深圳市艾比森光電股份有限公司獨立董事
關于第四屆董事會第十次會議相關事項的獨立意見
深圳市艾比森光電股份有限公司（以下簡稱“公司”）第四屆董事會第十次會議于
2021 年 1 月 14 日在公司 20 層 A 會議室召開，根據(jù)《中華人民共和國公司法》（以下簡
稱“公司法”）、《關于在上市公司建立獨立董事制度的指導意見》《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》
《創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》《上市公司股權激勵管理辦法》（以下簡稱“《管理辦
法》”）等相關法律法規(guī)以及《深圳市艾比森光電股份有限公司章程》（以下簡稱“《公
司章程》”）和《獨立董事工作制度》的有關規(guī)定，我們作為公司的獨立董事，本著對
公司、全體股東和投資者負責的態(tài)度，基于實事求是和獨立判斷的立場，對本次會議審
議的相關議案，發(fā)表如下獨立意見：
一、關于向激勵對象首次授予限制性股票的獨立意見
1、董事會確定公司 2020 年限制性股票激勵計劃首次授予日為 2021 年 1 月 14 日，
該授予日符合《管理辦法》以及公司限制性股票激勵計劃中關于授予日的相關規(guī)定，同
時本次激勵計劃規(guī)定的激勵對象獲授權益的條件也已成就。
2、未發(fā)現(xiàn)公司存在《管理辦法》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件規(guī)定的禁止實施股權
激勵計劃的情形，公司具備實施股權激勵計劃的主體資格。
3、公司確定的授予權益的激勵對象，均符合《公司法》《管理辦法》等法律法規(guī)
和《公司章程》中關于本次激勵計劃有關任職資格的規(guī)定，均符合《管理辦法》規(guī)定的
激勵對象條件，符合公司限制性股票激勵計劃規(guī)定的激勵對象范圍，其作為公司本次限
制性股票激勵計劃激勵對象的主體資格合法、有效。
4、公司不存在向激勵對象提供貸款、貸款擔?；蚱渌攧召Y助的計劃或安排。
5、公司實施股權激勵計劃有利于進一步完善公司治理結構，健全公司激勵機制，
增強公司董事、高級管理人員、核心管理人員、核心技術（業(yè)務）人員對實現(xiàn)公司持續(xù)、
健康發(fā)展的責任感、使命感，有利于公司的持續(xù)發(fā)展，不會損害公司及全體股東的利益。
6、公司董事會在審議相關議案時，關聯(lián)董事已根據(jù)《公司法》《中華人民共和國證
券法》《管理辦法》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件以及《公司章程》中的有關規(guī)定對相關
議案回避表決，由非關聯(lián)董事審議表決。
綜上，我們一致同意公司本次限制性股票激計劃的首次授予日為 2021 年 1 月 14 日，
并同意按照《激勵計劃》規(guī)定授予 316 名激勵對象 3,954 萬股限制性股票。
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 二、關于調整 2020 年限制性股票激勵計劃相關事項的獨立意見
經核查，公司董事會對 2020 年限制性股票激勵計劃首次授予激勵對象名單及授予
權益數(shù)量的調整，符合《管理辦法》及公司《2020 年限制性股票激勵計劃（草案）》及
其摘要中相關調整事項的規(guī)定。本次調整內容在公司 2021 年第一次臨時股東大會對公
司董事會的授權范圍內，調整程序合法、合規(guī)，不存在損害公司及全體股東利益的情形。
綜上，我們一致同意公司對本次限制性股票激勵計劃首次授予激勵對象名單及授予
權益數(shù)量的調整。
獨立董事簽字：
牛永寧 劉廣靈 謝春華
2021 年 1 月 14 日
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