北京德恒（深圳）律師事務(wù)所
關(guān)于深圳市艾比森光電股份有限公司
2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃調(diào)整
及向激勵(lì)對(duì)象首次授予限制性股票的
法律意見(jiàn)
法律意見(jiàn)
深圳市福田區(qū)金田路 4018 號(hào)安聯(lián)大廈 B 座 12 層
電話:0755-88286488 傳真:0755-88286499 郵編:518038
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2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃調(diào)整及向激勵(lì)對(duì)象首次授予限制性股票的法律意見(jiàn)
目錄
釋義 .................................................................................................................................. 1
正文 .................................................................................................................................. 4
一、本次激勵(lì)計(jì)劃調(diào)整及向激勵(lì)對(duì)象首次授予限制性股票的批準(zhǔn)和授權(quán) ........... 4
二、本次激勵(lì)對(duì)象名單及授予權(quán)益數(shù)量調(diào)整的情況 ............................................... 5
三、向激勵(lì)對(duì)象首次授予限制性股票的授予日 ....................................................... 6
四、本次激勵(lì)計(jì)劃向激勵(lì)對(duì)象首次授予限制性股票的授予對(duì)象、授予價(jià)格及授予
數(shù)量............................................................................................................................... 6
五、本次激勵(lì)計(jì)劃向激勵(lì)對(duì)象首次授予限制性股票的授予條件 ........................... 7
六、結(jié)論....................................................................................................................... 8
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釋義
除非本法律意見(jiàn)文義另有所指，下列詞語(yǔ)或簡(jiǎn)稱具有下述含義：
艾比森、公司、本公司、 深圳市艾比森光電股份有限公司（股票代碼：
指
上市公司 300389）
《深圳市艾比森光電股份有限公司 2020 年限制性
《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》 指
股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》
《深圳市艾比森光電股份有限公司 2020 年限制性
《考核管理辦法》 指
股票激勵(lì)計(jì)劃考核管理辦法》
本次激勵(lì)計(jì)劃、本激勵(lì) 深圳市艾比森光電股份有限公司 2020 年限制性股
指
計(jì)劃、本計(jì)劃 票激勵(lì)計(jì)劃
激勵(lì)對(duì)象 指 根據(jù)本計(jì)劃獲授限制性股票的人員
授予日 指 公司向激勵(lì)對(duì)象授予限制性股票的日期
授予價(jià)格 指 公司授予激勵(lì)對(duì)象每一股限制性股票的價(jià)格
《公司法》 指 《中華人民共和國(guó)公司法（2018 年修訂）》
《證券法》 指 《中華人民共和國(guó)證券法（2019 年修訂）》
《管理辦法》 指 《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法（2018 年修訂）》
《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則（2020 年
《上市規(guī)則》 指
修訂）》
《創(chuàng)業(yè)板上市公司業(yè)務(wù)辦理指南第 5 號(hào)—股權(quán)激
《業(yè)務(wù)辦理指南》 指
勵(lì)》
《公司章程》 指 《深圳市艾比森光電股份有限公司章程》
證監(jiān)會(huì)、中國(guó)證監(jiān)會(huì) 指 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
深交所 指 深圳證券交易所
本所/本所律師 指 北京德恒（深圳）律師事務(wù)所及其經(jīng)辦律師
元、萬(wàn)元 指 人民幣元、萬(wàn)元
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2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃調(diào)整
