江西聯(lián)創(chuàng)光電科技股份有限公司
關(guān)于終止部分募集資金投資項(xiàng)目并將相關(guān)剩余及
節(jié)余募集資金永久性補(bǔ)充流動(dòng)資金的的公告
本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳
述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任
重要內(nèi)容提示：
原項(xiàng)目名稱：企業(yè)技術(shù)研發(fā)中心建設(shè)項(xiàng)目、功率型紅外監(jiān)控系統(tǒng)用 LED
外延材料、芯片及器件產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目、高亮度超薄 LED 背光源及配套用導(dǎo)光板項(xiàng)目
（一期）
本次變更情況：公司擬終止實(shí)施“企業(yè)技術(shù)研發(fā)中心建設(shè)項(xiàng)目”、“功率
型紅外監(jiān)控系統(tǒng)用 LED 外延材料、芯片及器件產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目”，將上述項(xiàng)目終止后
剩余募集資金及“高亮度超薄 LED 背光源及配套用導(dǎo)光板項(xiàng)目（一期）”項(xiàng)目節(jié)
余募集資金共計(jì) 25,712.51 萬(wàn)元（含利息）永久性補(bǔ)充流動(dòng)資金
一、原募集資金投資項(xiàng)目情況
經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)證監(jiān)許可[2012]1027 號(hào)文核準(zhǔn)，公司于 2012 年
11 月 28 日非公開(kāi)發(fā)行 72,670,000 股股票，募集資金總額為 457,094,300.00 元，
募集資金扣除發(fā)行費(fèi)用后凈額為 425,180,210.14 元。募集資金凈額將分別用于
“半導(dǎo)體照明光源產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目”、“半導(dǎo)體照明光源用 LED 器件產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目”、“功
率型紅外監(jiān)控系統(tǒng)用 LED 外延材料、芯片及器件產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目”、“企業(yè)技術(shù)研發(fā)中
心建設(shè)項(xiàng)目”四個(gè)項(xiàng)目。
截至本次終止前，公司對(duì)上述募投項(xiàng)目進(jìn)行了以下變更及調(diào)整：
（一）經(jīng)公司第五屆董事會(huì)第三十次會(huì)議、2013 年第三次臨時(shí)股東大會(huì)審
議通過(guò)，將“半導(dǎo)體照明光源產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目”下的 4,180 萬(wàn)元募集資金變更用于實(shí)
施“高亮度超薄 LED 背光源及配套用導(dǎo)光板項(xiàng)目”。變更后，“半導(dǎo)體照明光源產(chǎn)
業(yè)化項(xiàng)目”剩余募集資金 9,774.90 萬(wàn)元。
（二）經(jīng)公司第五屆董事會(huì)第三十三次會(huì)議、2014 年第一次臨時(shí)股東大會(huì)
審議通過(guò)，將“半導(dǎo)體照明光源產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目”募集資金投資總額由 9,774.90 萬(wàn)
元調(diào)減為 6,550 萬(wàn)元，并將該募集資金使用方式變更為設(shè)立江西聯(lián)融新光源協(xié)同
創(chuàng)新有限公司（以下簡(jiǎn)稱“聯(lián)融公司”）的出資資金，由聯(lián)融公司實(shí)施“半導(dǎo)體
照明光源產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目”。
(三)經(jīng)公司第六屆董事會(huì)第五次會(huì)議、2015 年第一次臨時(shí)股東大會(huì)審議通
過(guò)，對(duì)部分募集資金投資項(xiàng)目做出如下變更：
1、將“半導(dǎo)體照明光源產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目”募集資金 6,550 萬(wàn)元中的 6,200 萬(wàn)元，
