用
姓名 擔(dān)任的職務(wù) 類型 日期 原因
2016 年 05 月 19 劉小清女士因任期滿離任，不再擔(dān)任公司獨(dú)立董事職
劉小清 獨(dú)立董事 任期滿離任
日 務(wù)
2016 年 06 月 13 李明月女士因個(gè)人原因，辭去監(jiān)事職務(wù)，不再擔(dān)任公
李明月 監(jiān)事 離任
日 司任何職務(wù)
三、任職情況
公司現(xiàn)任董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員專業(yè)背景、主要工作經(jīng)歷以及目前在公司的主要職責(zé)
（一）現(xiàn)任董事簡(jiǎn)介
曾勝?gòu)?qiáng)：男，54歲，研究生學(xué)歷，中國(guó)國(guó)籍，無(wú)境外永久居留權(quán)。曾任湖南省建南機(jī)器廠研發(fā)部經(jīng)理、深圳市建博公司
總經(jīng)理，1993年9月創(chuàng)建深圳市證通電子有限公司?，F(xiàn)任公司董事長(zhǎng)兼總裁，主持公司全面工作。
許忠慈：男，60歲，本科學(xué)歷，中國(guó)國(guó)籍，無(wú)境外永久居留權(quán)。高級(jí)工程師。曾任湖南省古丈縣郵電局局長(zhǎng)，廣東省東
莞市市內(nèi)電話局局長(zhǎng)，廣東省電信實(shí)業(yè)集團(tuán)東莞市有限公司總經(jīng)理?，F(xiàn)任公司董事、副總裁、董事會(huì)秘書，協(xié)助總裁管理公
司日常經(jīng)營(yíng)工作公司證券、IDC業(yè)務(wù)。
方進(jìn)：男，39歲，本科學(xué)歷，中國(guó)國(guó)籍，無(wú)境外永久居留權(quán)。曾任江蘇泛太科技有限公司總經(jīng)理；深圳市證通數(shù)碼科技
有限公司副總經(jīng)理，公司總經(jīng)理助理職務(wù)?，F(xiàn)任公司董事、副總裁，自助設(shè)備事業(yè)部總經(jīng)理。
張躍華：男，53歲，博士學(xué)歷，中國(guó)國(guó)籍，無(wú)境外永久居留權(quán)。高級(jí)職業(yè)經(jīng)理人。1994年8月加入深圳安華集團(tuán)公司，
曾任公司副總經(jīng)理、總經(jīng)理，現(xiàn)任深圳市安華企業(yè)發(fā)展有限公司執(zhí)行董事、總經(jīng)理，深圳市長(zhǎng)商投資管理有限公司執(zhí)行董事，
深圳市警業(yè)實(shí)業(yè)發(fā)展有限公司董事、湘華華松房地產(chǎn)開發(fā)有限公司深圳市長(zhǎng)沙商會(huì)會(huì)長(zhǎng)，本公司董事。
鄧?guó)櫍耗校?3歲，中國(guó)國(guó)籍，無(wú)境外永久居留權(quán)。研究生學(xué)歷，注冊(cè)會(huì)計(jì)師。曾任中磊會(huì)計(jì)師事務(wù)所深圳分所合伙人、
深圳正一會(huì)計(jì)師事務(wù)所合伙人、現(xiàn)任亞太(集團(tuán))會(huì)計(jì)師事務(wù)所深圳分所合伙人，本公司獨(dú)立董事。
馬映冰：男，48歲，研究生學(xué)歷，中國(guó)國(guó)籍，無(wú)境外永久居留權(quán)。曾任甲骨文（中國(guó)）軟件系統(tǒng)有限公司華南區(qū)區(qū)域經(jīng)
理，科森信息科技（亞洲）有限公司華南區(qū)總經(jīng)理。現(xiàn)任文思海輝技術(shù)有限公司副總裁，本公司獨(dú)立董事。
孫海法：男，61歲，博士學(xué)歷，教授，博士生導(dǎo)師，中國(guó)國(guó)籍，無(wú)境外永久居留權(quán)。2000 年至今任職于中山大學(xué)管理
學(xué)院，曾任工商管理系副主任，主任，現(xiàn)任人力資源開發(fā)與管理研究中心主任，廣東省人社廳顧問，廣東省組織與人力資源
管理學(xué)會(huì)會(huì)長(zhǎng)，，本公司獨(dú)立董事。
（二）監(jiān)事簡(jiǎn)介
薛寧：男，37歲，大專學(xué)歷，中國(guó)國(guó)籍，無(wú)境外永久居留權(quán)。曾任公司自助產(chǎn)品線總監(jiān)、華北分公司總經(jīng)理、大客戶部
總經(jīng)理、市場(chǎng)總監(jiān)、營(yíng)銷總監(jiān)，現(xiàn)任深圳市證通云計(jì)算有限公司副總經(jīng)理，監(jiān)事會(huì)主席。
黃洪：男，60歲，本科學(xué)歷，工程師，中國(guó)國(guó)籍，無(wú)境外永久居留權(quán)。曾任公司總工程師、研發(fā)部經(jīng)理、技術(shù)顧問等職
深圳市證通電子股份有限公司 2016 年年度報(bào)告全文
務(wù)，現(xiàn)任公司職工代表監(jiān)事。
鐘艷：女，38歲，，中國(guó)大陸國(guó)籍，公共關(guān)系?？茖W(xué)歷。2007年10月至今就職于深圳市證通電子股份公司，曾任公司研
發(fā)管理部主管，現(xiàn)任公司安全支付事業(yè)部主管、監(jiān)事。
（三）高級(jí)管理人員簡(jiǎn)介
曾勝?gòu)?qiáng)，總裁。簡(jiǎn)歷參見現(xiàn)任董事簡(jiǎn)介中介紹。
許忠慈，副總裁，董事會(huì)秘書。簡(jiǎn)歷參見現(xiàn)任董事簡(jiǎn)介中介紹。
方進(jìn)，副總裁。簡(jiǎn)歷參見現(xiàn)任董事簡(jiǎn)介中介紹。
李國(guó)政：男，54歲，副總裁，大專學(xué)歷，工程師、經(jīng)濟(jì)師，中國(guó)國(guó)籍，無(wú)境外永久居留權(quán)。2005年至今在公司任職，歷
任武漢證通電子有限公司總經(jīng)理、中南分公司總經(jīng)理、銷售總監(jiān)、總經(jīng)理助理職務(wù)?，F(xiàn)任公司副總裁，分管行政部。
周青偉：男，41歲，副總裁，大專學(xué)歷，中國(guó)國(guó)籍，無(wú)境外永久居留權(quán)。曾任公司生產(chǎn)部系統(tǒng)集成工程師、自助產(chǎn)品事
業(yè)部副經(jīng)理、密碼產(chǎn)品事業(yè)部經(jīng)理?，F(xiàn)任公司副總裁，分管客戶服務(wù)部。
張錦鴻：男，48歲，本科學(xué)歷，工程師，中國(guó)國(guó)籍，無(wú)境外永久居留權(quán)。2000年5月后至2015年4月在云南南天電子信息
產(chǎn)業(yè)股份有限公司任職，歷任董事，副總裁，總裁，副董事長(zhǎng)?，F(xiàn)任公司副總裁兼金融服務(wù)事業(yè)部總經(jīng)理。
楊義仁：男，46歲，碩士研究生學(xué)歷，高級(jí)工程師。2010年出任中通服軟件科技有限公司總經(jīng)理；2011 年擔(dān)任廣東省
通信產(chǎn)業(yè)服務(wù)有限公司信息中心主任，2015年3月至今擔(dān)任廣東宏達(dá)通信有限公司總經(jīng)理兼董事?，F(xiàn)任公司副總裁，IDC云
計(jì)算事業(yè)部總經(jīng)理。
麥昊天：男，45歲，財(cái)務(wù)總監(jiān)，財(cái)政學(xué)本科學(xué)歷，中國(guó)國(guó)籍，無(wú)境外永久居留權(quán)。1995年畢業(yè)于湖南財(cái)經(jīng)學(xué)院，擁有中