及向激勵(lì)對(duì)象首次授予限制性股票的
法律意見(jiàn)
德恒 06G20200429-00003 號(hào)
致：深圳市艾比森光電股份有限公司
北京德恒（深圳）律師事務(wù)所接受深圳市艾比森光電股份有限公司的委托，
擔(dān)任專項(xiàng)法律顧問(wèn)，就深圳市艾比森光電股份有限公司 2020 年限制性股票激勵(lì)
計(jì)劃調(diào)整及向激勵(lì)對(duì)象首次授予限制性股票相關(guān)事宜出具本法律意見(jiàn)。
本法律意見(jiàn)根據(jù)《公司法》《證券法》《管理辦法》等中國(guó)（在本法律意見(jiàn)
中，“中國(guó)”不包括香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)和臺(tái)灣地區(qū)）法律、法規(guī)
和規(guī)范性文件的規(guī)定，按照律師行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、道德規(guī)范和勤勉盡責(zé)精
神，出具本法律意見(jiàn)。
為出具本法律意見(jiàn)，本所及經(jīng)辦律師根據(jù)《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)
管理辦法》和《律師事務(wù)所證券法律業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)規(guī)則（試行）》等有關(guān)規(guī)定，查閱
了按規(guī)定需要查閱的文件以及本所經(jīng)辦律師認(rèn)為必須查閱的其他文件。公司保
證：其提供了本所為出具本法律意見(jiàn)所要求提供的原始書(shū)面材料、副本材料、
復(fù)印材料、確認(rèn)函或口頭證言，提供給本所的材料和信息是真實(shí)、準(zhǔn)確、完整
和有效的，并無(wú)隱瞞記載、虛假陳述和重大遺漏之處，且文件材料為副本或復(fù)
印件的，其與原件一致。在此基礎(chǔ)上，本所合理運(yùn)用了書(shū)面審查、與公司工作
人員溝通等方式，對(duì)有關(guān)事實(shí)進(jìn)行了查證和確認(rèn)。
本所及經(jīng)辦律師依據(jù)《證券法》《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》
和《律師事務(wù)所證券法律業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)規(guī)則（試行）》等規(guī)定及本法律意見(jiàn)出具日以
前已經(jīng)發(fā)生或者存在的事實(shí)，嚴(yán)格履行了法定職責(zé)，遵循了勤勉盡責(zé)和誠(chéng)實(shí)信
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用原則，進(jìn)行了充分的核查驗(yàn)證，保證本法律意見(jiàn)所認(rèn)定的事實(shí)真實(shí)、準(zhǔn)確、
完整，所發(fā)表的結(jié)論性意見(jiàn)合法、準(zhǔn)確，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重
大遺漏，并承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。
本所僅就與公司本次激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)的法律問(wèn)題發(fā)表意見(jiàn)，且僅根據(jù)中國(guó)法
律發(fā)表法律意見(jiàn)，并不依據(jù)任何中國(guó)境外法律發(fā)表法律意見(jiàn)。本所不對(duì)公司本
次激勵(lì)計(jì)劃所涉及的行權(quán)價(jià)格、考核標(biāo)準(zhǔn)等問(wèn)題的合理性以及會(huì)計(jì)、財(cái)務(wù)等非
法律專業(yè)事項(xiàng)發(fā)表意見(jiàn)。在本法律意見(jiàn)中對(duì)有關(guān)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)或結(jié)論進(jìn)行引述時(shí)，
本所已履行了必要的注意義務(wù)，但該等引述不應(yīng)視為本所對(duì)這些數(shù)據(jù)、結(jié)論的
真實(shí)性和準(zhǔn)確性作出任何明示或默示的保證。
對(duì)于出具本法律意見(jiàn)至關(guān)重要而又無(wú)法得到獨(dú)立證據(jù)支持的事實(shí)，本所依
賴有關(guān)政府部門、公司或其他有關(guān)單位出具的說(shuō)明或證明文件出具法律意見(jiàn)。
本所同意公司將本法律意見(jiàn)作為其實(shí)施本次激勵(lì)計(jì)劃的必備文件之一，隨
其他材料根據(jù)相關(guān)規(guī)定及監(jiān)管部門的要求履行申報(bào)手續(xù)或公開(kāi)披露，并對(duì)所出
具的法律意見(jiàn)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。
本法律意見(jiàn)僅供公司為實(shí)施本次激勵(lì)計(jì)劃之目的使用，不得用作任何其他
