江西聯(lián)創(chuàng)光電科技股份有限公司
2015 年度募集資金存放與實(shí)際使用情況專項(xiàng)報(bào)告
本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳
述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。
一、募集資金基本情況
1、實(shí)際募集資金金額及資金到位時(shí)間
經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)證監(jiān)許可[2012]1027號(hào)文核準(zhǔn)，公司于2012年11
月16日非公開發(fā)行人民幣普通股（A 股）72,670,000 股，發(fā)行價(jià)格為 6.29元/
股，本次發(fā)行募集資金總額為人民幣457,094,300.00 元，扣除發(fā)行費(fèi)用人民幣
31,914,089.86元，本次發(fā)行募集資金凈額為人民幣425,180,210.14元。以上募
集資金已于2012年11月28日全部到位，并已經(jīng)中審國(guó)際會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具中審國(guó)
際驗(yàn)字[2012]01020254號(hào)《驗(yàn)資報(bào)告》審驗(yàn)。
2、累計(jì)使用金額及當(dāng)前余額
單位：萬元
本年度使用金額（萬元）
以前年度已 累計(jì)利息收 2015年12
投入金額 直接投入募 暫時(shí)補(bǔ)充流 購(gòu)買銀行 入凈額 月31日余額
集資金項(xiàng)目 動(dòng)資金 理財(cái)產(chǎn)品
7,272.80 723.07 20,000.00 - 1,024.85 15,547.00
二、募集資金管理情況
為了規(guī)范募集資金的管理和使用，公司制定了《江西聯(lián)創(chuàng)光電科技股份有限
公司募集資金管理辦法》，并于2008年8月23日和2012年12月27日分別召開了公
司三屆二十一次董事會(huì)和五屆二十次董事會(huì)對(duì)其進(jìn)行了修訂。
2012年12月21日，公司及保薦機(jī)構(gòu)國(guó)盛證券有限責(zé)任公司分別與中國(guó)農(nóng)業(yè)銀
行股份有限公司南昌青云譜支行、九江銀行股份有限公司南昌分行、南昌農(nóng)村商
業(yè)銀行股份有限公司紅谷支行、廣發(fā)銀行股份有限公司上海分行簽署了《募集資
金專戶存儲(chǔ)三方監(jiān)管協(xié)議》（以下簡(jiǎn)稱“協(xié)議”），對(duì)募集資金進(jìn)行專戶存儲(chǔ)，
?？顚Ｓ?。
2014年1月14日，公司與廣發(fā)銀行股份有限公司上海分行、國(guó)盛證券簽訂了
《募集資金三方監(jiān)管終止協(xié)議》，原存放于廣發(fā)銀行股份有限公司上海分行募集
資金專戶的募集資金余額已分別轉(zhuǎn)入南昌農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司紅谷支行、
九江銀行股份有限公司南昌分行，在廣發(fā)銀行股份有限公司上海分行開立的募集
資金專戶轉(zhuǎn)為一般賬戶使用。
2014年7月11日，公司、保薦機(jī)構(gòu)國(guó)盛證券有限責(zé)任公司及江西聯(lián)融新光源
協(xié)同創(chuàng)新有限公司與交通銀行股份有限公司江西省分行簽署了《募集資金專戶存
儲(chǔ)四方監(jiān)管協(xié)議》（以下簡(jiǎn)稱“協(xié)議”），對(duì)募集資金進(jìn)行專戶存儲(chǔ)，?？顚Ｓ?。
鑒于公司擬非公開發(fā)行A股股票并聘請(qǐng)了國(guó)泰君安證券股份有限公司（以下
簡(jiǎn)稱“國(guó)泰君安”）擔(dān)任本次非公開發(fā)行A股股票的保薦機(jī)構(gòu)，根據(jù)中國(guó)證券監(jiān)
督管理委員會(huì)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，公司于2015年6
月15日與國(guó)盛證券有限責(zé)任公司簽訂了《保薦協(xié)議終止協(xié)議書》。根據(jù)前述協(xié)議，
公司與國(guó)盛證券關(guān)于公司2012年非公開發(fā)行A股股票的保薦協(xié)議終止，國(guó)盛證券
對(duì)公司 2012 年非公開發(fā)行A股股票持續(xù)督導(dǎo)期結(jié)束后未完結(jié)的保薦工作將由國(guó)
泰君安完成。因此公司于2015年6月26日同國(guó)泰君安分別與中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行股份有