國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師、中國(guó)法律職業(yè)資格和美國(guó)注冊(cè)內(nèi)部審計(jì)師資格證書，歷任深圳市格林美高新技術(shù)股份有限公司、萬(wàn)志電子（深
圳）有限公司、超霸電工電器（順德）有限公司等公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人，現(xiàn)任公司財(cái)務(wù)總監(jiān)，分管財(cái)務(wù)工作。
在股東單位任職情況
□ 適用 √ 不適用
在其他單位任職情況
√ 適用 □ 不適用
在其他單位 在其他單位是否
任職人員姓名 其他單位名稱 任期起始日期 任期終止日期
擔(dān)任的職務(wù) 領(lǐng)取報(bào)酬津貼
2010 年 06 月 22
曾勝?gòu)?qiáng) 深圳市通新源物業(yè)管理有限公司 董事長(zhǎng) 否
日
2014 年 07 月 08
曾勝?gòu)?qiáng) 證通國(guó)際投資有限公司 董事 否
日
2011 年 11 月 09
曾勝?gòu)?qiáng) 深圳市證通金信科技有限公司 董事長(zhǎng) 否
日
2016 年 02 月 18
曾勝?gòu)?qiáng) 深圳市證通佳明光電有限公司 董事長(zhǎng) 否
日
2008 年 08 月 13
曾勝?gòu)?qiáng) 深圳市證通數(shù)碼科技有限公司 執(zhí)行董事 否
日
2011 年 10 月 13
曾勝?gòu)?qiáng) 深圳市證通普潤(rùn)電子有限公司 執(zhí)行董事 否
日
2015 年 10 月 30
曾勝?gòu)?qiáng) 四川蜀信易電子商務(wù)有限公司 董事 否
日
2015 年 12 月 10
曾勝?gòu)?qiáng) 廣州證通網(wǎng)絡(luò)科技有限公司 董事長(zhǎng) 否
日
深圳市證通電子股份有限公司 2016 年年度報(bào)告全文
2010 年 06 月 22
許忠慈 深圳市通新源物業(yè)管理有限公司 監(jiān)事 否
日
2008 年 08 月 13
許忠慈 深圳市證通數(shù)碼科技有限公司 監(jiān)事 否
日
執(zhí)行董事兼 2015 年 11 月 26
許忠慈 長(zhǎng)沙證通云計(jì)算有限公司 否
總經(jīng)理 日
2016 年 09 月 13
許忠慈 深圳市證通云計(jì)算有限公司 執(zhí)行董事 否
日
2015 年 06 月 26
許忠慈 廣州云碩科技發(fā)展有限公司 董事長(zhǎng) 否
日
2015 年 10 月 30
許忠慈 四川蜀信易電子商務(wù)有限公司 董事 否
日
2015 年 11 月 18
許忠慈 廣東宏達(dá)通信有限公司 董事長(zhǎng) 否
日
2016 年 02 月 17
方進(jìn) 深圳市證通金信科技有限公司 董事、總經(jīng)理 否
日
2008 年 08 月 13
方進(jìn) 深圳市證通數(shù)碼科技有限公司 總經(jīng)理 否
日
董事長(zhǎng)、總經(jīng) 1998 年 03 月 13
張躍華 深圳安華企業(yè)發(fā)展有限公司 是
理 日
2011 年 11 月 17
張躍華 深圳市長(zhǎng)商投資管理有限公司 執(zhí)行董事 否
日
2011 年 07 月 21
張躍華 湘鄉(xiāng)華松房地產(chǎn)開發(fā)有限公司 董事長(zhǎng) 否
日
2015 年 08 月 21 2016 年 11 月 15
鄧?guó)? 深圳市聯(lián)建光電股份有限公司 獨(dú)立董事 是
日 日
2012 年 07 月 01
鄧?guó)? 亞太集團(tuán)會(huì)計(jì)師事務(wù)所深圳分所 合伙人 是
日
2011 年 03 月 01
馬映冰 文思海輝技術(shù)有限公司 副總裁 是
日
2015 年 05 月 01
孫海法 廣州凡拓?cái)?shù)字創(chuàng)意科技股份有限公司 獨(dú)立董事 是
日
2016 年 12 月 11
孫海法 廣州若羽臣科技股份有限公司 獨(dú)立董事 是
日
人力資源開
2000 年 10 月 01
孫海法 中山大學(xué)管理學(xué)院 發(fā)與管理研 是
日
究中心主任
董事長(zhǎng)兼總 2015 年 10 月 30
張錦鴻 四川蜀信易電子商務(wù)有限公司 否
經(jīng)理 日
深圳市證通電子股份有限公司 2016 年年度報(bào)告全文
董事兼總經(jīng) 2015 年 12 月 10
張錦鴻 廣州證通網(wǎng)絡(luò)科技有限公司 否
理 日
2015 年 08 月 13
麥昊天 綠景控股股份有限公司 獨(dú)立董事 是
日
2016 年 10 月 24
麥昊天 深圳市新亞電子制程股份有限公司 獨(dú)立董事
日
2015 年 12 月 10
麥昊天 廣州證通網(wǎng)絡(luò)科技有限公司 監(jiān)事 否
日
2015 年 03 月 01
楊義仁 廣東宏達(dá)通信有限公司 董事、總經(jīng)理 是
日
2016 年 09 月 13
楊義仁 深圳市證通云計(jì)算有限公司 總經(jīng)理 否
日
在其他單位任
獨(dú)立董事孫海法在廣東省人社廳任顧問，廣東省組織與人力資源管理學(xué)會(huì)任會(huì)長(zhǎng)；
職情況的說(shuō)明
公司現(xiàn)任及報(bào)告期內(nèi)離任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員近三年證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)處罰的情況
□ 適用 √ 不適用
四、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員報(bào)酬情況
董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員報(bào)酬的決策程序、確定依據(jù)、實(shí)際支付情況
根據(jù)公司《董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員薪酬管理制度》，公司獨(dú)立董事每年給予固定津貼5萬(wàn)元；非公司任職且不直接
參與經(jīng)營(yíng)管理的外部董事、外部監(jiān)事根據(jù)每年給予固定津貼3萬(wàn)元。獨(dú)立董事、外部董事、外部監(jiān)事的固定津貼按月發(fā)放。
上述人員按《公司法》和《公司章程》相關(guān)規(guī)定行使其他職責(zé)或出席公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、股東大會(huì)等所需的合理費(fèi)用
由公司承擔(dān)。
公司內(nèi)部董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的薪酬由基本薪酬和績(jī)效薪酬組成?；緢?bào)酬以公司職位設(shè)計(jì)和職位分析為基礎(chǔ)，
根據(jù)公司內(nèi)部董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具體擔(dān)任職務(wù)所承擔(dān)的責(zé)任、價(jià)值等，確定不同的基本年薪標(biāo)準(zhǔn)，同時(shí)根據(jù)月度或