變更為向全資子公司江西聯(lián)創(chuàng)致光科技有限公司（以下簡(jiǎn)稱“聯(lián)創(chuàng)致光”）增資，
用于實(shí)施“高亮度超薄 LED 背光源及配套用導(dǎo)光板項(xiàng)目（二期）”。原計(jì)劃由江西
聯(lián)融新光源協(xié)同創(chuàng)新有限公司（以下簡(jiǎn)稱“聯(lián)融公司”）實(shí)施的“半導(dǎo)體照明光
源產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目”終止實(shí)施，聯(lián)融公司轉(zhuǎn)為實(shí)施“半導(dǎo)體照明光源用 LED 器件產(chǎn)業(yè)
化項(xiàng)目”。
2、將“半導(dǎo)體照明光源用 LED 器件產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目”投資金額由 19,570.24 萬(wàn)
元調(diào)減至 6,550.00 萬(wàn)元，其中的 1,650.03 萬(wàn)元用于置換已使用“半導(dǎo)體照明光
源產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目”募集資金對(duì)聯(lián)融公司的首期出資 1,650.03 萬(wàn)元，其余用于對(duì)聯(lián)
融公司后續(xù)出資。“半導(dǎo)體照明光源用 LED 器件產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目”實(shí)施單位由聯(lián)創(chuàng)光
電變更為聯(lián)融公司。
經(jīng)上述調(diào)整及變更后的募集資金投資項(xiàng)目如下：
募 集 資 金 承 調(diào)整后募集
序號(hào) 項(xiàng)目名稱 諾 項(xiàng) 目 投 資 資金投資額
額（萬(wàn)元） （萬(wàn)元）
1 半導(dǎo)體照明光源產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目 13,954.90 -
2 半導(dǎo)體照明光源用LED器件產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目 19,570.24 6,550.00
功率型紅外監(jiān)控系統(tǒng)用LED外延材料、
3 21,919.64 21,919.64
芯片及器件產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目
4 企業(yè)技術(shù)研發(fā)中心建設(shè)項(xiàng)目 5,243.66 5,243.66
高亮度超薄LED背光源及配套用導(dǎo)光板
5 - 4,180.00
項(xiàng)目（一期）
高亮度超薄LED背光源及配套用導(dǎo)光板
6 - 6,200.00
項(xiàng)目(二期)
合 計(jì) 60,688.44 44,093.30
二、本次終止計(jì)劃
結(jié)合公司募投項(xiàng)目進(jìn)展?fàn)顩r及生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)需要，公司擬終止實(shí)施以下募集資金
投資項(xiàng)目：
（一）企業(yè)技術(shù)研發(fā)中心建設(shè)項(xiàng)目
1、項(xiàng)目實(shí)際投資情況
截至 2017 年 6 月 30 日本項(xiàng)目已使用募集資金 682.73 萬(wàn)元，主要用于裝修
及產(chǎn)品研發(fā)投入。
2、本次終止原因
企業(yè)技術(shù)研發(fā)中心建設(shè)項(xiàng)目原主要研發(fā)方向?yàn)椋杭t外大功率 LED 外延、芯片
技術(shù)提升研究；GaN 功率型 LED 芯片散熱技術(shù)研究；半導(dǎo)體照明 LED 封裝技術(shù)提
升研究；半導(dǎo)體照明光源系列化產(chǎn)品技術(shù)提升研究；新型智能生態(tài)光源系統(tǒng)研究。
上述研發(fā)項(xiàng)目，主要是為其他募投項(xiàng)目配套提供技術(shù)研發(fā)服務(wù)，而由于技術(shù)
方向和市場(chǎng)需求出現(xiàn)的新近變化，目前公司根據(jù)新的產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃，變更和調(diào)減
了部分募投項(xiàng)目，因此相應(yīng)減少了對(duì)應(yīng)的研發(fā)項(xiàng)目，技術(shù)研發(fā)中心建設(shè)項(xiàng)目一直
未達(dá)到計(jì)劃進(jìn)度。
