法律意見書
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北京市康達（廣州）律師事務(wù)所
關(guān)于廣東甘化科工股份有限公司
2021 年第一次臨時股東大會的法律意見書
康達股會字【2021】第 0006 號
致：廣東甘化科工股份有限公司
北京市康達（廣州）律師事務(wù)所（下稱“本所”）接受廣東甘化科工股份有限
公司（下稱“甘化科工”或“公司”）委托，指派律師出席公司 2021 年第一次臨時
股東大會。根據(jù)《中華人民共和國公司法》（下稱“《公司法》”）、《中華人民
共和國證券法》（下稱“《證券法》”）、《上市公司股東大會規(guī)則》（下稱“《股
東大會規(guī)則》”）等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件以及《廣東甘化科工股份有限公司
章程》（下稱“甘化科工《公司章程》”）的規(guī)定，本所律師對本次股東大會的召
集、召開程序、出席會議人員資格以及表決方式、表決程序、表決結(jié)果等事項進
行見證并出具本法律意見書。
為出具本法律意見書，本所律師對甘化科工本次股東大會所涉事宜進行了審
查，查閱了相關(guān)會議文件，并對有關(guān)事項進行了必要的核查和驗證。本所律師同
意將本法律意見書作為甘化科工本次股東大會公告材料，隨同其他會議文件一并
公告，并依法對本法律意見書承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。
本所律師根據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件的要求，按照律師行業(yè)公認的業(yè)
務(wù)標準、道德規(guī)范和勤勉盡責(zé)精神，出具法律意見如下：
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一、本次股東大會的召集與召開程序
（一）本次股東大會的召集
本次股東大會由甘化科工董事會根據(jù)第九屆董事會第三十五次會議決議召
集 ， 甘 化 科 工 董 事 會 于 2020 年 12 月 23 日 在 巨 潮 資 訊 網(wǎng)
（http://www.cninfo.com.cn）披露了《廣東甘化科工股份有限公司關(guān)于召開公司
2021 第一次臨時股東大會的通知》，在法定期限內(nèi)公告了有關(guān)本次股東大會的
召開時間、地點、會議審議議案、出席會議人員的資格、會議登記事項、投票方
式及程序等相關(guān)事項。
（二）本次股東大會的召開程序
甘化科工本次股東大會采取現(xiàn)場投票和網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式。
本次股東大會現(xiàn)場會議于 2021 年 1 月 8 日下午 14：30 在上海市普陀區(qū)中山
北路 1777 號 D 樓會議室如期召開，會議由公司董事長黃克先生主持。甘化科
工董事、監(jiān)事及高級管理人員列席了本次股東大會。
本次股東大會通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)向全體股東
提供網(wǎng)絡(luò)形式的投票平臺，股東通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)進行網(wǎng)絡(luò)投票的具
體時間為 2021 年 1 月 8 日 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通過互聯(lián)網(wǎng)投票
平臺的投票時間為 2021 年 1 月 8 日 9:15-15:00。
經(jīng)本所律師核查，本次股東大會召開的實際時間、地點、程序、審議事項均
與會議通知中的有關(guān)內(nèi)容一致。
綜上，本所律師認為，甘化科工本次股東大會的召集和召開程序符合《公司
法》、《股東大會規(guī)則》等法律、法規(guī)及規(guī)范性文件和甘化科工《公司章程》的
規(guī)定。
二、本次股東大會審議的議案
（一）本次股東大會審議的議案如下：
1.《關(guān)于改聘會計師事務(wù)所的議案》；
2.《關(guān)于變更公司營業(yè)范圍及修改〈公司章程〉的議案》；
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3.《關(guān)于全資子公司四川升華電源科技有限公司工業(yè)用房租賃暨關(guān)聯(lián)交易的
議案》。
（二）經(jīng)核查，2020 年 12 月 28 日，公司董事會收到合計持有公司 3%以上
股份的股東馮駿先生、彭玫女士提交的《關(guān)于追加廣東甘化科工股份有限公司
2021 年第一次臨時股東大會臨時提案的函》。因公司第九屆董事會第三十六次
會議審議通過《關(guān)于全資子公司四川升華電源科技有限公司工業(yè)用房租賃暨關(guān)聯(lián)
交易的議案》，為提高決策效率，馮駿先生、彭玫女士提議將該項議案作為臨時
提案，提請公司 2021 年第一次臨時股東大會審議。
除上述提出新議案之外，本次股東大會未出現(xiàn)修改原議案或提出新議案的情
形。
三、出席本次股東大會會議投票人員的資格
經(jīng)查驗甘化科工股東名冊、出席現(xiàn)場會議股東及股東代理人身份證明、授權(quán)
委托書、報到名冊和網(wǎng)絡(luò)投票結(jié)果，本所律師查實：出席本次股東大會的股東（包
括股東代理人）共計 20 人，均為 2021 年 1 月 4 日下午收市時在中國證券登記結(jié)
算有限責(zé)任公司深圳分公司登記在冊的甘化科工股東，該等股東持有及代表的股
份 166,948,759 股，占甘化科工有表決權(quán)股份總數(shù)的 38.4683%。其中，出席現(xiàn)場
會議的股東（含股東授權(quán)代表）4 人，代表有表決權(quán)股份 165,493,359 股，占本
次會議股權(quán)登記日公司有表決權(quán)股份總數(shù)的 38.1330%；通過網(wǎng)絡(luò)投票參與表決
的股東 16 人，代表有表決權(quán)股份 1,455,400 股，占本次會議股權(quán)登記日公司有表
決權(quán)股份總數(shù)的 0.3354%。中小股東（除公司董事、監(jiān)事、高級管理人員以及單
獨或者合計持有公司 5%以上股份的股東以外的其他股東，下同）所持有的股份
為 1,462,800 股，占本次會議股權(quán)登記日公司有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.3371%。
