江西聯(lián)創(chuàng)光電科技股份有限公司 2016 年年度股東大會(huì)會(huì)議資料
江西聯(lián)創(chuàng)光電科技股份有限公司
2016 年年度股東大會(huì)會(huì)議資料
股票簡(jiǎn)稱(chēng)：聯(lián)創(chuàng)光電
股票代碼：600363
南 昌
二○一七年六月三十日
江西聯(lián)創(chuàng)光電科技股份有限公司 2016 年年度股東大會(huì)會(huì)議資料
江西聯(lián)創(chuàng)光電科技股份有限公司
2016 年年度股東大會(huì)議程
（2017 年 6 月 30 日聯(lián)創(chuàng)光電科技園）
會(huì)議時(shí)間：
1、現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議召開(kāi)時(shí)間：2017 年 6 月 30 日（星期五）下午 14:30
現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議地點(diǎn)：江西省南昌市高新技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)京東大道 168 號(hào)聯(lián)
創(chuàng)光電科技樓九樓第一會(huì)議室
2、網(wǎng)絡(luò)投票
網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)：上海證券交易所股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)
網(wǎng)絡(luò)投票平臺(tái)：互聯(lián)網(wǎng)投票平臺(tái)（網(wǎng)址：vote.sseinfo.com）
網(wǎng)絡(luò)投票起止時(shí)間：采用上海證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)，通過(guò)交
易系統(tǒng)投票平臺(tái)的投票時(shí)間為股東大會(huì)召開(kāi)當(dāng)日的交易時(shí)間段，即
2017 年 6 月 30 日 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通過(guò)互聯(lián)
網(wǎng)投票平臺(tái)的投票時(shí)間為股東大會(huì)召開(kāi)當(dāng)日的 9:15-15:00。
召 集 人：公司董事會(huì)
參加人員：符合條件的股東或其授權(quán)委托人、公司董事、監(jiān)事及
高級(jí)管理人員、見(jiàn)證律師
一、主持人宣布會(huì)議開(kāi)始
二、主持人宣布會(huì)議有關(guān)事項(xiàng)：
1、介紹參加股東大會(huì)人員：股東、董事、監(jiān)事、高管、見(jiàn)證律
師；
2、由見(jiàn)證律師宣布現(xiàn)場(chǎng)參加股東大會(huì)股東代表授權(quán)委托書(shū)是否
有效；
3、宣布參加現(xiàn)場(chǎng)股東大會(huì)的股東人數(shù)、所持股份數(shù)量、占總股
本的比例（詳細(xì)數(shù)據(jù)參見(jiàn)《2016 年年度股東大會(huì)股份登記名細(xì)表》），
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是否符合《公司法》和《公司章程》的相關(guān)規(guī)定；
三、會(huì)議主持人宣讀本次股東大會(huì)須知；
四、主持人提請(qǐng)股東大會(huì)審議 2017 年 6 月 10 日在《上海證券報(bào)》、
《中國(guó)證券報(bào)》、《證券日?qǐng)?bào)》公告的《關(guān)于召開(kāi) 2016 年年度股東大
會(huì)的通知》中所列的以下議案：
1、審議《公司 2016 年度報(bào)告及摘要》
2、審議《公司 2016 年度財(cái)務(wù)決算報(bào)告》
3、審議《公司 2016 年度董事會(huì)報(bào)告》
4、審議《公司 2016 年度監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告》
5、審議《公司 2016 年度利潤(rùn)分配預(yù)案》
6、審議《關(guān)于繼續(xù)為全資子公司江西聯(lián)創(chuàng)致光科技有限公司銀
行綜合授信提供擔(dān)保的議案》
7、審議《關(guān)于繼續(xù)為控股子公司深圳市聯(lián)志光電科技有限公司
銀行綜合授信提供擔(dān)保的議案》
8、審議《關(guān)于聘請(qǐng)公司 2017 年度財(cái)務(wù)及內(nèi)控審計(jì)機(jī)構(gòu)的議案》
9、審議《關(guān)于公司預(yù)計(jì) 2017 年度在關(guān)聯(lián)銀行開(kāi)展存貸款業(yè)務(wù)額
度的議案》
五、聽(tīng)取獨(dú)立董事 2016 年度述職報(bào)告；
六、主持人提請(qǐng)現(xiàn)場(chǎng)與會(huì)股東及股東代表對(duì)上述議案進(jìn)行書(shū)面表
決，等待網(wǎng)絡(luò)投票結(jié)果；
七、主持人邀請(qǐng)兩名股東代表和一名監(jiān)事參加計(jì)票和監(jiān)票；
八、主持人宣布表決結(jié)果；
九、見(jiàn)證律師宣讀本次股東大會(huì)法律意見(jiàn)書(shū)；
十、簽署股東大會(huì)決議、會(huì)議記錄等有關(guān)文件；
十一、主持人宣布會(huì)議結(jié)束。
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二〇一六年年度股東大會(huì)會(huì)議須知
為了維護(hù)廣大投資者的合法權(quán)益，保證股東在本公司股東大會(huì)上
依法行使職權(quán)，確保股東大會(huì)的正常秩序和議事效率，根據(jù)《公司法》、
《上市公司股東大會(huì)規(guī)范意見(jiàn)》及《公司章程》等有關(guān)規(guī)定，制定以
下會(huì)議須知。
一、會(huì)議的組織方式
1、會(huì)議由公司董事會(huì)依法召集。
2、本次股東大會(huì)采取現(xiàn)場(chǎng)和網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式。
3、本次會(huì)議的出席人員為 2017 年 6 月 23 日下午收市后，在中
國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司登記在冊(cè)的本公司股東或
其委托代理人；本公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員；見(jiàn)證律師。
為保證股東大會(huì)的嚴(yán)肅性和正常秩序，除上述人員和董事會(huì)邀請(qǐng)
參會(huì)的人員外，公司有權(quán)拒絕其他人士入場(chǎng)。
4、本次會(huì)議設(shè)秘書(shū)處，具體負(fù)責(zé)大會(huì)有關(guān)程序方面的事宜。
二、會(huì)議的表決方式
1、出席此次會(huì)議的股東及其代表以其所代表的有表決權(quán)股份數(shù)
額行使表決權(quán)，每一股份享有一票表決權(quán)。參會(huì)股東代表表決時(shí)，須
持有效授權(quán)委托書(shū)。
2、本次股東大會(huì)提供現(xiàn)場(chǎng)投票和網(wǎng)絡(luò)投票兩種投票表決方式，
同一股份只能選擇現(xiàn)場(chǎng)投票或網(wǎng)絡(luò)投票中的一種表決方式，不能重復(fù)
投票。股東可以在網(wǎng)絡(luò)投票時(shí)間內(nèi)通過(guò)上海證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)
行使表決權(quán)，可選擇登陸交易系統(tǒng)投票平臺(tái)（通過(guò)指定交易的證券公
司交易終端）或是互聯(lián)網(wǎng)投票平臺(tái)進(jìn)行投票。同一股份通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)方式
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和網(wǎng)絡(luò)方式重復(fù)進(jìn)行投票的，以第一次投票結(jié)果為準(zhǔn)。
3、本次現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議采用記名方式投票表決，股東及其代理人在大
會(huì)主持人安排下對(duì)決議事項(xiàng)進(jìn)行表決。
4、出席本次現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議的股東及其代理人，若已進(jìn)行會(huì)議登記并
領(lǐng)取表決票，但未進(jìn)行投票表決，則視為該股東或股東代理人自動(dòng)放
棄表決權(quán)利，其所持有的表決權(quán)在統(tǒng)計(jì)表決結(jié)果時(shí)作棄權(quán)處理。
5、本次會(huì)議設(shè)監(jiān)票、計(jì)票員共三位，分別由兩名股東代表和一
名監(jiān)事?lián)巍１O(jiān)票、計(jì)票員負(fù)責(zé)表決情況的統(tǒng)計(jì)核實(shí)，并在《表決票
匯總表》上簽名。
三、要求和注意事項(xiàng)
1、為保證股東大會(huì)秩序，股東或股東代理人要求發(fā)言，請(qǐng)于開(kāi)
會(huì)前 15 分鐘向大會(huì)秘書(shū)處登記，并填寫(xiě)“股東大會(huì)發(fā)言申請(qǐng)表”，寫(xiě)
明發(fā)言主題及主要內(nèi)容，由大會(huì)秘書(shū)處按持股數(shù)順序安排發(fā)言。
2、股東發(fā)言?xún)?nèi)容應(yīng)圍繞本次股東大會(huì)的相關(guān)議案闡述觀點(diǎn)和建
議。超出議案范圍，欲向公司了解某方面的具體情況，應(yīng)在會(huì)后向會(huì)
議主持人咨詢(xún)。每位股東發(fā)言的時(shí)間原則上不超過(guò)五分鐘。
3、除涉及公司商業(yè)秘密不能在股東大會(huì)上公開(kāi)外，公司的董事
會(huì)、監(jiān)事會(huì)成員有義務(wù)認(rèn)真、負(fù)責(zé)地回答股東提出的問(wèn)題。
4、進(jìn)行股東大會(huì)表決時(shí)，股東不得進(jìn)行大會(huì)發(fā)言。
5、大會(huì)召開(kāi)期間，對(duì)于干擾股東大會(huì)秩序、侵犯其他股東合法
權(quán)益的行為，公司有權(quán)采取必要措施予以制止。
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議案一
江西聯(lián)創(chuàng)光電科技股份有限公司
2016 年度報(bào)告及摘要
各位股東、股東代表：
公司于 2017 年 4 月 8 日召開(kāi)的第六屆董事會(huì)第三十二次會(huì)議，
審議通過(guò)了《公司 2016 年年度報(bào)告及摘要》，公司 2016 年年度報(bào)告
具體內(nèi)容已于 2017 年 4 月 11 日刊登于上海證券交易所網(wǎng)站
（www.sse.com.cn），詳細(xì)內(nèi)容請(qǐng)登錄查閱?，F(xiàn)根據(jù)《公司章程》有
關(guān)規(guī)定提請(qǐng)本次股東大會(huì)的股東、股東代表對(duì)本議案進(jìn)行審議。
