國(guó)浩律師（南京）事務(wù)所
關(guān)于江蘇華盛天龍光電設(shè)備股份有限公司
2021 年第一次臨時(shí)股東大會(huì)
之
法律意見書
中國(guó)江蘇省南京市漢中門大街 309 號(hào) B 座 5、7-8 層 郵編：210036
7-8/F, Block B, 309 Hanzhongmen Street, Nanjing, China, 210036
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國(guó)浩律師（南京）事務(wù)所 法律意見書
國(guó)浩律師（南京）事務(wù)所
關(guān)于江蘇華盛天龍光電設(shè)備股份有限公司
2021 年第一次臨時(shí)股東大會(huì)之
法律意見書
致：江蘇華盛天龍光電設(shè)備股份有限公司
根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》、《中華人民共和國(guó)公司法》以及中國(guó)證券
監(jiān)督管理委員會(huì)《上市公司股東大會(huì)規(guī)則》的規(guī)定，本所接受江蘇華盛天龍光電
設(shè)備股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）的聘請(qǐng)，指派景忠、王卓律師出席公司
2021 年第一次臨時(shí)股東大會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“本次股東大會(huì)”），并就公司本次股
東大會(huì)出具法律意見書。
為出具本法律意見書，本所律師出席了公司本次股東大會(huì)，并對(duì)本次股東大
會(huì)召集和召開的相關(guān)事實(shí)以及公司提供的文件進(jìn)行了核查和驗(yàn)證。
根據(jù)《上市公司股東大會(huì)規(guī)則》第五條的要求，本所按照律師行業(yè)公認(rèn)的業(yè)
務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、道德規(guī)范和勤勉盡責(zé)精神，對(duì)公司本次股東大會(huì)的召集及召開的相關(guān)法
律問題出具法律意見如下：
一、本次股東大會(huì)的召集、召開程序
1 、 公 司 于 2021 年 1 月 12 日 在 《 證 券 時(shí) 報(bào) 》 和 巨 潮 資 訊 網(wǎng)
（http://www.cninfo.com.cn）上發(fā)布了《江蘇華盛天龍光電設(shè)備股份有限公司關(guān)
于召開 2021 年第一次臨時(shí)股東大會(huì)通知》，將公司本次股東大會(huì)的會(huì)議時(shí)間、
地點(diǎn)、內(nèi)容和議程予以公告、通知。
2、公司本次股東大會(huì)采用現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議和網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式召開。公司本
次股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議于 2021 年 1 月 27 日下午 3：00 在江蘇省常州市金壇經(jīng)濟(jì)開
發(fā)區(qū)江蘇華盛天龍光電設(shè)備股份有限公司大樓一樓會(huì)議室召開，召開的時(shí)間、地
點(diǎn)與公司公告一致。公司本次股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議由公司董事長(zhǎng)劉文平先生主持。
出席公司本次股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議的股東及股東代理人共 12 名，持有公司有表決
權(quán)股份 40,150,165 股，占公司總股本的 20.0751%。
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3、根據(jù)深圳證券信息有限公司向公司提供的信息資料，在 2021 年 1 月 27
日 9:15—9:25，9:30—11:30 和 13:00—15:00 網(wǎng)絡(luò)投票時(shí)間內(nèi)通過深圳證券交易
所交易系統(tǒng)進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票的股東以及在 2021 年 1 月 27 日 9:15—15:00 網(wǎng)絡(luò)投票
時(shí)間內(nèi)通過互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)（http://wltp.cninfo.com.cn）進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票的股東共
65 名，持有公司有表決權(quán)股份 20,241,508 股，占公司總股本的 10.1208%。公司
股東通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票的時(shí)間和方
式與公司公告一致。
經(jīng)核查，本所律師認(rèn)為，公司本次股東大會(huì)的召集、召開程序符合法律、行
政法規(guī)及公司章程的規(guī)定。
二、出席、列席本次股東大會(huì)人員的資格與召集人資格
1、出席、列席公司本次股東大會(huì)的人員有：
（1）經(jīng)本所律師核查，出席本次股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議的股東及股東代理人共