目的。本所同意公司在實(shí)施本次激勵(lì)計(jì)劃所制作的相關(guān)文件中引用本法律意見(jiàn)
的相關(guān)內(nèi)容，但公司作上述引用時(shí)，不得因引用而導(dǎo)致歧義或曲解，本所有權(quán)
對(duì)相關(guān)文件的相應(yīng)內(nèi)容再次審閱并確認(rèn)。
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2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃調(diào)整及向激勵(lì)對(duì)象首次授予限制性股票的法律意見(jiàn)
正文
一、本次激勵(lì)計(jì)劃調(diào)整及向激勵(lì)對(duì)象首次授予限制性股票的批準(zhǔn)和授權(quán)
1.2020 年 12 月 25 日，公司分別召開(kāi)了第四屆董事會(huì)第九次會(huì)議和第四屆監(jiān)
事會(huì)第八次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于<深圳市艾比森光電股份有限公司 2020 年限
制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）>及其摘要的議案》《關(guān)于<深圳市艾比森光電股份有限
公司 2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃考核管理辦法>的議案》《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)
董事會(huì)辦理 2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事宜的議案》等相關(guān)議案，公司獨(dú)立
董事對(duì)本激勵(lì)計(jì)劃的相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)。
2.2020 年 12 月 28 日至 2021 年 1 月 6 日，公司對(duì)本次激勵(lì)計(jì)劃首次授予激勵(lì)
對(duì)象的姓名和職務(wù)在公司內(nèi)部 OA 系統(tǒng)進(jìn)行了公示，在公示期內(nèi)，公司監(jiān)事會(huì)未
收到對(duì)公司本次激勵(lì)計(jì)劃首次授予激勵(lì)對(duì)象提出的異議。2021 年 1 月 7 日，公司
監(jiān)事會(huì)發(fā)表了《監(jiān)事會(huì)關(guān)于公司 2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予激勵(lì)對(duì)象名
單的審核意見(jiàn)及公示情況的說(shuō)明》。
3.2021 年 1 月 12 日，公司召開(kāi) 2021 年第一次臨時(shí)股東大會(huì)，審議通過(guò)了《關(guān)
于<深圳市艾比森光電股份有限公司 2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）>及其摘
要的議案》《關(guān)于<深圳市艾比森光電股份有限公司 2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃考
核管理辦法>的議案》《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理 2020 年限制性股票激勵(lì)
計(jì)劃相關(guān)事宜的議案》等相關(guān)議案，并披露了《關(guān)于公司 2020 年限制性股票激勵(lì)
計(jì)劃內(nèi)幕信息知情人及激勵(lì)對(duì)象買賣公司股票情況的自查報(bào)告》。
4.2021 年 1 月 14 日，公司分別召開(kāi)了第四屆董事會(huì)第十次會(huì)議和第四屆監(jiān)事
會(huì)第九次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象首次授予限制性股票的議案》《關(guān)于
調(diào)整 2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)的議案》等議案，同意確定 2021 年 1
月 14 日為首次授予日，授予 316 名激勵(lì)對(duì)象 3,954 萬(wàn)股限制性股票。公司獨(dú)立董
事對(duì)相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)，監(jiān)事會(huì)對(duì)本次激勵(lì)計(jì)劃首次授予限制性股票的激
勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行了核實(shí)。
綜上所述，本所律師認(rèn)為，公司本次激勵(lì)計(jì)劃調(diào)整及向激勵(lì)對(duì)象首次授予限
制性股票已經(jīng)取得了現(xiàn)階段必要的批準(zhǔn)與授權(quán)，符合《管理辦法》《業(yè)務(wù)辦理指南》
以及《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的相關(guān)規(guī)定。
