獨立財務顧問在充分盡職調查和內部審查
的基礎上出具的承諾
國泰君安證券股份有限公司（以下簡稱“國泰君安”、“獨立財務顧問”）擔
任江西聯(lián)創(chuàng)光電科技股份有限公司本次發(fā)行股份及支付現(xiàn)金并募集配套資金暨
關聯(lián)交易的獨立財務顧問。國泰君安在充分盡職調查和內部審查的基礎上作出以
下承諾：
（一）獨立財務顧問已按照規(guī)定履行盡職調查義務，有充分理由確信所發(fā)表
的專業(yè)意見與上市公司和交易對方披露的文件內容不存在實質性差異；
（二）獨立財務顧問已對上市公司和交易對方披露的文件進行充分核查，確
信披露文件的內容與格式符合要求；
（三）獨立財務顧問有充分理由確信上市公司委托財務顧問出具意見的重大
資產重組方案符合法律、法規(guī)和中國證監(jiān)會及證券交易所的相關規(guī)定，所披露的
信息真實、準確、完整，不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏；
（四）獨立財務顧問有關本次重大資產重組事項的專業(yè)意見已提交獨立財務
顧問內部審查機構審查，內部審查機構同意出具此專業(yè)意見；
（五）獨立財務顧問在與上市公司接觸后至擔任獨立財務顧問期間，已采取
嚴格的保密措施，嚴格執(zhí)行風險控制和內部隔離制度，不存在內幕交易、操縱市
場和證券欺詐問題。
（以下無正文）
（本頁無正文，為國泰君安證券股份有限公司出具的《獨立財務顧問在充分盡職
調查和內部審查的基礎上出具的承諾》之簽署頁》
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