12 名，持有公司有表決權(quán)股份 40,150,165 股，占公司總股本的 20.0751%。
（2）根據(jù)深圳證券信息有限公司向公司提供的信息資料，在網(wǎng)絡(luò)投票時(shí)間
內(nèi)進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票的股東共 65 名，持有公司有表決權(quán)股份 20,241,508 股，占公司
總股本的 10.1208%。
以上通過網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票的股東資格，由網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)提供機(jī)構(gòu)
深圳證券信息有限公司驗(yàn)證其身份。
（3）經(jīng)本所律師核查，公司部分董事、監(jiān)事以及董事會(huì)秘書出席了本次股
東大會(huì)。
（4）經(jīng)本所律師核查，公司部分高級(jí)管理人員列席了本次股東大會(huì)。
在參與網(wǎng)絡(luò)投票的股東資格均符合有關(guān)法律、行政法規(guī)和公司章程的前提下，
本所律師認(rèn)為，上述出席、列席本次股東大會(huì)人員的資格均合法有效。
2、經(jīng)核查，本次股東大會(huì)的召集人為公司董事會(huì)，召集人資格符合法律、
行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定。
三、本次股東大會(huì)提出新提案的股東資格
本次股東大會(huì)未提出新提案。
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四、本次股東大會(huì)的表決程序和表決結(jié)果
本次股東大會(huì)采用現(xiàn)場(chǎng)投票和網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式進(jìn)行表決。
1、出席本次股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議的股東及股東代理人和參加網(wǎng)絡(luò)投票的股東
以記名投票方式對(duì)本次股東大會(huì)的議案進(jìn)行了表決，并按照相關(guān)規(guī)定進(jìn)行了監(jiān)票、
驗(yàn)票和計(jì)票。
2、本次股東大會(huì)投票表決結(jié)束后，根據(jù)深圳證券信息有限公司向公司提供
的信息資料，經(jīng)公司合并統(tǒng)計(jì)，參加現(xiàn)場(chǎng)投票和網(wǎng)絡(luò)投票的股東共 77 名，持有
公司有表決權(quán)股份 60,391,673 股，占公司總股本的 30.1958%。根據(jù)經(jīng)公司合并
統(tǒng)計(jì)后的表決結(jié)果，本次股東大會(huì)審議通過了下列議案：
（1）審議通過了《關(guān)于公司符合向特定對(duì)象發(fā)行股票條件的議案》；
表決結(jié)果為：同意 59,689,572 股，占出席會(huì)議所有股東所持有效表決權(quán)股份
的 98.8374%；反對(duì) 702,101 股，占出席會(huì)議所有股東所持有效表決權(quán)股份的
1.1626%；棄權(quán) 0 股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán) 0 票），占出席會(huì)議所有股東所
持有效表決權(quán)股份的 0.0000%。
該議案的表決中，除公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員以及單獨(dú)或者合計(jì)持有
公司 5%以上股份的股東以外的中小投資者表決情況為：同意 35,900,966 股，占
出席會(huì)議中小投資者所持有效表決權(quán)股份的 98.0819%；反對(duì) 702,101 股，占出席
會(huì)議中小投資者所持有效表決權(quán)股份的 1.9181%；棄權(quán) 0 股（其中，因未投票默
認(rèn)棄權(quán) 0 票），占出席會(huì)議中小投資者所持有效表決權(quán)股份的 0.0000%。
本議案涉及關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)，關(guān)聯(lián)股東大有控股有限公司回避了本議案的表決。
本議案已經(jīng)出席會(huì)議所有非關(guān)聯(lián)股東所持有效表決權(quán)股份的三分之二以上審議
通過。
（2）逐項(xiàng)審議通過了《關(guān)于公司 2021 年向特定對(duì)象發(fā)行股票方案的議案》；
發(fā)行股票的種類和面值
表決結(jié)果為：同意 59,681,372 股，占出席會(huì)議所有股東所持有效表決權(quán)股份
的 98.8238%；反對(duì) 702,101 股，占出席會(huì)議所有股東所持有效表決權(quán)股份的
1.1626%；棄權(quán) 8,200 股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán) 8,200 票），占出席會(huì)議所有
股東所持有效表決權(quán)股份的 0.0136%。
該議案的表決中，除公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員以及單獨(dú)或者合計(jì)持有