限公司南昌青云譜支行、九江銀行股份有限公司高新支行、南昌農(nóng)村商業(yè)銀行股
份有限公司紅谷支行簽訂了《募集資金專戶存儲(chǔ)三方監(jiān)管協(xié)議》、與交通銀行股
份有限公司江西省分行、江西聯(lián)融新光源協(xié)同創(chuàng)新有限公司簽訂了《募集資金專
戶存儲(chǔ)四方監(jiān)管協(xié)議》（以下簡(jiǎn)稱“協(xié)議”）、于2015年7月17日與保薦機(jī)構(gòu)國(guó)
泰君安、高亮度超薄LED背光源及配套用導(dǎo)光板項(xiàng)目（二期）實(shí)施主體－江西聯(lián)
創(chuàng)致光科技有限公司、中國(guó)光大銀行股份有限公司江西省分行簽訂了募集資金專
戶存儲(chǔ)四方監(jiān)管協(xié)議。
截止2015年12月31日，公司募集資金具體存放情況如下：
截至 2015 年 12 定期存單
2015 年年度
開戶銀行 賬號(hào) 月 31 日
利息收入（元）
余額（元）
金額（元） 期限
中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行股份有 14319101040014492 1,889,670.63 20,466,632.32
限公司南昌青云譜支 14319151300000007 5,256,166.32 3 個(gè)月
行 14319151100000008 15,857,732.87 6 個(gè)月
787010100100266388 2,603,407.56 58,775,771.81
九江銀行股份有限公 787010100200114068 10,000,000.00 6 個(gè)月
司南昌分行 787010100200114143 10,000,000.00 6 個(gè)月
787010100200113803 10,000,000.00 12 個(gè)月
南昌農(nóng)村商業(yè)銀行股
106629000000051825 4,578,368.21 751,551.38
份有限公司紅谷支行
交通銀行股份有限公
361606100018010042929 18,113.6 393.88
司江西省分行
中國(guó)光大銀行股份有
50080188000014260 45,039.8 24,361,748.6
限公司江西省分行
合計(jì) 9,134,599.80 104,356,097.99 51,113,899.19
三、2015 年度募集資金的實(shí)際使用情況
公司 2015 年度募集資金實(shí)際使用情況詳見附件 1。
四、變更募投項(xiàng)目的資金使用情況
（一）高亮度超薄 LED 背光源及配套用導(dǎo)光板項(xiàng)目
1、變更的決策程序和信息披露情況
2013 年 9 月 25 日召開的公司第五屆董事會(huì)第三十次會(huì)議和 2013 年 12 月 27
日召開的 2013 年第三次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過了《關(guān)于變更部分募集資金投資
項(xiàng)目的議案》，同意將“半導(dǎo)體照明光源產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目”中的 4,180 萬元，變更用
于實(shí)施“高亮度超薄 LED 背光源及配套用導(dǎo)光板項(xiàng)目”。本次變更后，實(shí)施地點(diǎn)
為深圳、南昌。待本項(xiàng)目建設(shè)完工并驗(yàn)收后，公司計(jì)劃以經(jīng)評(píng)估后的本項(xiàng)目資產(chǎn)
對(duì)江西聯(lián)創(chuàng)致光科技有限公司（以下簡(jiǎn)稱“聯(lián)創(chuàng)致光”）進(jìn)行增資。
該變更公告公司于 2013 年 9 月 26 日刊登在《上海證券報(bào)》、《證券日?qǐng)?bào)》
和上海證券交易所網(wǎng)站。
2、變更原因
半導(dǎo)體照明用光源與半導(dǎo)體背光用光源是半導(dǎo)體光源應(yīng)用的兩個(gè)方面，在
LED 技術(shù)方面并不存在顯著差異。近年來，隨著智能手機(jī)、汽車車載顯示、平
板電腦等移動(dòng)終端產(chǎn)品的快速普及，LED 背光源市場(chǎng)呈現(xiàn)爆炸性增長(zhǎng)。為此，
公司將 LED 背光源納入“半導(dǎo)體照明光源產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目”建設(shè)范圍，并將“半導(dǎo)
體照明光源產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目”的部分募集資金用于實(shí)施“高亮度超薄 LED 背光源及
