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北京市康達(dá)律師事務(wù)所
關(guān)于橫店集團(tuán)得邦照明股份有限公司
2021 年第一次臨時(shí)股東大會(huì)的法律意見書
康達(dá)股會(huì)字【2021】第 0001 號(hào)
致：橫店集團(tuán)得邦照明股份有限公司
北京市康達(dá)律師事務(wù)所（以下簡稱“本所”）接受橫店集團(tuán)得邦照明股份有
限公司（以下簡稱“公司”）的委托，指派本所律師參加公司 2021 年第一次臨時(shí)
股東大會(huì)（以下簡稱“本次會(huì)議”）。
本所律師根據(jù)《中華人民共和國公司法》（以下簡稱“《公司法》”）、《中華人
民共和國證券法》（以下簡稱“《證券法》”）、《上市公司股東大會(huì)規(guī)則》（以下簡
稱“《股東大會(huì)規(guī)則》”）、 上海證券交易所上市公司股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票實(shí)施細(xì)則》、
《橫店集團(tuán)得邦照明股份有限公司章程》（以下簡稱“《公司章程》”）等規(guī)定，就
本次會(huì)議的召集和召開程序、召集人和出席人員的資格、表決程序以及表決結(jié)果
發(fā)表法律意見。
關(guān)于本法律意見書，本所及本所律師謹(jǐn)作如下聲明：
（1）在本法律意見書中，本所及本所律師僅就本次會(huì)議的召集和召開程序、
召集人和出席人員的資格、表決程序以及表決結(jié)果進(jìn)行核查和見證并發(fā)表法律意
法律意見書
見，不對本次會(huì)議的議案內(nèi)容及其所涉及的事實(shí)和數(shù)據(jù)的完整性、真實(shí)性和準(zhǔn)確
性發(fā)表意見。
（2）本所及本所律師依據(jù)《證券法》、《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理
辦法》和《律師事務(wù)所證券法律業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)規(guī)則》等規(guī)定以及本法律意見書出具日
以前已經(jīng)發(fā)生的或者存在的事實(shí)，嚴(yán)格履行了法定職責(zé)，遵循了勤勉盡責(zé)和誠實(shí)
信用原則，進(jìn)行了充分的核查驗(yàn)證，保證本法律意見書所認(rèn)定的事實(shí)真實(shí)、準(zhǔn)確、
完整，所發(fā)表的結(jié)論性意見合法、準(zhǔn)確，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大
遺漏，并對此承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。
（3）公司已向本所及本所律師保證并承諾，其所發(fā)布或提供的與本次會(huì)議
有關(guān)的文件、資料、說明和其他信息（以下合稱“文件”）均真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，
相關(guān)副本或復(fù)印件與原件一致，所發(fā)布或提供的文件不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳
述或者重大遺漏。
（4）本所及本所律師同意將本法律意見書作為公司本次會(huì)議的必備文件予
以公告，未經(jīng)本所及本所律師事先書面同意，任何人不得將其用作其他任何目的。
基于上述，本所律師根據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和規(guī)范性文件的要
求，按照律師行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、道德規(guī)范和勤勉盡責(zé)精神，出具法律意見如
下：
一、本次會(huì)議的召集和召開程序
（一）本次會(huì)議的召集
本次會(huì)議經(jīng)公司第三屆董事會(huì)第十二次會(huì)議決議同意召開。
根據(jù) 2020 年 12 月 19 日發(fā)布于指定信息披露媒體的《橫店集團(tuán)得邦照明股
份有限公司關(guān)于召開 2021 年第一次臨時(shí)股東大會(huì)的通知》，公司董事會(huì)于本次會(huì)
議召開 15 日前以公告方式通知了全體股東，對本次會(huì)議的召開時(shí)間、地點(diǎn)、出
席人員、召開方式、審議事項(xiàng)等進(jìn)行了披露。
（二）本次會(huì)議的召開
本次會(huì)議采取現(xiàn)場會(huì)議和網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式召開。
法律意見書
本次會(huì)議的現(xiàn)場會(huì)議于 2021 年 1 月 6 日 15 時(shí) 00 分在浙江省東陽市橫店工
業(yè)區(qū)科興路 88 號(hào)得邦照明行政樓 2 樓嵩山廳會(huì)議室召開，由董事長主持。
本次會(huì)議的網(wǎng)絡(luò)投票時(shí)間為 2021 年 1 月 6 日。其中通過上海證券交易所交
易系統(tǒng)投票平臺(tái)進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票的時(shí)間為：2021 年 1 月 6 日上午 9:15-9:25，
9:30-11:30，下午 13:00-15:00；通過上海證券交易所互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)投票的時(shí)間
為 2021 年 1 月 6 日 9:15-15:00 期間的任意時(shí)間。
綜上所述，本所律師認(rèn)為，本次會(huì)議的召集和召開程序符合《公司法》、《股
東大會(huì)規(guī)則》等法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件以及《公司章程》的規(guī)
定。
二、召集人和出席人員的資格
（一）本次會(huì)議的召集人
本次會(huì)議的召集人為公司董事會(huì)，符合《公司法》、《股東大會(huì)規(guī)則》等法律、
行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件以及《公司章程》的規(guī)定。
（二）出席本次會(huì)議的股東及股東代理人
出席本次會(huì)議的股東及股東代理人共計(jì) 31 名，代表公司有表決權(quán)的股份共
計(jì) 379,511,870 股，占公司有表決權(quán)股份總數(shù)的 79.5715%。
1、出席現(xiàn)場會(huì)議的股東及股東代理人
根據(jù)中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司提供的股東名冊、出席本次