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公司 5%以上股份的股東以外的中小投資者表決情況為：同意 35,892,766 股，占
出席會(huì)議中小投資者所持有效表決權(quán)股份的 98.0594%；反對(duì) 702,101 股，占出席
會(huì)議中小投資者所持有效表決權(quán)股份的 1.9181%；棄權(quán) 8,200 股（其中，因未投
票默認(rèn)棄權(quán) 8,200 票），占出席會(huì)議中小投資者所持有效表決權(quán)股份的 0.0224%。
本議案涉及關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)，關(guān)聯(lián)股東大有控股有限公司回避了本議案的表決。
本議案已經(jīng)出席會(huì)議所有非關(guān)聯(lián)股東所持有效表決權(quán)股份的三分之二以上審議
通過。
發(fā)行方式和發(fā)行時(shí)間
表決結(jié)果為：同意 59,689,572 股，占出席會(huì)議所有股東所持有效表決權(quán)股份
的 98.8374%；反對(duì) 702,101 股，占出席會(huì)議所有股東所持有效表決權(quán)股份的
1.1626%；棄權(quán) 0 股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán) 0 票），占出席會(huì)議所有股東所
持有效表決權(quán)股份的 0.0000%。
該議案的表決中，除公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員以及單獨(dú)或者合計(jì)持有
公司 5%以上股份的股東以外的中小投資者表決情況為：同意 35,900,966 股，占
出席會(huì)議中小投資者所持有效表決權(quán)股份的 98.0819%；反對(duì) 702,101 股，占出
席會(huì)議中小投資者所持有效表決權(quán)股份的 1.9181%；棄權(quán) 0 股（其中，因未投票
默認(rèn)棄權(quán) 0 票），占出席會(huì)議中小投資者所持有效表決權(quán)股份的 0.0000%。
本議案涉及關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)，關(guān)聯(lián)股東大有控股有限公司回避了本議案的表決。
本議案已經(jīng)出席會(huì)議所有非關(guān)聯(lián)股東所持有效表決權(quán)股份的三分之二以上審議
通過。
發(fā)行對(duì)象及認(rèn)購(gòu)方式
表決結(jié)果為：同意 59,689,572 股，占出席會(huì)議所有股東所持有效表決權(quán)股
份的 98.8374%；反對(duì) 702,101 股，占出席會(huì)議所有股東所持有效表決權(quán)股份的
1.1626%；棄權(quán) 0 股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán) 0 票），占出席會(huì)議所有股東所
持有效表決權(quán)股份的 0.0000%。
該議案的表決中，除公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員以及單獨(dú)或者合計(jì)持有
公司 5%以上股份的股東以外的中小投資者表決情況為：同意 35,900,966 股，占
出席會(huì)議中小投資者所持有效表決權(quán)股份的 98.0819%；反對(duì) 702,101 股，占出
席會(huì)議中小投資者所持有效表決權(quán)股份的 1.9181%；棄權(quán) 0 股（其中，因未投票
默認(rèn)棄權(quán) 0 票），占出席會(huì)議中小投資者所持有效表決權(quán)股份的 0.0000%。
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本議案涉及關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)，關(guān)聯(lián)股東大有控股有限公司回避了本議案的表決。
本議案已經(jīng)出席會(huì)議所有非關(guān)聯(lián)股東所持有效表決權(quán)股份的三分之二以上審議
通過。
④定價(jià)原則和發(fā)行價(jià)格
表決結(jié)果為：同意 59,564,772 股，占出席會(huì)議所有股東所持有效表決權(quán)股
份的 98.6308%；反對(duì) 826,901 股，占出席會(huì)議所有股東所持有效表決權(quán)股份的
1.3692%；棄權(quán) 0 股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán) 0 票），占出席會(huì)議所有股東所
持有效表決權(quán)股份的 0.0000%。
該議案的表決中，除公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員以及單獨(dú)或者合計(jì)持有
公司 5%以上股份的股東以外的中小投資者表決情況為：同意 35,776,166 股，占
出席會(huì)議中小投資者所持有效表決權(quán)股份的 97.7409%；反對(duì) 826,901 股，占出席
會(huì)議中小投資者所持有效表決權(quán)股份的 2.2591%；棄權(quán) 0 股（其中，因未投票默
認(rèn)棄權(quán) 0 票），占出席會(huì)議中小投資者所持有效表決權(quán)股份的 0.0000%。
