證券代碼：300373 證券簡(jiǎn)稱：揚(yáng)杰科技 公告編號(hào)：2021-006
揚(yáng)州揚(yáng)杰電子科技股份有限公司
關(guān)于簽訂募集資金三方監(jiān)管協(xié)議的公告
本公司及董事會(huì)全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒有虛
假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。
一、募集資金的基本情況
經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于同意揚(yáng)州揚(yáng)杰電子科技股份有限公司向特
定對(duì)象發(fā)行股票注冊(cè)的批復(fù)》（證監(jiān)許可〔2020〕2938 號(hào)）核準(zhǔn)，揚(yáng)州揚(yáng)杰電子
科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）向 11 名特定對(duì)象發(fā)行人民幣普通股
40,283,216 股，發(fā)行價(jià)格為 37 元/股，募集資金總額為 1,490,478,992.00 元，扣除
發(fā)行費(fèi)用 14,618,757.76 元后，募集資金凈額為 1,475,860,234.24 元。
2021 年 1 月 14 日，東方證券承銷保薦有限公司（以下簡(jiǎn)稱“東方投行”）
已將扣除保薦費(fèi)與承銷費(fèi)后的募集資金余額劃轉(zhuǎn)至公司開立的募集資金專項(xiàng)存
儲(chǔ)賬戶。上述募集資金已經(jīng)天健會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）于同日出具的“天
健驗(yàn)〔2021〕9 號(hào)”《驗(yàn)資報(bào)告》驗(yàn)證確認(rèn)。
二、募集資金專戶設(shè)立及三方監(jiān)管協(xié)議簽署情況
為規(guī)范募集資金管理，保護(hù)投資者權(quán)益，根據(jù)《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票
上市規(guī)則》《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》等相關(guān)法律、法規(guī)、
規(guī)范性文件及《揚(yáng)州揚(yáng)杰電子科技股份有限公司募集資金管理制度》的規(guī)定，并
經(jīng)公司第三屆董事會(huì)第三十次會(huì)議授權(quán)，公司在中國(guó)工商銀行股份有限公司揚(yáng)州
分行、廣發(fā)銀行股份有限公司揚(yáng)州分行、招商銀行股份有限公司揚(yáng)州分行、中國(guó)
銀行股份有限公司揚(yáng)州維揚(yáng)支行及南京銀行股份有限公司揚(yáng)州分行（以下合稱
“專戶銀行”）分別設(shè)立了募集資金專項(xiàng)賬戶（以下簡(jiǎn)稱“專戶”），并與上述專
戶銀行及保薦機(jī)構(gòu)東方投行分別簽署了《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》。
截至 2021 年 1 月 14 日，公司募集資金專項(xiàng)賬戶開立和存放情況如下：
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序號(hào) 銀行名稱 募集資金專戶賬號(hào) 專戶余額（元） 募集資金用途
中國(guó)工商銀行股份有 智能終端用超薄微功率半
1 1108020029100558079 300,000,000.00
限公司揚(yáng)州分行 導(dǎo)體芯片封測(cè)項(xiàng)目
廣發(fā)銀行股份有限公 智能終端用超薄微功率半
2 9550880051346800135 477,218,992.00
司揚(yáng)州分行 導(dǎo)體芯片封測(cè)項(xiàng)目
招商銀行股份有限公 智能終端用超薄微功率半
3 514902078510705 200,000,000.00
司揚(yáng)州分行 導(dǎo)體芯片封測(cè)項(xiàng)目
中國(guó)銀行股份有限公 智能終端用超薄微功率半
4 479375575811 300,000,000.00
司揚(yáng)州維揚(yáng)支行 導(dǎo)體芯片封測(cè)項(xiàng)目
南京銀行股份有限公
5 0801210000002479 200,000,000.00 補(bǔ)充流動(dòng)資金項(xiàng)目
司揚(yáng)州分行
合計(jì) - 1,477,218,992.00 -
注：上述金額為扣除保薦費(fèi)與承銷費(fèi)后的實(shí)際到賬資金，其他發(fā)行費(fèi)用暫未扣除。
三、《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》的主要內(nèi)容