配套用導(dǎo)光板項(xiàng)目”。該項(xiàng)目變更本質(zhì)上為“半導(dǎo)體照明光源產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目”的進(jìn)
一步深化和拓展。通過實(shí)施“高亮度超薄 LED 背光源及配套用導(dǎo)光板項(xiàng)目”，有
望加快募集資金投資進(jìn)度，豐富公司的半導(dǎo)體照明光源產(chǎn)品結(jié)構(gòu)和種類，提升公
司整體競(jìng)爭(zhēng)能力，實(shí)現(xiàn)募集資金效益最大化。
（二）設(shè)立協(xié)同創(chuàng)新公司實(shí)施半導(dǎo)體照明產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目
1、變更的決策程序和信息披露情況
2013 年 12 月 20 日召開的公司第五屆董事會(huì)第三十三次會(huì)議和 2014 年 1 月
6 日召開的 2014 年第一次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過了《關(guān)于變更部分募集資金投
資項(xiàng)目的議案》，同意將“半導(dǎo)體照明光源產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目”募集資金投資總額由
9,774.90 萬元調(diào)減為 6,550 萬元；同時(shí)將“半導(dǎo)體照明光源產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目”剩余
募集資金（6,550 萬元）變更為出資新設(shè)江西聯(lián)融新光源協(xié)同創(chuàng)新有限公司，由
新公司繼續(xù)實(shí)施半導(dǎo)體照明光源產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目。
該變更公告公司于 2014 年 1 月 7 日刊登在《上海證券報(bào)》、《證券日?qǐng)?bào)》
和上海證券交易所網(wǎng)站。
2、變更原因
（1）“半導(dǎo)體照明光源產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目”可行性報(bào)告投資預(yù)算于 2010 年開始編
制，距今歷時(shí)較長(zhǎng)，募投項(xiàng)目中部分設(shè)備原來可選擇的種類以及廠家較少，近兩
年因市場(chǎng)變化和新產(chǎn)品的不斷推出，部分設(shè)備價(jià)格出現(xiàn)了一定幅度的下降。
（2）隨著 LED 行業(yè)工藝技術(shù)、工藝裝備等持續(xù)不斷的技術(shù)改進(jìn)和創(chuàng)新，募
投項(xiàng)目的部分生產(chǎn)線建設(shè)需要的投資低于投資概算。
（3）根據(jù)江西省戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的需求，公司通過與合作方共同出資
設(shè)立江西聯(lián)融新光源協(xié)同創(chuàng)新有限公司，來實(shí)施公司“半導(dǎo)體照明光源產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)
目”，能夠充分爭(zhēng)取政府資金扶持，獲得國(guó)內(nèi)外相關(guān)院校與企業(yè)的技術(shù)合作支持，
通過利益機(jī)制和協(xié)同創(chuàng)新，整合利用產(chǎn)業(yè)鏈資源,提高企業(yè)自主創(chuàng)新能力，形成
具有明顯技術(shù)優(yōu)勢(shì)的自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)技術(shù)，加快公司半導(dǎo)體照明產(chǎn)業(yè)的發(fā)展和技術(shù)
提升，促進(jìn) LED 產(chǎn)業(yè)發(fā)展，實(shí)現(xiàn) LED 產(chǎn)業(yè)的規(guī)模效益，從而提高公司募集資金使
用效率，加快募投項(xiàng)目建設(shè)進(jìn)度，使募集資金投資項(xiàng)目盡快產(chǎn)生良好的經(jīng)濟(jì)效益。
（三）半導(dǎo)體照明光源產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目
1、變更的決策程序和信息披露情況
2015 年 3 月 4 日召開的公司第六屆董事會(huì)第五次會(huì)議和 2015 年 4 月 15 日召
開的 2015 年第一次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過了《關(guān)于變更部分募集資金投資項(xiàng)目