本議案涉及關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)，關(guān)聯(lián)股東大有控股有限公司回避了本議案的表決。
本議案已經(jīng)出席會(huì)議所有非關(guān)聯(lián)股東所持有效表決權(quán)股份的三分之二以上審議
通過。
⑤發(fā)行數(shù)量
表決結(jié)果為：同意 59,641,772 股，占出席會(huì)議所有股東所持有效表決權(quán)股
份的 98.7583%；反對(duì) 749,901 股，占出席會(huì)議所有股東所持有效表決權(quán)股份的
1.2417%；棄權(quán) 0 股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán) 0 票），占出席會(huì)議所有股東所
持有效表決權(quán)股份的 0.0000%。
該議案的表決中，除公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員以及單獨(dú)或者合計(jì)持有
公司 5%以上股份的股東以外的中小投資者表決情況為：同意 35,853,166 股，占
出席會(huì)議中小投資者所持有效表決權(quán)股份的 97.9513%；反對(duì) 749,901 股，占出席
會(huì)議中小投資者所持有效表決權(quán)股份的 2.0487%；棄權(quán) 0 股（其中，因未投票默
認(rèn)棄權(quán) 0 票），占出席會(huì)議中小投資者所持有效表決權(quán)股份的 0.0000%。
本議案涉及關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)，關(guān)聯(lián)股東大有控股有限公司回避了本議案的表決。
本議案已經(jīng)出席會(huì)議所有非關(guān)聯(lián)股東所持有效表決權(quán)股份的三分之二以上審議
通過。
⑥限售期
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國(guó)浩律師（南京）事務(wù)所 法律意見書
表決結(jié)果為：同意 59,689,572 股，占出席會(huì)議所有股東所持有效表決權(quán)股份
的 98.8374%；反對(duì) 702,101 股，占出席會(huì)議所有股東所持有效表決權(quán)股份的
1.1626%；棄權(quán) 0 股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán) 0 票），占出席會(huì)議所有股東所
持有效表決權(quán)股份的 0.0000%。
該議案的表決中，除公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員以及單獨(dú)或者合計(jì)持有
公司 5%以上股份的股東以外的中小投資者表決情況為：同意 35,900,966 股，占
出席會(huì)議中小投資者所持有效表決權(quán)股份的 98.0819%；反對(duì) 702,101 股，占出席
會(huì)議中小投資者所持有效表決權(quán)股份的 1.9181%；棄權(quán) 0 股（其中，因未投票默
認(rèn)棄權(quán) 0 票），占出席會(huì)議中小投資者所持有效表決權(quán)股份的 0.0000%。
本議案涉及關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)，關(guān)聯(lián)股東大有控股有限公司回避了本議案的表決。
本議案已經(jīng)出席會(huì)議所有非關(guān)聯(lián)股東所持有效表決權(quán)股份的三分之二以上審議
通過。
⑦上市地點(diǎn)
表決結(jié)果為：同意 59,689,572 股，占出席會(huì)議所有股東所持有效表決權(quán)股份
的 98.8374%；反對(duì) 702,101 股，占出席會(huì)議所有股東所持有效表決權(quán)股份的
1.1626%；棄權(quán) 0 股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán) 0 票），占出席會(huì)議所有股東所
持有效表決權(quán)股份的 0.0000%。
該議案的表決中，除公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員以及單獨(dú)或者合計(jì)持有
公司 5%以上股份的股東以外的中小投資者表決情況為：同意 35,900,966 股，占
出席會(huì)議中小投資者所持有效表決權(quán)股份的 98.0819%；反對(duì) 702,101 股，占出席
會(huì)議中小投資者所持有效表決權(quán)股份的 1.9181%；棄權(quán) 0 股（其中，因未投票默
認(rèn)棄權(quán) 0 票），占出席會(huì)議中小投資者所持有效表決權(quán)股份的 0.0000%。
本議案涉及關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)，關(guān)聯(lián)股東大有控股有限公司回避了本議案的表決。
本議案已經(jīng)出席會(huì)議所有非關(guān)聯(lián)股東所持有效表決權(quán)股份的三分之二以上審議
通過。
⑧募集資金總額及用途
表決結(jié)果為：同意 59,689,572 股，占出席會(huì)議所有股東所持有效表決權(quán)股份
的 98.8374%；反對(duì) 702,101 股，占出席會(huì)議所有股東所持有效表決權(quán)股份的
