深圳市證通電子股份有限公司
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2016 年度投資者保護工作情況專項報告
深圳市證通電子股份有限公司（以下簡稱“公司”）成立于 1993 年，于 2007
年 12 月 18 日在深圳證券交易所掛牌上市。公司自上市以來，一直高度重視投資
者保護工作，持續(xù)優(yōu)化投資者回報長效機制，嚴格履行相關承諾，完善內部治理
結構，嚴格按照監(jiān)管要求履行信息披露義務，多渠道多方式搭建投資者溝通交流
平臺，引導投資者樹立長期投資和理性投資的理念，切實保護廣大投資者特別是
中小投資者的合法權益?，F(xiàn)對公司 2016 年度投資者保護工作情況報告如下：
一、努力提升公司經營業(yè)績，增加公司內在價值
經過公司全體員工的努力，2016 年公司營業(yè)收入和凈利潤均同比增長，全
年實現(xiàn)營業(yè)收入 179,590.68 萬元，同比增長 59.29%；實現(xiàn)營業(yè)利潤 5,414.92
萬元，同比下降 36.55%；實現(xiàn)歸屬于上市公司的凈利潤 5,439.56 萬元，同比下
降 33.33%。
二、重視股東回報，持續(xù)現(xiàn)金分紅
公司在實現(xiàn)自身發(fā)展的同時，積極回報投資者，并根據相關規(guī)范性文件，綜
合公司行業(yè)特點、發(fā)展階段、自身經營模式、盈利水平以及資金安排等因素，制
定了《未來三年（2015-2017 年）股東回報規(guī)劃》，并嚴格執(zhí)行，以回報廣大股
東。
報告期內，公司實施了 2015 年度權益分派方案：以公司總股本 426,036,752
股為基數(shù)，向全體股東每 10 股派 0.6 元人民幣（含稅），合計派發(fā)現(xiàn)金股利
25,562,205.12 元。
公司近三年現(xiàn)金分紅情況如下表：
單位：元
分紅年度合并報表中 占合并報表中歸屬于
分紅年度 現(xiàn)金分紅金額（含稅） 歸屬于上市公司普通 上市公司普通股股東
股股東的凈利潤 的凈利潤的比率
2015 年 25,112,725.92 81,593,007.59 30.78%
2014 年 15,950,690.70 62,675,976.22 25.45%
2013 年 16,977,658.43 55,111,938.27 30.81%
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注：公司 2014 年年度權益分派方案為以 2015 年 6 月 18 日總股本
267,947,745 股為基數(shù)，每 10 股派 0.60 元（含稅），共計派現(xiàn) 16,076,864.70
元，剩余部分結轉下年分配，同時，以資本公積金向全體股東每 10 股轉增 6 股。
由于公司 2015 年度回購首期限制性股票股權激勵計劃中激勵對象首次授予
的未達到第一期解鎖條件的限制性股票及因離職已不符合激勵條件的原激勵對
象已獲授但尚未解鎖的限制性股票，共計 336.4640 萬股。因此 2014 年度實際分
紅金額為 15,950,690.70 元。
公司 2015 年年度權益分派方案為以 2015 年 12 月 31 日總股本 426,036,752
股為基數(shù)，每 10 股派現(xiàn)金 0.60 元（含稅），共計派現(xiàn) 25,562,205.12 元，剩余
部分結轉下年分配。由于公司 2016 年度回購首期限制性股票股權激勵計劃中激
勵對象因離職及死亡已不符合激勵條件的原激勵對象已獲授但尚未解鎖的限制
性股票，以及因 2016 年度業(yè)績不達標，首次授予的第三個解鎖期及預留授予第
二個解鎖期的限制性股票予以前年度分配的股利沖回，因此 2015 年度實際分紅
金額調整為 25,112,725.92 元。
三、嚴格履行信息披露義務，保障投資者知情權
2016 年，公司重視并嚴格履行上市公司信息披露義務，遵照《公司法》、《證
券法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所中小板上市公司規(guī)范
運作指引》等相關法律法規(guī)、規(guī)章制度的要求，真實、準確、完整、及時地披露
有關信息，確保全體股東和投資者對公司重大事項享有平等的知情權，切實維護
股東權益。公司 2016 年度在巨潮資訊網和《證券時報》累計發(fā)布定期報告、臨
時報告 119 個。
四、嚴格履行相關承諾
公司嚴格遵守和履行承諾，持續(xù)披露相關承諾的履行情況，并督促公司控股