的議案》，同意將（1）“半導(dǎo)體照明光源產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目”募集資金 6,550 萬元中的
6,200 萬元，變更為向全資子公司江西聯(lián)創(chuàng)致光科技有限公司增資，用于實(shí)施“高
亮度超薄 LED 背光源及配套用導(dǎo)光板項(xiàng)目（二期）”。（2）原計(jì)劃由聯(lián)融公司實(shí)施
的“半導(dǎo)體照明光源產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目”終止實(shí)施，聯(lián)融公司轉(zhuǎn)為實(shí)施“半導(dǎo)體照明光
源用 LED 器件產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目”。
該變更公告公司于 2015 年 4 月 16 日刊登在《上海證券報(bào)》、《證券日?qǐng)?bào)》
和上海證券交易所網(wǎng)站。
2、變更原因
公司發(fā)展戰(zhàn)略明確未來三年內(nèi)實(shí)現(xiàn) LED 背光源的規(guī)?；?jīng)營(yíng)，通過實(shí)施“高
亮度超薄 LED 背光源及配套用導(dǎo)光板項(xiàng)目”，截至 2014 年第三季度公司 LED 背
光源業(yè)務(wù)板塊營(yíng)業(yè)收入實(shí)現(xiàn)大幅增長(zhǎng)，規(guī)?；?yīng)初步顯現(xiàn)，發(fā)展態(tài)勢(shì)良好。而
公司照明業(yè)務(wù)板塊由于受市場(chǎng)激烈競(jìng)爭(zhēng)、銷售渠道拓展緩慢等因素影響，發(fā)展速
度相對(duì)較慢，目前占公司營(yíng)業(yè)收入的比重依然較小。為此，公司擬集中資源優(yōu)先
發(fā)展背光源業(yè)務(wù)，現(xiàn)擬將“半導(dǎo)體照明光源產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目”下的 6,200.00 萬元募
集資金變更為向全資子公司聯(lián)創(chuàng)致光增資，用于實(shí)施“高亮度超薄 LED 背光源及
配套用導(dǎo)光板項(xiàng)目（二期）”，“半導(dǎo)體照明光源產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目”終止實(shí)施。
通過實(shí)施“高亮度超薄 LED 背光源及配套用導(dǎo)光板項(xiàng)目（二期）”，有望進(jìn)
一步實(shí)現(xiàn)背光源產(chǎn)業(yè)鏈向上游拓展，掌握上游核心技術(shù)和利潤(rùn)點(diǎn)，擴(kuò)大背光源產(chǎn)
能，提升市場(chǎng)反應(yīng)速度，強(qiáng)化背光業(yè)務(wù)整體競(jìng)爭(zhēng)能力，實(shí)現(xiàn)募集資金效益最大化。
（四）半導(dǎo)體照明光源用LED器件產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目
1、變更的決策程序和信息披露情況
2015 年 3 月 4 日召開的公司第六屆董事會(huì)第五次會(huì)議和 2015 年 4 月 15 日召
開的 2015 年第一次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過了《關(guān)于變更部分募集資金投資項(xiàng)目
的議案》，同意將（1）將“半導(dǎo)體照明光源用 LED 器件產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目”投資金額
由 19,570.24 萬元調(diào)減至 6,550.00 萬元，其中的 1,650.03 萬元用于置換已使用
“半導(dǎo)體照明光源產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目”募集資金對(duì)聯(lián)融公司的首期出資 1,650.03 萬元，
其余用于對(duì)聯(lián)融公司后續(xù)出資。（2）“半導(dǎo)體照明光源用 LED 器件產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目”
實(shí)施單位由聯(lián)創(chuàng)光電變更為聯(lián)融公司。（3）已使用本項(xiàng)目募集資金 645.86 萬元
購(gòu)買的器件設(shè)備，由聯(lián)融公司向聯(lián)創(chuàng)光電購(gòu)買并使用。
該變更公告公司于 2015 年 4 月 16 日刊登在《上海證券報(bào)》、《證券日?qǐng)?bào)》
