北京大成律師事務(wù)所
關(guān)于同方股份有限公司 2021 年第一次臨時股東大會
之
法律意見書
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北京大成律師事務(wù)所
關(guān)于同方股份有限公司 2021 年第一次臨時股東大會之
法律意見書
致：同方股份有限公司
北京大成律師事務(wù)所（以下簡稱“本所”）接受同方股份有限公
司（以下簡稱“公司”）的委托，指派陳玲玲律師、劉立靜律師以現(xiàn)場
見證方式列席公司 2021 年第一次臨時股東大會。本所根據(jù)《中華人
民共和國公司法》 中華人民共和國證券法》 以下簡稱“《證券法》”）、
《同方股份有限公司股東大會議事規(guī)則》（以下簡稱“《公司股東大會
規(guī)則》”）以及《同方股份有限公司章程》（以下簡稱“《公司章程》”）
等有關(guān)規(guī)定，就本次股東大會的召集、召開程序、出席會議人員的資
格、召集人資格、會議表決程序及表決結(jié)果等事項出具本法律意見。
為出具本法律意見，本所律師審查了《同方股份有限公司第八屆
董事會第十二次會議決議公告》《同方股份有限公司關(guān)于召開 2021 年
第一次臨時股東大會的通知》（以下簡稱“《召開股東大會通知》”）、
2021 年第一次臨時股東大會會議文件以及本所律師認(rèn)為必要的其他
文件和資料，同時審查了出席會議股東的身份和資格、見證了本次股
東大會的召開，并參與了本次股東大會議案表決票的監(jiān)票計票工作。
本所及經(jīng)辦律師依據(jù)《證券法》《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)
管理辦法》和《律師事務(wù)所證券法律業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)規(guī)則（試行）》等規(guī)定
及本法律意見出具日以前已經(jīng)發(fā)生或者存在的事實，嚴(yán)格履行了法定
職責(zé)，遵循了勤勉盡責(zé)和誠實信用原則，進行了充分的核查驗證，保
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證本法律意見所認(rèn)定的事實真實、準(zhǔn)確、完整，所發(fā)表的結(jié)論性意見
合法、準(zhǔn)確，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并承擔(dān)相
應(yīng)法律責(zé)任。
本所及經(jīng)辦律師同意將本法律意見作為本次股東大會公告的法
定文件，隨同其他公告文件一并提交上海證券交易所（以下簡稱“上
交所”）予以審核公告，并依法對出具的法律意見承擔(dān)責(zé)任。
本所律師按照律師行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、道德規(guī)范和勤勉盡責(zé)精
神，對公司提供的文件和有關(guān)事實進行了核查和驗證，現(xiàn)出具法律意
見如下：
一、本次股東大會的召集、召開程序
公司第八屆董事會于 2021 年 3 月 12 日召開第十二次會議做出
決議召集本次股東大會，并于 2021 年 3 月 13 日通過指定信息披露媒
體發(fā)出了《召開股東大會通知》。該《召開股東大會通知》中載明了
召開本次股東大會的時間、地點、審議事項、投票方式、會議出席對
象和會議登記方法等內(nèi)容。
本次股東大會采用現(xiàn)場投票和網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式召開。本次
股東大會現(xiàn)場會議于 2021 年 3 月 29 日下午 13 點 30 分在北京市海
淀區(qū)王莊路 1 號清華同方科技大廈會議室召開，本次股東大會由公司
董事長黃敏剛先生主持，完成了全部會議議程。本次股東大會網(wǎng)絡(luò)投
票通過上交所股東大會網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)進行，通過交易系統(tǒng)投票平臺投
票的具體時間為股東大會召開當(dāng)日的交易時間段，即 9:15 至 9:25，
9:30 至 11:30，13:00 至 15:00；通過互聯(lián)網(wǎng)投票平臺的投票時間為
股東大會召開當(dāng)日的 9:15 至 15:00。
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本所律師認(rèn)為，本次股東大會的召集、召開程序符合法律、行政
法規(guī)、《上市公司股東大會規(guī)則》和《公司章程》的規(guī)定。