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2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃調(diào)整及向激勵(lì)對(duì)象首次授予限制性股票的法律意見(jiàn)
二、本次激勵(lì)對(duì)象名單及授予權(quán)益數(shù)量調(diào)整的情況
1.調(diào)整原因
鑒于 2 名激勵(lì)對(duì)象因離職失去激勵(lì)資格。根據(jù)公司 2021 年第一次臨時(shí)股東大
會(huì)的授權(quán)，公司董事會(huì)對(duì) 2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予的激勵(lì)對(duì)象名單及
授予權(quán)益數(shù)量進(jìn)行了調(diào)整。
2.調(diào)整內(nèi)容
首次授予限制性股票人數(shù)由 318 名調(diào)整為 316 名，首次授予的限制性股票由
3,971 萬(wàn)股調(diào)整為 3,954 萬(wàn)股。調(diào)整后激勵(lì)對(duì)象名單及分配情況如下：
獲授限制性股票 占授予總數(shù) 占本激勵(lì)計(jì)劃公告
姓名 職務(wù)
數(shù)量 （萬(wàn)股） 的比例 日股本總額的比例
丁彥輝 董事長(zhǎng)、總經(jīng)理 318 7.30% 1.00%
任永紅 董事、副總經(jīng)理 150 3.45% 0.47%
羅艷君 董事、副總經(jīng)理 180 4.13% 0.56%
李文 副總經(jīng)理 150 3.45% 0.47%
丁崇彬 副總經(jīng)理 130 2.99% 0.41%
趙凱 副總經(jīng)理 130 2.99% 0.41%
王新強(qiáng) 副總經(jīng)理 30 0.69% 0.09%
副總經(jīng)理、
孫偉玲 40 0.92% 0.13%
董事會(huì)秘書(shū)
蘇安倫
核心管理人員 8 0.18% 0.03%
（中國(guó)香港）
核心管理人員、核心技術(shù)（業(yè)務(wù)）
2,818 64.72% 8.83%
人員（共 307 人）
預(yù)留部分 400 9.19% 1.25%
合計(jì) 4,354 100.00% 13.65%
注：1.上述任何一名激勵(lì)對(duì)象通過(guò)全部有效的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃獲授的本公司股票累計(jì)未超過(guò)本激勵(lì)計(jì)劃草案公
告時(shí)公司股本總額的 1.00%；公司全部有效的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃所涉及的標(biāo)的股票總數(shù)累計(jì)未超過(guò)本激勵(lì)計(jì)劃草
案公告時(shí)公司股本總額的 20.00%；
2.本激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象不包括獨(dú)立董事、監(jiān)事；
3.上表百分比保留兩位小數(shù)，部分合計(jì)數(shù)與各明細(xì)數(shù)直接相加之和在尾數(shù)上如有差異，是由于四舍五入所造
成。
本所律師認(rèn)為，公司本次激勵(lì)計(jì)劃授予激勵(lì)對(duì)象名單、授予數(shù)量的調(diào)整系根
據(jù)《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》規(guī)定進(jìn)行的，調(diào)整事項(xiàng)合法、有效，調(diào)整后的激勵(lì)對(duì)象均
滿足《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》規(guī)定的授予條件。
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2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃調(diào)整及向激勵(lì)對(duì)象首次授予限制性股票的法律意見(jiàn)
三、向激勵(lì)對(duì)象首次授予限制性股票的授予日
1.2021 年 1 月 12 日，公司召開(kāi) 2021 年第一次臨時(shí)股東大會(huì)，審議通過(guò)《關(guān)
于<深圳市艾比森光電股份有限公司 2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）>及其摘
要的議案》《關(guān)于<深圳市艾比森光電股份有限公司 2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃考
核管理辦法>的議案》《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理 2020 年限制性股票激勵(lì)
計(jì)劃相關(guān)事宜的議案》等相關(guān)議案，股東大會(huì)授權(quán)公司董事會(huì)確定本次激勵(lì)計(jì)劃
的授予日，并授權(quán)董事會(huì)在激勵(lì)對(duì)象符合條件時(shí)，向激勵(lì)對(duì)象授予限制性股票并
辦理授予限制性股票所必需的全部事宜。
2.2021 年 1 月 14 日，公司分別召開(kāi)了第四屆董事會(huì)第十次會(huì)議和第四屆監(jiān)事
