2016 年第三季度報告
公司代碼：600363 公司簡稱：聯(lián)創(chuàng)光電
江西聯(lián)創(chuàng)光電科技股份有限公司
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目錄
一、 重要提示.................................................................. 3
二、 公司主要財務數(shù)據(jù)和股東變化 ................................................ 3
三、 重要事項.................................................................. 6
四、 附錄..................................................................... 10
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一、 重要提示
1.1 公司董事會、監(jiān)事會及董事、監(jiān)事、高級管理人員保證季度報告內容的真實、準確、完整，
不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并承擔個別和連帶的法律責任。
1.2 公司全體董事出席董事會審議季度報告。
1.3 公司負責人曾智斌、主管會計工作負責人陳國鋒及會計機構負責人（會計主管人員）唐征聲
明：保證季度報告中財務報表的真實、準確、完整。
1.4 本公司第三季度報告未經審計。
二、公司主要財務數(shù)據(jù)和股東變化
2.1 主要財務數(shù)據(jù)
單位：元 幣種：人民幣
本報告期末比上年度末增減
本報告期末 上年度末
(%)
總資產 3,786,878,457.49 3,581,016,733.19 5.75
歸屬于上市公司股
2,053,527,165.73 1,910,472,854.44 7.49
東的凈資產
年初至報告期末 上年初至上年報告期末
比上年同期增減(%)
（1-9 月） （1-9 月）
經營活動產生的現(xiàn)
-38,931,229.17 -102,160,485.08
金流量凈額
年初至報告期末 上年初至上年報告期末 比上年同期增減
（1-9 月） （1-9 月） （%）
營業(yè)收入 1,833,297,508.18 1,789,790,002.52 2.43
歸屬于上市公司股
156,493,678.15 122,289,218.68 27.97
東的凈利潤
歸屬于上市公司股
東的扣除非經常性 144,742,737.26 115,142,957.18 25.71
損益的凈利潤
加權平均凈資產收
7.89 6.65 增加 1.24 個百分點
益率（%）
基本每股收益（元/
0.3529 0.2758 27.96
股）
稀釋每股收益（元/
0.3529 0.2758 27.96
股）
非經常性損益項目和金額
√適用 □不適用
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單位：元 幣種：人民幣
本期金額 年初至報告期末金額 說明
項目
（7－9 月） （1-9 月）
非流動資產處置損益 10,292.61 483,974.19
計入當期損益的政府補
助，但與公司正常經營
業(yè)務密切相關，符合國
925,076.81 6,438,389.40
家政策規(guī)定、按照一定
標準定額或定量持續(xù)享
受的政府補助除外
除上述各項之外的其他
5,123,276.39 6,944,615.83
營業(yè)外收入和支出
所得稅影響額 111,955.58 -682,226.76
少數(shù)股東權益影響額
-76,547.84 -1,433,811.77
（稅后）
合計 6,094,053.55 11,750,940.89
2.2 截止報告期末的股東總數(shù)、前十名股東、前十名流通股東（或無限售條件股東）持股情況表
單位：股
股東總數(shù)（戶） 40,827
前十名股東持股情況
股東名稱 期末持股 持有有限售條 質押或凍結情況
比例(%) 股東性質
（全稱） 數(shù)量 件股份數(shù)量 股份狀態(tài) 數(shù)量
江西省電子集 境內非國有
96,362,092 21.73 質押 96,070,000
團有限公司 法人
江西電線電纜
12,120,784 2.73 未知 國有法人
總廠
北京和合源資
產管理有限公