股東、董事、監(jiān)事、高級管理人員等嚴格履行相關承諾，公司未發(fā)生過違反承諾
的情況。2016 年，公司或持股 5%以上股東在各報告期內發(fā)生或以前期間發(fā)生但
持續(xù)到各報告期內的承諾事項均得到嚴格的履行，未發(fā)生違反承諾或延遲履行承
諾的情況。公司相關承諾的具體內容及履行情況詳見公司披露在巨潮資訊網上
《2016 年年度報告全文》的相關內容。
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五、投資者關系活動
1、股東大會
公司依據《公司法》、《公司章程》、《上市公司股東大會規(guī)則》等文件制定了
《股東大會議事規(guī)則》，對股東大會的權力、召開程序、提案和表決等進行了規(guī)
范，通過規(guī)章對中小股東權益提供制度保障。
2016 年，公司召開了 1 次年度股東大會、5 次臨時股東大會，股東大會的召
集、召開與表決程序嚴格按照法律、法規(guī)及《公司章程》等的規(guī)定，股東大會實
行現(xiàn)場投票與網絡投票相結合的方式，讓廣大投資者充分參與股東大會，確保股
東對公司重大事項的知情權、參與權和表決權。股東大會審議影響中小投資者利
益的重大事項時，對中小投資者的表決進行單獨計票并在股東大會決議中及時公
開披露，充分保護中小投資者的權益。
2.年度報告網上說明會
報告期內公司于 2016 年 4 月 22 日發(fā)布了 2015 年年度報告，并于 2016 年 4
月 29 日下午 3 點到 5 點期間在在深圳證券信息有限公司提供的投資者關系管理
平臺舉辦了公司 2015 年年度報告網上說明會，公司獨立董事馬映冰先生、董事
長、總裁曾勝強先生、董事會秘書許忠慈先生、財務總監(jiān)麥昊天先生出席了本次
年度報告網上說明會。說明會期間董事、高級管理人員對投資者提出的問題當場
予以回復。
3、其他投資者關系活動
2016 年度公司接受機構投資者現(xiàn)場調研二次，共接待 7 家機構的投資者代
表，就本公司的各業(yè)務板塊經營情況、盈利模式、行業(yè)發(fā)展狀況、變化及公司高
層人員調動等情況向來訪的投資者代表作了介紹。
公司利用現(xiàn)代科技手段，有效地拓寬了溝通渠道，通過公司網站、微信公眾
號等手段，對投資者發(fā)布合規(guī)的日常經營管理信息及公司的產品、技術等信息。
六、發(fā)揮獨立董事監(jiān)督作用及專業(yè)化決策優(yōu)勢
公司高度重視獨立董事的監(jiān)督職能，保障獨立董事知情權，積極配合獨立董
事開展工作。公司獨立董事認真履行職責，積極參與董事會決策，從股東利益、
特別是中小股東利益出發(fā)，對公司重大事項發(fā)表了獨立意見，切實發(fā)揮了獨立董
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事在公司經營決策中的監(jiān)督作用。
2016 年獨立董事出席了公司 14 次董事會，勤勉盡責地審議所有議案，相關
事項均發(fā)表了獨立意見，對所有審議事項沒有提出異議；2016 年獨立董事共開
展現(xiàn)場辦公 10 天或 10 天以上，切實了解了公司的整體發(fā)展、戰(zhàn)略規(guī)劃及項目經
營銷售等情況，為其做出客觀、獨立判斷提供了充分的依據，切實維護了公司和
廣大投資者的利益。
七、積極落實“藍天行動”專項工作
為積極貫徹落實《深圳證監(jiān)局關于開展投資者保護“藍天行動”專項工作的
通知》（深證局發(fā)【2016】15 號）的要求，切實提高公司信息披露質量，引導投
資者樹立長期投資、理性投資的理念，將保護投資者合法權益落到實處，公司展
開了“藍天行動”專項工作。目前，該專項工作正在有序開展中，進展情況如下：
1、積極完善公司官網投資者關系欄目
公司自上市以來，就已在公司官網上開設“投資者關系”欄目，持續(xù)對外發(fā)
布最新動態(tài)，宣傳投資者保護相關案例等信息。2016 年度公司在投資者關系欄
目底下，陸續(xù)發(fā)布相關案例及其他增加投資者自我保護意識的文章共計 14 篇，
供公司股東參閱學習。目前公司官網的“投資者關系”欄目已有“信息披露”、
“公司治理”、“路演推介”、“股票信息”、“投資者保護宣傳”、“投資者交流互動”、
“投資者關系部門聯(lián)系方式”七大明細欄目，將信息進行細致化分類，方便投資
者快速查閱，提高閱讀效率。
2、建立投資者電話接聽、回復、記錄等固定工作流程
為更好地獲得投資者的意見和建議，及時答疑解惑，加強與投資者及潛在投
資者之間的溝通，公司繼續(xù)多渠道、多層次地展開投資者關系管理工作，采用包