會(huì)第九次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象首次授予限制性股票的議案》《關(guān)于
調(diào)整 2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)的議案》等議案，確定本次激勵(lì)計(jì)劃向
激勵(lì)對(duì)象首次授予限制性股票的授予日為 2021 年 1 月 14 日。
3.經(jīng)本所律師核查，公司本次激勵(lì)計(jì)劃向激勵(lì)對(duì)象首次授予限制性股票的授予
日為交易日，亦不屬于下列區(qū)間日：
（1）公司定期報(bào)告公告前三十日內(nèi)，因特殊原因推遲定期報(bào)告公告日期的，
自原預(yù)約公告日前三十日起算，至公告前一日；
（2）公司業(yè)績(jī)預(yù)告、業(yè)績(jī)快報(bào)公告前十日內(nèi)；
（3）自可能對(duì)公司股票及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件發(fā)生
之日或者進(jìn)入決策程序之日，至依法披露后二個(gè)交易日內(nèi)；
（4）中國(guó)證監(jiān)會(huì)及深交所規(guī)定的其它期間。
本所律師認(rèn)為，公司董事會(huì)確定的向激勵(lì)對(duì)象首次授予限制性股票的授予日
符合《管理辦法》《業(yè)務(wù)辦理指南》以及《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的相關(guān)規(guī)定。
四、本次激勵(lì)計(jì)劃向激勵(lì)對(duì)象首次授予限制性股票的授予對(duì)象、授予價(jià)格及
授予數(shù)量
1.根據(jù)公司第四屆董事會(huì)第十次會(huì)議審議通過(guò)的《關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象首次授予限
制性股票的議案》，董事會(huì)認(rèn)為公司 2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的首次授予
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2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃調(diào)整及向激勵(lì)對(duì)象首次授予限制性股票的法律意見(jiàn)
條件已經(jīng)成就，確定向符合條件的 316 名激勵(lì)對(duì)象授予 3,954 萬(wàn)股限制性股票，授
予價(jià)格為 10 元/股。
2.根據(jù)公司第四屆監(jiān)事會(huì)第九次會(huì)議審議通過(guò)的《關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象首次授予限
制性股票的議案》，公司監(jiān)事會(huì)同意授予 316 名激勵(lì)對(duì)象授予 3,954 萬(wàn)股限制性股
票，授予價(jià)格為 10 元/股。公司監(jiān)事會(huì)認(rèn)為本次首次授予激勵(lì)對(duì)象名單及授予權(quán)益
數(shù)量的調(diào)整符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》等相關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，不存
在損害股東利益的情形。調(diào)整后的激勵(lì)對(duì)象均符合公司《2020 年限制性股票激勵(lì)
計(jì)劃（草案）》及相關(guān)法律、法規(guī)所規(guī)定的激勵(lì)對(duì)象的條件，其作為本次計(jì)劃激勵(lì)
對(duì)象的主體資格合法、有效。監(jiān)事會(huì)同意公司此次對(duì) 2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃
的首次授予激勵(lì)對(duì)象名單、授予權(quán)益數(shù)量進(jìn)行調(diào)整。
3.根據(jù)公司獨(dú)立董事對(duì)本次激勵(lì)計(jì)劃向激勵(lì)對(duì)象首次授予限制性股票事項(xiàng)發(fā)
表的《獨(dú)立董事關(guān)于公司第四屆董事會(huì)第十次會(huì)議相關(guān)議案的獨(dú)立意見(jiàn)》，公司全
體獨(dú)立董事一致同意授予 316 名激勵(lì)對(duì)象合計(jì) 3,954 萬(wàn)股限制性股票，授予價(jià)格為
10 元/股。
4.根據(jù)《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》，本次激勵(lì)計(jì)劃的首次授予限制性股票的授予價(jià)格
不低于公司股票票面金額，且不低于下列價(jià)格較高者：
（1）本激勵(lì)計(jì)劃公告前 1 個(gè)交易日公司股票交易均價(jià) 10.83 元/股的 50%，為
5.41 元/股；
（2）本激勵(lì)計(jì)劃公告前 20 個(gè)交易日公司股票交易均價(jià) 12.70 元/股的 50%，
為 6.35 元/股。
本所律師認(rèn)為，公司本次激勵(lì)計(jì)劃向激勵(lì)對(duì)象首次授予限制性股票的授予對(duì)