江西聯(lián)創(chuàng)光電科技股份有限公司董事會(huì)
2017 年 6 月 30 日
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議案二
江西聯(lián)創(chuàng)光電科技股份有限公司
2016 年度財(cái)務(wù)決算報(bào)告
各位股東、股東代表：
公司于 2017 年 4 月 8 日召開(kāi)的第六屆董事會(huì)第三十二次會(huì)議，
審議通過(guò)了《公司 2016 年度財(cái)務(wù)決算報(bào)告》，現(xiàn)根據(jù)《公司章程》有
關(guān)規(guī)定提請(qǐng)本次股東大會(huì)的股東、股東代表對(duì)本議案進(jìn)行審議。
附件：《公司 2016 年度財(cái)務(wù)決算報(bào)告》
江西聯(lián)創(chuàng)光電科技股份有限公司董事會(huì)
2017 年 6 月 30 日
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附件：
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二〇一六年度財(cái)務(wù)決算報(bào)告
一、 2016 年度公司財(cái)務(wù)報(bào)表的審計(jì)情況
公司 2016 年財(cái)務(wù)報(bào)表已經(jīng)大華會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）
審計(jì)，出具了標(biāo)準(zhǔn)無(wú)保留意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告。會(huì)計(jì)師的審計(jì)意見(jiàn)為：聯(lián)
創(chuàng)光電公司財(cái)務(wù)報(bào)表在所有重大方面按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定編制，
公允反映了聯(lián)創(chuàng)光電公司 2016 年 12 月 31 日的合并及母公司的財(cái)務(wù)
狀況以及 2016 年度的合并及母公司的經(jīng)營(yíng)成果和現(xiàn)金流量。
二、主要財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)和指標(biāo)
單位：元
項(xiàng) 目 2016 年 2015 年 本年比上年增減
營(yíng)業(yè)總收入 2,504,328,065.43 2,497,279,949.14 0.28%
利潤(rùn)總額 182,203,578.59 152,367,353.32 19.58%
歸屬于母公司股東的
157,425,232.78 142,478,743.37 10.49%
凈利潤(rùn)
歸屬于母公司股東的
扣除非經(jīng)常性損益的 147,161,132.21 127,549,555.97 15.38%
凈利潤(rùn)
經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金
61,875,527.97 17,700,830.69 249.56%
流量?jī)纛~
總資產(chǎn) 3,861,388,384.22 3,581,016,733.19 7.83%
歸屬于母公司股東的
2,057,226,344.55 1,910,472,854.44 7.68%
所有者權(quán)益
股本（股） 443,476,750.00 443,476,750.00 -
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三、財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)成本和現(xiàn)金流量情況分析：
（一）報(bào)告期內(nèi)資產(chǎn)變動(dòng)情況
單位：萬(wàn)元
2016 年12月31日 2015 年12月31日
項(xiàng)目 同比變動(dòng)
金額 占比 金額 占比
貨幣資金 51,886.31 13.44% 51,213.52 14.30% 1.31%
應(yīng)收票據(jù) 13,754.55 3.56% 12,713.27 3.55% 8.19%
應(yīng)收賬款 76,744.81 19.87% 75,876.93 21.19% 1.14%
預(yù)付款項(xiàng) 4,678.10 1.21% 3,521.43 0.98% 32.85%
其他應(yīng)收款 3,626.49 0.94% 3,807.78 1.06% -4.76%
應(yīng)收股利 5,567.55 1.44%
存貨 53,923.06 13.96% 44,301.96 12.37% 21.72%
其他流動(dòng)資產(chǎn) 1,601.42 0.41% 2,208.11 0.62% -27.48%
流動(dòng)資產(chǎn)合計(jì) 211,782.29 54.85% 193,643.00 54.07% 9.37%
可供出售金融資產(chǎn) 3,029.00 0.78% 1,050.88 0.29% 188.23%
長(zhǎng)期應(yīng)收款 220.87 0.06% 287.56 0.08% -23.19%
長(zhǎng)期股權(quán)投資 101,840.97 26.37% 95,073.62 26.55% 7.12%
投資性房地產(chǎn) 513.25 0.13% 535.27 0.15% -4.11%
固定資產(chǎn) 50,307.26 13.03% 50,915.95 14.22% -1.20%
在建工程 3,338.60 0.86% 3,914.99 1.09% -14.72%
無(wú)形資產(chǎn) 3,780.11 0.98% 3,941.06 1.10% -4.08%
長(zhǎng)期待攤費(fèi)用 4,678.70 1.21% 2,659.30 0.74% 75.94%
遞延所得稅資產(chǎn) 5,847.40 1.51% 4,785.67 1.34% 22.19%
其他非流動(dòng)資產(chǎn) 800.39 0.21% 1,294.37 0.36% -38.16%
非流動(dòng)資產(chǎn)合計(jì) 174,356.55 45.15% 164,458.67 45.93% 6.02%
資產(chǎn)總計(jì) 386,138.84 100.00% 358,101.67 100.00% 7.83%
報(bào)告期內(nèi)變動(dòng)比例超過(guò) 30%的項(xiàng)目說(shuō)明：
（1）預(yù)付款項(xiàng)：2016 年期末金額較 2015 年期末金額增加 32.85%，
主要原因是子公司因內(nèi)銷(xiāo)增加備貨量增加及工程項(xiàng)目預(yù)付款增加所
致。
（2）可供出售金融資產(chǎn)：2016 年期末金額較 2015 年期末增加
188.23%，主要原因是本年對(duì)上海壹勝投資合伙企業(yè)（有限合伙）投
資所致。
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（3）長(zhǎng)期待攤費(fèi)用：2016 年期末金額較 2015 年期末增加 75.94%，
主要原因是模具費(fèi)及廠房裝修費(fèi)轉(zhuǎn)長(zhǎng)期待攤所致。
（4）其他非流動(dòng)資產(chǎn)：2016 年期末金額較 2015 年期末減少
38.16%，主要原因是預(yù)付工程設(shè)備款減少所致。
（二）報(bào)告期內(nèi)負(fù)債變動(dòng)情況
單位：萬(wàn)元
2016 年12月31日 2015 年12月31日
項(xiàng)目 同比變動(dòng)
金額 占比 金額 占比
短期借款 60,638.40 39.17% 57,322.17 39.24% 5.79%
應(yīng)付票據(jù) 12,105.65 7.82% 11,303.02 7.74% 7.10%
應(yīng)付賬款 61,350.07 39.63% 48,981.95 33.53% 25.25%
預(yù)收款項(xiàng) 2,157.35 1.39% 2,716.75 1.86% -20.59%
應(yīng)付職工薪酬 2,059.21 1.33% 1,456.99 1.00% 41.33%
應(yīng)交稅費(fèi) 1,297.59 0.84% 1,423.62 0.97% -8.85%
應(yīng)付股利 423.14 0.27% 218.91 0.15% 93.30%
其他應(yīng)付款 9,659.83 6.24% 9,695.17 6.64% -0.36%
一年內(nèi)到期的非流
1,500.00 0.97%
動(dòng)負(fù)債
流動(dòng)負(fù)債合計(jì) 151,191.24 97.67% 133,118.57 91.13% 13.58%
長(zhǎng)期借款 1,500.00 0.97% 10,700.00 7.32% -85.98%
專(zhuān)項(xiàng)應(yīng)付款 1,440.00 0.93% 1,440.00 0.99% 0.00%
遞延收益 666.99 0.43% 812.49 0.56% -17.91%
遞延所得稅負(fù)債 6.29 0.00% 10.67 0.01% -41.05%
非流動(dòng)負(fù)債合計(jì) 3,613.28 2.33% 12,963.15 8.87% -72.13%
負(fù)債合計(jì) 154,804.52 100.00% 146,081.73 100.00% 5.97%
報(bào)告期內(nèi)變動(dòng)比例超過(guò) 30%的項(xiàng)目說(shuō)明：
（1）應(yīng)付職工薪酬：2016 年期末金額較 2015 年期末增加 41.33%，
主要原因是年底計(jì)提的獎(jiǎng)金尚未發(fā)放所致。
（2）應(yīng)付股利：2016 年期末金額較 2015 年期末增加 93.3%，主
要原因是本期部分子公司對(duì)少數(shù)股東的分紅尚未支付所致。
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（3）長(zhǎng)期借款：2016 年期末金額較 2015 年期末減少 85.98%，
主要原因是本期歸還部分長(zhǎng)期借款及部分重分類(lèi)至一年內(nèi)到期的長(zhǎng)
期借款所致。
（4）遞延所得稅負(fù)債：2016 年期末金額較 2015 年期末減少
41.05%，主要原因是可供出售金融資產(chǎn)的公允價(jià)值變動(dòng)所致。
（三）股東權(quán)益情況
單位：萬(wàn)元
項(xiàng)目 2016 年 12 月 31 日 2015 年 12 月 31 日 變動(dòng)幅度
股本 44,347.68 44,347.68 -
資本公積 63,732.79 63,411.47 0.51%
其他綜合收益 347.72 253.4 37.22%
盈余公積 12,767.88 11,145.20 14.56%
未分配利潤(rùn) 84,526.57 71,889.53 17.58%
歸屬于母公司所有者
205,722.63 191,047.29 7.68%
權(quán)益合計(jì)
（四）利潤(rùn)表情況
單位：萬(wàn)元
項(xiàng)目 2016 年度 2015 年度 變動(dòng)幅度
一、營(yíng)業(yè)收入 250,432.81 249,727.99 0.28%
二、營(yíng)業(yè)成本 211,238.45 215,164.00 -1.82%
稅金及附加 1,499.52 1,070.31 40.10%
銷(xiāo)售費(fèi)用 7,247.68 5,875.99 23.34%