和上海證券交易所網(wǎng)站。
2、變更原因
（1）“半導(dǎo)體照明光源用 LED 器件產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目”可行性報(bào)告系 2010 年開始
編制，投資預(yù)算系基于當(dāng)時(shí)行業(yè)狀況測(cè)算。隨著 LED 行業(yè)工藝技術(shù)、設(shè)備等持續(xù)
不斷的技術(shù)改進(jìn)和創(chuàng)新，募投項(xiàng)目中部分設(shè)備因市場(chǎng)變化和新產(chǎn)品的推出價(jià)格出
現(xiàn)了較大幅度的下降，募投項(xiàng)目所需投資額低于立項(xiàng)時(shí)的投資預(yù)算。
（2）聯(lián)融公司為江西省首批批準(zhǔn)設(shè)立的協(xié)同創(chuàng)新平臺(tái)之一，設(shè)立目的是為充
分利用產(chǎn)業(yè)政策和資金支持，構(gòu)建技術(shù)創(chuàng)新和利益共享機(jī)制，整合并利用產(chǎn)業(yè)鏈
資源，提高企業(yè)自主創(chuàng)新能力，形成自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)和優(yōu)勢(shì)。設(shè)立后，在政府、公
司及相關(guān)單位的支持下，聯(lián)融公司在實(shí)施“半導(dǎo)體照明光源項(xiàng)目”過程中積累了
一定的經(jīng)驗(yàn)，但也深切體會(huì)到在 LED 器件封裝方面實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新突破是構(gòu)建 LED
照明光源產(chǎn)品核心競(jìng)爭(zhēng)力的重要基礎(chǔ)。為此，結(jié)合公司 LED 各產(chǎn)業(yè)板塊的發(fā)展現(xiàn)
狀及戰(zhàn)略規(guī)劃，在現(xiàn)有器件封裝產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)上，充分利用聯(lián)融公司協(xié)同創(chuàng)新平臺(tái)功
能實(shí)現(xiàn)公司器件封裝技術(shù)新的突破，公司擬將“半導(dǎo)體照明光源用 LED 器件產(chǎn)業(yè)
化項(xiàng)目”的實(shí)施主體變更為聯(lián)融公司。
上述變更募投項(xiàng)目資金具體使用情況詳見附件 2。
五、募集資金使用及披露中存在的問題
公司已按《上市公司監(jiān)管指引第 2 號(hào)-上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管
要求》和公司《募集資金管理辦法》的相關(guān)規(guī)定及時(shí)、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地披露
了 2015 年度募集資金的存放與實(shí)際使用情況。
江西聯(lián)創(chuàng)光電科技股份有限公司董事會(huì)
二○一六年四月十九日
附件 1
募集資金使用情況對(duì)照表
單位：（萬元）
募集資金總額 45,709.43 本年度投入募集資金總額（注 1） 723.07
變更用途的募集資金總額 16,930.00 已累計(jì)投入募集資金總額 7,995.87
變更用途的募集資金總額比例 37.04%
截至期末累計(jì) 截至期
項(xiàng)目達(dá)到
已變更項(xiàng) 募集資金 截至期末承 本年度 截至期末 投入金額與承 末投入 本年度實(shí)現(xiàn) 是否達(dá) 項(xiàng)目可行性
調(diào)整后投資 預(yù)定可使
承諾投資項(xiàng)目 目,含部分 承諾投資 諾投入金額 投入 累計(jì)投入 諾投入金額的 進(jìn)度（%） 的效益 到預(yù)計(jì) 是否發(fā)生重
總額 用狀態(tài)日
變更（如有） 總額 注 2 (1) 金額 金額(2) 差額(3)＝ (4)＝ （注 3） 效益 大變化
期
(2)-(1) (2)/(1)
企業(yè)技術(shù)研發(fā)中心建
否 5,243.66 5,243.66 5,243.66 21.94 672.45 -4,571.21 12.82%
設(shè)項(xiàng)目
半導(dǎo)體照明光源用 LED 2,297.66
是 19,570.24 6,550.00 6,550.00 17.94 -4,252.34 35.08%
器件產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目 (注 4)
半導(dǎo)體照明光源產(chǎn)業(yè) -7.60
是 13,954.90 / / 0.00 / /
化項(xiàng)目 （注 5）
