深圳市奧拓電子股份有限公司
募集資金管理制度
二○一七年十月
深圳市奧拓電子股份有限公司 募集資金管理制度
深圳市奧拓電子股份有限公司
募集資金管理制度
第一章 總則
第一條 為了規(guī)范深圳市奧拓電子股份有限公司（以下簡稱“公司”）募集
資金的管理和運用，最大限度地保障股東的利益，依據(jù)《中華人民共和國公司法》、
《中華人民共和國證券法》、《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》、《深圳證券交
易所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所中小企業(yè)板塊上市公司特別規(guī)定》、《深圳
證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》、《上市公司監(jiān)管指引第 2 號—上
市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》等法律、行政法規(guī)和規(guī)范性文件的相關
規(guī)定，并結合公司實際，制定本制度。
第二條 本制度所稱募集資金是指公司通過發(fā)行證券（包括首次公開發(fā)行股
票、配股、增發(fā)、發(fā)行可轉換公司債券、公司債券、權證等）或其他根據(jù)有關法
律、法規(guī)允許采用的方式，向投資者募集用于特定用途的資金。
第三條 公司對募集資金的使用必須符合有關法律、行政法規(guī)和規(guī)范性文件
的規(guī)定。公司應當按照發(fā)行申請文件中承諾的募集資金投資計劃使用募集資金，
公司董事會應制定詳細的資金使用計劃，做到資金使用的規(guī)范、公開、透明。
第四條 募集資金應按照招股說明書或募集說明書所列用途使用，未經公司
股東大會批準不得改變用途。
第五條 公司董事會根據(jù)有關法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件以及公司章程的
規(guī)定披露募集資金使用情況。
第六條 對于擅自或變相改變募集資金用途、挪用募集資金用于股票及其衍
生品種或可轉換債券的投資、或未按規(guī)定披露募集資金使用情況的，將追究相關
責任人責任。
深圳市奧拓電子股份有限公司 募集資金管理制度
第二章 募集資金的存放及使用管理
第七條 募集資金到位后，公司應及時辦理驗資手續(xù)，聘請具有執(zhí)行證券、
期貨相關業(yè)務資格會計師事務所出具驗資報告，并應由董事會按照招股說明書或
募集說明書所承諾的募集資金使用計劃，組織募集資金的使用工作。
第八條 公司對募集資金實行專戶存儲制度。除募集資金專用賬戶外，公司
不得將募集資金存儲于其他銀行賬戶；公司亦不得將生產經營資金、銀行借款等
其他資金存儲于募集資金專用賬戶。
第九條 公司存在兩次以上融資的，應當獨立設置募集資金專戶。
第十條 募集資金必須嚴格按照招股說明書或募集說明書承諾的投資項目、
投資金額和投入時間來使用。?？顚Ｓ?，不準挪作他用，也不允許被任何公司股
東挪用或占用。
第十一條 公司募集資金使用（包括閑置募集資金補充流動資金）時，必須
嚴格按照公司財務管理制度履行資金使用審批手續(xù)。凡涉及每一筆募集資金的支
出均須由有關部門提出資金使用計劃，按公司資金使用審批程序逐級審核，并由
總經理簽字后，由公司財務部門執(zhí)行。
第十二條 公司不得將募集資金用于委托理財?shù)蓉攧招酝顿Y、質押或抵押貸
款、委托貸款或其他變相改變募集資金用途的投資。
第十三條 為避免資金閑置，充分發(fā)揮其使用效益，在保證投資項目用款、
資金安全和遵守國家法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件以及公司章程的前提下，可適
量補充公司流動資金以及現(xiàn)金管理，并應按規(guī)定履行相應的決策程序，及時進行
信息披露。
第十四條 閑置募集資金在暫時補充流動資金時，僅限于與主營業(yè)務相關的
生產經營使用，不得通過直接或間接的安排用于新股配售、申購，或用于股票及