公司技術(shù)中心目前能夠通過(guò)充分利用博士后科研工作站的產(chǎn)學(xué)研平臺(tái)，與國(guó)
內(nèi)外有實(shí)力的科研機(jī)構(gòu)、大專院校進(jìn)行技術(shù)合作，并引進(jìn)博士后高層次的技術(shù)人
才及科研團(tuán)隊(duì)，以公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)實(shí)體作為項(xiàng)目實(shí)際載體和設(shè)施基礎(chǔ)開(kāi)展高端、
前沿的關(guān)鍵技術(shù)、共性技術(shù)的研究，并培養(yǎng)相應(yīng)的技術(shù)團(tuán)隊(duì)，服務(wù)于公司生產(chǎn)經(jīng)
營(yíng)。因此，結(jié)合技術(shù)研發(fā)中心建設(shè)項(xiàng)目進(jìn)度及公司現(xiàn)狀，擬終止實(shí)施“企業(yè)技術(shù)
研發(fā)中心建設(shè)項(xiàng)目”。
（二）功率型紅外監(jiān)控系統(tǒng)用 LED 外延材料、芯片及器件產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目
1、項(xiàng)目實(shí)際投資情況
截至 2017 年 6 月 30 日本項(xiàng)目已使用募集資金 650.08 萬(wàn)元，主要為廠房裝
修改造及設(shè)備購(gòu)買(mǎi)費(fèi)用。
2、終止原因
結(jié)合紅外熱成像技術(shù)發(fā)展趨勢(shì)、公司自身技術(shù)儲(chǔ)備情況及公司現(xiàn)有產(chǎn)業(yè)發(fā)展
規(guī)劃，公司先后于 2015 年 6 月 12 日、2016 年 5 月 20 日召開(kāi)董事會(huì)審議通過(guò)了
擬終止實(shí)施“功率型紅外監(jiān)控系統(tǒng)用 LED 外延材料、芯片及器件產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目”，
并將本項(xiàng)目下的募集資金變更用于收購(gòu)相關(guān)股權(quán)，上述收購(gòu)及變更事項(xiàng)最終未提
交公司股東大會(huì)審議。鑒于本項(xiàng)目已基本停止投入，為提高資金使用效率，使募集
資金的使用更加契合公司現(xiàn)階段實(shí)際狀況，公司擬終止實(shí)施“功率型紅外監(jiān)控系
統(tǒng)用 LED 外延材料、芯片及器件產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目”。
三、本次終止后募投項(xiàng)目情況及剩余募集資金和高亮度超薄 LED 背光源及
配套用導(dǎo)光板項(xiàng)目（一期）節(jié)余募集資金后續(xù)安排
（一）本次變更后募投項(xiàng)目情況
本次變更，公司擬終止實(shí)施“功率型紅外監(jiān)控系統(tǒng)用 LED 外延材料、芯片及
器件產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目”和“企業(yè)技術(shù)研發(fā)中心建設(shè)項(xiàng)目”兩個(gè)項(xiàng)目。本次變更后，公
司 2012 年非公開(kāi)發(fā)行募集資金投資項(xiàng)目情況如下：
單位：萬(wàn)元
變更后擬用 截至 2017 年 本次變更后
調(diào)整 承諾募集資
項(xiàng)目 募集資金投 6 月 30 日累 仍需投入
狀態(tài) 金投資金額
資金額 計(jì)投入金額 金額
功率型紅外監(jiān)控系統(tǒng)用 LED 外延
21,919.64 - 650.08 -
材料、芯片及器件產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目
調(diào)整或 半導(dǎo)體照明光源產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目 13,954.90 - - -
終止
半導(dǎo)體照明光源用 LED 器件產(chǎn)業(yè)
項(xiàng)目 19,570.24 6,550.00 3,197.29 3,352.71
化項(xiàng)目
企業(yè)技術(shù)研發(fā)中心建設(shè)項(xiàng)目 5,243.66 - 682.73 -
高亮度超薄 LED 背光源及配套用 57.17
- 4,180.00 3,841.03
新增 導(dǎo)光板項(xiàng)目（一期） 注
項(xiàng)目 高亮度超薄 LED 背光源及配套用
- 6,200.00 2,361.85 3,838.15
導(dǎo)光板項(xiàng)目（二期）