季度考核成績(jī)，每月上下浮動(dòng)按月發(fā)放；績(jī)效薪酬主要與公司經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)和個(gè)人業(yè)績(jī)指標(biāo)掛鉤，即根據(jù)年度業(yè)績(jī)考核結(jié)果確定
績(jī)效年薪的兌現(xiàn)水平。
董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)在董事會(huì)的授權(quán)下，負(fù)責(zé)擬訂董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員的薪酬標(biāo)準(zhǔn)；負(fù)責(zé)審查董事、高級(jí)管
理人員的年度薪酬方案。
公司內(nèi)部高級(jí)管理人員的績(jī)效薪酬必須經(jīng)董事會(huì)審議通過后才可發(fā)放；公司內(nèi)部董事、監(jiān)事及兼任董事、監(jiān)事的高級(jí)管
理人員的績(jī)效薪酬必須經(jīng)董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、股東大會(huì)審議通過后才可發(fā)放。
公司報(bào)告期內(nèi)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員報(bào)酬情況
單位：萬(wàn)元
從公司獲得的稅 是否在公司關(guān)聯(lián)
姓名 職務(wù) 性別 年齡 任職狀態(tài)
前報(bào)酬總額 方獲取報(bào)酬
曾勝?gòu)?qiáng) 董事長(zhǎng)、總裁 男 54 現(xiàn)任 36.44 否
董事、常務(wù)副總
許忠慈 男 60 現(xiàn)任 46.14 否
裁、董事會(huì)秘書
方進(jìn) 董事、副總裁 男 39 現(xiàn)任 50.95 否
深圳市證通電子股份有限公司 2016 年年度報(bào)告全文
張躍華 董事 男 53 現(xiàn)任 3否
馬映冰 獨(dú)立董事 男 48 現(xiàn)任 5否
鄧?guó)? 獨(dú)立董事 男 53 現(xiàn)任 3.33 否
孫海法 獨(dú)立董事 男 61 現(xiàn)任 5否
薛寧 監(jiān)事會(huì)主席 男 37 現(xiàn)任 28.73 否
黃洪 監(jiān)事 男 60 現(xiàn)任 12.73 否
鐘艷 監(jiān)事 女 38 現(xiàn)任 16.12 否
李國(guó)政 副總裁 男 54 現(xiàn)任 37.55 否
周青偉 副總裁 男 41 現(xiàn)任 33.7 否
張錦鴻 副總裁 男 48 現(xiàn)任 46.43 否
楊義仁 副總裁 男 46 現(xiàn)任 65.37 否
麥昊天 財(cái)務(wù)總監(jiān) 男 45 現(xiàn)任 37.33 否
李明月 監(jiān)事 女 29 離任 3.51 否
劉小清 獨(dú)立董事 女 53 離任 2.92 否
合計(jì) -- -- -- -- 434.25 --
公司董事、高級(jí)管理人員報(bào)告期內(nèi)被授予的股權(quán)激勵(lì)情況
□ 適用 √ 不適用
五、公司員工情況
1、員工數(shù)量、專業(yè)構(gòu)成及教育程度
母公司在職員工的數(shù)量（人） 1,784
主要子公司在職員工的數(shù)量（人）
在職員工的數(shù)量合計(jì)（人） 2,302
當(dāng)期領(lǐng)取薪酬員工總?cè)藬?shù)（人） 2,302
母公司及主要子公司需承擔(dān)費(fèi)用的離退休職工人數(shù)（人）
專業(yè)構(gòu)成
專業(yè)構(gòu)成類別 專業(yè)構(gòu)成人數(shù)（人）
生產(chǎn)人員
銷售人員
技術(shù)人員
財(cái)務(wù)人員
行政人員
合計(jì) 2,302
教育程度
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教育程度類別 數(shù)量（人）
碩士及以上
本科
大專
大專以下 1,140
合計(jì) 2,302
2、薪酬政策
為適應(yīng)企業(yè)發(fā)展需要，充分發(fā)揮薪酬的激勵(lì)作用，公司以公平、競(jìng)爭(zhēng)、激勵(lì)、經(jīng)濟(jì)、合法的原則制定薪酬政策。根據(jù)崗
位價(jià)值、個(gè)人能力、工作績(jī)效結(jié)合市場(chǎng)薪酬水平和公司的支付能力提供較具競(jìng)爭(zhēng)力的薪酬水平。同時(shí)根據(jù)各系統(tǒng)的業(yè)務(wù)特點(diǎn)
和崗位性質(zhì)形成以績(jī)效評(píng)價(jià)和能力評(píng)估為基礎(chǔ)的相對(duì)科學(xué)薪酬管理體系，建立考核與工資、獎(jiǎng)金、調(diào)薪、晉升及培訓(xùn)掛鉤的
機(jī)制。為骨干員工和優(yōu)秀人才提供中長(zhǎng)期的激勵(lì)政策，最大限度地發(fā)揮和調(diào)動(dòng)員工的積極性和主動(dòng)性。
2014年12月公司推出首期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃，首期以定向發(fā)行的方式授予部分董事、高級(jí)管理人員以及核心技術(shù)及業(yè)
務(wù)人員等189名激勵(lì)對(duì)象定向發(fā)行675.30萬(wàn)股限制性股票，2015年11月，公司根據(jù)該股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃，向高管、核心業(yè)務(wù)及技
術(shù)人員共15名激勵(lì)對(duì)象授予預(yù)留限制性股票68.50萬(wàn)股。2017年1月4日，公司首期授予激勵(lì)對(duì)象的限制性股票第二期及預(yù)留
授予限制性股票第一期解鎖條件成就， 3,357,040股股權(quán)激勵(lì)限售股解除限售并于2017年1月9日上市流通。
3、培訓(xùn)計(jì)劃
2016年，公司根據(jù)發(fā)展戰(zhàn)略及員工的成長(zhǎng)規(guī)劃，合理設(shè)計(jì)各層級(jí)員工的學(xué)習(xí)和發(fā)展系統(tǒng)，建立與完善公司培訓(xùn)管理制度，
使員工獲得勝任本職工作的能力與企業(yè)發(fā)展需要的知識(shí)和技能，全面提升員工的綜合素質(zhì)。公司根據(jù)崗位性質(zhì)的不同進(jìn)行分
類培訓(xùn)，培訓(xùn)類別包括在職培訓(xùn)、崗前培訓(xùn)、公開課、學(xué)歷教育以及在職碩士教育。對(duì)管理人員突出經(jīng)營(yíng)管理能力的培養(yǎng)，
對(duì)專業(yè)技術(shù)人員著重于技術(shù)能力和專業(yè)知識(shí)的培養(yǎng)與提升，對(duì)儲(chǔ)備干部和應(yīng)屆大學(xué)生著重綜合素質(zhì)及管理基礎(chǔ)能力的培養(yǎng)與