管理費(fèi)用 24,643.66 23,597.85 4.43%
財(cái)務(wù)費(fèi)用 2,675.69 3,104.65 -13.82%
資產(chǎn)減值損失 5,581.58 4,708.17 18.55%
投資收益 19,087.00 17,215.57 10.87%
三、營(yíng)業(yè)利潤(rùn) 16,633.21 13,422.60 23.92%
加：營(yíng)業(yè)外收入 2,300.39 2,409.87 -4.54%
減：營(yíng)業(yè)外支出 713.24 595.73 19.73%
四、利潤(rùn)總額 18,220.36 15,236.74 19.58%
減：所得稅 201.87 161.39 25.08%
五、凈利潤(rùn) 18,018.49 15,075.34 19.52%
歸屬于母公司所有者的凈利潤(rùn) 15,742.52 14,247.87 10.49%
江西聯(lián)創(chuàng)光電科技股份有限公司 2016 年年度股東大會(huì)會(huì)議資料
報(bào)告期內(nèi)變動(dòng)比例超過(guò) 30%的項(xiàng)目說(shuō)明：
2016 年度稅金及附加較 2015 年增加 40.10%，主要原因是本期根
據(jù)《增值稅會(huì)計(jì)處理規(guī)定》，將 2016 年 5 月 1 日之后發(fā)生的房產(chǎn)稅、
土地使用稅、車(chē)船使用稅和印花稅從“管理費(fèi)用”調(diào)整至“稅金及附
加”所致。
（五）報(bào)告期內(nèi)現(xiàn)金流量情況
單位：萬(wàn)元
項(xiàng)目 2016 年度 2015 年度 本年比上年增長(zhǎng)
經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量
6,187.55 1,770.08 249.56%
凈額
投資活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量
2,189.44 -4,387.77 -
凈額
籌資活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量
-6,210.46 5,961.23 -
凈額
現(xiàn)金及現(xiàn)金等價(jià)物凈增加
2,274.95 3,625.06 -37.24%
額
（1）報(bào)告期內(nèi)，經(jīng)營(yíng)性現(xiàn)金流凈額較上年同期增加，主要由于
本期貨款回籠較好所致。
（2）報(bào)告期內(nèi)，投資性現(xiàn)金流凈額較上年同期增加，主要由于
本期收到聯(lián)營(yíng)企業(yè)分紅所致。
（3）報(bào)告期內(nèi)，籌資性現(xiàn)金流凈額較上年同期減少，主要由于
本期歸還銀行借款所致。
（六）公司償債能力分析
本年比上年
項(xiàng)目 2016 年 2015 年
增長(zhǎng)
資產(chǎn)負(fù)債率
22.52% 25.30% -10.98%
（母公司）
流動(dòng)比率 1.40 1.45 -3.40%
江西聯(lián)創(chuàng)光電科技股份有限公司 2016 年年度股東大會(huì)會(huì)議資料
速動(dòng)比率 1.04 1.12 -6.78%
利息保障倍數(shù) 6.18 4.54 36.11%
（七）公司營(yíng)運(yùn)能力分析
本年比上年
項(xiàng)目 2016 年 2015 年
增長(zhǎng)
應(yīng)收賬款
3.03 次 3.42 次 -17.12%
周轉(zhuǎn)率
存貨周轉(zhuǎn)率 3.91 次 4.57 次 -6.61%
江西聯(lián)創(chuàng)光電科技股份有限公司 2016 年年度股東大會(huì)會(huì)議資料
議案三
江西聯(lián)創(chuàng)光電科技股份有限公司
2016 年度董事會(huì)報(bào)告
各位股東、股東代表：
公司于 2017 年 4 月 8 日召開(kāi)的第六屆董事會(huì)第三十二次會(huì)議審
議通過(guò)了《公司 2016 年度董事會(huì)報(bào)告》，現(xiàn)根據(jù)《公司章程》有關(guān)規(guī)
定提請(qǐng)本次股東大會(huì)的股東、股東代表對(duì)本議案進(jìn)行審議。
附件：《2016 年度董事會(huì)報(bào)告》
江西聯(lián)創(chuàng)光電科技股份有限公司董事會(huì)
2017 年 6 月 30 日
江西聯(lián)創(chuàng)光電科技股份有限公司 2016 年年度股東大會(huì)會(huì)議資料
附件：
2016 年度董事會(huì)工作報(bào)告
第一部分 2016 年工作回顧
一、公司 2016 年度經(jīng)營(yíng)情況回顧
2016 年全球經(jīng)濟(jì)仍處于深度調(diào)整期，復(fù)蘇動(dòng)力略顯不足，國(guó)內(nèi)
經(jīng)濟(jì)受經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整升級(jí)、產(chǎn)能過(guò)剩、資源錯(cuò)配等因素的影響，經(jīng)濟(jì)
增速進(jìn)一步放緩。在宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)的影響下，LED 行業(yè)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)日
趨激烈，在此外部經(jīng)濟(jì)環(huán)境下，公司堅(jiān)持“以利潤(rùn)為中心”的核心經(jīng)
營(yíng)思想，致力于增強(qiáng)內(nèi)外部資源整合，倡導(dǎo)“人財(cái)物”精細(xì)化管理，立
足 LED 市場(chǎng)，緊抓行業(yè)發(fā)展機(jī)會(huì)，圍繞公司既定發(fā)展目標(biāo)，提高綜
合管理能力和綜合盈利水平。2016 年，公司總體經(jīng)營(yíng)呈現(xiàn)出較為平
穩(wěn)的態(tài)勢(shì)。
2016 年，公司實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入 25.04 億元，同比增長(zhǎng) 0.28%。實(shí)
現(xiàn)利潤(rùn)總額 1.82 億元，同比增長(zhǎng) 19.58%；實(shí)現(xiàn)歸屬于母公司的凈利
潤(rùn) 1.57 億元，同比增長(zhǎng) 10.49%。
（一）主營(yíng)業(yè)務(wù)方面
報(bào)告期內(nèi)，面對(duì)原材料上漲和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的雙重壓力，公司積極推
行增利降本工作，從提升管理水平和改善生產(chǎn)質(zhì)量著手提升產(chǎn)品的毛
利率，2016 年度公司產(chǎn)品綜合毛利率為 15.62%，較上年同期的 13.84%
增長(zhǎng) 1.78 個(gè)百分點(diǎn)。各產(chǎn)業(yè)板塊情況如下：
1、光電器件及應(yīng)用產(chǎn)品共計(jì)實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入 21.27 億元，同比增
長(zhǎng) 17.32%。報(bào)告期內(nèi)，公司持續(xù)推行規(guī)模化經(jīng)營(yíng)，重點(diǎn)打造背光源
江西聯(lián)創(chuàng)光電科技股份有限公司 2016 年年度股東大會(huì)會(huì)議資料
產(chǎn)業(yè)，通過(guò)技改投入進(jìn)行產(chǎn)品結(jié)構(gòu)升級(jí)，進(jìn)一步優(yōu)化生產(chǎn)工藝，提升
產(chǎn)品品質(zhì)，積極開(kāi)發(fā)新客戶(hù)，努力拓展原有客戶(hù)增量，背光源及模組、
智能控制模塊產(chǎn)品 2016 年度實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入 16 億元，繼續(xù)保持了較好
的增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)；LED 芯片、光電器件、照明工程等產(chǎn)品均有較大幅度增
長(zhǎng)。
2、線(xiàn)纜產(chǎn)品共計(jì)實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入 3.32 億元，同比下降 20%。報(bào)告
期內(nèi)，在房地產(chǎn)市場(chǎng)下行，部分大客戶(hù)落標(biāo)，銅價(jià)下跌引發(fā)產(chǎn)品價(jià)格
下跌等多重因素的影響下，導(dǎo)致線(xiàn)纜產(chǎn)品收入同比出現(xiàn)一定幅度下
降。
（二） 技術(shù)研發(fā)方面
2016 年度，公司創(chuàng)建科研項(xiàng)目立項(xiàng)與資金扶持機(jī)制， 制訂了
《科研項(xiàng)目管理辦法》并組織評(píng)審審定 2016 年公司新品研發(fā)計(jì)劃
13 項(xiàng)，5 項(xiàng)完成階段性驗(yàn)收，其中新能源汽車(chē)用交、直流充電樁電
纜新產(chǎn)品通過(guò) CQC 檢測(cè)，并取得了 CQC 證書(shū)，其他項(xiàng)目按計(jì)劃有序
推進(jìn)。完成了家電用一體化智能控制及顯示功能模塊、高光效照明
用 SMD 器件及新型 LED 系列燈具的研發(fā)并實(shí)現(xiàn)量產(chǎn)。
2016 年度，公司博士后科研工作站的發(fā)展逐漸成熟，其中股份
公司博士后工作站榮獲 2016 年度江西省優(yōu)秀博士后科研工作站榮
譽(yù)稱(chēng)號(hào)，在站博士承擔(dān)的 1 項(xiàng)科研課題活的中國(guó)博士后科學(xué)基金資
助。
公司通過(guò)不斷的研發(fā)創(chuàng)新，取得相關(guān)領(lǐng)域的關(guān)鍵技術(shù)突破，2016
年度新增授權(quán)專(zhuān)利 29 項(xiàng)，其中發(fā)明專(zhuān)利授權(quán) 1 項(xiàng)，實(shí)用新型授權(quán)
28 項(xiàng)。
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（三）其他事項(xiàng)
1、子公司改制
報(bào)告期內(nèi)，控股子公司江西聯(lián)創(chuàng)電纜科技股份有限公司、廈門(mén)華
聯(lián)電子股份有限公司先后完成了股份制改造，實(shí)施了員工持股計(jì)劃，
并擬申請(qǐng)?jiān)谌珖?guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌。通過(guò)上述舉措，完善了
控股子公司治理結(jié)構(gòu)，激發(fā)其經(jīng)營(yíng)管理活力，增強(qiáng)核心競(jìng)爭(zhēng)力，為控
股子公司進(jìn)一步做大做強(qiáng)奠定了基礎(chǔ)。
2、內(nèi)部管理
（1）2016 年，公司完成了 ISO9000 質(zhì)量體系、ISO14000 環(huán)境管
理體系和 OHSAS18000 職業(yè)健康安全管理體系的融合認(rèn)證工作，通過(guò)
全面一體化體系建設(shè)工作和卓越績(jī)效模式的導(dǎo)入促進(jìn)管理質(zhì)量的提
升，引導(dǎo)公司走向質(zhì)量效益型企業(yè)。同時(shí)于 2016 年三季度全面啟動(dòng)