司－和合源金 6,980,000 1.57 未知 未知
投 1 號私募證
券投資基金
中海信托股份
有限公司－中
海－浦江之星 6,870,581 1.55 未知 未知
177 號集合資
金信托
鄧凱元 4,560,858 1.03 未知 境內自然人
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新時代信托股
份有限公司－
豐金 70 號證 4,494,756 1.01 未知 未知
券投資資金信
托計劃
融通資本－興
業(yè)銀行－聚富
3,937,538 0.89 未知 未知
2 號資產管理
計劃
方正證券股份
3,628,000 0.82 未知 未知
有限公司
上海韞然投資
管理有限公司
－新興成長精 3,580,416 0.81 未知 未知
選一期私募投
資基金
宋戈 3,456,555 0.78 未知 境內自然人
前十名無限售條件股東持股情況
股份種類及數(shù)量
股東名稱 持有無限售條件流通股的數(shù)量
種類 數(shù)量
江西省電子集團有限公司 96,362,092 人民幣普通股 96,362,092
江西電線電纜總廠 12,120,784 人民幣普通股 12,120,784
北京和合源資產管理有限
公司－和合源金投 1 號私 6,980,000 人民幣普通股 6,980,000
募證券投資基金
中海信托股份有限公司－
中海－浦江之星 177 號集 6,870,581 人民幣普通股 6,870,581
合資金信托
鄧凱元 4,560,858 人民幣普通股 4,560,858
新時代信托股份有限公司
－豐金 70 號證券投資資金 4,494,756 人民幣普通股 4,494,756
信托計劃
融通資本－興業(yè)銀行－聚
3,937,538 人民幣普通股 3,937,538
富 2 號資產管理計劃
方正證券股份有限公司 3,628,000 人民幣普通股 3,628,000
上海韞然投資管理有限公
司－新興成長精選一期私 3,580,416 人民幣普通股 3,580,416
募投資基金
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宋戈 3,456,555 人民幣普通股 3,456,555
上述股東關聯(lián)關系或一致
行動的說明
表決權恢復的優(yōu)先股股東
及持股數(shù)量的說明
2.3 截止報告期末的優(yōu)先股股東總數(shù)、前十名優(yōu)先股股東、前十名優(yōu)先股無限售條件股東持股情
況表
□適用 √不適用
三、 重要事項
3.1 公司主要會計報表項目、財務指標重大變動的情況及原因
√適用 □不適用
（一）資產負債表項目
項 目 2016 年 9 月 31 日 2015 年 12 月 31 日 變動比例
預付賬款 55,054,677.24 35,214,327.86 56.34%
其他應收款 57,636,268.14 38,077,796.66 51.36%
應收股利 42,451,464.09
其他流動資產 13,953,191.55 22,081,074.89 -36.81%
可供出售金融資產 30,310,990.68 10,508,840.68 188.43%
在建工程 54,714,030.92 39,149,948.31 39.76%
其他非流動資產 17,089,200.48 12,943,665.07 32.03%
應付職工薪酬 19,873,202.89 14,569,916.30 36.40%
應付股利 3,424,159.26 2,189,050.00 56.42%
一年內到期的非流動負債 8,000,000.00
長期借款 39,500,000.00 107,000,000.00 -63.08%
1、 預付賬款較上年末增加主要系預付采購貨款所致；
2、 其他應收款較上年末增加主要系本期支付往來款及保證金增加所致；
3、 應收股利較上年末增加主要系聯(lián)營企業(yè)宣告發(fā)放股利所致；
4、 其他流動資產較上年末減少主要系本期增值稅進項稅額留抵稅額減少所致；
5、 可供出售金融資產較上年末增加主要系本期投資壹勝基金所致；
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6、 在建工程較上年末增加主要系募投項目及廠房改造增加所致；
7、 其他非流動資產較上年末增加主要系預付工程設備款增加所致；
8、 應付職工薪酬較上年末增加主要系預提獎金所致；
9、 應付股利較上年末增加主要系子公司宣告發(fā)放 2015 年股利尚未支付所致；