提升，對(duì)生產(chǎn)一線員工著重操作規(guī)程、技能的培訓(xùn)。2016年公司培訓(xùn)計(jì)劃內(nèi)培訓(xùn)151門課程，其中內(nèi)部培訓(xùn)課程132門程，外
訓(xùn)課程19門，大學(xué)生拓展培訓(xùn)2期，取消培訓(xùn)課程14門，培訓(xùn)達(dá)成率90.73%。另繼續(xù)教育方面，公司聯(lián)合湖南大學(xué)組織了在
職碩士教育，第一期、第二期在職碩士教育持續(xù)推進(jìn)。
2017年，在培訓(xùn)開發(fā)上，著重于對(duì)管理人員的培養(yǎng)，通過內(nèi)外部培訓(xùn)、溝通分享等人力資源開發(fā)手段，提升管理人員的
管理素質(zhì)、知識(shí)和管理技能。 并結(jié)合管理序列的任職資格評(píng)估建立一套完善的管理人員培養(yǎng)體系，進(jìn)一步提升公司管理水
平。
4、勞務(wù)外包情況
□ 適用 √ 不適用
深圳市證通電子股份有限公司 2016 年年度報(bào)告全文
第九節(jié) 公司治理
一、公司治理的基本狀況
報(bào)告期內(nèi)，公司嚴(yán)格按照《公司法》、《證券法》、《上市公司治理準(zhǔn)則》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》和《深
圳證券交易所中小板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》等相關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，不斷完善公司法人治理結(jié)構(gòu)，建立健全各項(xiàng)內(nèi)部管
控制度，進(jìn)一步提高公司治理水平，嚴(yán)格按照規(guī)定對(duì)公司的重大事項(xiàng)進(jìn)行信息披露，確保真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)、公平披
露，有效保護(hù)廣大投資者利益。
公司形成了以股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)及管理層為架構(gòu)的決策、執(zhí)行及監(jiān)督體系。股東大會(huì)、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)運(yùn)作規(guī)
范，獨(dú)立董事、董事會(huì)各委員會(huì)及內(nèi)部審計(jì)部門各司其職，有效地保證了公司的規(guī)范運(yùn)行。截至報(bào)告期末，公司治理的實(shí)際
狀況符合相關(guān)法律法規(guī)和規(guī)則制度的要求，具體情況如下：
報(bào)告期內(nèi)，公司對(duì)《公司章程》進(jìn)行了三次修訂，對(duì)相關(guān)內(nèi)容加以完善，以使《公司章程》更加符合公司發(fā)展現(xiàn)狀。
1、關(guān)于股東與股東大會(huì)
公司嚴(yán)格按照《上市公司股東大會(huì)規(guī)范意見》、《公司章程》及《股東大會(huì)議事規(guī)則》等相關(guān)法律規(guī)定及公司的規(guī)定和
要求，召集召開股東大會(huì)，公平、公正地對(duì)待每一位股東，確保所有股東享有平等地位，能充分行使其權(quán)利，不存在任何損
害股東利益的情形。同時(shí)聘請(qǐng)律師進(jìn)行見證，保證了會(huì)議召集、召開和表決程序的合法性。
報(bào)告期內(nèi)，公司共召開6次股東大會(huì)，為方便股東行使表決權(quán)，公司以現(xiàn)場(chǎng)與網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式召開股東大會(huì)，在
股東大會(huì)召開過程中，公司充分保障股東的發(fā)言權(quán)，并積極認(rèn)真地回復(fù)股東的提問，確保各股東平等的行使自己的權(quán)利。各
股東通過公司股東大會(huì)認(rèn)真負(fù)責(zé)地履行職責(zé)，行使權(quán)力，保障公司的規(guī)范運(yùn)作。
2、關(guān)于董事與董事會(huì)
公司董事會(huì)由7名董事組成，其中獨(dú)立董事3名，董事會(huì)的人數(shù)、構(gòu)成及選聘程序符合相關(guān)法律法規(guī)、《公司章程》的規(guī)
定。公司董事會(huì)下設(shè)戰(zhàn)略委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)、薪酬與考核委員會(huì)三個(gè)專門委員會(huì)，并制定工作細(xì)則，各委員會(huì)分工明確，
運(yùn)作正常，認(rèn)真執(zhí)行股東大會(huì)決議，勤勉盡責(zé)地履行職責(zé)，出席董事會(huì)和股東大會(huì)，認(rèn)真審議會(huì)議議案，充分利用專業(yè)知識(shí)
提出建設(shè)性意見。
董事會(huì)召開情況。報(bào)告期內(nèi)，公司共召開14次董事會(huì)，各位董事均能按照《公司章程》及《董事會(huì)議事規(guī)則》等有關(guān)規(guī)
定，出席董事會(huì)，認(rèn)真審議各項(xiàng)議案，履行董事職責(zé)。
3、關(guān)于監(jiān)事與監(jiān)事會(huì)
公司嚴(yán)格按照《公司章程》和《監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則的規(guī)定》，規(guī)范監(jiān)事會(huì)的召集、召開和表決程序。公司監(jiān)事會(huì)由3名監(jiān)
事組成，其中職工代表監(jiān)事1名。監(jiān)事會(huì)的人數(shù)、構(gòu)成及選聘程序均符合法律、法規(guī)和《公司章程》的規(guī)定。公司監(jiān)事按照
《監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則》的要求，認(rèn)真履行自己的職責(zé)，對(duì)公司重大事項(xiàng)、關(guān)聯(lián)交易、財(cái)務(wù)狀況以及董事、高級(jí)管理人員履行職
責(zé)的合法合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督。
報(bào)告期內(nèi)，公司共召開11次監(jiān)事會(huì)，各位監(jiān)事均能按照《公司章程》及《監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則》等有關(guān)規(guī)定，出席監(jiān)事會(huì)，
勤勉盡責(zé)，認(rèn)真審議各項(xiàng)議案，履行了監(jiān)督職能，并積極學(xué)習(xí)上市公司規(guī)范運(yùn)作相關(guān)法律法規(guī)，有力保證了公司健康有序地
發(fā)展。
4、關(guān)于公司與控股股東
公司擁有獨(dú)立的、完整的業(yè)務(wù)和自主經(jīng)營(yíng)能力。公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和內(nèi)部機(jī)構(gòu)獨(dú)立運(yùn)作。公司控股股東能嚴(yán)格規(guī)范自