對(duì)標(biāo)管理工作，通過(guò)學(xué)習(xí)和借鑒先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，創(chuàng)新管理模式，全面提高
公司綜合管理水平。
（2）以?xún)?nèi)部績(jī)效審計(jì)為基礎(chǔ)開(kāi)展內(nèi)部風(fēng)控管理工作，持續(xù)對(duì)各
分、子公司的經(jīng)營(yíng)數(shù)據(jù)、管理流程、經(jīng)營(yíng)成果進(jìn)行分析、評(píng)估，對(duì)發(fā)
現(xiàn)的問(wèn)題點(diǎn)及時(shí)與相關(guān)經(jīng)營(yíng)層進(jìn)行溝通、反饋，并提出改進(jìn)建議。
3、項(xiàng)目申報(bào)及政府支持
報(bào)告期內(nèi)，公司完成了省“5511”工程專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃、省重點(diǎn)新產(chǎn)品
計(jì)劃、省優(yōu)秀新產(chǎn)品獎(jiǎng)、市高端裝備制造項(xiàng)目、市穩(wěn)增長(zhǎng)促發(fā)展政策
項(xiàng)目、市工業(yè)節(jié)能專(zhuān)項(xiàng)等項(xiàng)目的申報(bào)，共獲得補(bǔ)助約 1,400.32 萬(wàn)元。
二、董事會(huì)日常運(yùn)作情況
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（一）規(guī)范運(yùn)作董事會(huì)，科學(xué)決策，為公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)提供保障
2016 年，公司共召開(kāi)了 14 次董事會(huì)（其中，現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議 2 次，通
訊方式會(huì)議 11 次，現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議與通訊會(huì)議結(jié)合方式 1 次），對(duì)達(dá)到《公
司章程》、《上海證券交易所股票上市規(guī)則》等相關(guān)規(guī)章中需要提交董
事會(huì)審議的公司對(duì)外投資、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)成果、財(cái)務(wù)報(bào)告、董事選舉等重
大事項(xiàng)進(jìn)行了審議，就 73 項(xiàng)議案形成了決議，為公司的合規(guī)生產(chǎn)經(jīng)
營(yíng)提供了保障。會(huì)議的召開(kāi)、表決及信息披露符合國(guó)家有關(guān)法律、法
規(guī)及監(jiān)管部門(mén)的要求。
公司董事勤勉盡責(zé)，認(rèn)真履職，仔細(xì)審閱各類(lèi)議案材料，親自或
委托出席董事會(huì)會(huì)議和各專(zhuān)門(mén)委員會(huì)會(huì)議，積極發(fā)表專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)，明確
提出自己的觀點(diǎn)和建議，體現(xiàn)了高度的責(zé)任心和良好的專(zhuān)業(yè)素養(yǎng)，維
護(hù)了公司及利益相關(guān)者的權(quán)益；董事會(huì)各專(zhuān)門(mén)委員會(huì)充分發(fā)揮其專(zhuān)項(xiàng)
職能，在對(duì)外投資、薪酬考核、內(nèi)外部審計(jì)、董事提名等方面，按照
各自的工作程序開(kāi)展了扎實(shí)細(xì)致的工作，為董事會(huì)的科學(xué)決策提供保
障。
（二）依法召集股東大會(huì)，全面落實(shí)會(huì)議決議
2016 年度，董事會(huì)認(rèn)真履行股東大會(huì)召集人職責(zé)，共召集召開(kāi)
股東大會(huì) 2 次（其中：年度股東大會(huì) 1 次，臨時(shí)股東大會(huì) 1 次），向
股東大會(huì)提交 16 項(xiàng)議案，就增補(bǔ)董事、修訂《公司章程》、2015 年
度利潤(rùn)分配方案、修訂《公司高管人員年薪制實(shí)施辦法》等重要事項(xiàng)
進(jìn)行審議并形成了決議。董事會(huì)嚴(yán)格執(zhí)行了股東大會(huì)決議，各項(xiàng)工作
均得到落實(shí)。
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（三）切實(shí)履行信息披露義務(wù)，加強(qiáng)與投資者的互動(dòng)交流
1、信息披露真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)、公平是上市公司應(yīng)盡的
義務(wù)，公司董事會(huì)嚴(yán)格按照信息披露法律法規(guī)的要求，并嚴(yán)格執(zhí)行《信
息披露管理制度》及《重大信息內(nèi)部報(bào)告制度》等相關(guān)規(guī)定。全年完
成臨時(shí)公告 89 次，定期報(bào)告 4 次。及時(shí)公平地披露了公司的重大事
項(xiàng)，使廣大投資者能夠及時(shí)、準(zhǔn)確地獲得公司信息。
2、多維度加強(qiáng)與投資者的互動(dòng)溝通，通過(guò)電話(huà)、E 互動(dòng)平臺(tái)、
現(xiàn)場(chǎng)/電話(huà)調(diào)研、股東大會(huì)等多種方式保持與股東特別是中小股東的
充分溝通與交流，及時(shí)更新、維護(hù)、完善公司投資者關(guān)系網(wǎng)頁(yè)，確保
公司網(wǎng)頁(yè)信息發(fā)布的及時(shí)性、準(zhǔn)確性和有效性。積極參加江西證監(jiān)局
舉辦的江西轄區(qū)上市公司投資者網(wǎng)上集體接待活動(dòng)，促進(jìn)投資者對(duì)公
司的了解，向市場(chǎng)傳遞公司良好的形象。
3、公司重視對(duì)投資者的回報(bào)，公司近三年累計(jì)現(xiàn)金分紅比例超
過(guò)近三年實(shí)現(xiàn)的歸屬于母公司凈利潤(rùn)平均額的 32.55%，保持了分紅
政策的穩(wěn)定性和連續(xù)性。
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第二部分 2017 年工作展望
一、公司未來(lái)發(fā)展戰(zhàn)略
1、緊抓軍民融合產(chǎn)業(yè)發(fā)展機(jī)遇，充分利用公司軍工企業(yè)資質(zhì)牌
照，通過(guò)技改投入、外部并購(gòu)整合等方式，拓寬公司軍工產(chǎn)品門(mén)類(lèi)，
實(shí)現(xiàn)軍工板塊的規(guī)?；?jīng)營(yíng)，將軍工板塊發(fā)展成為公司核心盈利板塊
之一。
2、根據(jù)公司產(chǎn)業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀，進(jìn)一步推進(jìn)產(chǎn)業(yè)清理整合，重點(diǎn)突
出智能控制、智慧家居（照明）、高端消費(fèi)電子等公司重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展
方向，集中優(yōu)勢(shì)資源加大投入，進(jìn)一步做大做強(qiáng)智能控制模組、高端
LED 背光源及顯示器、軍工電子、特種電纜等業(yè)務(wù)板塊，促進(jìn)現(xiàn)有產(chǎn)
品業(yè)務(wù)的升級(jí)轉(zhuǎn)型，加快現(xiàn)有落后產(chǎn)業(yè)產(chǎn)品的淘汰和退出。
3、加快推動(dòng)優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)、潛力產(chǎn)業(yè)進(jìn)入資本市場(chǎng)，為其創(chuàng)造更為
廣闊的發(fā)展平臺(tái)和更為有利的發(fā)展環(huán)境，借助資本市場(chǎng)資源以及進(jìn)行
有針對(duì)性的投資并購(gòu)，促進(jìn)重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)、優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)、潛力產(chǎn)業(yè)快速發(fā)展。
二、2017 年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和主要工作
2017年，公司計(jì)劃實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入27億元，主要工作思路和舉措
如下：
1、繼續(xù)對(duì)不良產(chǎn)業(yè)清理、清算、整頓、重組；對(duì)有發(fā)展價(jià)值的
產(chǎn)業(yè)進(jìn)行技術(shù)改造，進(jìn)一步擴(kuò)大背光模組產(chǎn)業(yè)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)，使智能模
塊產(chǎn)品逐步從智能家電升級(jí)到智能家居、智慧城市，形成紅外、照明
器件產(chǎn)品的核心競(jìng)爭(zhēng)力并初具規(guī)模，實(shí)現(xiàn)低壓電纜到高壓電纜、通訊
江西聯(lián)創(chuàng)光電科技股份有限公司 2016 年年度股東大會(huì)會(huì)議資料
電纜到光纜和特種電纜的產(chǎn)品升級(jí)；通過(guò)投資并購(gòu)，完善公司產(chǎn)業(yè)布
局，實(shí)現(xiàn)內(nèi)生式增長(zhǎng)與外延式發(fā)展并重。
2、繼續(xù)運(yùn)用增利降本七法，推進(jìn)成本倒逼工作，實(shí)行總成本領(lǐng)
先戰(zhàn)略；
3、繼續(xù)推行全面一體化管理體系建設(shè)、營(yíng)銷(xiāo)系統(tǒng)阿米巴核算體
系建設(shè)、經(jīng)營(yíng)會(huì)計(jì)管理體系，提升公司綜合管理水平；
4、根據(jù)公司實(shí)際情況，制定品牌建設(shè)的發(fā)展規(guī)劃，導(dǎo)入品牌建
設(shè)體系，構(gòu)建并提升公司品牌的知名度；
5、建立、健全、優(yōu)化公司“務(wù)實(shí)、健康、細(xì)化”的KPI考核體系。
江西聯(lián)創(chuàng)光電科技股份有限公司 2016 年年度股東大會(huì)會(huì)議資料
議案四
江西聯(lián)創(chuàng)光電科技股份有限公司
2016 年度監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告
各位股東、股東代表：
公司于 2017 年 4 月 8 日召開(kāi)的第六屆監(jiān)事會(huì)第十九次會(huì)議審議
通過(guò)了《公司 2016 年度監(jiān)事會(huì)報(bào)告》，現(xiàn)根據(jù)《公司章程》有關(guān)規(guī)定
提請(qǐng)本次股東大會(huì)的股東、股東代表對(duì)本議案進(jìn)行審議。
附件：《2016 年度監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告》
江西聯(lián)創(chuàng)光電科技股份有限公司董事會(huì)
2017 年 6 月 30 日