會(huì)議的股東及股東代理人的身份證明、授權(quán)委托書等資料，出席本次會(huì)議現(xiàn)場會(huì)
議的股東及股東代理人共計(jì) 5 名，代表 14 名股東，代表公司有表決權(quán)的股份共
計(jì) 367,007,236 股，占公司有表決權(quán)股份總數(shù)的 76.9497%。
上述股份的所有人均為截至 2020 年 12 月 29 日收市后在中國證券登記結(jié)算
有限責(zé)任公司上海分公司登記在冊的公司股東。
2、參加網(wǎng)絡(luò)投票的股東
根據(jù)上證所信息網(wǎng)絡(luò)有限公司提供的數(shù)據(jù)，參加本次會(huì)議網(wǎng)絡(luò)投票的股東共
計(jì) 17 名，代表公司有表決權(quán)的股份共計(jì) 12,504,634 股，占公司有表決權(quán)股份總
法律意見書
數(shù)的 2.6218%。
上述參加網(wǎng)絡(luò)投票的股東，由上證所信息網(wǎng)絡(luò)有限公司驗(yàn)證其身份。
3、參加本次會(huì)議的中小投資者股東
在本次會(huì)議中，通過出席現(xiàn)場會(huì)議或參加網(wǎng)絡(luò)投票的中小投資者股東共計(jì)
27 名，代表公司有表決權(quán)的股份共計(jì) 17,034,250 股，占公司有表決權(quán)股份總數(shù)
的 3.5715%。
（三）出席或列席現(xiàn)場會(huì)議的其他人員
在本次會(huì)議中，出席（含視頻出席）或列席現(xiàn)場會(huì)議的其他人員包括公司部
分董事、監(jiān)事、高級管理人員，以及本所律師。
綜上所述，本所律師認(rèn)為，本次會(huì)議的召集人和出席人員均符合有關(guān)法律、
行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件以及《公司章程》的規(guī)定，該等人員的資格合
法有效。
三、本次會(huì)議的表決程序和表決結(jié)果
（一）本次會(huì)議的表決程序
本次會(huì)議采取現(xiàn)場會(huì)議和網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式召開?，F(xiàn)場會(huì)議以書面記名
投票的方式對會(huì)議通知公告中所列議案進(jìn)行了表決，并由股東代表、監(jiān)事代表以
及本所律師共同進(jìn)行計(jì)票、監(jiān)票。網(wǎng)絡(luò)投票的統(tǒng)計(jì)結(jié)果由上證所信息網(wǎng)絡(luò)有限公
司向公司提供?，F(xiàn)場會(huì)議的書面記名投票及網(wǎng)絡(luò)投票結(jié)束后，合并統(tǒng)計(jì)現(xiàn)場和網(wǎng)
絡(luò)表決結(jié)果。
經(jīng)查驗(yàn)，公司本次會(huì)議審議及表決的事項(xiàng)與《會(huì)議通知》所公告的議案一致。
（二）本次會(huì)議的表決結(jié)果
本次會(huì)議的表決結(jié)果如下：
1、審議通過《關(guān)于公司變更經(jīng)營范圍并修訂<公司章程>的議案》
該議案的表決結(jié)果為：379,475,170 股同意，占出席本次會(huì)議的股東及股東
代理人所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 99.9903%；36,700 股反對，占出席本次會(huì)議的
法律意見書
股東及股東代理人所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0097%；0 股棄權(quán)，占出席本次會(huì)
議的股東及股東代理人所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0000%。
其中，中小投資者股東對該議案的表決結(jié)果為：16,997,550 股同意，占出席
本次會(huì)議的中小投資者股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 99.7845%；36,700 股反對，
占出席本次會(huì)議的中小投資者股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.2155%； 股棄權(quán)，
占出席本次會(huì)議的中小投資者股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0000%。
2、審議通過《關(guān)于公司轉(zhuǎn)讓子公司股權(quán)暨關(guān)聯(lián)交易的議案》
該議案的表決結(jié)果為：21,944,585 股同意，占出席本次會(huì)議的股東及股東代
理人所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 98.8960%；224,565 股反對，占出席本次會(huì)議的股
東及股東代理人所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 1.0120%；20,400 股棄權(quán)，占出席本次
會(huì)議的股東及股東代理人所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0920%。
其中，中小投資者股東對該議案的表決結(jié)果為：16,789,285 股同意，占出席
本次會(huì)議的中小投資者股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 98.5619%；224,565 股反對，
占出席本次會(huì)議的中小投資者股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 1.3183%；20,400 股
棄權(quán)，占出席本次會(huì)議的中小投資者股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.1198%。
關(guān)聯(lián)股東橫店集團(tuán)控股有限公司、浙江橫店進(jìn)出口有限公司、金華德明投資
合伙企業(yè)（有限合伙）對該議案回避表決。
綜上所述，本所律師認(rèn)為，本次會(huì)議的表決程序和表決結(jié)果符合有關(guān)法律、
行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件以及《公司章程》的規(guī)定，合法有效。
四、結(jié)論意見
本所律師認(rèn)為，本次會(huì)議的召集和召開程序、召集人和出席人員的資格、表
決程序和表決結(jié)果符合《公司法》、《股東大會(huì)規(guī)則》等法律、行政法規(guī)、部門規(guī)
章、規(guī)范性文件以及《公司章程》的規(guī)定，均為合法有效。
本法律意見書一式兩份，具有同等法律效力。
（以下無正文）