1.1626%；棄權(quán) 0 股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán) 0 票），占出席會(huì)議所有股東所
持有效表決權(quán)股份的 0.0000%。
6
國(guó)浩律師（南京）事務(wù)所 法律意見書
該議案的表決中，除公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員以及單獨(dú)或者合計(jì)持有
公司 5%以上股份的股東以外的中小投資者表決情況為：同意 35,900,966 股，占
出席會(huì)議中小投資者所持有效表決權(quán)股份的 98.0819%；反對(duì) 702,101 股，占出席
會(huì)議中小投資者所持有效表決權(quán)股份的 1.9181%；棄權(quán) 0 股（其中，因未投票默
認(rèn)棄權(quán) 0 票），占出席會(huì)議中小投資者所持有效表決權(quán)股份的 0.0000%。
本議案涉及關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)，關(guān)聯(lián)股東大有控股有限公司回避了本議案的表決。
本議案已經(jīng)出席會(huì)議所有非關(guān)聯(lián)股東所持有效表決權(quán)股份的三分之二以上審議
通過。
⑨未分配利潤(rùn)安排
表決結(jié)果為：同意 59,689,572 股，占出席會(huì)議所有股東所持有效表決權(quán)股份
的 98.8374%；反對(duì) 702,101 股，占出席會(huì)議所有股東所持有效表決權(quán)股份的
1.1626%；棄權(quán) 0 股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán) 0 票），占出席會(huì)議所有股東所
持有效表決權(quán)股份的 0.0000%。
該議案的表決中，除公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員以及單獨(dú)或者合計(jì)持有
公司 5%以上股份的股東以外的中小投資者表決情況為：同意 35,900,966 股，占
出席會(huì)議中小投資者所持有效表決權(quán)股份的 98.0819%；反對(duì) 702,101 股，占出席
會(huì)議中小投資者所持有效表決權(quán)股份的 1.9181%；棄權(quán) 0 股（其中，因未投票默
認(rèn)棄權(quán) 0 票），占出席會(huì)議中小投資者所持有效表決權(quán)股份的 0.0000%。
本議案涉及關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)，關(guān)聯(lián)股東大有控股有限公司回避了本議案的表決。
本議案已經(jīng)出席會(huì)議所有非關(guān)聯(lián)股東所持有效表決權(quán)股份的三分之二以上審議
通過。
⑩關(guān)于本次向特定對(duì)象發(fā)行股票決議有效期限
表決結(jié)果為：同意 59,689,572 股，占出席會(huì)議所有股東所持有效表決權(quán)股份
的 98.8374%；反對(duì) 702,101 股，占出席會(huì)議所有股東所持有效表決權(quán)股份的
1.1626%；棄權(quán) 0 股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán) 0 票），占出席會(huì)議所有股東所
持有效表決權(quán)股份的 0.0000%。
該議案的表決中，除公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員以及單獨(dú)或者合計(jì)持有
公司 5%以上股份的股東以外的中小投資者表決情況為：同意 35,900,966 股，占
出席會(huì)議中小投資者所持有效表決權(quán)股份的 98.0819%；反對(duì) 702,101 股，占出席
會(huì)議中小投資者所持有效表決權(quán)股份的 1.9181%；棄權(quán) 0 股（其中，因未投票默
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國(guó)浩律師（南京）事務(wù)所 法律意見書
認(rèn)棄權(quán) 0 票），占出席會(huì)議中小投資者所持有效表決權(quán)股份的 0.0000%。
本議案涉及關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)，關(guān)聯(lián)股東大有控股有限公司回避了本議案的表決。
本議案已經(jīng)出席會(huì)議所有非關(guān)聯(lián)股東所持有效表決權(quán)股份的三分之二以上審議
通過。
（3）審議通過了《關(guān)于公司 2021 年向特定對(duì)象發(fā)行股票預(yù)案的議案》；
表決結(jié)果為：同意 59,689,572 股，占出席會(huì)議所有股東所持有效表決權(quán)股份
的 98.8374%；反對(duì) 702,101 股，占出席會(huì)議所有股東所持有效表決權(quán)股份的
1.1626%；棄權(quán) 0 股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán) 0 票），占出席會(huì)議所有股東所
持有效表決權(quán)股份的 0.0000%。
該議案的表決中，除公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員以及單獨(dú)或者合計(jì)持有