括投資者熱線（0755-26490118）、傳真（0755-26490099）、郵箱（IR@szzt.com.cn）、
公司網站（www.szhq000062.com）投資者關系專欄、深交所互動易等多種方式，
及時解答投資者提出的問題，對投資者的意見、建議進行整理并做出反饋，切實
保障投資者特別是中小投資者的合法權益。
3、及時、準確、完整回復投資者提問
深交所互動易是投資者與公司互動交流的重要渠道之一，公司有安排專人查
看并回復投資者提問，確保問題得到盡快的處理，并盡可能采用通俗易懂的語言，
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全面、完整的回復投資者。對于部分需要與業(yè)務部門確認的信息，也將由專人與
業(yè)務部門確認，并盡快通過互動易進行回復，確保投資者第一時間得到答復。
4、現(xiàn)場調研及路演推廣
2016 年，制作、完善公司路演材料、路演 PPT，向投資者就公司的業(yè)績、產
品、發(fā)展方向等作詳細介紹，充分闡述上市公司的投資價值，促進投資者深入了
解公司業(yè)務與戰(zhàn)略并做出理智判斷。2016 年，公司向 5 名投資對象非公開發(fā)行
股票 93,888,316 股，募集資金總額為 1,511,601,887.60 元,分別投向長沙云谷
數(shù)據中心項目、證通長沙軟件研發(fā)中心項目及償還銀行貸款及補充流動資金項目。
項目的實施將進一步促進公司向互聯(lián)網金融、云計算、大數(shù)據等方向升級，提高
公司的市場競爭力和整體盈利能力，為公司今后的發(fā)展提供新的成長空間。未來
項目建成投產后，將顯著提升公司的整體盈利能力。同時本次發(fā)行募集資金到位
后，在募集資金使用過程中，投資性現(xiàn)金流出將增加。同時，隨著募集資金投資
項目的建成達產，公司經營性現(xiàn)金流入將有所增加，公司總體現(xiàn)金流狀況將得到
進一步優(yōu)化，以實現(xiàn)公司價值的最大化，從而為股東創(chuàng)造價值。
5、開展員工股權激勵計劃，形成利益共同體，切實保護中小投資者利益
積極推行員工股權激勵計劃，將公司高管及廣大核心層員工納入股權激勵計
劃，使其間接成為公司股東，通過將員工的利益與公司利益長期綁定，充分調動
和激發(fā)員工積極性，實現(xiàn)公司業(yè)績的快速增長。同時，參與公司員工股權激勵計
劃的員工本身就是中小投資者，其利益與廣大中小投資者利益一致，參與員工股
權激勵計劃既能充分發(fā)揮其主觀能動性，又能長期監(jiān)督公司規(guī)范運作，在保護其
自身利益的同時，也保護了廣大中小投資者利益。
6、進一步加強對上市公司董事、監(jiān)事及高級管理人員誠信教育
2016 年度，公司董事會辦公室部門會不定期向公司董事、監(jiān)事及高級管理
人員發(fā)送監(jiān)管部門公布的違規(guī)操作案例，或者是部門根據相關法律法規(guī)規(guī)定，整
理的提醒董監(jiān)高人員注意的文件，以此督促公司高層人員，加強公司治理合法合
規(guī)意識，保護廣大投資者利益。
2016 年 12 月，中信建投證券股份有限公司（以下簡稱“中信建投”或“保
薦機構”）亦對公司董監(jiān)高人員進行了 2016 年度持續(xù)督導培訓。此次培訓以講
座為主、書面自學為輔，培訓內容主要包括：深圳證券交易所股票上市規(guī)則（2014
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年修訂）》解讀、《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引（2015 年
修訂）》解讀、公司防控內幕交易以及募集資金合規(guī)使用的相關規(guī)定。公司持續(xù)
加強對董監(jiān)高人員誠信教育，努力驅使公司經營更加規(guī)范化、制度化、系統(tǒng)化，
保護公司股東利益，尤其是中小股東利益。
八、投資者保護工作結論
報告期內公司投資者保護工作響應了《深圳證監(jiān)局關于開展投資者保護“藍
天行動”專項工作的通知》（深證局發(fā)[2016]15 號），切實執(zhí)行公司各項投資者
保護政策，未違反相關法律法規(guī)和公司投資者關系管理相關制度規(guī)定，加強公司
與投資者、潛在投資者之間的信息溝通，促進投資者對公司的了解，進一步完善
公司法人治理結構，實現(xiàn)公司價值最大化和股東利益最大化。
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董事會
二○一七年四月二十七日