合 計(jì) - 16,930.00 10,732.98 7,248.03
（二）節(jié)余募集資金情況
“高亮度超薄 LED 背光源及配套用導(dǎo)光板項(xiàng)目（一期）”計(jì)劃投資總額 4,180
萬(wàn)元，本項(xiàng)目已于 2014 年 11 月 30 日建設(shè)完畢，經(jīng)中審華寅五洲會(huì)計(jì)師事務(wù)所
審計(jì)，截至 2014 年 11 月 30 日本項(xiàng)目使用募集資金累計(jì)投入 3,898.20 萬(wàn)元，其
中固定資產(chǎn)投資 2,788.54 萬(wàn)元，流動(dòng)資產(chǎn)投資 15.48 萬(wàn)元，無(wú)形資產(chǎn)投資 6.48
萬(wàn)元，其他投資 1,087.70 萬(wàn)元（包含增值稅進(jìn)項(xiàng)稅額 511.62 萬(wàn)元）。項(xiàng)目節(jié)余
募集資金 281.80 萬(wàn)元，主要原因如下：
1、在項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中，公司嚴(yán)格按照募集資金使用流程，強(qiáng)化內(nèi)部管控，
嚴(yán)格執(zhí)行多方比價(jià)采購(gòu)及項(xiàng)目招投標(biāo)制度，有效控制了工程建設(shè)和設(shè)備采購(gòu)的成
本，節(jié)省了不必要的支出，提高了募集資金的使用效率。
2、項(xiàng)目所采購(gòu)的部分設(shè)備為國(guó)外進(jìn)口設(shè)備，由于近年來(lái)人民幣的升值，進(jìn)
口設(shè)備的購(gòu)買(mǎi)低于原擬定價(jià)格。
注：本次變更后仍需投入金額 57.17 萬(wàn)元系應(yīng)付未付設(shè)備尾款，為該項(xiàng)目
累計(jì)投入金額 3,898.20 萬(wàn)元和已使用募集資金金額 3,841.03 的差額。
（三）剩余、節(jié)余募集資金后續(xù)安排
截至 2017 年 6 月 30 日公司募集資金存放情況如下：
截至 2017 年 6
開(kāi)戶銀行 賬號(hào) 月 30 日余額 備注
（萬(wàn)元）
江西銀行股份有限公
791911093200087 4,201.85
司解放東路支行
787010100100266388 1,765.14
九江銀行股份有限公 787010100200114068 1,000.00 6 個(gè)月定期存單
司南昌分行 787010100200114143 1,000.00 6 個(gè)月定期存單
787010100200113803 1,000.00 12 個(gè)月定期存單
南昌農(nóng)村商業(yè)銀行股
106629000000051825 40.04
份有限公司紅谷支行
交通銀行股份有限公
361606100018010042929 103.74
司江西省分行
中國(guó)光大銀行股份有
50080188000014260 3,849.77
限公司江西省分行
合 計(jì) 12,960.54
截至 2017 年 6 月 30 日，公司節(jié)余及尚未使用的募集資金合計(jì) 32,960.54
萬(wàn)元（含利息），其中 12,960.54 萬(wàn)元存放于公司募集資金專戶，20,000.00 萬(wàn)
元暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金。本次終止部分募集資金投資項(xiàng)目后，現(xiàn)有募集資金項(xiàng)目尚
需投入 7,248.03 萬(wàn)元，剩余和節(jié)余募集資金共計(jì) 25,712.51 萬(wàn)元（含利息）。目
前，公司日常經(jīng)營(yíng)存在較多的資金需求，如將上述剩余和節(jié)余募集資金
25,712.51 萬(wàn)元（含利息）永久補(bǔ)充流動(dòng)資金，有利于降低財(cái)務(wù)成本，有利于改
善公司流動(dòng)資金狀況、緩解經(jīng)營(yíng)過(guò)程中的資金壓力,實(shí)現(xiàn)股東利益的最大化。
為提高資金使用效率，滿足公司日常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的資金需求，公司擬將剩余和
節(jié)余募集資金 25,712.51 萬(wàn)元（含利息）永久補(bǔ)充流動(dòng)資金。待股東大會(huì)審議通
過(guò)后，暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金的閑置募集資金 2 億元到期后將不再歸還至募集資金專
戶，直接用于永久補(bǔ)充流動(dòng)資金。
四、本次終止實(shí)施募集資金投資項(xiàng)目對(duì)公司的影響