功率型紅外監(jiān)控系統(tǒng)
用 LED 外延材料、芯片 否 21,919.64 21,919.64 21,919.64 118.09 642.30 -21,277.34 2.93%
及器件產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目
高亮度超薄 LED 背光源
3,815.13
及配套用導(dǎo)光板項(xiàng)目 是 0.00 4,180.00 4,180.00 4.37 -364.87 91.27% 已完工 485.11 否
（注 5）
（一期）
高亮度超薄 LED 背光源
及配套用導(dǎo)光板項(xiàng)目 是 0.00 6,200.00 6,200.00 568.33 568.33 -5,631.67 9.17%
（二期）
合計(jì) 60,688.44 44,093.30 44,093.30 723.07 7,995.87 -36,097.43 18.13%
1、企業(yè)技術(shù)研發(fā)中心建設(shè)項(xiàng)目：公司非公開發(fā)行前擬定的研發(fā)項(xiàng)目隨著時(shí)間的推移，
技術(shù)方向和市場(chǎng)需求出現(xiàn)新的變化，公司本著成本節(jié)約和募集資金效益最大化的原則，
結(jié)合市場(chǎng)變化及公司實(shí)際情況，調(diào)整新產(chǎn)品和新技術(shù)研發(fā)方向和進(jìn)度，使得募投項(xiàng)目未
達(dá)到計(jì)劃進(jìn)度。
2、功率型紅外監(jiān)控系統(tǒng)用 LED 外延材料、芯片及器件產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目：公司已于 2015
未達(dá)到計(jì)劃進(jìn)度原因
年 6 月 12 日召開第六屆第十次董事會(huì)會(huì)議、第六屆第八次監(jiān)事會(huì)會(huì)議審議通過終止該項(xiàng)
（分具體募投項(xiàng)目）
目，并將該項(xiàng)目中的 1 億元募集資金變更用于收購(gòu)浙江方大智控科技有限公司并對(duì)其增
資，截止目前公司尚未召開股東大會(huì)審議該募投項(xiàng)目變更事項(xiàng)。
項(xiàng)目可行性發(fā)生重大變化的情況說明
募集資金投資項(xiàng)目先期投入及置換情況 無
經(jīng)公司2013年3月4日召開的第五屆董事會(huì)第二十二次會(huì)議審議通過，同意公司使用
不超過2.1億元閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金，使用期限自補(bǔ)充流動(dòng)資金實(shí)際劃撥之
日起不超過12個(gè)月。公司保薦機(jī)構(gòu)出具了專項(xiàng)核查意見，公司獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)均發(fā)表
了同意意見。公司使用募集資金補(bǔ)充流動(dòng)資金的實(shí)際金額為2億元，已于2014年3月4日
將上述募集資金全部歸還至募集資金專用帳戶。
公司于2014年3月4日召開的第五屆董事會(huì)第三十五次會(huì)議審議通過了《繼續(xù)使用部
分閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金的議案》，本著股東利益最大化原則，為提高募集資
金使用效率，有效降低公司財(cái)務(wù)費(fèi)用，在確保不影響募集資金項(xiàng)目建設(shè)和募集資金使用
用閑置募集資金 的前提下，公司擬用2億元閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金，使用期限不超過12個(gè)月（自
暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金情況 資金劃出募集資金專戶日起至資金劃回至募集資金專戶日止）。公司使用募集資金補(bǔ)充
流動(dòng)資金的實(shí)際金額為2億元，已于2015年3月3日將上述募集資金全部歸還至募集資金
專用帳戶。
公司于2015年3月4日召開的第六屆董事會(huì)第五次會(huì)議審議通過了《關(guān)于繼續(xù)使用部
分閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金的議案》，本著股東利益最大化原則，為提高募集資
金使用效率，有效降低公司財(cái)務(wù)費(fèi)用，在確保不影響募集資金項(xiàng)目建設(shè)和募集資金使用
的前提下，同意公司繼續(xù)使用2億元閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金，使用期限不超過