10、 一年內到期的非流動負債較上年末增加主要系長期借款重分類所致；
11、 長期借款較上年末減少主要系本期歸還借款所致。
（二）利潤表項目
項 目 2016 年 1-9 月 2015 年 1-9 月 變動比例
營業(yè)外收入 17,018,545.76 9,864,581.59 72.52%
營業(yè)外支出 3,151,566.34 1,445,828.35 117.98%
所得稅費用 5,438,478.91 130,452.43 4068.94%
1、 營業(yè)外收入較上年同期增加主要系本期政府補助與補償款增加所致；
2、 營業(yè)外支出較上年同期增加主要系非流動資產處置損失與罰沒支出增加所致；
3、 所得稅費用較上年同期增加主要是當期所得稅增加所致。
（三）現(xiàn)金流量表項目
項 目 2016 年 1-9 月 2015 年 1-9 月 變動比例
經營活動產生的現(xiàn)金流量凈額 -38,931,229.17 -102,160,485.08
投資活動產生的現(xiàn)金流量凈額 45,639,444.09 19,083,835.62 139.15%
籌資活動產生的現(xiàn)金流量凈額 7,700,945.59 74,026,045.09 -89.60%
1、 經營活動產生的現(xiàn)金流量凈額較上年同期增加主要是由于本期貨款加籠加快及支付購貨
款減慢所致；
2、 投資活動產生的現(xiàn)金流量凈額較上年同期增加主要是由于收到聯(lián)營企業(yè)分紅所致；
3、 籌資活動產生的現(xiàn)金流量凈額較上年同期減少的主要是由于本期子公司吸收少數(shù)股東投
資款與歸還借款所致。
（四）報表相關科目差異說明
本期現(xiàn)金流量表中的“期初現(xiàn)金及現(xiàn)金等價物余額”為454,072,044.64元，與資產負債表中
的“貨幣資金”期初數(shù)512,135,178.44元不一致，差額產生的原因是：現(xiàn)金和現(xiàn)金等價物不含超
過三個月使用受限制的現(xiàn)金和現(xiàn)金等價物，其中三個月以上的定期存單45,717,296.10元、期限超
過3個月的承兌匯票保證金12,345,837.70元，合計58,063,133.80元。
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本期現(xiàn)金流量表中的“期末現(xiàn)金及現(xiàn)金等價物余額”為 468,322,108.33 元，與資產負債表中
的“貨幣資金”期末數(shù) 479,510,949.33 元不一致，差額產生的原因是：現(xiàn)金和現(xiàn)金等價物不含期
限超過 3 個月的承兌匯票保證金 11,188,841.00 元。
3.2 重要事項進展情況及其影響和解決方案的分析說明
√適用 □不適用
因籌劃重大資產重組事項，公司股票自 2016 年 2 月 22 日起連續(xù)停牌。自進入資產重組程序
以來，公司積極推進評估、審計等資產重組相關各項工作，于 2016 年 5 月 20 日召開第六屆董事
會第二十四次會議，審議通過了關于《公司發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購買資產并募集配套資金暨關聯(lián)
交易預案》等相關議案。公司擬以發(fā)行股份及支付現(xiàn)金合計 4.68 億元購買袁帆、高媛、彭兆遠、
丁煜、戎浩軍、趙俊儒、楊榮富、向慧川、新余市凱亞投資中心（有限合伙）、海通開元投資有
限公司、深圳市前海厚安基金管理有限公司和深圳市凱富基金管理有限公司合計持有的南京漢恩
數(shù)字互聯(lián)文化股份有限公司（以下簡稱“漢恩互聯(lián)”）65%股權，其中，以股份支付 65%的交易對
價，以現(xiàn)金支付剩余 35%的交易對價。同時，公司擬向實際控制人鄧凱元先生非公開發(fā)行股份募
集配套資金，募集配套資金總額不超過 4.68 億元。
但鑒于近期部分行業(yè)跨界重大資產重組的監(jiān)管政策趨嚴、受宏觀經濟影響漢恩互聯(lián)擬調整其
未來的產品發(fā)展方向，結合審計評估情況，交易各方對估值及交易方案的調整未能達成一致，繼
續(xù)推進本次重組的條件不夠成熟，為切實維護公司股東利益，經與漢恩互聯(lián)實際控制人及其主要
股東方協(xié)商一致，決定終止本次資產重組事項。
2016 年 10 月 10 日，公司召開第六屆董事會第二十八次會議，審議通過了《關于終止資產重
組的議案》。
截止本報告出具日，公司的業(yè)務經營情況正常，本次資產重組事項的終止，對公司生產經營