公司 5%以上股份的股東以外的中小投資者表決情況為：同意 35,900,966 股，占
出席會(huì)議中小投資者所持有效表決權(quán)股份的 98.0819%；反對(duì) 702,101 股，占出席
會(huì)議中小投資者所持有效表決權(quán)股份的 1.9181%；棄權(quán) 0 股（其中，因未投票默
認(rèn)棄權(quán) 0 票），占出席會(huì)議中小投資者所持有效表決權(quán)股份的 0.0000%。
本議案涉及關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)，關(guān)聯(lián)股東大有控股有限公司回避了本議案的表決。
本議案已經(jīng)出席會(huì)議所有非關(guān)聯(lián)股東所持有效表決權(quán)股份的三分之二以上審議
通過。
（4）審議通過了《關(guān)于公司 2021 年向特定對(duì)象發(fā)行股票方案的論證分析報(bào)
告的議案》；
表決結(jié)果為：同意 59,689,572 股，占出席會(huì)議所有股東所持有效表決權(quán)股份
的 98.8374%；反對(duì) 702,101 股，占出席會(huì)議所有股東所持有效表決權(quán)股份的
1.1626%；棄權(quán) 0 股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán) 0 票），占出席會(huì)議所有股東所
持有效表決權(quán)股份的 0.0000%。
該議案的表決中，除公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員以及單獨(dú)或者合計(jì)持有
公司 5%以上股份的股東以外的中小投資者表決情況為：同意 35,900,966 股，占
出席會(huì)議中小投資者所持有效表決權(quán)股份的 98.0819%；反對(duì) 702,101 股，占出席
會(huì)議中小投資者所持有效表決權(quán)股份的 1.9181%；棄權(quán) 0 股（其中，因未投票默
認(rèn)棄權(quán) 0 票），占出席會(huì)議中小投資者所持有效表決權(quán)股份的 0.0000%。
本議案涉及關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)，關(guān)聯(lián)股東大有控股有限公司回避了本議案的表決。
本議案已經(jīng)出席會(huì)議所有非關(guān)聯(lián)股東所持有效表決權(quán)股份的三分之二以上審議
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國(guó)浩律師（南京）事務(wù)所 法律意見書
通過。
（5）審議通過了《關(guān)于公司向特定對(duì)象發(fā)行股票募集資金使用的可行性分
析報(bào)告的議案》；
表決結(jié)果為：同意 59,689,572 股，占出席會(huì)議所有股東所持有效表決權(quán)股份
的 98.8374%；反對(duì) 702,101 股，占出席會(huì)議所有股東所持有效表決權(quán)股份的
1.1626%；棄權(quán) 0 股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán) 0 票），占出席會(huì)議所有股東所
持有效表決權(quán)股份的 0.0000%。
該議案的表決中，除公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員以及單獨(dú)或者合計(jì)持有
公司 5%以上股份的股東以外的中小投資者表決情況為：同意 35,900,966 股，占
出席會(huì)議中小投資者所持有效表決權(quán)股份的 98.0819%；反對(duì) 702,101 股，占出席
會(huì)議中小投資者所持有效表決權(quán)股份的 1.9181%；棄權(quán) 0 股（其中，因未投票默
認(rèn)棄權(quán) 0 票），占出席會(huì)議中小投資者所持有效表決權(quán)股份的 0.0000%。
本議案涉及關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)，關(guān)聯(lián)股東大有控股有限公司回避了本議案的表決。
本議案已經(jīng)出席會(huì)議所有非關(guān)聯(lián)股東所持有效表決權(quán)股份的三分之二以上審議
通過。
（6）審議通過了《關(guān)于無需編制前次募集資金使用情況報(bào)告的說明的議案》；
表決結(jié)果為：同意 59,689,572 股，占出席會(huì)議所有股東所持有效表決權(quán)股份
的 98.8374%；反對(duì) 702,101 股，占出席會(huì)議所有股東所持有效表決權(quán)股份的
1.1626%；棄權(quán) 0 股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán) 0 票），占出席會(huì)議所有股東所
持有效表決權(quán)股份的 0.0000%。
該議案的表決中，除公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員以及單獨(dú)或者合計(jì)持有
公司 5%以上股份的股東以外的中小投資者表決情況為：同意 35,900,966 股，占
出席會(huì)議中小投資者所持有效表決權(quán)股份的 98.0819%；反對(duì) 702,101 股，占出席
會(huì)議中小投資者所持有效表決權(quán)股份的 1.9181%；棄權(quán) 0 股（其中，因未投票默