12個(gè)月（自補(bǔ)充流動(dòng)資金實(shí)際劃撥之日起開始計(jì)算）。
截至2015年12月31日，公司實(shí)際使用閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金金額為2億元。
經(jīng)中審華寅五洲會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)，高亮度超薄 LED 背光源及配套用導(dǎo)光板項(xiàng)目（一
期）使用募集資金累計(jì)投入 3,898.20 萬元（注 6），項(xiàng)目計(jì)劃投入募集資金 4,180.00
萬元，結(jié)余募集資金 281.80 萬元。
募集資金節(jié)余的主要原因：
募集資金結(jié)余的金額及形成原因 1、在項(xiàng)目實(shí)施過程中，公司嚴(yán)格按照募集資金使用流程，強(qiáng)化內(nèi)部管控，嚴(yán)格執(zhí)行
多方比價(jià)采購(gòu)及項(xiàng)目招投標(biāo)制度，有效控制了工程建設(shè)和設(shè)備采購(gòu)的成本，節(jié)省了不必
要的支出，提高了募集資金的使用效率。
2、項(xiàng)目所采購(gòu)的部分設(shè)備為國(guó)外進(jìn)口設(shè)備，由于近年來人民幣的升值，進(jìn)口設(shè)備的
購(gòu)買低于原擬定價(jià)格。
募集資金其他使用情況
注 1：“本年度投入募集資金總額”包括募集資金到賬后“本年度投入金額”及實(shí)際已置換先期投入金額。
注 2：“截至期末承諾投入金額”以最近一次已披露募集資金投資計(jì)劃為依據(jù)確定。
注 3：“本年度實(shí)現(xiàn)的效益”的計(jì)算口徑、計(jì)算方法應(yīng)與承諾效益的計(jì)算口徑、計(jì)算方法一致。
注 4：此處投入金額包含轉(zhuǎn)換的原使用“半導(dǎo)體照明光源產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目”募集資金對(duì)聯(lián)融公司的首期出資 1650 萬元。
注 5、本年度以自有資金沖回原“半導(dǎo)體照明光源產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目”下列支的設(shè)備款 7.60 萬元。
注 6、注 7：兩處差異金額為應(yīng)付未付設(shè)備尾款及其他未付款項(xiàng)。
附件 2
變更募集資金投資項(xiàng)目情況表
單位：萬元
變更后項(xiàng)目 截至期末計(jì) 項(xiàng)目達(dá)到預(yù) 本年度 是否達(dá) 變更后的項(xiàng)目
本年度實(shí)際 實(shí)際累計(jì)投 投資進(jìn)度（%）
變更后的項(xiàng)目 對(duì)應(yīng)的原項(xiàng)目 擬投入募集 劃累計(jì)投金 定可使用狀 實(shí)現(xiàn)的 到預(yù)計(jì) 可行性是否發(fā)
投入金額 入金額(2) (3)=(2)/(1)
資金總額 額(1) 態(tài)日期 效益 效益 生重大變化
高亮度超薄 LED 背光源
半導(dǎo)體照明光
及配套用導(dǎo)光板項(xiàng)目 4,180.00 4,180.00 4.37 3,815.13 91.27% 已完工 485.11 否
源產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目
（一期）
半導(dǎo)體照明光
半導(dǎo)體照明光源用 LED
源用 LED 器件 6,550.00 6,550.00 17.94 2,297.66 35.08% 否
器件產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目
產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目
高亮度超薄 LED 背光源
半導(dǎo)體照明光
及配套用導(dǎo)光板項(xiàng)目 6,200.00 6,200.00 568.33 568.33 9.17% 否
源產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目
（二期）
合計(jì) — 16,930.00 16,930.00 590.64 6,681.12 39.46%
變更原因、決策程序及信息披露情況說明 變更原因、決策程序及信息披露情況見本報(bào)告之“四、變更募投項(xiàng)目的資金使用情況”
未達(dá)到計(jì)劃進(jìn)度的情況和原因（分具體募投項(xiàng)目）
變更后的項(xiàng)目可行性發(fā)生重大變化的情況說明
注：“本年度實(shí)現(xiàn)的效益”的計(jì)算口徑、計(jì)算方法應(yīng)與承諾效益的計(jì)算口徑、計(jì)算方法一致。