公司終止上述募投項(xiàng)目，將相關(guān)剩余及節(jié)余募集資金永久性補(bǔ)充流動(dòng)資金有
利于公司業(yè)務(wù)發(fā)展，提高募集資金使用效率，不存在損害股東利益的情況。上述
項(xiàng)目的終止實(shí)施未對(duì)公司現(xiàn)有的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)造成重大不利影響。
五、獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)、保薦機(jī)構(gòu)的意見(jiàn)
獨(dú)立董事意見(jiàn)：
在符合國(guó)家法律法規(guī)的前提下，公司本次終止實(shí)施“企業(yè)技術(shù)研發(fā)中心建設(shè)
項(xiàng)目”及“功率型紅外監(jiān)控系統(tǒng)用 LED 外延材料、芯片及器件產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目”，并
將剩余及節(jié)余募集資金 25,712.51 萬(wàn)元（含利息）永久補(bǔ)充流動(dòng)資金，是基于公
司現(xiàn)有產(chǎn)業(yè)發(fā)展及募投項(xiàng)目現(xiàn)狀做出的決策，能夠使募集資金的使用更加契合公
司現(xiàn)階段實(shí)際發(fā)展?fàn)顩r，有利于提高資金使用效率，降低財(cái)務(wù)成本，改善公司流
動(dòng)資金狀況、緩解經(jīng)營(yíng)過(guò)程中的資金壓力,實(shí)現(xiàn)公司及股東利益的最大化。本次
終止部分募集資金投資項(xiàng)目并將剩余及節(jié)余募集資金永久性補(bǔ)充流動(dòng)資金相關(guān)
審批程序符合法律法規(guī)及公司章程的相關(guān)規(guī)定，不存在損害公司和中小股東利益
的情形。同意公司本次終止部分募集資金投資項(xiàng)目并將剩余及節(jié)余募集資金永久
補(bǔ)充流動(dòng)資金。
監(jiān)事會(huì)意見(jiàn)：
在符合國(guó)家法律法規(guī)的前提下，公司本次終止實(shí)施“企業(yè)技術(shù)研發(fā)中心建設(shè)
項(xiàng)目”及“功率型紅外監(jiān)控系統(tǒng)用 LED 外延材料、芯片及器件產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目”，并
將剩余及節(jié)余募集資金 25,712.51 萬(wàn)元（含利息）永久補(bǔ)充流動(dòng)資金，能夠使募
集資金的使用更加契合公司現(xiàn)階段實(shí)際發(fā)展?fàn)顩r，有利于提高資金使用效率，降
低財(cái)務(wù)成本，改善公司流動(dòng)資金狀況、緩解經(jīng)營(yíng)過(guò)程中的資金壓力,實(shí)現(xiàn)股東利
益的最大化。相關(guān)審批程序符合法律法規(guī)及公司章程的相關(guān)規(guī)定。
保薦機(jī)構(gòu)的意見(jiàn)：
聯(lián)創(chuàng)光電本次終止部分募集資金投資項(xiàng)目并將相關(guān)剩余及節(jié)余募集資金永
久性補(bǔ)充流動(dòng)資金事項(xiàng)已經(jīng)公司董事會(huì)及監(jiān)事會(huì)審議通過(guò)，待提交股東大會(huì)審
議，監(jiān)事會(huì)、獨(dú)立董事發(fā)表了明確同意意見(jiàn)，決策程序符合《上市公司監(jiān)管指引
第 2 號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》、《上海證券交易所上市公
司募集資金管理辦法（2013 年修訂）》等相關(guān)規(guī)定的要求。國(guó)泰君安股份有限公
司對(duì)公司本次終止部分募集資金投資項(xiàng)目并將相關(guān)剩余及節(jié)余募集資金永久性
補(bǔ)充流動(dòng)資金事項(xiàng)無(wú)異議。
六、關(guān)于終止部分募集資金投資項(xiàng)目并將相關(guān)剩余及節(jié)余募集資金永久性
補(bǔ)充流動(dòng)資金的議案履行的程序
本次《關(guān)于終止部分募集資金投資項(xiàng)目并將相關(guān)剩余及節(jié)余募集資金永久性
補(bǔ)充流動(dòng)資金的議案》已經(jīng)公司第六屆董事會(huì)第三十五次會(huì)議及第六屆監(jiān)事會(huì)第
二十一次會(huì)議審議通過(guò)，尚須提交公司股東大會(huì)審議通過(guò)。
特此公告。
江西聯(lián)創(chuàng)光電科技股份有限公司董事會(huì)
二○一七年八月十九日