海通證券股份有限公司關于
出具獨立財務顧問核查意見的聲明
海通證券接受聯(lián)創(chuàng)光電的委托，擔任本次聯(lián)創(chuàng)光電發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購買
資產(chǎn)并募集配套資金暨關聯(lián)交易事項的獨立財務顧問，就《江西聯(lián)創(chuàng)光電科技股
份有限公司發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購買資產(chǎn)并募集配套資金暨關聯(lián)交易預案》出具
獨立財務顧問核查意見。
獨立財務顧問核查意見系依據(jù)《公司法》《證券法》《重組管理辦法》《重組
規(guī)定》《內(nèi)容和格式準則第 26 號》《財務顧問管理辦法》《財務顧問業(yè)務指引》等
法律法規(guī)及規(guī)范性文件的有關規(guī)定，按照行業(yè)公認的業(yè)務標準、道德規(guī)范，本著
誠實信用和勤勉盡責的原則，通過盡職調(diào)查和對重組預案等的審慎核查后出具的。
本獨立財務顧問聲明和承諾如下：
1、作為本次重組的獨立財務顧問，對此次交易提出的核查意見是在假設本
次交易的各方當事人均按相關協(xié)議的條款和承諾全面履行其所有義務的基礎上
提出的；
2、本獨立財務顧問所依據(jù)的資料由相關各方當事人提供，提供方對所提供
資料的真實性、準確性、完整性和及時性負責，保證資料無虛假記載、誤導性陳
述和重大遺漏，并對所提供資料的合法性、真實性和完整性承擔個別和連帶法律
責任；
3、與本次重組相關的審計、評估工作尚未完成，《重組預案》引用的與交易
標的相關的財務、評估等數(shù)據(jù)，除非另有注明，均為未經(jīng)審計數(shù)、預估數(shù)，本獨
立財務顧問不承擔由此引起的任何責任；
4、對本財務顧問核查意見至關重要而又無法得到獨立證據(jù)支持或需要法律、
審計等專業(yè)知識來識別的事實，本獨立財務顧問主要依據(jù)有關政府部門、律師事
務所、會計師事務所、資產(chǎn)評估機構(gòu)及其他有關單位出具的意見、說明及其他文
件做出判斷；
5、本獨立財務顧問沒有委托和授權(quán)任何其他機構(gòu)或個人提供未在獨立財務
顧問核查意見中列載的信息，以作為獨立財務顧問核查意見的補充和修改，或者
對獨立財務顧問核查意見作任何解釋或說明；
6、獨立財務顧問核查意見旨在對本次交易方案做出獨立、客觀、公正的評
價，以供有關各方參考。本獨立財務顧問與本次重組所涉及的交易各方無其他利
益關系，就本次交易所發(fā)表的有關意見是完全獨立的；
7、獨立財務顧問核查意見不構(gòu)成對聯(lián)創(chuàng)光電的任何投資建議或意見，對投
資者根據(jù)獨立財務顧問核查意見做出的投資決策產(chǎn)生的風險，本獨立財務顧問不
承擔任何責任；
8、海通證券已按照規(guī)定履行盡職調(diào)查義務，有充分理由確信所發(fā)表的專業(yè)
意見與聯(lián)創(chuàng)光電和交易對方披露的文件內(nèi)容不存在實質(zhì)性差異；
9、海通證券已對聯(lián)創(chuàng)光電和交易對方披露的文件進行充分核查，確信披露
文件的內(nèi)容與格式符合要求；
10、海通證券有充分理由確信聯(lián)創(chuàng)光電委托本獨立財務顧問出具意見的重組
預案符合法律、法規(guī)和中國證監(jiān)會及證券交易所的相關規(guī)定，所披露的信息真實、
準確、完整，不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏；
11、獨立財務顧問核查意見已提交海通證券內(nèi)核機構(gòu)審查，內(nèi)核機構(gòu)同意出
具此專業(yè)意見；
12、在與上市公司接觸后至擔任獨立財務顧問期間，海通證券已采取嚴格的
保密措施，嚴格執(zhí)行風險控制和內(nèi)部隔離制度，不存在內(nèi)幕交易、操縱市場和證
券欺詐問題。
（以下無正文）
（本頁無正文，為《海通證券股份有限公司關于出具獨立財務顧問核查意見的聲
明》之簽章頁）
海通證券股份有限公司
年 月 日