國浩律師（南京）事務(wù)所
關(guān) 于
江蘇華盛天龍光電設(shè)備股份有限公司
2020 年限制性股票激勵計劃調(diào)整及授予事項
之
法律意見書
江蘇省南京市漢中門大街 309 號 B 座 7-8 層 郵編：210036
7-8th Floor, Block B, 309 Hanzhongmen Street, Nanjing 210036, China
電話/Tel: +86 25 8966 0900 傳真/Fax: +86 25 8966 0966
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國浩律師（南京）事務(wù)所 法律意見書
目 錄
第一節(jié) 法律意見書引言............................................................................................ 1
一、律師聲明事項................................................................................................ 1
二、釋義................................................................................................................ 3
第二節(jié) 法律意見書正文............................................................................................ 4
一、本次授予的批準(zhǔn)和授權(quán)................................................................................ 4
二、本次激勵計劃的調(diào)整.................................................................................... 6
三、本次激勵計劃的授予條件............................................................................ 6
四、本次授予的授予對象、授予數(shù)量及授予日................................................ 7
五、本次授予涉及的信息披露義務(wù).................................................................... 8
六、結(jié)論意見........................................................................................................ 9
第三節(jié) 法律意見書簽署頁...................................................................................... 10
國浩律師（南京）事務(wù)所 法律意見書
國浩律師（南京）事務(wù)所
關(guān)于江蘇華盛天龍光電設(shè)備股份有限公司
2020年限制性股票激勵計劃調(diào)整及授予事項之
法律意見書
致：江蘇華盛天龍光電設(shè)備股份有限公司
國浩律師（南京）事務(wù)所接受江蘇華盛天龍光電設(shè)備股份有限公司的委托，
擔(dān)任江蘇華盛天龍光電設(shè)備股份有限公司 2020 年限制性股票激勵計劃的專項法
律顧問。本所律師根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、
《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則（2020
年修訂）》、《創(chuàng)業(yè)板上市公司業(yè)務(wù)辦理指南第 5 號—股權(quán)激勵》等法律、法規(guī)
及規(guī)范性文件的規(guī)定，就江蘇華盛天龍光電設(shè)備股份有限公司 2020 年限制性股
票激勵計劃授予所涉及的有關(guān)法律事項出具本法律意見書。
第一節(jié) 法律意見書引言
一、 律師聲明事項
本所對本法律意見書的出具特作如下聲明：
（一）本所及經(jīng)辦律師依據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國
證券法》、《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》和《律師事務(wù)所證券法律
業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)規(guī)則（試行）》等相關(guān)法律、法規(guī)、部門規(guī)章和規(guī)范性文件的規(guī)定以及
本法律意見書出具日以前已經(jīng)發(fā)生或者存在的事實，基于本所對法律的理解和對
有關(guān)事實的了解，按照律師行業(yè)公認的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、道德規(guī)范和勤勉盡責(zé)的精神出
具法律意見書。
（二）本所及本所律師承諾，本所及本所律師已嚴格履行法定職責(zé)，遵循勤
勉盡責(zé)和誠實信用原則，對江蘇華盛天龍光電設(shè)備股份有限公司 2020 年限制性
股票激勵計劃首次授予的合法合規(guī)性進行了充分的核查驗證，保證本法律意見書
不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
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（三）為出具本法律意見書，本所律師對公司本次激勵計劃首次授予的有關(guān)