二、出席本次股東大會人員的資格、召集人資格
（一）出席本次股東大會的人員資格
根據(jù)出席公司現(xiàn)場會議股東提供的股東持股憑證、法定代表人身
份證明、股東的授權(quán)委托書和個人身份證明等相關(guān)資料，出席本次股
東大會現(xiàn)場會議并行使表決權(quán)的股東及股東代表（含股東代理人）共
計 5 人，共計持有公司股份 624,729,880 股，占公司有表決權(quán)股份總
數(shù)的 21.08%。
此外，根據(jù)上證所信息網(wǎng)絡(luò)有限公司提供的網(wǎng)絡(luò)投票結(jié)果，參加
本次股東大會網(wǎng)絡(luò)投票并進行有效表決的股東共計 30 人，代表公司
股份數(shù) 213,398,277 股，占公司有表決權(quán)股份總數(shù)的 7.20%。
綜上所述，出席本次股東大會參與表決的股東及股東代理人（包
括網(wǎng)絡(luò)投票方式）共計 35 人，代表公司股份數(shù) 838,128,157 股，占
公司有表決權(quán)股份總數(shù)的 28.28%。
其中，除公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、單獨或合計持有公司
5%以上股份的股東（或股東代理人）以外的其他股東（或股東代理人）
（以下簡稱“中小投資者”）共計 32 人，代表公司有表決權(quán)股份數(shù)
5,179,277 股，占公司有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.17%。
除上述公司股東及股東代表外，公司部分董事、監(jiān)事、公司董事
會秘書出席了會議，其他部分高級管理人員列席了本次會議，本所見
證律師通過現(xiàn)場列席會議并進行見證。
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（二）本次股東大會的召集人
本次股東大會的召集人為公司董事會，召集人資格合法有效。
本所指派的律師在會議現(xiàn)場對本次股東大會進行見證。前述參與
本次股東大會網(wǎng)絡(luò)投票的股東的資格，由證券交易所系統(tǒng)進行認(rèn)證，
在該等參與本次股東大會網(wǎng)絡(luò)投票的股東的資格均符合法律、法規(guī)、
規(guī)范性文件及《公司章程》規(guī)定的前提下，本所律師認(rèn)為，出席本次
股東大會的會議人員資格符合法律、行政法規(guī)、《上市公司股東大會
規(guī)則》和《公司章程》的規(guī)定。
三、本次股東大會的表決程序、表決結(jié)果
經(jīng)查驗，本次股東大會所表決的事項已在《召開股東大會通知》、
2021 年第一次臨時股東大會會議文件中列明。
本次股東大會采取現(xiàn)場投票與網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式，對列入議
程的議案進行了審議和表決，未以任何理由擱置或者不予表決。
本次股東大會所審議事項的現(xiàn)場表決投票，由現(xiàn)場股東代表、監(jiān)
事及本所律師在現(xiàn)場共同進行計票、監(jiān)票。本次股東大會的網(wǎng)絡(luò)投票
情況，以上證所信息網(wǎng)絡(luò)有限公司向公司提供的投票統(tǒng)計結(jié)果為準(zhǔn)。
經(jīng)合并網(wǎng)絡(luò)投票及現(xiàn)場表決結(jié)果，本次股東大會審議議案表決結(jié)
果如下：
1、《關(guān)于變更董事的議案》
表決情況：同意 837,703,489 票，占出席本次股東大會的股東及
股東代理人所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 99.95%。
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其中，中小投資者投票情況為：同意 4,754,609 票，占出席會議
中小投資者所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 91.80%。
表決結(jié)果：通過。
四、結(jié)論意見
綜上所述，本所律師認(rèn)為，公司本次股東大會的召集、召開程序
符合法律、行政法規(guī)、《上市公司股東大會規(guī)則》和《公司章程》的規(guī)
定；出席本次股東大會現(xiàn)場會議的人員資格以及召集人資格合法有效；
本次股東大會的表決程序、表決結(jié)果合法有效。
(本頁以下無正文)
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