活動不會造成重大不利影響。
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3.3 公司及持股 5%以上的股東承諾事項履行情況
√適用 □不適用
是否 是否 如未能及時
承諾時 如未能及時
有履 及時 履行應說明
承諾背景 承諾類型 承諾方 承諾內容 間及 履行應說明
行期 嚴格 未完成履行
期限 下一步計劃
限 執(zhí)行 的具體原因
與股改相關的承諾
收購報告書或權益變動
報告書中所作承諾
與重大資產重組相關的
承諾
與再融資相關的承諾
江西聯(lián) 2015-2017 年，公司在未
創(chuàng)光電 來三年以現(xiàn)金方式累計 2015 年
分紅 科技股 分配的紅利應不少于最 至 2017 是 是
份有限 近三年實現(xiàn)的年均可分 年
公司 配利潤的 30%。
2011 年 11 月 1 日，江西
江西電 省電子集團有限公司向
解決同業(yè) 子集團 公司出具了《關于避免 長期
否 是
競爭 有限公 與聯(lián)創(chuàng)光電同業(yè)競爭的 有限
司 承諾函》，承諾避免與
公司同業(yè)競爭。
2011 年 11 月 1 日，贛商
贛商聯(lián) 聯(lián)合股份有限公司向公
解決同業(yè) 合股份 司出具了《關于避免與 長期
否 是
其他承諾 競爭 有限公 聯(lián)創(chuàng)光電同業(yè)競爭的承 有效
司 諾函》，承諾避免與公
司同業(yè)競爭。
2011 年 11 月 1 日，鄧凱
元先生向公司出具了
解決同業(yè) 《關于避免與聯(lián)創(chuàng)光電 長期
鄧凱元 否 是
競爭 同業(yè)競爭的承諾函》， 有效
承諾避免與公司同業(yè)競
爭。
2016 年
鄧凱元先生擬通過二級
8 月 1
市場擇機增持公司股
增持公司 日 至
鄧凱元 份，累計增持金額不低 是 是
股票承諾 2017 年
于 7,000 萬，不超過 2
1 月 1
億元。
日
3.4 預測年初至下一報告期期末的累計凈利潤可能為虧損或者與上年同期相比發(fā)生重大變動的警
示及原因說明
□適用 √不適用
公司名稱 江西聯(lián)創(chuàng)光電科技股份有限公司
法定代表人 曾智斌
日期 2016.10.28
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附錄
4.1 財務報表
合并資產負債表
2016 年 9 月 30 日
編制單位:江西聯(lián)創(chuàng)光電科技股份有限公司
單位：元 幣種:人民幣 審計類型：未經審計
項目 期末余額 年初余額
流動資產：
貨幣資金 479,510,949.33 512,135,178.44
結算備付金
拆出資金
以公允價值計量且其變動計入當期損
益的金融資產
衍生金融資產
應收票據(jù) 124,648,326.24 127,132,727.21
應收賬款 819,173,147.70 758,769,315.68
預付款項 55,054,677.24 35,214,327.86
應收保費
應收分保賬款
應收分保合同準備金
應收利息
應收股利 42,451,464.09
其他應收款 57,636,268.14 38,077,796.66
買入返售金融資產
存貨 455,076,388.12 443,019,567.64
劃分為持有待售的資產
一年內到期的非流動資產
其他流動資產 13,953,191.55 22,081,074.89
流動資產合計 2,047,504,412.41 1,936,429,988.38
非流動資產：
發(fā)放貸款及墊款
可供出售金融資產 30,310,990.68 10,508,840.68
持有至到期投資
長期應收款 3,149,923.31 2,875,590.57
長期股權投資 1,021,420,449.82 950,736,237.39
投資性房地產 5,187,516.63 5,352,655.79
固定資產 485,304,510.96 509,159,531.54
在建工程 54,714,030.92 39,149,948.31
工程物資
固定資產清理
生產性生物資產
油氣資產
無形資產 38,129,989.62 39,410,554.15
開發(fā)支出
商譽
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長期待攤費用 31,742,097.07 26,593,043.53
遞延所得稅資產 52,325,335.59 47,856,677.78