情況進行了盡職調(diào)查，并獲得相關(guān)方如下聲明和保證：相關(guān)方已向本所律師提供
了出具本法律意見書所必需且力所能及的全部有關(guān)事實材料，有關(guān)書面材料及書
面證言均真實有效，所有書面文件的簽字和/或印章均屬真實，所有副本材料或
復(fù)印件均與正本材料或原件一致；不存在任何虛假或誤導(dǎo)性陳述，亦不存在任何
重大遺漏。對上述聲明、保證之充分信賴是本所律師出具本法律意見書的基礎(chǔ)和
前提。
（四）本所律師對與本法律意見書有關(guān)的所有文件資料及證言進行了核查和
驗證，并據(jù)此出具本法律意見書；對于從國家機關(guān)、具有管理公共事務(wù)職能的組
織、會計師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構(gòu)、資信評級機構(gòu)、公證機構(gòu)直接取得的文書，
本所律師已履行了一般注意義務(wù)，并作為出具法律意見的依據(jù)；對于非從公共機
構(gòu)直接取得的文書，本所律師經(jīng)核查和驗證后作為出具法律意見的依據(jù)。
（五）本所律師對有關(guān)文件的審查未涉及其中屬于財務(wù)、會計、審計、資產(chǎn)
評估等非法律專業(yè)領(lǐng)域的有關(guān)事實、數(shù)據(jù)和結(jié)論，鑒于本所律師并不具有對上述
事實、數(shù)據(jù)和結(jié)論作出核查和評價的適當(dāng)資格，本所律師對上述事實、數(shù)據(jù)和結(jié)
論的引用，不應(yīng)在任何意義上理解為本所律師對上述事實、數(shù)據(jù)和結(jié)論之真實、
準(zhǔn)確或完整性作出任何明示或暗示的認可或保證。
（六）本所律師同意江蘇華盛天龍光電設(shè)備股份有限公司在其為本次激勵計
劃首次授予所制作的相關(guān)文件中依照相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的要求援引本
法律意見書的全部或任何部分內(nèi)容，但在做上述引用時，不得因該等引用而導(dǎo)致
法律上的歧義或曲解。
（七）本法律意見書僅供江蘇華盛天龍光電設(shè)備股份有限公司本次激勵計劃
首次授予之目的使用，不得用作任何其他目的。
（八）本所律師同意將本法律意見作為公司本次激勵計劃首次授予所必備的
法律文件，隨其他申報材料一起上報證券監(jiān)管部門和深圳證券交易所并作為公開
披露文件，并依法對本法律意見書承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。
基于上述聲明，本所律師根據(jù)法律、法規(guī)及規(guī)范性文件的規(guī)定，按照律師行
業(yè)公認的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、道德規(guī)范和勤勉盡責(zé)精神，就本次激勵計劃首次授予的有關(guān)
法律事項出具法律意見書如下：
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二、 釋義
除非另有說明，本法律意見書中相關(guān)詞語具有以下特定含義：
公司、天龍光電 指 江蘇華盛天龍光電設(shè)備股份有限公司
江蘇華盛天龍光電設(shè)備股份有限公司 2020 年限制性股
本次激勵計劃 指
票激勵計劃
江蘇華盛天龍光電設(shè)備股份有限公司 2020 年限制性股
本次授予 指
票激勵計劃首次授予
江蘇華盛天龍光電設(shè)備股份有限公司向激勵對象授予
授予日 指
限制性股票的日期
《激勵計劃（草 《江蘇華盛天龍光電設(shè)備股份有限公司 2020 年限制性
指
案）》 股票激勵計劃（草案）》
中國證監(jiān)會 指 中國證券監(jiān)督管理委員會
深交所 指 深圳證券交易所
本所 指 國浩律師（南京）事務(wù)所
《公司法》 指 《中華人民共和國公司法》
《證券法》 指 《中華人民共和國證券法》
《上市規(guī)則》 指 《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則（2020 年修訂）》
《管理辦法》 指 《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》
《公司章程》 指 《江蘇華盛天龍光電設(shè)備股份有限公司章程》
元、萬元 指 人民幣元、人民幣萬元
中華人民共和國（為本法律意見書之目的，不包括香港
中國 指
特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)及臺灣地區(qū)）
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第二節(jié) 法律意見書正文
一、 本次授予的批準(zhǔn)和授權(quán)
經(jīng)本所律師核查，截至本法律意見書出具之日，為實施本次激勵計劃及本次
授予事項，天龍光電已履行的批準(zhǔn)和授權(quán)程序如下：
1. 公司董事會薪酬與考核委員會擬訂了《激勵計劃（草案）》及《考核管
理辦法》，并提交董事會審議；
2. 2020 年 11 月 15 日，公司獨立董事就《激勵計劃（草案）》相關(guān)事項發(fā)
表了獨立意見，認為公司實施股權(quán)激勵計劃有利于進一步完善公司治理結(jié)構(gòu)，健
全公司激勵機制，增強公司管理團隊和業(yè)務(wù)骨干對實現(xiàn)公司持續(xù)、健康發(fā)展的責(zé)
任感、使命感，有利于公司的持續(xù)發(fā)展，不會損害公司及全體股東的利益。本次
激勵計劃所授予的激勵對象均符合法律法規(guī)和規(guī)范性文件規(guī)定的成為限制性股
票激勵對象的條件。公司獨立董事一致同意公司實行本次激勵計劃；
3. 2020 年 11 月 15 日，公司召開第四屆董事會第二十七次會議，審議通過
了《激勵計劃（草案）》及其摘要及《考核管理辦法》等與本次激勵計劃有關(guān)的