己的行為，通過股東大會(huì)行使股東權(quán)利，沒有超越股東大會(huì)直接或間接干預(yù)公司的決策和經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。公司控股股東不存在占
用公司資金的情況，公司也沒有為控股股東提供過擔(dān)保。
5、公司與投資者
公司自上市以來(lái)，一直高度重視投資者保護(hù)工作，持續(xù)優(yōu)化投資者回報(bào)長(zhǎng)效機(jī)制，嚴(yán)格履行相關(guān)承諾，完善內(nèi)部治理結(jié)
構(gòu)，嚴(yán)格按照監(jiān)管要求履行信息披露義務(wù)，多渠道多方式搭建投資者溝通交流平臺(tái)，引導(dǎo)投資者樹立長(zhǎng)期投資和理性投資的
理念，切實(shí)保護(hù)廣大投資者特別是中小投資者的合法權(quán)益。公司董事會(huì)秘書為投資者關(guān)系管理事務(wù)的負(fù)責(zé)人，公司董事會(huì)辦
深圳市證通電子股份有限公司 2016 年年度報(bào)告全文
公室在董事會(huì)秘書的指導(dǎo)下，負(fù)責(zé)接待投資者的來(lái)訪和咨詢，并在公司網(wǎng)站建立了投資關(guān)系欄目，由專人維護(hù)互動(dòng)交易平臺(tái)
以及負(fù)責(zé)與投資者進(jìn)行交流溝通，接聽投資者來(lái)電。報(bào)告期為積極貫徹落實(shí)《深圳證監(jiān)局關(guān)于開展投資者保護(hù)“藍(lán)天行動(dòng)”
專項(xiàng)工作的通知》的要求，切實(shí)提高公司信息披露質(zhì)量，引導(dǎo)投資者樹立長(zhǎng)期投資、理性投資的理念，將保護(hù)投資者合法權(quán)
益落到實(shí)處，公司展開了“藍(lán)天行動(dòng)”專項(xiàng)工作。通過積極完善公司官網(wǎng)投資者關(guān)系欄目、現(xiàn)場(chǎng)調(diào)研及路演推廣、開展員工股
權(quán)激勵(lì)計(jì)劃、進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)上市公司董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員誠(chéng)信教育等方式加強(qiáng)公司與投資者、潛在投資者之間的信息
溝通，促進(jìn)投資者對(duì)公司的了解，進(jìn)一步完善公司法人治理結(jié)構(gòu)，實(shí)現(xiàn)公司價(jià)值最大化和股東利益最大化。
6、關(guān)于相關(guān)利益者
公司在保持穩(wěn)健發(fā)展、實(shí)現(xiàn)股東利益最大化的同時(shí)，充分尊重和維護(hù)相關(guān)利益者的合法權(quán)益，重視社會(huì)責(zé)任，加強(qiáng)與各
方的溝通和交流，實(shí)現(xiàn)股東、員工、社會(huì)等各方面利益的均衡，共同推動(dòng)公司持續(xù)、穩(wěn)定、健康地發(fā)展。
7、關(guān)于信息披露與透明度
公司已建立《信息披露事務(wù)管理制度》，并指定董事會(huì)秘書和專門機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)公司上市后的信息披露工作，協(xié)調(diào)公司與投
資者的關(guān)系，接待投資者來(lái)訪，回答投資者咨詢；指定《證券時(shí)報(bào)》和巨潮資訊網(wǎng)為公司上市后信息披露的報(bào)紙和網(wǎng)站，真
實(shí)、準(zhǔn)確、及時(shí)的披露公司信息，確保公司所有股東公平地獲得公司相關(guān)信息，為公司更加規(guī)范，透明的運(yùn)作打好基礎(chǔ)。報(bào)
告期內(nèi)，公司共對(duì)外披露公告119份
8、關(guān)于績(jī)效評(píng)價(jià)與激勵(lì)約束機(jī)制
公司建立了各部門的績(jī)效考評(píng)制度，人力資源部對(duì)員工的績(jī)效進(jìn)行定期考核和客觀評(píng)價(jià)，考核結(jié)果作為確定員工薪酬、
職位晉升的量化依據(jù)，并為公司人力資源管理提供準(zhǔn)確的員工績(jī)效信息，通過考核管理與獎(jiǎng)懲相結(jié)合鼓勵(lì)優(yōu)秀人員。
公司積極推行員工股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃，將公司高管及廣大核心層員工納入股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃，使其間接成為公司股東，通過將員
工的利益與公司利益長(zhǎng)期綁定，充分調(diào)動(dòng)和激發(fā)員工積極性，實(shí)現(xiàn)公司業(yè)績(jī)的快速增長(zhǎng)。同時(shí)，參與公司員工股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃
的員工本身就是中小投資者，其利益與廣大中小投資者利益一致，參與員工股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃既能充分發(fā)揮其主觀能動(dòng)性，又能
長(zhǎng)期監(jiān)督公司規(guī)范運(yùn)作，在保護(hù)其自身利益的同時(shí)，也保護(hù)了廣大中小投資者利益。
公司治理的實(shí)際狀況與中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的有關(guān)上市公司治理的規(guī)范性文件是否存在重大差異
□ 是 √ 否
公司治理的實(shí)際狀況與中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的有關(guān)上市公司治理的規(guī)范性文件不存在重大差異。
二、公司相對(duì)于控股股東在業(yè)務(wù)、人員、資產(chǎn)、機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)等方面的獨(dú)立情況
（一）業(yè)務(wù)獨(dú)立
公司擁有完整的業(yè)務(wù)流程和獨(dú)立生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所，擁有獨(dú)立的生產(chǎn)系統(tǒng)、輔助生產(chǎn)系統(tǒng)和配套設(shè)施，擁有獨(dú)立的采購(gòu)和銷
售系統(tǒng)，在業(yè)務(wù)上與控股股東、實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)不存在同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)問題。
（二）資產(chǎn)獨(dú)立
公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)所需的廠房建筑物、機(jī)器設(shè)備、交通工具等固定資產(chǎn)和土地使用權(quán)、專利權(quán)、商標(biāo)權(quán)等無(wú)形資產(chǎn)的權(quán)屬清