經(jīng)驗證，出席本次股東大會人員的資格符合《公司法》、《股東大會規(guī)則》
和甘化科工《公司章程》的有關(guān)規(guī)定。
四、本次股東大會的表決程序和表決結(jié)果
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（一）表決程序
1. 現(xiàn)場會議表決程序
本次股東大會現(xiàn)場會議就審議的提案，以記名投票方式逐項進行了表決，表
決時由兩名股東代表、監(jiān)事代表和本所律師根據(jù)《公司法》、《股東大會規(guī)則》
和甘化科工《公司章程》的規(guī)定進行計票和監(jiān)票。本次股東大會當場公布表決結(jié)
果。
2. 網(wǎng)絡(luò)投票表決程序
甘化科工通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)向全體股東提供
網(wǎng)絡(luò)形式的投票平臺。部分股東在有效時間內(nèi)通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)和互
聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)行使了表決權(quán)。
（二）表決結(jié)果
經(jīng)驗證，本次股東大會的全部議案均經(jīng)出席甘化科工股東大會的股東或股東
代理人審議并獲得通過。議案表決結(jié)果如下：
1.《關(guān)于改聘會計師事務(wù)所的議案》
同意 166,885,259 股，占出席會議所有股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的
99.9620％；反對 63,500 股，占出席會議所有股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的
0.0380％；棄權(quán) 0 股，占出席會議所有股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0％。其
中，中小股東表決情況：同意 1,399,300 股，占出席會議中小股東所持有效表決
權(quán)股份總數(shù)的 95.6590％；反對 63,500 股，占出席會議中小股東所持有效表決權(quán)
股份總數(shù)的 4.3410%；棄權(quán) 0 股，占出席會議中小股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)
的 0%。
2.《關(guān)于變更公司營業(yè)范圍及修改〈公司章程〉的議案》
同意 166,561,959 股，占出席會議所有股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的
99.7683％；反對 386,800 股，占出席會議所有股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的
0.2317％；棄權(quán) 0 股，占出席會議所有股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0％。其
中，中小股東表決情況：同意 1,076,000 股，占出席會議中小股東所持有效表決
權(quán)股份總數(shù)的 73.5576%；反對 386,800 股，占出席會議中小股東所持有效表決權(quán)
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股份總數(shù)的 26.4424%；棄權(quán) 0 股，占出席會議中小股東所持有效表決權(quán)股份總
數(shù)的 0%。
3.《關(guān)于全資子公司四川升華電源科技有限公司工業(yè)用房租賃暨關(guān)聯(lián)交易的
議案》
同意 156,426,000 股，占出席會議所有股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的
99.7533％；反對 386,800 股，占出席會議所有股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的
0.2467％；棄權(quán) 0 股，占出席會議所有股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0％。其
中，中小股東表決情況：同意 1,076,000 股，占出席會議中小股東所持有效表決
權(quán)股份總數(shù)的 73.5576％；反對 386,800 股，占出席會議中小股東所持有效表決
權(quán)股份總數(shù)的 26.4424％；棄權(quán) 0 股，占出席會議中小股東所持有效表決權(quán)股份
總數(shù)的 0%。
上述第 1、3 議案為普通決議議案，已經(jīng)由甘化科工本次出席股東大會的股
東或股東代理人所持有效表決票的過半數(shù)通過。上述第 2 議案為特別決議議案，
已經(jīng)由甘化科工本次出席股東大會的股東或股東代理人所持有效表決票的三分
之二以上通過。上述第 3 議案為關(guān)聯(lián)交易議案，關(guān)聯(lián)股東已經(jīng)回避該議案的表決。
綜上，本所律師認為，甘化科工本次股東大會的表決程序、表決方式和表決
結(jié)果均符合《公司法》、《股東大會規(guī)則》等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和甘化科
工《公司章程》的規(guī)定，表決結(jié)果合法、有效。
五、結(jié)論意見
綜上所述，本所律師認為，甘化科工本次股東大會的召集、召開程序、出席
會議人員的資格以及表決方式、表決程序和表決結(jié)果，均符合《公司法》、《證
券法》、《股東大會規(guī)則》等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和甘化科工《公司章程》
的規(guī)定，本次股東大會通過的決議合法、有效。
本法律意見書壹式叁份。
本法律意見書經(jīng)本所蓋章和本所律師簽字后生效。
（本頁以下無正文）
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（本頁無正文，為《北京市康達（廣州）律師事務(wù)所關(guān)于廣東甘化科工股份有
限公司 2021 年第一次臨時股東大會的法律意見書》之簽署頁）
北京市康達（廣州）律師事務(wù)所 見證律師：
負責(zé)人：王學(xué)琛 王學(xué)琛
韓思明
二〇二一年一月八日
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