其他非流動資產 17,089,200.48 12,943,665.07
非流動資產合計 1,739,374,045.08 1,644,586,744.81
資產總計 3,786,878,457.49 3,581,016,733.19
流動負債：
短期借款 647,404,500.00 573,221,694.97
向中央銀行借款
吸收存款及同業(yè)存放
拆入資金
以公允價值計量且其變動計入當期損
益的金融負債
衍生金融負債 113,030,179.40
應付票據(jù) 92,393,434.72 489,819,545.56
應付賬款 515,238,793.17
預收款項 28,647,857.38 27,167,450.79
賣出回購金融資產款
應付手續(xù)費及傭金
應付職工薪酬 19,873,202.89 14,569,916.30
應交稅費 13,308,944.33 14,236,234.64
應付利息
應付股利 3,424,159.26 2,189,050.00
其他應付款 109,305,529.52 96,951,670.23
應付分保賬款
保險合同準備金
代理買賣證券款
代理承銷證券款
劃分為持有待售的負債
一年內到期的非流動負債 8,000,000.00
其他流動負債
流動負債合計 1,437,596,421.27 1,331,185,741.89
非流動負債：
長期借款 39,500,000.00 107,000,000.00
應付債券
其中：優(yōu)先股
永續(xù)債
長期應付款
長期應付職工薪酬
專項應付款 14,400,000.00 14,400,000.00
預計負債
遞延收益 8,083,668.73 8,124,874.72
遞延所得稅負債 67,104.36 106,674.36
其他非流動負債
非流動負債合計 62,050,773.09 129,631,549.08
負債合計 1,499,647,194.36 1,460,817,290.97
所有者權益
股本 443,476,750.00 443,476,750.00
其他權益工具
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2016 年第三季度報告
其中：優(yōu)先股
永續(xù)債
資本公積 635,134,017.30 634,114,725.51
減：庫存股
其他綜合收益 2,710,113.09 2,534,038.99
專項儲備
盈余公積 111,452,030.85 111,452,030.85
一般風險準備
未分配利潤 860,754,254.49 718,895,309.09
歸屬于母公司所有者權益合計 2,053,527,165.73 1,910,472,854.44
少數(shù)股東權益 233,704,097.40 209,726,587.78
所有者權益合計 2,287,231,263.13 2,120,199,442.22
負債和所有者權益總計 3,786,878,457.49 3,581,016,733.19
法定代表人：曾智斌 主管會計工作負責人：陳國鋒 會計機構負責人：唐征聲明：
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母公司資產負債表
2016 年 9 月 30 日
編制單位:江西聯(lián)創(chuàng)光電科技股份有限公司
單位:元 幣種:人民幣 審計類型：未經審計
項目 期末余額 年初余額
流動資產：
貨幣資金 257,563,987.99 248,718,882.29
以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產
衍生金融資產
應收票據(jù) 14,113,738.13 64,765,352.98
應收賬款 45,351,310.87 41,638,223.93
預付款項 7,166,905.02 2,363,231.46
應收利息
應收股利 53,103,385.70 4,186,220.47
其他應收款 263,433,739.06 230,954,806.45
存貨 26,274,439.07 23,027,347.39
劃分為持有待售的資產
一年內到期的非流動資產
其他流動資產 3,972,132.52 6,098,325.98
流動資產合計 670,979,638.36 621,752,390.95
非流動資產：
可供出售金融資產 29,940,490.68 9,940,490.68
持有至到期投資
長期應收款
長期股權投資 1,746,863,157.54 1,656,690,906.30
投資性房地產