晰，不存在重大法律糾紛或潛在糾紛，不存在股東單位違規(guī)占用上市公司資金、資產(chǎn)及其他資源的情況。
（三）人員獨(dú)立
1、公司的高級(jí)管理人員在公司或子公司擔(dān)任行政管理職務(wù)，在公司或子公司領(lǐng)取薪酬，不存在在控股股東、實(shí)際控制
人及其控制的其他企業(yè)擔(dān)任除董事、監(jiān)事以外的其他職務(wù)或領(lǐng)薪的情形。
2、公司主要股東推薦董事、監(jiān)事以及由董事會(huì)聘請(qǐng)高級(jí)管理人員等行為均按照《公司章程》有關(guān)規(guī)定通過合法程序進(jìn)
行，公司主要股東不存在干預(yù)董事會(huì)和股東大會(huì)已經(jīng)作出的人事任免決定的情況。
3、公司財(cái)務(wù)人員不存在在控股股東、實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)兼職的情況。
4、公司不存在員工歸屬不明確或代管、代發(fā)工資問題，不存在為公司以外的員工發(fā)放工資的情形，并在社會(huì)保障及薪
資等方面獨(dú)立管理。
公司員工的勞動(dòng)、人事、工資薪酬以及相應(yīng)的社會(huì)保障均獨(dú)立管理；公司高級(jí)管理人員未在控股股東、實(shí)際控制人及其
控制的其他企業(yè)中擔(dān)任除董事、監(jiān)事以外的其他職務(wù)，并未在控股股東、實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)領(lǐng)取薪酬；公司財(cái)
務(wù)人員不存在在控股股東、實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)兼職的情況。
深圳市證通電子股份有限公司 2016 年年度報(bào)告全文
（四）機(jī)構(gòu)獨(dú)立
公司已建立完善的內(nèi)部經(jīng)營(yíng)管理機(jī)構(gòu)，公司辦公和生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所與控股股東、實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)嚴(yán)格分開，
不存在混合經(jīng)營(yíng)、合署辦公的情況。
（五）財(cái)務(wù)獨(dú)立
1、公司設(shè)有獨(dú)立的財(cái)務(wù)部門，配備了專門的財(cái)務(wù)人員，建立了獨(dú)立完整的會(huì)計(jì)核算體系，具有較為規(guī)范、獨(dú)立的財(cái)務(wù)
會(huì)計(jì)制度。公司能夠獨(dú)立作出財(cái)務(wù)決策，具有規(guī)范的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度和對(duì)子公司的財(cái)務(wù)管理制度。
2、公司作為獨(dú)立的法人實(shí)體在銀行開立基本賬戶，不存在與主要股東共用賬戶的情況。
3、公司作為獨(dú)立的納稅法人實(shí)體進(jìn)行獨(dú)立的稅務(wù)登記，不存在與控股股東合并納稅的情況。
4、公司及其子公司均不存在資金被控股股東、實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)違規(guī)占用的情形。
公司設(shè)有獨(dú)立的財(cái)務(wù)部門，配備了獨(dú)立的財(cái)務(wù)人員，建立了獨(dú)立的財(cái)務(wù)核算體系；公司制定了《財(cái)務(wù)管理制度》、《內(nèi)
部審計(jì)制度》，并嚴(yán)格實(shí)施統(tǒng)一的對(duì)子公司的財(cái)務(wù)管理制度；開設(shè)了獨(dú)立的銀行帳號(hào)，獨(dú)立運(yùn)營(yíng)資金，獨(dú)立納稅；財(cái)務(wù)人員
均沒有在股東單位兼職。公司能夠獨(dú)立進(jìn)行財(cái)務(wù)決策，不存在控股股東和實(shí)際控制人干預(yù)公司財(cái)務(wù)運(yùn)作的情況。
三、同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)情況
□ 適用 √ 不適用
四、報(bào)告期內(nèi)召開的年度股東大會(huì)和臨時(shí)股東大會(huì)的有關(guān)情況
1、本報(bào)告期股東大會(huì)情況
會(huì)議屆次 會(huì)議類型 投資者參與比例 召開日期 披露日期 披露索引
披露媒體：《證券時(shí)
報(bào)》和巨潮資訊網(wǎng)
公告編號(hào):2016-009
2016 年第一次臨時(shí) 公告名稱：深圳市證
臨時(shí)股東大會(huì) 25.09% 2016 年 01 月 26 日 2016 年 01 月 27 日
股東大會(huì) 通電子股份有限公
司 2016 年第一次臨
時(shí)股東大會(huì)決議公
告
披露媒體：《證券時(shí)
報(bào)》和巨潮資訊網(wǎng)
公告編號(hào):
2015 年年度股東大 2016-042 公告名
年度股東大會(huì) 25.11% 2016 年 05 月 13 日 2016 年 05 月 14 日
會(huì) 稱： 深圳市證通電
子股份有限公司
2015 年年度股東大
會(huì)決議公告
披露媒體：《證券時(shí)
報(bào)》和巨潮資訊網(wǎng)
2016 年第二次臨時(shí)
臨時(shí)股東大會(huì) 25.09% 2016 年 05 月 19 日 2016 年 05 月 20 日 公告編號(hào):2016-043
股東大會(huì)
公告名稱：深圳市證
通電子股份有限公
深圳市證通電子股份有限公司 2016 年年度報(bào)告全文
司 2016 年第二次臨
時(shí)股東大會(huì)決議公
告
披露媒體：《證券時(shí)
報(bào)》和巨潮資訊網(wǎng)
公告編號(hào): 2016-050
2016 年第三次臨時(shí) 公告名稱：深圳市證
臨時(shí)股東大會(huì) 25.09% 2016 年 06 月 07 日 2016 年 06 月 08 日
股東大會(huì) 通電子股份有限公
司 2016 年第三次臨
時(shí)股東大會(huì)決議公
告
披露媒體：《證券時(shí)
報(bào)》和巨潮資訊網(wǎng)
公告編號(hào): 2016-067
2016 年第四次臨時(shí) 公告名稱：深圳市證
臨時(shí)股東大會(huì) 24.62% 2016 年 07 月 07 日 2016 年 07 月 08 日
股東大會(huì) 通電子股份有限公
司 2016 年第四次臨
時(shí)股東大會(huì)決議公
告
披露媒體：《證券時(shí)
報(bào)》和巨潮資訊網(wǎng)
公告編號(hào): 2016-109
2016 年第五次臨時(shí) 公告名稱：深圳市證
臨時(shí)股東大會(huì) 20.71% 2016 年 12 月 06 日 2016 年 12 月 07 日
股東大會(huì) 通電子股份有限公
司 2016 年第五次臨
時(shí)股東大會(huì)決議公
告
2、表決權(quán)恢復(fù)的優(yōu)先股股東請(qǐng)求召開臨時(shí)股東大會(huì)