認(rèn)棄權(quán) 0 票），占出席會(huì)議中小投資者所持有效表決權(quán)股份的 0.0000%。
（7）審議通過了《關(guān)于與大有控股有限公司簽署<附條件生效的向特定對(duì)象
發(fā)行股票認(rèn)購(gòu)協(xié)議>的議案》；
表決結(jié)果為：同意 59,689,572 股，占出席會(huì)議所有股東所持有效表決權(quán)股份
的 98.8374%；反對(duì) 702,101 股，占出席會(huì)議所有股東所持有效表決權(quán)股份的
1.1626%；棄權(quán) 0 股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán) 0 票），占出席會(huì)議所有股東所
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持有效表決權(quán)股份的 0.0000%。
該議案的表決中，除公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員以及單獨(dú)或者合計(jì)持有
公司 5%以上股份的股東以外的中小投資者表決情況為：同意 35,900,966 股，占
出席會(huì)議中小投資者所持有效表決權(quán)股份的 98.0819%；反對(duì) 702,101 股，占出席
會(huì)議中小投資者所持有效表決權(quán)股份的 1.9181%；棄權(quán) 0 股（其中，因未投票默
認(rèn)棄權(quán) 0 票），占出席會(huì)議中小投資者所持有效表決權(quán)股份的 0.0000%。
本議案涉及關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)，關(guān)聯(lián)股東大有控股有限公司回避了本議案的表決。
本議案已經(jīng)出席會(huì)議所有非關(guān)聯(lián)股東所持有效表決權(quán)股份的三分之二以上審議
通過。
（8）審議通過了《關(guān)于公司向特定對(duì)象發(fā)行股票涉及關(guān)聯(lián)交易的議案》；
表決結(jié)果為：同意 59,689,572 股，占出席會(huì)議所有股東所持有效表決權(quán)股份
的 98.8374%；反對(duì) 702,101 股，占出席會(huì)議所有股東所持有效表決權(quán)股份的
1.1626%；棄權(quán) 0 股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán) 0 票），占出席會(huì)議所有股東所
持有效表決權(quán)股份的 0.0000%。
該議案的表決中，除公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員以及單獨(dú)或者合計(jì)持有
公司 5%以上股份的股東以外的中小投資者表決情況為：同意 35,900,966 股，占
出席會(huì)議中小投資者所持有效表決權(quán)股份的 98.0819%；反對(duì) 702,101 股，占出席
會(huì)議中小投資者所持有效表決權(quán)股份的 1.9181%；棄權(quán) 0 股（其中，因未投票默
認(rèn)棄權(quán) 0 票），占出席會(huì)議中小投資者所持有效表決權(quán)股份的 0.0000%。
本議案涉及關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)，關(guān)聯(lián)股東大有控股有限公司回避了本議案的表決。
本議案已經(jīng)出席會(huì)議所有非關(guān)聯(lián)股東所持有效表決權(quán)股份的三分之二以上審議
通過。
（9）審議通過了《關(guān)于向特定對(duì)象發(fā)行股票攤薄即期回報(bào)及填補(bǔ)措施和相
關(guān)主體承諾的議案》；
表決結(jié)果為：同意 59,689,572 股，占出席會(huì)議所有股東所持有效表決權(quán)股份
的 98.8374%；反對(duì) 702,101 股，占出席會(huì)議所有股東所持有效表決權(quán)股份的
1.1626%；棄權(quán) 0 股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán) 0 票），占出席會(huì)議所有股東所
持有效表決權(quán)股份的 0.0000%。
該議案的表決中，除公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員以及單獨(dú)或者合計(jì)持有
公司 5%以上股份的股東以外的中小投資者表決情況為：同意 35,900,966 股，占
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出席會(huì)議中小投資者所持有效表決權(quán)股份的 98.0819%；反對(duì) 702,101 股，占出席
會(huì)議中小投資者所持有效表決權(quán)股份的 1.9181%；棄權(quán) 0 股（其中，因未投票默
認(rèn)棄權(quán) 0 票），占出席會(huì)議中小投資者所持有效表決權(quán)股份的 0.0000%。
本議案涉及關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)，關(guān)聯(lián)股東大有控股有限公司回避了本議案的表決。
本議案已經(jīng)出席會(huì)議所有非關(guān)聯(lián)股東所持有效表決權(quán)股份的三分之二以上審議
通過。
