安徽承義律師事務(wù)所
關(guān)于蘇州東山精密制造股份有限公司
召開2021年度第一次臨時(shí)股東大會(huì)的法律意見書
（2021）承義法字第 00042 號(hào)
致：蘇州東山精密制造股份有限公司
根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)證券法》、《上市公司股東
大會(huì)規(guī)則》等法律法規(guī)和其他規(guī)范性文件的要求，安徽承義律師事務(wù)所接受蘇州東山
精密制造股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“東山精密”）的委托，指派司慧、張亙律師（以
下簡(jiǎn)稱“本律師”）就東山精密召開 2021 年度第一次臨時(shí)股東大會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“本
次股東大會(huì)”）出具法律意見書。
一、本次股東大會(huì)召集人資格和召集、召開的程序
經(jīng)核查，本次股東大會(huì)是由東山精密第五屆董事會(huì)召集，會(huì)議通知已提前十五日
刊登在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的信息披露報(bào)刊和深圳證券交易所指定的網(wǎng)站上。本次股東大
會(huì)已按公告的要求如期召開。本次股東大會(huì)的召集人資格和召集、召開程序符合法律、
法規(guī)、規(guī)范性文件和公司章程的規(guī)定。
二、本次股東大會(huì)參加人員的資格
經(jīng)核查，參加本次股東大會(huì)的東山精密股東和授權(quán)代表共 330 名，代表有表決權(quán)
股份數(shù) 785,377,112 股,均為截至 2021 年 2 月 23 日下午交易結(jié)束后在中國(guó)證券登記
結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司登記在冊(cè)的東山精密股東。東山精密董事、監(jiān)事、其他
高級(jí)管理人員及本律師也出席了本次股東大會(huì)。出席本次股東大會(huì)的人員資格符合法
律、法規(guī)、規(guī)范性文件和公司章程的規(guī)定。
三、本次股東大會(huì)的提案
經(jīng)核查，本次股東大會(huì)審議的提案分別由東山精密第五屆董事會(huì)提出，并提前十
五日進(jìn)行了公告。本次股東大會(huì)沒有臨時(shí)提案。本次股東大會(huì)的提案人資格及提案提
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出的程序均符合法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和公司章程的規(guī)定。
四、本次股東大會(huì)的表決程序和表決結(jié)果
經(jīng)核查，本次股東大會(huì)按照《上市公司股東大會(huì)規(guī)則》和《公司章程》規(guī)定的表
決程序，采取現(xiàn)場(chǎng)書面記名投票和網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式，就提交本次股東大會(huì)審議
的提案進(jìn)行了表決。兩名股東代表、一名監(jiān)事和本律師對(duì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議的表決票進(jìn)行了清
點(diǎn)和統(tǒng)計(jì)，并當(dāng)場(chǎng)宣布了表決結(jié)果，出席會(huì)議的股東和股東代表沒有提出異議。網(wǎng)絡(luò)
投票結(jié)果由深圳證券信息有限公司提供。本次股東大會(huì)的表決結(jié)果為：
（一）審議通過了《關(guān)于公司 2021 年員工持股計(jì)劃（草案）及其摘要的議案》
與該議案有利害關(guān)系的關(guān)聯(lián)股東對(duì)該議案回避表決。
表決情況：同意 298,816,739 股，占出席本次股東大會(huì)有效表決權(quán)股份總數(shù)的
99.4536 ％ ； 反 對(duì) 1,641,672 股 ， 占 出 席 本 次 股 東 大 會(huì) 有 效 表 決 權(quán) 股 份 總 數(shù) 的
0.5464％；棄權(quán) 0 股，占出席本次股東大會(huì)有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0000％。
（二）審議通過了《關(guān)于<公司 2021 年員工持股計(jì)劃管理辦法>的議案》
與該議案有利害關(guān)系的關(guān)聯(lián)股東對(duì)該議案回避表決。
表決情況：同意 300,369,411 股，占出席本次股東大會(huì)有效表決權(quán)股份總數(shù)的
99.9704％；反對(duì) 89,000 股，占出席本次股東大會(huì)有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0296％；
棄權(quán) 0 股，占出席本次股東大會(huì)有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0000％。
（三）審議通過了《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理員工持股計(jì)劃相關(guān)事宜的
議案》
與該議案有利害關(guān)系的關(guān)聯(lián)股東對(duì)該議案回避表決。
表決情況：同意 298,817,539 股，占出席本次股東大會(huì)有效表決權(quán)股份總數(shù)的
99.4539 ％ ； 反 對(duì) 1,640,872 股 ， 占 出 席 本 次 股 東 大 會(huì) 有 效 表 決 權(quán)股 份 總 數(shù) 的
0.5461％；棄權(quán) 0 股，占出席本次股東大會(huì)有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0000％。
經(jīng)核查，本次股東大會(huì)的表決結(jié)果與本次股東大會(huì)決議一致。本次股東大會(huì)表決
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程序和表決結(jié)果均符合法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和公司章程的規(guī)定。
五、結(jié)論意見
綜上所述，本律師認(rèn)為：東山精密本次股東大會(huì)的召集人資格和召集、召開程序、
出席會(huì)議人員的資格、提案、表決程序和表決結(jié)果均符合法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和
公司章程的規(guī)定。本次股東大會(huì)通過的有關(guān)決議合法有效。
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（此頁無正文，為（2021）承義法字第 00042 號(hào)《法律意見書》之簽字蓋章頁）
安徽承義律師事務(wù)所 負(fù)責(zé)人： 鮑金橋
經(jīng)辦律師：司 慧
張 亙
二○二一年二月二十六日
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