江西聯(lián)創(chuàng)光電科技股份有限公司 2016 年年度股東大會(huì)會(huì)議資料
附件：
江西聯(lián)創(chuàng)光電科技股份有限公司
2016 年度監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告
根據(jù)《公司法》、《公司章程》、《監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則》等規(guī)定和要求，
監(jiān)事會(huì)全體成員均能謹(jǐn)慎、認(rèn)真地履行了自身職責(zé)，依法獨(dú)立行使職
權(quán)，促進(jìn)公司規(guī)范運(yùn)作和健康發(fā)展，以維護(hù)公司和全體股東的利益。
2016 年度，監(jiān)事會(huì)重點(diǎn)對(duì)公司經(jīng)營(yíng)計(jì)劃、募集資金使用情況、關(guān)聯(lián)
交易、財(cái)務(wù)規(guī)范運(yùn)作等情況進(jìn)行了監(jiān)督，共召開(kāi)監(jiān)事會(huì)會(huì)議六次，并
列席歷次董事會(huì)和股東大會(huì)?，F(xiàn)將 2016 年度監(jiān)事會(huì)工作情況報(bào)告如
下：
一、會(huì)議召開(kāi)情況
報(bào)告期內(nèi)，公司監(jiān)事會(huì)共召開(kāi)六次會(huì)議，具體情況如下：
1、2016 年 3 月 4 日，公司以通訊方式召開(kāi)了六屆十二次監(jiān)事會(huì)。
會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于繼續(xù)使用部分閑臵募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金
的議案》。
2、2016 年 4 月 16 日，公司在廈門(mén)以現(xiàn)場(chǎng)方式召開(kāi)了六屆十三
次監(jiān)事會(huì)。會(huì)議審議通過(guò)了以下議案：《公司 2015 年度監(jiān)事會(huì)工作報(bào)
告》、《公司 2015 年度報(bào)告及其摘要》、《公司 2015 年度財(cái)務(wù)決算報(bào)
告》；、《公司 2015 年度利潤(rùn)分配預(yù)案》、《公司 2015 年度募集資金存
放與使用情況專(zhuān)項(xiàng)報(bào)告》、《2015 年度內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告》、《關(guān)
于公司 2016 年度日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)計(jì)的議案》、《關(guān)于公司計(jì)提資產(chǎn)減
值準(zhǔn)備的議案》。
3、2016 年 4 月 29 日，公司以通訊方式召開(kāi)了六屆十四次監(jiān)事
會(huì)。會(huì)議審議通過(guò)了《公司 2016 年第一季度報(bào)告》。
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4、2016 年 5 月 20 日，公司以現(xiàn)場(chǎng)方式召開(kāi)六屆十五次監(jiān)事會(huì)。
會(huì)議審議通過(guò)了以下議案：《關(guān)于公司符合向特定對(duì)象非公開(kāi)發(fā)行股
份及支付現(xiàn)金購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)并募集配套資金暨關(guān)聯(lián)交易條件的議案》、《關(guān)
于公司發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)并募集配套資金暨關(guān)聯(lián)交易方
案的議案》、《關(guān)于公司本次交易構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易的議案》、《關(guān)于本次交
易不構(gòu)成重大資產(chǎn)重組的議案》、《關(guān)于本次交易符合第四條規(guī)定的議案》、《關(guān)于公司
股票價(jià)格波動(dòng)是否達(dá)到第五條相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的說(shuō)明的議案》、《關(guān)于本次交易符合第四十三條規(guī)定的議案》、《關(guān)于本次交易
符合第十一條規(guī)定的議案》、《關(guān)于
本次交易中相關(guān)主體不存在第十三條規(guī)定情形的議案》、《關(guān)于<
江西聯(lián)創(chuàng)光電科技股份有限公司發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)并募
集配套資金暨關(guān)聯(lián)交易預(yù)案>及其摘要的議案》、《關(guān)于簽訂附生效條
件的發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)協(xié)議的議案》、《關(guān)于簽訂盈利承諾
及補(bǔ)償協(xié)議的議案》、《關(guān)于簽訂附生效條件的配套募集資金股份認(rèn)購(gòu)
協(xié)議的議案》、《關(guān)于公司聘請(qǐng)中介機(jī)構(gòu)為本次交易事宜提供服務(wù)的議
案》、《關(guān)于上市公司全體董事、高級(jí)管理人員出具關(guān)于本次交易方案
攤薄即期回報(bào)的承諾的議案》、《關(guān)于的議案》、《關(guān)于終止公司非公開(kāi)發(fā)行 A 股股票相關(guān)決議的議案》、
《關(guān)于終止變更部分募集資金投資項(xiàng)目暨收購(gòu)浙江方大智控科技有
限公司并對(duì)其增資的議案》、《關(guān)于變更部分募集資金投資項(xiàng)目的議
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案》。
5、2016 年 7 月 28 日，公司以通訊方式召開(kāi)了六屆十六次監(jiān)事
會(huì)。會(huì)議審議通過(guò)了：《公司 2016 年半年度報(bào)告及其摘要》、《2016
年半年度募集資金存放與使用情況專(zhuān)項(xiàng)報(bào)告》。
6、2016 年 10 月 28 日，公司以通訊方式召開(kāi)了六屆十七次監(jiān)事
會(huì)。會(huì)議審議通過(guò)了《公司 2016 年第三季度報(bào)告》。
二、監(jiān)事會(huì)對(duì)公司依法運(yùn)作的意見(jiàn)
報(bào)告期內(nèi)，監(jiān)事會(huì)成員通過(guò)列席股東大會(huì)和董事會(huì)歷次會(huì)議、參
與公司重大經(jīng)營(yíng)決策討論和重大經(jīng)營(yíng)方針的制定，對(duì)董事會(huì)、股東大
會(huì)的召集召開(kāi)及決策程序、董事會(huì)對(duì)股東大會(huì)決議的執(zhí)行情況、公司
依法規(guī)范運(yùn)作、內(nèi)部規(guī)章制度具體執(zhí)行情況以及公司董事、高級(jí)管理
人員履職履責(zé)的情況進(jìn)行了監(jiān)督，監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：公司董事會(huì)能夠嚴(yán)格
按照《公司法》等法律法規(guī)、《公司章程》及相關(guān)公司規(guī)章制度的規(guī)
定進(jìn)行規(guī)范運(yùn)作，認(rèn)真執(zhí)行股東大會(huì)通過(guò)的各項(xiàng)決議，公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)
決策程序合法合規(guī)，公司董事、總裁和其他高管人員履行了誠(chéng)信勤勉
的義務(wù)，沒(méi)有發(fā)現(xiàn)違反法律法規(guī)、濫用職權(quán)的行為及損害公司和股東
利益的情形。
三、監(jiān)事會(huì)對(duì)公司募集資金使用情況的意見(jiàn)
報(bào)告期內(nèi)，公司在管理和使用募集資金的過(guò)程中，按照證監(jiān)會(huì)對(duì)
上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求及公司《募集資金使用管理
辦法》的要求，履行相關(guān)決策審批程序。報(bào)告期內(nèi)，未發(fā)現(xiàn)違法、違
規(guī)使用募集資金的情形。
四、監(jiān)事會(huì)公司收購(gòu)出售資產(chǎn)情況的意見(jiàn)
報(bào)告期內(nèi)，公司無(wú)重大收購(gòu)、出售資產(chǎn)情況，也不存在內(nèi)幕交易
和損害部分股東的權(quán)益的情形。
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五、監(jiān)事會(huì)對(duì)公司關(guān)聯(lián)交易情況的意見(jiàn)
報(bào)告期內(nèi)，監(jiān)事會(huì)對(duì)公司關(guān)聯(lián)交易情形可進(jìn)行了監(jiān)督，公司所有
關(guān)聯(lián)交易的決策程序符合法律、法規(guī)和公司《章程》的規(guī)定，關(guān)聯(lián)交
易價(jià)格公平、公正、公開(kāi)，交易價(jià)格公允，未發(fā)現(xiàn)內(nèi)幕交易以及有損
公司和股東利益的情形。
六、監(jiān)事會(huì)對(duì)檢查公司財(cái)務(wù)情況的意見(jiàn)
報(bào)告期內(nèi)，公司財(cái)務(wù)狀況良好，財(cái)務(wù)管理規(guī)范。監(jiān)事會(huì)認(rèn)真審閱
了公司 2016 年度財(cái)務(wù)報(bào)告和審計(jì)報(bào)告。監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：公司 2016 年度
財(cái)務(wù)報(bào)告客觀、公正、真實(shí)地反映了公司的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果，未
發(fā)現(xiàn)違反國(guó)家財(cái)經(jīng)法規(guī)和制度的情況。
七、監(jiān)事會(huì)對(duì)公司內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告的意見(jiàn)
監(jiān)事會(huì)對(duì)公司 2016 年度內(nèi)部控制的自我評(píng)價(jià)報(bào)告、公司內(nèi)部控
制制度的建設(shè)和運(yùn)行情況進(jìn)行了審核，認(rèn)為公司已根據(jù)《企業(yè)內(nèi)部控
制基本規(guī)范》等相關(guān)規(guī)定建立了較為完善的內(nèi)部控制制度并能得到有
效的執(zhí)行。公司內(nèi)部控制的自我評(píng)價(jià)報(bào)告客觀、真實(shí)地反映了公司內(nèi)
部控制制度的建設(shè)及運(yùn)行情況。
八、監(jiān)事會(huì)對(duì)定期報(bào)告審核意見(jiàn)
公司監(jiān)事會(huì)認(rèn)真審議了公司編制的定期報(bào)告，認(rèn)為公司定期報(bào)告
的編制和審議程序符合法律、法規(guī)、公司章程和公司內(nèi)部管理制度的