□ 適用 √ 不適用
五、報(bào)告期內(nèi)獨(dú)立董事履行職責(zé)的情況
1、獨(dú)立董事出席董事會(huì)及股東大會(huì)的情況
獨(dú)立董事出席董事會(huì)情況
本報(bào)告期應(yīng)參加 以通訊方式參加 是否連續(xù)兩次未
獨(dú)立董事姓名 現(xiàn)場(chǎng)出席次數(shù) 委托出席次數(shù) 缺席次數(shù)
董事會(huì)次數(shù) 次數(shù) 親自參加會(huì)議
馬映冰 14 6 7 1 0否
孫海法 14 5 7 2 0是
鄧?guó)? 9 5 3 1 0否
深圳市證通電子股份有限公司 2016 年年度報(bào)告全文
劉小清 5 2 3 0 0否
獨(dú)立董事列席股東大會(huì)次數(shù)
連續(xù)兩次未親自出席董事會(huì)的說(shuō)明
由于獨(dú)立董事孫海法先生，在公司于 2016 年 4 月 21 日召開三屆三十四次董事會(huì)及 2016 年 4 月 27 日召開三屆三十五次董事
會(huì)期間，正在海外出差，所以不能親自參加會(huì)議，特委托獨(dú)立董事馬映冰先生出席會(huì)議。
2、獨(dú)立董事對(duì)公司有關(guān)事項(xiàng)提出異議的情況
獨(dú)立董事對(duì)公司有關(guān)事項(xiàng)是否提出異議
□ 是 √ 否
報(bào)告期內(nèi)獨(dú)立董事對(duì)公司有關(guān)事項(xiàng)未提出異議。
3、獨(dú)立董事履行職責(zé)的其他說(shuō)明
獨(dú)立董事對(duì)公司有關(guān)建議是否被采納
√ 是 □ 否
獨(dú)立董事對(duì)公司有關(guān)建議被采納或未被采納的說(shuō)明
報(bào)告期內(nèi)，公司獨(dú)立董事嚴(yán)格按照《公司法》、《證券法》、《公司章程》和《獨(dú)立董事工作細(xì)則》等法律、法規(guī)的有
關(guān)規(guī)定，勤勉盡責(zé)，多次對(duì)公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查，了解公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況，對(duì)公司未來(lái)戰(zhàn)略規(guī)劃提出相關(guān)建議；積極出席相
關(guān)會(huì)議，認(rèn)真審閱議案，注重保持與公司其他相關(guān)人員密切聯(lián)系；在年報(bào)編制和披露過程中，認(rèn)真聽取公司管理層對(duì)全年經(jīng)
營(yíng)情況和重大事項(xiàng)進(jìn)展情況的匯報(bào)，及時(shí)了解年報(bào)審計(jì)工作安排及審計(jì)工作進(jìn)展情況，仔細(xì)審閱相關(guān)資料，并就審計(jì)過程中
發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行了有效溝通；同時(shí)對(duì)公司新階段戰(zhàn)略發(fā)展規(guī)劃、組織架構(gòu)調(diào)整、重大對(duì)外投資等事項(xiàng)，利用自己的專業(yè)知識(shí)
和能力，發(fā)表了專業(yè)獨(dú)立意見，為董事會(huì)及董事會(huì)下設(shè)專門委員會(huì)的科學(xué)決策和公司健康發(fā)展發(fā)揮積極的作用。
六、董事會(huì)下設(shè)專門委員會(huì)在報(bào)告期內(nèi)履行職責(zé)情況
1、審計(jì)委員會(huì)
公司董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)由三名董事組成，其中獨(dú)立董事兩名。報(bào)告期內(nèi)董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)按照公司有關(guān)規(guī)定履行職責(zé)，
并召開了五次會(huì)議，對(duì)公司內(nèi)部審計(jì)工作、募集資金存放與使用、對(duì)外投資、會(huì)計(jì)師事務(wù)所改聘、子公司總經(jīng)理離任等重大
事項(xiàng)實(shí)施情況進(jìn)行了審議，對(duì)相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行討論后形成決議，相關(guān)需提交董事會(huì)審議的事項(xiàng)提交董事會(huì)審議。
2、薪酬與考核委員會(huì)
公司董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)由三名董事組成，其中獨(dú)立董事兩名。報(bào)告期內(nèi)董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)按照公司有關(guān)規(guī)定履行
職責(zé)，召開了三次會(huì)議，對(duì)公司年度董事、高管薪酬方案、未達(dá)標(biāo)限制性股票回購(gòu)注銷及首期股權(quán)激勵(lì)限制性股票第二個(gè)解
鎖期和預(yù)留授予限制性股票第一個(gè)解鎖期解鎖條件成就等事項(xiàng)進(jìn)行了審議，對(duì)相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行討論后形成決議，相關(guān)需提交董
事會(huì)審議的事項(xiàng)提交董事會(huì)審議。
3、戰(zhàn)略委員會(huì)
公司董事會(huì)戰(zhàn)略委員會(huì)由五名董事組成，其中獨(dú)立董事兩名。報(bào)告期內(nèi)董事會(huì)戰(zhàn)略委員會(huì)按照公司有關(guān)規(guī)定履行職責(zé)，
召開了一次會(huì)議，對(duì)公司新階段戰(zhàn)略發(fā)展規(guī)劃事項(xiàng)進(jìn)行了審議，對(duì)相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行討論后形成決議。
七、監(jiān)事會(huì)工作情況
監(jiān)事會(huì)在報(bào)告期內(nèi)的監(jiān)督活動(dòng)中發(fā)現(xiàn)公司是否存在風(fēng)險(xiǎn)
□ 是 √ 否
深圳市證通電子股份有限公司 2016 年年度報(bào)告全文
監(jiān)事會(huì)對(duì)報(bào)告期內(nèi)的監(jiān)督事項(xiàng)無(wú)異議。
八、高級(jí)管理人員的考評(píng)及激勵(lì)情況
公司制定了《公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員薪酬管理制度》，對(duì)公司高管的決策程序、確定原則和依據(jù)進(jìn)行了規(guī)定，
同時(shí)建立了針對(duì)包含高級(jí)管理人員在內(nèi)的績(jī)效考評(píng)制度《中高層績(jī)效管理制度》。
公司建立了公正、有效的高級(jí)管理人員的績(jī)效評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)和激勵(lì)約束機(jī)制，對(duì)高級(jí)管理人員實(shí)行績(jī)效考核。報(bào)告期初，分