象、授予價(jià)格及授予數(shù)量符合《管理辦法》《業(yè)務(wù)辦理指南》和《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》
的相關(guān)規(guī)定。
五、本次激勵(lì)計(jì)劃向激勵(lì)對(duì)象首次授予限制性股票的授予條件
根據(jù)《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》，激勵(lì)對(duì)象只有在同時(shí)滿足以下條件時(shí)，才能獲授
權(quán)益：
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2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃調(diào)整及向激勵(lì)對(duì)象首次授予限制性股票的法律意見(jiàn)
1.公司未發(fā)生如下任一情形：
（1）最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見(jiàn)或者無(wú)法表
示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告；
（2）最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見(jiàn)或者無(wú)
法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告；
（3）上市后最近 36 個(gè)月內(nèi)出現(xiàn)過(guò)未按法律法規(guī)、公司章程、公開(kāi)承諾進(jìn)行
利潤(rùn)分配的情形；
（4）法律法規(guī)規(guī)定不得實(shí)行股權(quán)激勵(lì)的；
（5）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
2.激勵(lì)對(duì)象未發(fā)生如下任一情形：
（1）最近 12 個(gè)月內(nèi)被證券交易所認(rèn)定為不適當(dāng)人選；
（2）最近 12 個(gè)月內(nèi)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選；
（3）最近 12 個(gè)月內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)行政處
罰或者采取市場(chǎng)禁入措施；
（4）具有《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、高級(jí)管理人員情形的；
（5）法律法規(guī)規(guī)定不得參與上市公司股權(quán)激勵(lì)的；
（6）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
根據(jù)公司第四屆董事會(huì)第十次會(huì)議決議、第四屆監(jiān)事會(huì)第九次會(huì)議決議、獨(dú)
立董事的獨(dú)立意見(jiàn)并經(jīng)本所律師核查，本所律師認(rèn)為，本次激勵(lì)計(jì)劃向激勵(lì)對(duì)象
首次授予限制性股票的授予條件已經(jīng)成就，公司向激勵(lì)對(duì)象授予限制性股票符合
《管理辦法》《業(yè)務(wù)辦理指南》以及《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的相關(guān)規(guī)定。
六、結(jié)論
綜上所述，本所律師認(rèn)為，公司本次激勵(lì)計(jì)劃調(diào)整及向激勵(lì)對(duì)象首次授予限
制性股票已經(jīng)取得了現(xiàn)階段必要的批準(zhǔn)與授權(quán)；本次激勵(lì)計(jì)劃向激勵(lì)對(duì)象首次授
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2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃調(diào)整及向激勵(lì)對(duì)象首次授予限制性股票的法律意見(jiàn)
予限制性股票的授予條件已經(jīng)成就，本次激勵(lì)計(jì)劃向激勵(lì)對(duì)象首次授予限制性股
票的授予日、授予價(jià)格、授予數(shù)量、激勵(lì)對(duì)象的確定等事項(xiàng)，均符合《管理辦法》
《業(yè)務(wù)辦理指南》等有關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件以及《公司章程》《激勵(lì)計(jì)劃（草
案）》的相關(guān)規(guī)定。
本法律意見(jiàn)正本一式叁份，具有同等法律效力。
（以下無(wú)正文）
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（本頁(yè)無(wú)正文，為《北京德恒（深圳）律師事務(wù)所關(guān)于深圳市艾比森光電股份有
限公司 2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃調(diào)整及向激勵(lì)對(duì)象首次授予限制性股票的法律
意見(jiàn)》的簽署頁(yè)）
北京德恒（深圳）律師事務(wù)所
負(fù)責(zé)人：
劉震國(guó)
承辦律師：
賀存勖
承辦律師：
羅元清
2021 年 1 月 14 日