證券代碼：300389 證券簡(jiǎn)稱：艾比森 公告編碼：2021-008
深圳市艾比森光電股份有限公司
第四屆監(jiān)事會(huì)第九次會(huì)議決議公告
本公司及監(jiān)事會(huì)全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒(méi)有
虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。
深圳市艾比森光電股份有限公司（以下稱“公司”）第四屆監(jiān)事會(huì)第九次會(huì)
議于 2021 年 1 月 14 日在公司 20 層 A 會(huì)議室以現(xiàn)場(chǎng)與通訊相結(jié)合的方式召開(kāi)，
會(huì)議由公司監(jiān)事會(huì)主席張航飛先生主持，應(yīng)當(dāng)與會(huì)監(jiān)事 3 名，實(shí)際參加監(jiān)事 3
名；因情況緊急，根據(jù)《深圳市艾比森光電股份有限公司章程》（以下簡(jiǎn)稱“《公
司章程》”）及公司《監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則》的相關(guān)規(guī)定，經(jīng)全體監(jiān)事同意，本次會(huì)
議的通知于 2021 年 1 月 14 日通過(guò)電話等方式發(fā)出，會(huì)議召集人已在會(huì)議上作出
說(shuō)明。本次會(huì)議的召開(kāi)符合《中華人民共和國(guó)公司法》（以下簡(jiǎn)稱“公司法”）和
《公司章程》的規(guī)定，會(huì)議召開(kāi)合法、有效。
經(jīng)全體與會(huì)監(jiān)事審議，一致通過(guò)如下決議：
一、審議通過(guò)《關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象首次授予限制性股票的議案》
公司監(jiān)事會(huì)對(duì)本次激勵(lì)計(jì)劃確定的首次授予的激勵(lì)對(duì)象是否符合授予條件
進(jìn)行核實(shí)后認(rèn)為：
1、除 2 名激勵(lì)對(duì)象因離職失去激勵(lì)資格外，本次擬授予限制性股票的激勵(lì)
對(duì)象與公司 2021 年第一次臨時(shí)股東大會(huì)批準(zhǔn)的公司 2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃
中規(guī)定的激勵(lì)對(duì)象相符。
2、本次擬被授予限制性股票的激勵(lì)對(duì)象均具備《公司法》、《公司章程》等
法律、法規(guī)和規(guī)范性文件規(guī)定的任職資格，符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》
（以下簡(jiǎn)稱“《管理辦法》”）等文件規(guī)定的激勵(lì)對(duì)象條件，不存在不得成為激勵(lì)
對(duì)象的情形，激勵(lì)對(duì)象中無(wú)獨(dú)立董事、監(jiān)事。本次被授予限制性股票的激勵(lì)對(duì)象
主體資格合法、有效，滿足獲授限制性股票的條件。
3、公司和本次授予激勵(lì)對(duì)象均未發(fā)生不得授予限制性股票的情形，公司本
次激勵(lì)計(jì)劃設(shè)定的激勵(lì)對(duì)象獲授限制性股票的條件已經(jīng)成就。
本次激勵(lì)計(jì)劃的首次授予激勵(lì)對(duì)象包含公司持股 5%以上的股東丁彥輝先生、
任永紅先生以及外籍員工。丁彥輝先生作為公司第一大股東，持有公司股份
25.86%，丁彥輝先生作為公司董事長(zhǎng)兼總經(jīng)理，全面主持公司的經(jīng)營(yíng)管理工作，
對(duì)公司的戰(zhàn)略方針、經(jīng)營(yíng)決策及重大經(jīng)營(yíng)管理事項(xiàng)具有重大影響。任永紅先生作
為公司第二大股東，持有公司股份 19.23%。任永紅先生作為公司董事兼副總經(jīng)
理，負(fù)責(zé)公司的日常經(jīng)營(yíng)管理，是公司經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略和重大事項(xiàng)的主要決策者。外籍
員工作為公司核心管理人員，在公司的日常經(jīng)營(yíng)管理等方面發(fā)揮著重要作用。因
此，本激勵(lì)計(jì)劃將丁彥輝先生、任永紅先生以及外籍員工作為激勵(lì)對(duì)象符合公司
的實(shí)際情況和發(fā)展需要，符合《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》等相關(guān)法
律法規(guī)的規(guī)定，具有必要性和合理性。
監(jiān)事會(huì)同意公司以 2021 年 1 月 14 日為首次授予日，授予 316 名激勵(lì)對(duì)象
3,954 萬(wàn)股限制性股票。
表決結(jié)果：3 票同意，0 票反對(duì)，0 票棄權(quán)。
具體內(nèi)容詳見(jiàn)公司在巨潮資訊網(wǎng)(http://www.cninfo.com.cn)上披露的《關(guān)
于向激勵(lì)對(duì)象首次授予限制性股票的公告》。
二、審議通過(guò)《關(guān)于調(diào)整 2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)的議案》
鑒于 2 名激勵(lì)對(duì)象因離職失去激勵(lì)資格。根據(jù)公司 2021 年第一次臨時(shí)股東
大會(huì)的授權(quán)，公司董事會(huì)對(duì) 2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予的激勵(lì)對(duì)象名
單及授予權(quán)益數(shù)量進(jìn)行了調(diào)整，首次授予限制性股票人數(shù)由 318 名調(diào)整為 316
名，首次授予的限制性股票由 3,971 萬(wàn)股調(diào)整為 3,954 萬(wàn)股。
本次首次授予激勵(lì)對(duì)象名單及授予權(quán)益數(shù)量的調(diào)整符合《管理辦法》等相關(guān)
法律、法規(guī)的規(guī)定，不存在損害股東利益的情形。調(diào)整后的激勵(lì)對(duì)象均符合公司
《2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》及相關(guān)法律、法規(guī)所規(guī)定的激勵(lì)對(duì)象的
條件，其作為本次計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象的主體資格合法、有效。監(jiān)事會(huì)同意公司此次對(duì)
2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的首次授予激勵(lì)對(duì)象名單、授予權(quán)益數(shù)量進(jìn)行調(diào)整。
表決結(jié)果：3 票同意，0 票反對(duì)，0 票棄權(quán)。
具體內(nèi)容詳見(jiàn)公司在巨潮資訊網(wǎng)(http://www.cninfo.com.cn)上披露的《關(guān)
于調(diào)整 2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)的公告》。
特此公告。
深圳市艾比森光電股份有限公司
監(jiān)事會(huì)
2021 年 1 月 14 日