別與高管層確立年度目標(biāo)責(zé)任，落實(shí)有關(guān)考核指標(biāo)及相關(guān)事項(xiàng)。年終根據(jù)公司年度經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)等量化指標(biāo)的實(shí)現(xiàn)情況并結(jié)合高
級(jí)管理人員的年度履職情況、績(jī)效考核結(jié)果等因素決定其年度薪酬。
2014年，公司推出首期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃，向部分董事、高級(jí)管理人員以及核心技術(shù)及業(yè)務(wù)人員共189名激勵(lì)對(duì)象首
次授予限制性股票675.30萬(wàn)股；2015年11月公司向部分高級(jí)管理人員以及核心技術(shù)及業(yè)務(wù)人員共15名激勵(lì)對(duì)象授予68.5萬(wàn)股
預(yù)留限制性股票。2017年1月4日，公司首期授予限制性股票第二期及預(yù)留授予限制性股票第一期解鎖條件成就，本次限制性
股票實(shí)際可上市流通的數(shù)量為3,357,040股，上市流通日為2017年1月9日，公司根據(jù)相應(yīng)法律程序辦理了股權(quán)激勵(lì)限制性股票
解鎖事宜。
九、內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告
1、報(bào)告期內(nèi)發(fā)現(xiàn)的內(nèi)部控制重大缺陷的具體情況
□ 是 √ 否
2、內(nèi)控自我評(píng)價(jià)報(bào)告
內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告全文披露日期 2017 年 04 月 27 日
詳見刊登于巨潮資訊網(wǎng)(http://www.cninfo.com.cn)上的《公司 2016 年度內(nèi)部控制
內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告全文披露索引
自我評(píng)價(jià)報(bào)告》
納入評(píng)價(jià)范圍單位資產(chǎn)總額占公司合并
100.00%
財(cái)務(wù)報(bào)表資產(chǎn)總額的比例
納入評(píng)價(jià)范圍單位營(yíng)業(yè)收入占公司合并
100.00%
財(cái)務(wù)報(bào)表營(yíng)業(yè)收入的比例
缺陷認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)
類別 財(cái)務(wù)報(bào)告 非財(cái)務(wù)報(bào)告
（一）視為重大缺陷的情況：（1）公司內(nèi) （一）視為重大缺陷的情況：（1）缺乏
部控制環(huán)境無(wú)效；（2）董事、監(jiān)事和高級(jí) 長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃，沒有切實(shí)可行的戰(zhàn)
管理人員舞弊；（3）違反國(guó)家法律法規(guī)并 略目標(biāo)；（2）公司決策程序不科學(xué)，未
受到處罰；（4）當(dāng)期財(cái)務(wù)報(bào)表存在重大錯(cuò) 有效執(zhí)行“三重一大”決策程序，導(dǎo)致決
報(bào)，而內(nèi)部控制在運(yùn)行過程中未能發(fā)現(xiàn)該 策失誤，造成損失；（3）違反國(guó)家法律、
定性標(biāo)準(zhǔn) 錯(cuò)報(bào)；（5）與公司治理及日常運(yùn)營(yíng)相關(guān)的 法規(guī)，并受到處罰；（4）中高級(jí)管理人
關(guān)鍵制度或機(jī)制均缺失，導(dǎo)致全局性系統(tǒng) 員和高級(jí)技術(shù)人員流失嚴(yán)重；（5）重要
性管理失效；（6）業(yè)務(wù)流程的一般控制與 業(yè)務(wù)缺乏制度控制或制度系統(tǒng)性失效；
關(guān)鍵控制組合缺失；（7）已經(jīng)發(fā)現(xiàn)并報(bào)告 （6）內(nèi)部控制評(píng)價(jià)的結(jié)果特別是重大
給管理層的重大缺陷在合理的時(shí)間內(nèi)未加 或重要缺陷未得到整改。（二）視為重
以改正；（8）其他可能影響報(bào)表使用者正 要缺陷的情況：（1）戰(zhàn)略的制定較為簡(jiǎn)
深圳市證通電子股份有限公司 2016 年年度報(bào)告全文
確判斷的缺陷。 二）視為重要缺陷的情況：?jiǎn)?、粗略，制定的公司總體戰(zhàn)略目標(biāo)不
（1）未依照公認(rèn)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則選擇和應(yīng)用會(huì)計(jì) 明確；（2）未有效執(zhí)行“三重一大”決策
政策；（2）未建立反舞弊程序和控制措施；程序，導(dǎo)致決策失誤，但尚未造成重大
（3）對(duì)于非常規(guī)或特殊交易的賬務(wù)處理沒 損失；（3）違反企業(yè)內(nèi)部規(guī)章，形成損
有建立相應(yīng)的控制機(jī)制，或未實(shí)施相應(yīng)的 失；（4）關(guān)鍵崗位業(yè)務(wù)人員流失嚴(yán)重；
補(bǔ)償性控制；（4）對(duì)于期末財(cái)務(wù)報(bào)告過程 （5）重要業(yè)務(wù)制度或系統(tǒng)存在缺陷；
的控制存在一項(xiàng)或多項(xiàng)缺陷且不能合理保 （6）內(nèi)部控制重要或一般缺陷未得到
證編制的財(cái)務(wù)報(bào)表達(dá)到真實(shí)、完整的目標(biāo)；整改。（三）視為一般缺陷的情況：（1）
（5）內(nèi)部控制重要缺陷或一般缺陷未得到 戰(zhàn)略分析、戰(zhàn)略制定及戰(zhàn)略實(shí)施方面存
整改。（三）視為一般缺陷的情況：未構(gòu)成 在其他的影響實(shí)現(xiàn)戰(zhàn)略目標(biāo)的缺陷；
重大缺陷、重要缺陷標(biāo)準(zhǔn)的其他內(nèi)部控制 （2）決策程序不規(guī)范，決策效率較低；
缺陷。 （3）違反公司內(nèi)部規(guī)章，但未形成損
失；（4）一般崗位業(yè)務(wù)人員流失嚴(yán)重；
（5）一般業(yè)務(wù)制度或系統(tǒng)存在缺陷；
（6）一般缺陷未得到整改；（7）存在
的其他缺陷。
（一）視為重大缺陷的情況：財(cái)務(wù)報(bào)告的 （一）視為重大缺陷的情況：直接財(cái)產(chǎn)
潛在錯(cuò)報(bào)金額≥合并財(cái)務(wù)報(bào)表營(yíng)業(yè)收入總 損失金額 > 合并財(cái)務(wù)報(bào)表資產(chǎn)總額的
額的 0.5%；（二）視為重要缺陷的情況： 3‰；（二）視為重要缺陷的情況：合并
合并財(cái)務(wù)報(bào)表營(yíng)業(yè)收入總額的 0.5%*50%≤ 財(cái)務(wù)報(bào)表資產(chǎn)總額的 1‰ < 直接財(cái)產(chǎn)
定量標(biāo)準(zhǔn)
財(cái)務(wù)報(bào)告的潛在錯(cuò)報(bào)金額