公司和保薦機(jī)構(gòu)東方投行分別與各專戶銀行簽署了《募集資金三方監(jiān)管協(xié)
議》，協(xié)議主要內(nèi)容如下：
1、公司已在各專戶銀行分別開設(shè)了募集資金專項(xiàng)賬戶，專戶僅用于公司
2020 年向特定對(duì)象發(fā)行股票募集資金投資項(xiàng)目之募集資金的存儲(chǔ)和使用，不得
用作其他用途。
2、公司與專戶銀行應(yīng)當(dāng)共同遵守《中華人民共和國(guó)票據(jù)法》《支付結(jié)算辦法》
《人民幣銀行結(jié)算賬戶管理辦法》等法律、法規(guī)、規(guī)章。
3、東方投行作為公司的保薦人，應(yīng)當(dāng)依據(jù)有關(guān)規(guī)定指定保薦代表人或其他
工作人員對(duì)公司募集資金使用情況進(jìn)行監(jiān)督。東方投行應(yīng)當(dāng)依據(jù)《深圳證券交易
所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》以及公司制訂的募集資金管理制度履行其督導(dǎo)
職責(zé)，并有權(quán)采取現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查、書面問詢等方式行使其監(jiān)督權(quán)。公司與專戶銀行應(yīng)
當(dāng)配合東方投行的調(diào)查與查詢。東方投行對(duì)公司現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查時(shí)應(yīng)同時(shí)檢查募集資金
專戶存儲(chǔ)情況。
4、公司授權(quán)東方投行指定的保薦代表人崔志強(qiáng)、邵荻帆可以隨時(shí)到專戶銀
2
行查詢、復(fù)印公司專戶的資料；專戶銀行應(yīng)及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地向其提供所需的
有關(guān)專戶的資料。
保薦代表人向?qū)翥y行查詢公司專戶有關(guān)情況時(shí)應(yīng)出具本人的合法身份證
明；東方投行指定的其他工作人員向?qū)翥y行查詢公司專戶有關(guān)情況時(shí)應(yīng)出具本
人的合法身份證明和單位介紹信。
5、專戶銀行按月（每月 10 日之前）向公司出具上月對(duì)賬單，并抄送東方投
行。專戶銀行應(yīng)保證對(duì)賬單內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。
6、公司一次或十二個(gè)月以內(nèi)累計(jì)從專戶中支取的金額超過 5000 萬元的，專
戶銀行應(yīng)及時(shí)以傳真方式通知東方投行，同時(shí)提供專戶的支出清單。
7、東方投行有權(quán)根據(jù)有關(guān)規(guī)定更換指定的保薦代表人。東方投行更換保薦
代表人的，應(yīng)將相關(guān)證明文件書面通知專戶銀行，同時(shí)按協(xié)議的要求向公司、專
戶銀行書面通知更換后的保薦代表人聯(lián)系方式。更換保薦代表人不影響協(xié)議的效
力。
8、專戶銀行連續(xù)三次未及時(shí)向東方投行出具對(duì)賬單或向東方投行通知專戶
大額支取情況，以及存在未配合東方投行調(diào)查專戶情形的，公司有權(quán)單方面終止
協(xié)議并注銷募集資金專戶。如發(fā)生上述情形，東方投行有權(quán)向?qū)翥y行發(fā)出催要
通知，要求專戶銀行向東方投行立即履行其在協(xié)議項(xiàng)下的義務(wù)，并支付第三次違
約時(shí)專戶余額日萬分之一的違約金（違約期間自東方投行催要通知送達(dá)之日起
算，至專戶銀行向東方投行出具相關(guān)文件之日終止）。
9、協(xié)議適用中華人民共和國(guó)法律。凡因協(xié)議引起的或與協(xié)議有關(guān)的任何爭(zhēng)
議，首先由各方協(xié)商解決；如果在爭(zhēng)議發(fā)生后十個(gè)工作日內(nèi)未能協(xié)商解決的，均
應(yīng)將爭(zhēng)議提交上海國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)，根據(jù)該會(huì)屆時(shí)有效的仲裁規(guī)則規(guī)定
進(jìn)行仲裁。仲裁地點(diǎn)為上海，仲裁裁決是終局的，對(duì)各方均有約束力。
10、協(xié)議自公司、專戶銀行、東方投行三方法定代表人或其授權(quán)代表簽署并
加蓋各自單位公章之日起生效，至專戶資金全部支出完畢且東方投行督導(dǎo)期結(jié)束
后失效。
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特此公告。
揚(yáng)州揚(yáng)杰電子科技股份有限公司
董 事 會(huì)
2021 年 1 月 18 日
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