其衍生品種、或轉換公司債券等的交易。
閑置募集資金進行現(xiàn)金管理時，投資須符合如下要求：安全性高，滿足保本
要求，產品發(fā)行主體能夠提供保本承諾，流動性好，不得影響募集資金投資計劃
深圳市奧拓電子股份有限公司 募集資金管理制度
正常進行。
第十五條 禁止對公司具有實際控制權的個人、法人或其他組織及其關聯(lián)人
占用募集資金。
第三章 募集資金投向的管理
第十六條 募集資金投資的項目，應與公司招股說明書或募集說明書承諾的
項目相一致，原則上不應變更。對確因市場發(fā)生變化，需要改變募集資金投向時，
必須辦理必需的審批手續(xù)，履行法定審批程序。公司擬變更募集資金投資項目的，
應當自董事會審議后及時在指定報刊披露，及時向證券監(jiān)管部門報告，并提交股
東大會審議。
第十七條 投資項目應按公司董事會承諾的計劃進度實施，項目部門要細化
具體工作進度，保證各項工作能按計劃進度完成，并定期向董事會和公司財務部
門報告具體工作進展情況。
第十八條 確因不可預見的客觀要素影響，項目不能按承諾的預期計劃（進
度）完成時，必須對實際情況公開披露，并詳細說明原因。
第十九條 若公司董事會決定放棄原定投資項目，擬改變募集資金用途，應
盡快確定新的投資項目，提交股東大會決定，并在召開股東大會的通知中說明改
變募集資金用途的原因、新項目的概況及對公司未來的影響。
第二十條 公司閑置募集資金暫時用于補充流動資金的，應當經董事會審議
通過，獨立董事、監(jiān)事會、保薦機構發(fā)表明確同意意見并披露。
第二十一條 公司董事會決定變更募集資金投資項目，應當向深圳證券交易
所提交下列文件：
（一）公告文稿；
（二）董事會決議和決議公告文稿；
（三）獨立董事對變更募集資金投資項目的意見；
（四）監(jiān)事會對變更募集資金投資項目的意見；
深圳市奧拓電子股份有限公司 募集資金管理制度
（五）保薦機構對變更募集資金投資項目的意見；
（六）關于變更募集資金投資項目的說明；
（七）新項目的合作意向書或協(xié)議；
（八）新項目立項機關的批文；
（九）新項目的可行性研究報告；
（十）相關中介機構報告；
（十一）終止原項目的協(xié)議；
（十二）證券交易所要求的其他文件。
公司應當根據(jù)新項目的具體情況，提供上述第（五）項至第（十一）項所述
全部或部分文件。上述文件同時抄報公司所在地的中國證監(jiān)會派出機構。
第二十二條 公司變更募集資金投資項目，應當及時披露以下內容：
（一）原項目基本情況及變更的具體原因；
（二）新項目的基本情況、市場前景和風險提示；
（三）新項目已經取得或尚待有關部門審批的說明（如適用）；
（四）有關變更募集資金投資項目尚需提交股東大會審議的說明；
（五）深圳證券交易所要求的其他內容。新項目涉及購買資產、對外投資的，
還應當比照《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》的相關規(guī)定進行披露。
第四章 募集資金使用的監(jiān)管
第二十三條 公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員應當勤勉盡責，督促公司規(guī)
范運用募集資金，自覺維護公司資金安全，不得參與、協(xié)助或縱容公司擅自或變
相改變募集資金用途。
第二十四條 公司應組織有關部門定期對募集資金的使用情況進行檢查，必
要時可委托會計師事務所等專業(yè)機構進行專項審計，及時向董事會、監(jiān)事會匯報
檢查結果。
深圳市奧拓電子股份有限公司 募集資金管理制度
第二十五條 公司監(jiān)事會應就變更募集資金項目事項，發(fā)表獨立意見，并按
規(guī)定公告。
第二十六條 獨立董事有權對募集資金使用情況進行檢查，經二分之一以上
獨立董事同意，可聘請會計師事務所對募集資金使用情況進行專項審計。
第二十七條 根據(jù)有關規(guī)定，公司應向監(jiān)管部門匯報募集資金使用情況。
第五章 附則
第二十八條 本制度由公司董事會負責解釋。
第二十九條 本制度自股東大會審議通過之日起生效。