（10）審議通過了《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)全權(quán)辦理本次向特定對(duì)象
發(fā)行股票具體事宜的議案》；
表決結(jié)果為：同意 59,689,572 股，占出席會(huì)議所有股東所持有效表決權(quán)股份
的 98.8374%；反對(duì) 702,101 股，占出席會(huì)議所有股東所持有效表決權(quán)股份的
1.1626%；棄權(quán) 0 股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán) 0 票），占出席會(huì)議所有股東所
持有效表決權(quán)股份的 0.0000%。
該議案的表決中，除公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員以及單獨(dú)或者合計(jì)持有
公司 5%以上股份的股東以外的中小投資者表決情況為：同意 35,900,966 股，占
出席會(huì)議中小投資者所持有效表決權(quán)股份的 98.0819%；反對(duì) 702,101 股，占出席
會(huì)議中小投資者所持有效表決權(quán)股份的 1.9181%；棄權(quán) 0 股（其中，因未投票默
認(rèn)棄權(quán) 0 票），占出席會(huì)議中小投資者所持有效表決權(quán)股份的 0.0000%。
本議案涉及關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)，關(guān)聯(lián)股東大有控股有限公司回避了本議案的表決。
本議案已經(jīng)出席會(huì)議所有非關(guān)聯(lián)股東所持有效表決權(quán)股份的三分之二以上審議
通過。
（11）審議通過了《關(guān)于未來三年股東分紅回報(bào)規(guī)劃（2021 年-2023 年）的
議案》；
表決結(jié)果為：同意 59,689,572 股，占出席會(huì)議所有股東所持有效表決權(quán)股份
的 98.8374%；反對(duì) 702,101 股，占出席會(huì)議所有股東所持有效表決權(quán)股份的
1.1626%；棄權(quán) 0 股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán) 0 票），占出席會(huì)議所有股東所
持有效表決權(quán)股份的 0.0000%。
該議案的表決中，除公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員以及單獨(dú)或者合計(jì)持有
公司 5%以上股份的股東以外的中小投資者表決情況為：同意 35,900,966 股，占
出席會(huì)議中小投資者所持有效表決權(quán)股份的 98.0819%；反對(duì) 702,101 股，占出席
會(huì)議中小投資者所持有效表決權(quán)股份的 1.9181%；棄權(quán) 0 股（其中，因未投票默
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認(rèn)棄權(quán) 0 票），占出席會(huì)議中小投資者所持有效表決權(quán)股份的 0.0000%。
（12）審議通過了《關(guān)于修訂公司<募集資金管理辦法>的議案》。
表決結(jié)果為：同意 59,689,572 股，占出席會(huì)議所有股東所持有效表決權(quán)股份
的 98.8374%；反對(duì) 702,101 股，占出席會(huì)議所有股東所持有效表決權(quán)股份的
1.1626%；棄權(quán) 0 股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán) 0 票），占出席會(huì)議所有股東所
持有效表決權(quán)股份的 0.0000%。
該議案的表決中，除公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員以及單獨(dú)或者合計(jì)持有
公司 5%以上股份的股東以外的中小投資者表決情況為：同意 35,900,966 股，占
出席會(huì)議中小投資者所持有效表決權(quán)股份的 98.0819%；反對(duì) 702,101 股，占出席
會(huì)議中小投資者所持有效表決權(quán)股份的 1.9181%；棄權(quán) 0 股（其中，因未投票默
認(rèn)棄權(quán) 0 票），占出席會(huì)議中小投資者所持有效表決權(quán)股份的 0.0000%。
經(jīng)核查，本所律師認(rèn)為，本次股東大會(huì)表決程序符合有關(guān)法律、行政法規(guī)及
公司章程的規(guī)定，表決結(jié)果合法有效。
五、結(jié)論意見
綜上所述，本所律師認(rèn)為，江蘇華盛天龍光電設(shè)備股份有限公司 2021 年第
一次臨時(shí)股東大會(huì)的召集、召開程序符合法律、行政法規(guī)及公司章程的規(guī)定，出
席本次股東大會(huì)的人員資格合法有效，本次股東大會(huì)對(duì)議案的表決程序合法，表
決結(jié)果合法有效。
（以下無正文）
12
國(guó)浩律師（南京）事務(wù)所 法律意見書
簽署頁(yè)
（本頁(yè)無正文，為國(guó)浩律師（南京）事務(wù)所關(guān)于江蘇華盛天龍光電設(shè)備股份
有限公司 2021 年第一次臨時(shí)股東大會(huì)的法律意見書之簽章頁(yè)）
本法律意見書于 2021 年 1 月 27 日出具，正本一式叁份，無副本。
國(guó)浩律師（南京）事務(wù)所
負(fù)責(zé)人： 馬國(guó)強(qiáng) 經(jīng)辦律師：景忠
王卓