各項(xiàng)規(guī)定；定期報(bào)告的內(nèi)容和格式符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)和上海證券交易所
的各項(xiàng)規(guī)定；所包含的信息能從各個(gè)方面真實(shí)地反映出公司當(dāng)年度的
經(jīng)營(yíng)管理和財(cái)務(wù)狀況等事項(xiàng)；未發(fā)現(xiàn)參與定期報(bào)告編制和審議的人員
有違反保密規(guī)定的行為。
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議案五
江西聯(lián)創(chuàng)光電科技股份有限公司董事會(huì)
關(guān)于 2016 年度利潤(rùn)分配的議案
各位股東、股東代表：
經(jīng)大華會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）審計(jì)，公司 2016 年度母
公司凈利潤(rùn)為人民幣 162,267,563.15 元，根據(jù)《公司章程》的有關(guān)
規(guī)定，提取 10%的法定盈余公積金 16,226,756.32 元，本年度實(shí)現(xiàn)的
可 供 分 配 利 潤(rùn) 為 146,040,806.83 元 ， 加 上 年 初 未 分 配 利 潤(rùn)
678,824,945.45 元，減去 2015 年度利潤(rùn)分配已向全體股東每 10 股
派發(fā)現(xiàn)金紅利 0.33 元（含稅）共計(jì) 14,628,013.93 元，累計(jì)可供股
東分配利潤(rùn)為 810,237,738.35 元。
根據(jù)《公司章程》中“在滿(mǎn)足現(xiàn)金分紅條件下，公司三年以現(xiàn)金
方式累計(jì)分配的利潤(rùn)不少于該三年實(shí)現(xiàn)的可分配平均利潤(rùn)的 30%”的
相關(guān)規(guī)定，擬定 2016 年度利潤(rùn)分配方案為：以 2016 年末總股本
443,476,750 股為基數(shù)，向全體股東每 10 股派現(xiàn)金人民幣 0.36 元（含
稅），共計(jì)派發(fā)現(xiàn)金紅利 15,965,163.00 元。分配后尚余未分配利潤(rùn)
結(jié)轉(zhuǎn)以后年度分配。
本年度不進(jìn)行資本公積金轉(zhuǎn)增股本。
2016 年度公司現(xiàn)金分紅金額占 2016 年度歸屬上市公司股東的凈
利潤(rùn)的 10.14%，低于 30%，鑒于公司近年來(lái)營(yíng)業(yè)收入規(guī)模持續(xù)增長(zhǎng)，
且公司產(chǎn)品有升級(jí)、轉(zhuǎn)型的需求，資金需求量較大，因此綜合考慮公
司未來(lái)發(fā)展目標(biāo)及當(dāng)期資金需求，公司董事會(huì)擬定了上述利潤(rùn)分配預(yù)
案，本次利潤(rùn)分配后留存的未分配利潤(rùn)將用于補(bǔ)充公司營(yíng)運(yùn)資金，并
儲(chǔ)備資金用以滿(mǎn)足公司未來(lái)產(chǎn)品的技術(shù)升級(jí)改造需要。該預(yù)案符合
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《公司章程》中關(guān)于利潤(rùn)分配政策的規(guī)定，并有助于實(shí)現(xiàn)公司可持續(xù)
發(fā)展，給投資者帶來(lái)長(zhǎng)期持續(xù)的回報(bào)。
以上分配方案提請(qǐng)與會(huì)股東、股東代表審議。
江西聯(lián)創(chuàng)光電科技股份有限公司董事會(huì)
2017 年 6 月 30 日
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議案六
江西聯(lián)創(chuàng)光電科技股份有限公司
關(guān)于繼續(xù)為全資子公司江西聯(lián)創(chuàng)致光科技有限公司
銀行綜合授信提供擔(dān)保的議案
各位股東、股東代表：
公司 2017 年 4 月 8 召開(kāi)的第六屆董事會(huì)第三十二次會(huì)議審議通
過(guò)了為控股子公司聯(lián)創(chuàng)致光繼續(xù)提供銀行綜合授信擔(dān)保，擔(dān)保金額為
19,000 萬(wàn)元，期限自 2017 年 4 月 8 日起至審議 2017 年年報(bào)的董事會(huì)
召開(kāi)之日止有效。
請(qǐng)與會(huì)股東、股東代表審議。
江西聯(lián)創(chuàng)光電科技股份有限公司董事會(huì)
2017 年 6 月 30 日
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議案七
江西聯(lián)創(chuàng)光電科技股份有限公司
關(guān)于繼續(xù)為控股子公司深圳市聯(lián)志光電科技有限公司
銀行綜合授信提供擔(dān)保的議案
各位股東、股東代表：
公司 2017 年 4 月 8 召開(kāi)的第六屆董事會(huì)第三十二次會(huì)議審議通
過(guò)了為全資子公司深圳市聯(lián)志光電科技有限公司提供銀行綜合授信
擔(dān)保，擔(dān)保金額為 7,000 萬(wàn)元，期限自 2017 年 4 月 8 日起至審議 2017
年年報(bào)的董事會(huì)召開(kāi)之日止有效。
請(qǐng)與會(huì)股東、股東代表審議。
江西聯(lián)創(chuàng)光電科技股份有限公司董事會(huì)
2017 年 6 月 30 日
江西聯(lián)創(chuàng)光電科技股份有限公司 2016 年年度股東大會(huì)會(huì)議資料
議案八
江西聯(lián)創(chuàng)光電科技股份有限公司
關(guān)于聘請(qǐng)公司 2017 年度財(cái)務(wù)及內(nèi)控審計(jì)機(jī)構(gòu)的議案
各位股東、股東代表：
公司于 2017 年 4 月 8 日召開(kāi)第六屆董事會(huì)第三十二次會(huì)議，審
議通過(guò)了《關(guān)于聘請(qǐng)公司 2017 年度財(cái)務(wù)及內(nèi)控審計(jì)機(jī)構(gòu)的議案》。
大華會(huì)計(jì)師事務(wù)所(特殊普通合伙)在 2016 年度的年報(bào)及內(nèi)控審
計(jì)工作中能夠遵循執(zhí)業(yè)準(zhǔn)則，恪盡職守，業(yè)務(wù)素質(zhì)良好，較好地完成
了公司 2016 年度財(cái)務(wù)報(bào)告及內(nèi)控審計(jì)工作。
公司擬續(xù)聘請(qǐng)大華會(huì)計(jì)師事務(wù)所(特殊普通合伙)為公司 2017 年
度財(cái)務(wù)及內(nèi)控審計(jì)機(jī)構(gòu)，聘期為一年。同時(shí)授權(quán)公司管理層根據(jù)其
2017 年度財(cái)務(wù)審計(jì)工作量及市場(chǎng)價(jià)格水平確定 2017 年度審計(jì)費(fèi)用。
請(qǐng)與會(huì)股東、股東代表審議。
江西聯(lián)創(chuàng)光電科技股份有限公司董事會(huì)
2017 年 6 月 30 日
江西聯(lián)創(chuàng)光電科技股份有限公司 2016 年年度股東大會(huì)會(huì)議資料
議案九
江西聯(lián)創(chuàng)光電科技股份有限公司
關(guān)于公司預(yù)計(jì) 2017 年度在關(guān)聯(lián)銀行開(kāi)展存貸款業(yè)務(wù)額度的議案
各位股東、股東代表：
根據(jù)公司資金管理需求，同時(shí)本著降低財(cái)務(wù)費(fèi)用的宗旨，經(jīng)綜合
考慮比較各銀行信貸政策及利率水平，2017 年度，公司擬在江西銀
行股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“江西銀行”）開(kāi)展存貸款業(yè)務(wù)，鑒于公
司董事長(zhǎng)曾智斌先生任江西銀行股份有限公司董事，根據(jù)《上海證券
交易所股票上市規(guī)則》、《上海證券交易所關(guān)聯(lián)交易實(shí)施細(xì)則指引》及
其他相關(guān)規(guī)定，本業(yè)務(wù)構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易，具體情況如下：
一、日常關(guān)聯(lián)交易的基本情況
關(guān)聯(lián)交易類(lèi)別 關(guān)聯(lián)人 2016 年實(shí)際發(fā)生額 2017 年預(yù)計(jì)金額
不超過(guò) 40,000 不超過(guò) 100,000
在關(guān)聯(lián)銀行存款 江西銀行
萬(wàn)元人民幣 萬(wàn)元人民幣
不超過(guò) 125,000
在關(guān)聯(lián)銀行貸款 江西銀行 0 萬(wàn)元
萬(wàn)元人民幣
二、關(guān)聯(lián)方介紹和關(guān)聯(lián)關(guān)系
（一）關(guān)聯(lián)方基本情況
企業(yè)名稱(chēng)：江西銀行股份有限公司
性質(zhì)：其他股份有限公司(非上市)
法定代表人：陳曉明
注冊(cè)資本：467,877.6901 萬(wàn)元
住所：江西省南昌市紅谷灘新區(qū)金融大街 699 號(hào)
經(jīng)營(yíng)范圍：人民幣業(yè)務(wù)吸收公眾存款；發(fā)放短期、中期和長(zhǎng)期貸
款；辦理國(guó)內(nèi)結(jié)算；外匯業(yè)務(wù)；辦理票據(jù)貼現(xiàn)；發(fā)行金融債券；代理
發(fā)行、代理兌付、承銷(xiāo)政府債券；買(mǎi)賣(mài)政府債券；從事同業(yè)拆借；提
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供擔(dān)保；代理收付款項(xiàng)及代理保險(xiǎn)業(yè)務(wù)；提供保管箱業(yè)務(wù)；辦理地方
財(cái)政信用周轉(zhuǎn)使用資金的委托存貸款業(yè)務(wù)；經(jīng)中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委
員會(huì)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)（以上項(xiàng)目憑金融許可證經(jīng)營(yíng)）
（二）與上市公司的關(guān)聯(lián)關(guān)系
公司董事長(zhǎng)曾智斌先生在江西銀行任董事一職，根據(jù)《上海證券
交易所股票上市規(guī)則》“第 10.1.3 條（三）”對(duì)關(guān)聯(lián)法人的認(rèn)定，
江西銀行為本公司關(guān)聯(lián)法人。
三、關(guān)聯(lián)交易主要內(nèi)容和定價(jià)政策
公司在江西銀行進(jìn)行存貸款業(yè)務(wù)的利率均按商業(yè)原則，以不次于
非關(guān)聯(lián)方同類(lèi)交易的條件確定，關(guān)聯(lián)交易定價(jià)公允。
四、關(guān)聯(lián)交易目的和對(duì)上市公司的影響
公司在江西銀行進(jìn)行存貸款業(yè)務(wù)系在銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)正常的資
金存放與借貸行為，存、貸款利率均按商業(yè)原則，以不次于非關(guān)聯(lián)方
同類(lèi)交易的條件確定，關(guān)聯(lián)交易定價(jià)公允，不存在損害公司利益及股
東利益的情形。
請(qǐng)與會(huì)股東、股東代表審議。
江西聯(lián)創(chuàng)光電科技股份有限公司董事會(huì)
2017 年 6 月 30 日
江西聯(lián)創(chuàng)光電科技股份有限公司 2016 年年度股東大會(huì)會(huì)議資料
江西聯(lián)創(chuàng)光電科技股份有限公司
獨(dú)立董事 2016 年度述職報(bào)告
作為江西聯(lián)創(chuàng)光電科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”）的現(xiàn)
任獨(dú)立董事，我們嚴(yán)格按照《公司法》、中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于在上市公
司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意見(jiàn)》、《上市公司治理準(zhǔn)則》、《上海
證券交易所上市規(guī)則》、《公司章程》及《獨(dú)立董事工作制度》的有
關(guān)規(guī)定，認(rèn)真、勤勉、忠實(shí)地履職履責(zé)，積極出席相關(guān)會(huì)議，認(rèn)真審
議董事會(huì)各項(xiàng)議案，對(duì)公司相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)，發(fā)揮了獨(dú)立董事
的獨(dú)立作用，有效維護(hù)了公司整體利益，保護(hù)公司全體股東的合法權(quán)
益，尤其關(guān)注中小股東的合法權(quán)益不受損害?，F(xiàn)就 2016 年度履職情
況報(bào)告如下：
一、獨(dú)立董事基本情況
目前，公司董事會(huì)有 3 名獨(dú)立董事，分別為沈國(guó)權(quán)先生、李國(guó)平
先生、鄧波女士?，F(xiàn)任 3 名獨(dú)立董事基本情況如下：
沈國(guó)權(quán)，男，1965 年 3 月出生，中共黨員，華東政法大學(xué)經(jīng)濟(jì)
法碩士。1986 年至 1993 年任上海市人民檢察院助理檢察員，1993 年
至 1999 年歷任上海市萬(wàn)國(guó)律師事務(wù)所合伙人、律師，上海市天和律
師事務(wù)所合伙人、律師，2005 年至 2007 年任中國(guó)證券監(jiān)督管理委員
會(huì)第七屆、第八屆股票發(fā)行審核委員會(huì)專(zhuān)職委員，1999 年至今任上
海市錦天城律師事務(wù)所高級(jí)合伙人、律師。現(xiàn)兼任上海證券交易所第
三屆上市委員會(huì)委員，上海仲裁委員會(huì)仲裁員，中華全國(guó)律協(xié)金融證
券業(yè)務(wù)委員會(huì)委員，2014 年 7 月起任江西聯(lián)創(chuàng)光電科技股份有限公
司獨(dú)立董事。
李國(guó)平，男，漢族，1966 年 3 月出生，澳大利亞南澳大學(xué)研究
江西聯(lián)創(chuàng)光電科技股份有限公司 2016 年年度股東大會(huì)會(huì)議資料
生(MBA)，注冊(cè)會(huì)計(jì)師、注冊(cè)資產(chǎn)評(píng)估師、注冊(cè)稅務(wù)師、注冊(cè)房地產(chǎn)
評(píng)估師、注冊(cè)土地估價(jià)師。1986 年 7 月至 2001 年 4 月歷任上饒地區(qū)
工業(yè)技術(shù)研究所助理工程師、上饒地區(qū)物價(jià)檢查所干部、上饒地區(qū)財(cái)
政局會(huì)計(jì)師、江西上饒會(huì)計(jì)師事務(wù)所部門(mén)經(jīng)理、副所長(zhǎng)、江西和信會(huì)
計(jì)師事務(wù)所有限責(zé)任公司所長(zhǎng)、廣東恒信德律會(huì)計(jì)師事務(wù)所部門(mén)經(jīng)
理，2001 年 5 月至 2013 年 5 月歷任中磊會(huì)計(jì)師事務(wù)所江西分所副所
長(zhǎng)、所長(zhǎng)，2013 年 6 月至今任大信會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）
江西分所管理合伙人、所長(zhǎng)，現(xiàn)兼任江西省注冊(cè)會(huì)計(jì)師協(xié)會(huì)副會(huì)長(zhǎng)。
2014 年 7 月起任江西聯(lián)創(chuàng)光電科技股份有限公司獨(dú)立董事。
鄧波，女，1963 年 7 月出生，中國(guó)民建成員，華中科技大學(xué)博
士、教授。1981 年 6 月至 2005 年 11 月?lián)谓鲙煼洞髮W(xué)研究員，
碩士生導(dǎo)師；現(xiàn)任華東交通大學(xué)經(jīng)管學(xué)院教授、華東交通大學(xué)新型工
業(yè)化與城鎮(zhèn)化研究院副院長(zhǎng)、教授、碩士生導(dǎo)師?，F(xiàn)兼任江西洪城水
業(yè)股份有限公司獨(dú)立董事。2014 年 7 月起任江西聯(lián)創(chuàng)光電科技股份
有限公司獨(dú)立董事。
我們具備中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)
意見(jiàn)》所要求的獨(dú)立性，不存在任何影響本人獨(dú)立性的情況。
二、獨(dú)立董事年度履職情況
（一）出席董事會(huì)及股東大會(huì)情況
本年應(yīng)參加 親自出席 委托出席 缺席 股東大會(huì)
姓名
董事會(huì)次數(shù) (次) (次) (次) 出席次數(shù)
沈國(guó)權(quán) 14 12 2 0
李國(guó)平 14 14 0 0
鄧波 14 14 0 0
（二）獨(dú)立董事履職情況
2016 年度,第六屆董事會(huì)獨(dú)立董事本著獨(dú)立客觀、勤勉務(wù)實(shí)的原
江西聯(lián)創(chuàng)光電科技股份有限公司 2016 年年度股東大會(huì)會(huì)議資料
則,結(jié)合自身的專(zhuān)業(yè)特長(zhǎng)進(jìn)行客觀的分析與判斷，忠實(shí)履行獨(dú)立董事
的職責(zé),積極維護(hù)公司和股東特別是中小股東的利益。作為獨(dú)立董事，
在召開(kāi)董事會(huì)前主動(dòng)了解并獲取作出決策所需要的情況和資料，了解
公司生產(chǎn)運(yùn)作和經(jīng)營(yíng)情況。會(huì)議上認(rèn)真審議每項(xiàng)議案，積極參與討論
并提出合理化建議，為董事會(huì)科學(xué)決策起到了積極的促進(jìn)作用。2016
年度我們對(duì)董事會(huì)的全部議案都進(jìn)行了審慎、細(xì)致的審議，對(duì)相關(guān)會(huì)
議決議也進(jìn)行了簽字確認(rèn)。
三、獨(dú)立董事年度履職重點(diǎn)關(guān)注事項(xiàng)的情況
（一）關(guān)聯(lián)交易情況
1、2016 年 1 月 13 日，我們對(duì)第六屆董事會(huì)第十七次會(huì)議審議
通過(guò)的《關(guān)于認(rèn)購(gòu)上海壹勝投資合伙企業(yè)（有限合伙）份額的議案》，
發(fā)表如下獨(dú)立意見(jiàn)：
我們認(rèn)為：本次審議關(guān)聯(lián)交易議案的表決程序符合相關(guān)規(guī)定，關(guān)
聯(lián)交易決策程序合法、有效，董事會(huì)成員中不存在關(guān)聯(lián)董事，沒(méi)有內(nèi)
幕交易，不存在損害公司利益及股東利益的情形。
2、2016 年 1 月 28 日，我們對(duì)第六屆董事會(huì)第十八次會(huì)議審議
通過(guò)的《關(guān)于對(duì)控股子公司江西聯(lián)創(chuàng)電纜科技有限公司減資的議案》，
發(fā)表如下獨(dú)立意見(jiàn)：
我們認(rèn)為：本次審議關(guān)聯(lián)交易，關(guān)聯(lián)董事彭忠先生回避了表決，
會(huì)議表決程序符合相關(guān)規(guī)定，關(guān)聯(lián)交易決策程序合法、有效，沒(méi)有內(nèi)
幕交易，不存在損害公司利益及股東利益的情形。
3、2016 年 3 月 4 日，我們對(duì)第六屆董事會(huì)第二十次會(huì)議審議通
過(guò)的《關(guān)于放棄北方聯(lián)創(chuàng)通信有限公司股權(quán)優(yōu)先受讓權(quán)的議案》，發(fā)
表如下獨(dú)立意見(jiàn)：
我們認(rèn)為：本次關(guān)聯(lián)交易行為符合相關(guān)規(guī)定，董事會(huì)成員中無(wú)關(guān)
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聯(lián)董事需要回避表決，關(guān)聯(lián)交易決策程序合法、有效，不存在損害公
司利益及股東利益的情形
4、2016 年 4 月 16 日，我們對(duì)第六屆董事會(huì)第二十一次會(huì)議審
議通過(guò)的《關(guān)于 2016 年度日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)計(jì)的議案》，發(fā)表如下獨(dú)
立意見(jiàn)：
我們認(rèn)為：本次審議關(guān)聯(lián)交易議案表決程序符合相關(guān)規(guī)定，董事
會(huì)成員中不存在關(guān)聯(lián)董事，交易價(jià)格合理，程序規(guī)范，沒(méi)有內(nèi)幕交易，
不存在損害公司利益及股東利益的情形。
5、2016 年 5 月 20 日，我們對(duì)第六屆董事會(huì)第二十四次會(huì)議審
議通過(guò)的《江西聯(lián)創(chuàng)光電科技股份有限公司發(fā)行股份和支付現(xiàn)金購(gòu)買(mǎi)
資產(chǎn)并募集配套資金暨關(guān)聯(lián)交易預(yù)案》，發(fā)表如下獨(dú)立意見(jiàn)：
我們認(rèn)為：1、本次交易的相關(guān)議案，在提交董事會(huì)會(huì)議審議前，
已經(jīng)我們事前認(rèn)可。2、本次交易涉及的相關(guān)議案經(jīng)公司第六屆董事
會(huì)第二十四次會(huì)議審議通過(guò)。董事會(huì)會(huì)議的召集召開(kāi)程序、表決程序
及方式符合國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及公司章程的規(guī)定。3、
公司本次發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)并募集配套資金方案及有關(guān)
各方簽訂的相關(guān)協(xié)議符合相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及公司章程的
規(guī)定。本次交易方案具有可行性和可操作性。4、本次交易標(biāo)的最終
作價(jià)將以具有從事證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的評(píng)估機(jī)構(gòu)出具的資產(chǎn)評(píng)
估結(jié)果確定，并以具有從事證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的審計(jì)機(jī)構(gòu)出具
的財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告為基礎(chǔ)，該等機(jī)構(gòu)的選聘程序合規(guī)，與公司及其他重
組方不存在關(guān)聯(lián)關(guān)系，不會(huì)損害公司及其股東、特別是中小股東利益。
5、公司本次發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)有利于進(jìn)一步提升公司的
綜合競(jìng)爭(zhēng)能力和后續(xù)發(fā)展能力，本次交易有利于公司改善財(cái)務(wù)狀況、
提升公司的盈利水平，增強(qiáng)持續(xù)盈利能力，有利于增強(qiáng)公司的抗風(fēng)險(xiǎn)
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能力。6、本次交易尚需獲得公司股東大會(huì)的審議通過(guò)和中國(guó)證券監(jiān)
督管理委員會(huì)的核準(zhǔn)。
6、2016 年 7 月 27 日，我們對(duì)第六屆董事會(huì)第二十五次會(huì)議審
議通過(guò)的《關(guān)于預(yù)計(jì) 2016 年度在關(guān)聯(lián)銀行開(kāi)展存貸款業(yè)務(wù)額度的議
案》，發(fā)表如下獨(dú)立意見(jiàn)：
我們認(rèn)為：本次預(yù)計(jì)發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易屬于公司在銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)
進(jìn)行的日常存貸款行為，存貸款業(yè)務(wù)的利率均按商業(yè)原則，以不次于
非關(guān)聯(lián)方同類(lèi)交易的條件確定，關(guān)聯(lián)交易定價(jià)公允，符合全體股東和
本公司的利益，不存在損害關(guān)聯(lián)方外的其他股東特別是中小股東利益
的情形。關(guān)聯(lián)董事已回避表決，表決程序符合《公司章程》及《上海
證券交易所股票上市規(guī)則》有關(guān)規(guī)定。
（二）對(duì)外擔(dān)保情況
報(bào)告期內(nèi)，公司嚴(yán)格遵守《關(guān)于規(guī)范上市公司對(duì)外擔(dān)保行為的
通知》等法律法規(guī)及《公司章程》中的有關(guān)規(guī)定，就公司對(duì)外擔(dān)保情
況，認(rèn)真履行相應(yīng)的審議程序。
經(jīng)我們審慎調(diào)查，公司對(duì)外提供擔(dān)保全部為對(duì)全資及控股子公
司的擔(dān)保。未發(fā)現(xiàn)公司存在為控股股東或其他單位提供對(duì)外擔(dān)保的情
形。
我們認(rèn)為：公司能夠按照《公司章程》及相關(guān)法律法規(guī)的要求，
規(guī)范對(duì)外擔(dān)保行為，控制對(duì)外擔(dān)保風(fēng)險(xiǎn)，公司對(duì)外擔(dān)保的決策程序合
法合規(guī)，符合有關(guān)法律及規(guī)定的要求，不存在損害公司利益及股東利
益的行為。
（三）募集資金的使用情況
報(bào)告期內(nèi)，公司募集資金的存放與使用嚴(yán)格按照相關(guān)法律法規(guī)及
《公司募集資金管理辦法》的規(guī)定實(shí)施，公司募集資金的存放符合相
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關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，公司閑臵募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金及變更募集資
金投資項(xiàng)目的相關(guān)審批程序均符合法律法規(guī)及公司章程的相關(guān)規(guī)定，
有利于提高資金使用效率，能夠有效降低公司財(cái)務(wù)費(fèi)用，不會(huì)影響募
集資金項(xiàng)目建設(shè)和募集資金使用，符合公司和全體股東的利益，不存
在損害公司及全體股東，特別是中小股東的利益的情形。相關(guān)審批程
序符合法律法規(guī)及公司章程的相關(guān)規(guī)定。
（四）聘任會(huì)計(jì)師事務(wù)所情況
經(jīng)公司第六屆董事會(huì)第二十一次會(huì)議及公司 2015 年年度股東大
會(huì)審議通過(guò)《關(guān)于聘請(qǐng)公司 2016 年度財(cái)務(wù)及內(nèi)控審計(jì)機(jī)構(gòu)的議案》。
鑒于上一年度聘請(qǐng)的大華會(huì)計(jì)師事務(wù)所(特殊普通合伙)在 2015
年度的年報(bào)審計(jì)工作中能夠遵循執(zhí)業(yè)準(zhǔn)則，恪盡職守，業(yè)務(wù)素質(zhì)良好，
較好地完成了公司 2015 年度財(cái)務(wù)及內(nèi)控審計(jì)工作。我們作為公司獨(dú)
立董事，本著對(duì)全體股東認(rèn)真負(fù)責(zé)實(shí)事求是的態(tài)度，同意續(xù)聘大華會(huì)
計(jì)師事務(wù)所(特殊普通合伙)為公司 2016 年度財(cái)務(wù)及內(nèi)控審計(jì)機(jī)構(gòu)。
（五）現(xiàn)金分紅及其他投資者回報(bào)情況
報(bào)告期內(nèi)，公司根據(jù)《公司章程》中相關(guān)分紅政策以及《公司未
來(lái)三年（2015-2017 年）股東回報(bào)規(guī)劃》，經(jīng)公司 2015 年度股東大會(huì)
批準(zhǔn)公司 2015 年度利潤(rùn)分配方案，以 2015 年末總股本 443,476,750
股為基數(shù)，向全體股東每 10 股派現(xiàn)金人民幣 0.33 元（含稅），共計(jì)
派發(fā)現(xiàn)金紅利 14,634,732.75 元。分配后尚余未分配利潤(rùn)結(jié)轉(zhuǎn)以后年
度分配。2015 年度的利潤(rùn)分配已經(jīng)于 2016 年 8 月執(zhí)行完畢。
（六）公司及股東承諾履行情況
報(bào)告期內(nèi)公司及公司股東沒(méi)有違反承諾履行情況。
（七）信息披露的執(zhí)行情況
2016 年度，公司能夠按照法律、法規(guī)的要求,“公開(kāi)、公平、公
江西聯(lián)創(chuàng)光電科技股份有限公司 2016 年年度股東大會(huì)會(huì)議資料
正”地開(kāi)展信息披露工作，信息披露及時(shí)、公平、準(zhǔn)確和完整，沒(méi)有
受監(jiān)管部門(mén)批評(píng)或處罰的情況。我們認(rèn)為，公司信息披露制度得到了
良好執(zhí)行。
（八）內(nèi)部控制執(zhí)行情況
2016 年度，公司穩(wěn)步推進(jìn)內(nèi)部控制規(guī)范工作，強(qiáng)化內(nèi)控規(guī)范體
系的執(zhí)行和落實(shí)。在強(qiáng)化日常監(jiān)督和專(zhuān)項(xiàng)檢查的基礎(chǔ)上，對(duì)公司的關(guān)
鍵業(yè)務(wù)流程、關(guān)鍵控制環(huán)節(jié)等內(nèi)部控制的有效性公司進(jìn)行了自我評(píng)價(jià)
并完善。年內(nèi)公司嚴(yán)格按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)要求建立健全內(nèi)部控制制
度，聘請(qǐng)了外部機(jī)構(gòu)對(duì)公司內(nèi)部控制的有效性進(jìn)行獨(dú)立審計(jì)，經(jīng)大華
會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）審計(jì)，出具了標(biāo)準(zhǔn)無(wú)保留意見(jiàn)的審計(jì)
報(bào)告，認(rèn)為公司于 2016 年 12 月 31 日按照《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》
和相關(guān)規(guī)定在所有重大方面保持了有效的財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制。
報(bào)告期內(nèi)，公司進(jìn)一步貫徹實(shí)施《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》和
《企業(yè)內(nèi)部控制配套指引》的有關(guān)要求，強(qiáng)化公司內(nèi)控建設(shè)，提升公
司經(jīng)營(yíng)管理水平和風(fēng)險(xiǎn)防范能力。我們嚴(yán)格按照上市公司內(nèi)控建設(shè)的
有關(guān)要求，督促公司內(nèi)控工作相關(guān)機(jī)構(gòu)，全面展開(kāi)內(nèi)部控制的建設(shè)、
執(zhí)行與評(píng)價(jià)工作，推進(jìn)企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范體系建設(shè)的不斷深入。
我們認(rèn)為：公司目前的內(nèi)部控制執(zhí)行程序有效，目前公司暫未發(fā)
現(xiàn)存在內(nèi)部控制設(shè)計(jì)或執(zhí)行方面的重大缺陷。
（九）董事會(huì)以及下屬專(zhuān)門(mén)委員會(huì)的運(yùn)作情況
公司董事會(huì)嚴(yán)格按照《公司法》、《公司章程》及《董事會(huì)議事
規(guī)則》等法律法規(guī)和規(guī)范性文件的要求召集董事會(huì)會(huì)議，公司董事按
時(shí)出席董事會(huì)和股東大會(huì)，勤勉盡責(zé)地履行職責(zé)和義務(wù)，認(rèn)真審議各
項(xiàng)議案，科學(xué)、合理地做出相應(yīng)的決策，為公司經(jīng)營(yíng)的可持續(xù)發(fā)展提
供了保障。
江西聯(lián)創(chuàng)光電科技股份有限公司 2016 年年度股東大會(huì)會(huì)議資料
公司董事會(huì)下設(shè)投資與戰(zhàn)略委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)、提名委員會(huì)、
薪酬與考核委員會(huì)等四個(gè)專(zhuān)門(mén)委員會(huì)，其中審計(jì)、提名、薪酬與考核
三個(gè)委員會(huì)的召集人均由獨(dú)立董事?lián)?，各?zhuān)門(mén)委員會(huì)均按照各自工
作細(xì)則的規(guī)定，以認(rèn)真負(fù)責(zé)、勤勉誠(chéng)信的態(tài)度基本履行了各自職責(zé)，
發(fā)揮了相應(yīng)作用。
四、總體評(píng)價(jià)和建議
作為公司的獨(dú)立董事，我們忠實(shí)地履行自己的職責(zé)，保持客觀獨(dú)
立性，努力維護(hù)中小股東的合法權(quán)益和公司的整體利益，積極出席股
東大會(huì)、董事會(huì)和董事會(huì)各專(zhuān)門(mén)委員會(huì)會(huì)議，積極參與公司重大事項(xiàng)
的決策，充分發(fā)揮專(zhuān)業(yè)優(yōu)勢(shì)，對(duì)董事會(huì)的科學(xué)決策、規(guī)范運(yùn)營(yíng)起到積
極作用。
2017 年，我們將繼續(xù)做到獨(dú)立公正地履行職責(zé)，加強(qiáng)與公司董
事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、經(jīng)營(yíng)管理層之間的溝通，加強(qiáng)董事會(huì)下設(shè)的專(zhuān)門(mén)委員
會(huì)的工作，為公司董事會(huì)決策提供參考建議，增強(qiáng)公司董事會(huì)的決策
和領(lǐng)導(dǎo)能力，提高公司的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)，維護(hù)公司整體利益和全體股東的
合法權(quán)益。
特此報(bào)告。