議案；
4. 2020 年 11 月 15 日，公司召開第四屆監(jiān)事會第十九次會議，審議通過了
《激勵計劃（草案）》及其摘要、《考核管理辦法》等與本次激勵計劃有關(guān)的議
案，并對激勵對象名單進行了核查，認為激勵對象的主體資格合法、有效。
5. 2020 年 11 月 16 日，公司在巨潮資訊網(wǎng)網(wǎng)站（http://www.cninfo.com.cn/）
披露了《江蘇華盛天龍光電設(shè)備股份有限公司 2020 年限制性股票激勵計劃人員
名單》，并在公司內(nèi)部以公告張貼方式公示了《江蘇華盛天龍光電設(shè)備股份有限
公司 2020 年限制性股票激勵計劃人員名單》，公示期自 2020 年 11 月 24 日至
2020 年 12 月 3 日。截至公示期屆滿之日，公司監(jiān)事會未收到與本次激勵對象相
關(guān)的任何異議。
6. 2020 年 12 月 7 日，公司監(jiān)事會出具《江蘇華盛天龍光電設(shè)備股份有限公
司監(jiān)事會關(guān)于公司 2020 年限制性股票激勵計劃首次授予激勵對象名單的審核意
見及公示情況說明》，認為列入公司本次激勵計劃的激勵對象均符合《管理辦法》、
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《上市規(guī)則》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件規(guī)定的條件，其作為本次激勵計劃激勵
對象的主體資格合法、有效。
7. 2020 年 12 月 11 日，公司召開 2020 年第二次臨時股東大會，審議通過了
《關(guān)于公司<2020 年限制性股票激勵計劃（草案）>及其摘要的議案》、《關(guān)于
公司<2020 年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法>的議案》及《關(guān)于提請股
東大會授權(quán)董事會辦理 2020 年限制性股票激勵計劃相關(guān)事宜的議案》。
8. 2020 年 12 月 21 日，公司召開第四屆董事會第二十九次會議，審議通過
了《關(guān)于調(diào)整 2020 年限制性股票激勵計劃首次授予激勵對象名單及授予權(quán)益數(shù)
量的議案》、《關(guān)于向 2020 年限制性股票激勵計劃激勵對象首次授予限制性股
票的議案》，鑒于《激勵計劃（草案）》中確定的 1 名激勵對象自愿放棄參與本
次激勵計劃（涉及數(shù)量 3 萬股），公司對 2020 年限制性股票激勵計劃激勵對象
人數(shù)及授予權(quán)益數(shù)量進行調(diào)整。經(jīng)過調(diào)整后，公司本次限制性股票激勵計劃首次
授予激勵對象由 11 人調(diào)整為 10 人，授予限制性股票的總數(shù)由 1,600 萬股調(diào)整為
1,597 萬股，其中首次授予限制性股票數(shù)額由 1,280 萬股調(diào)整為 1,278 萬股，預(yù)留
部分限制性股票數(shù)額由 320 萬股調(diào)整為 319 萬股。同時，董事會認為，公司本次
激勵計劃規(guī)定的首次授予條件已經(jīng)成就，同意以 2020 年 12 月 21 日為授予日，
按照 2.96 元/股的價格向 10 名激勵對象授予 1,278 萬股限制性股票。同日，公司
獨立董事就本次授予發(fā)表獨立意見，同意公司本次激勵計劃的授予日為 2020 年
12 月 21 日，同意以 2.96 元/股的價格向 10 名激勵對象授予 1,278 萬股限制性股
票。
9. 2020 年 12 月 21 日，公司召開第四屆監(jiān)事會第二十次會議，審議通過了
《關(guān)于調(diào)整 2020 年限制性股票激勵計劃首次授予激勵對象名單及授予權(quán)益數(shù)量
的議案》、《關(guān)于向 2020 年限制性股票激勵計劃激勵對象首次授予限制性股票
的議案》，監(jiān)事會認為，本次對 2020 年限制性股票激勵計劃首次授予激勵對象
名單及授予權(quán)益數(shù)量的調(diào)整符合《激勵計劃（草案）》及相關(guān)法律法規(guī)要求，不
存在損害股東利益的情形。同時，監(jiān)事會同意以 2020 年 12 月 21 日為授予日，
按照 2.96 元/股的價格向 10 名激勵對象授予 1,278 萬股限制性股票。監(jiān)事會對本
次激勵對象名單進行了審核，認為列入公司 2020 年限制性股票激勵對象名單的
人員作為公司股權(quán)激勵計劃激勵對象的主體資格合法、有效。
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經(jīng)核查，本所律師認為，截至本法律意見書出具之日，公司本次授予已取得
現(xiàn)階段必要的批準(zhǔn)和授權(quán)，符合《公司法》、《證券法》、《管理辦法》、《上
市規(guī)則》和《激勵計劃（草案）》的相關(guān)規(guī)定。
二、 本次激勵計劃的調(diào)整
根據(jù)《激勵計劃（草案）》的相關(guān)規(guī)定及公司 2020 年第二次臨時股東大會
對董事會的授權(quán)，2020 年 12 月 21 日，公司第四屆董事會第二十九次會議審議
通過了《關(guān)于調(diào)整 2020 年限制性股票激勵計劃首次授予激勵對象名單及授予權(quán)
益數(shù)量的議案》，對本次激勵計劃首次授予激勵對象名單及授予權(quán)益數(shù)量進行調(diào)
整，具體調(diào)整情況為：
鑒于《激勵計劃（草案）》中確定的 1 名激勵對象自愿放棄參與本次激勵計
劃（涉及數(shù)量 3 萬股）。根據(jù)公司 2020 年第二次臨時股東大會的授權(quán)，公司董
事會對本次激勵計劃的激勵對象人數(shù)及授予權(quán)益數(shù)量進行調(diào)整。本次調(diào)整后，公
司本次限制性股票激勵計劃首次授予激勵對象由 11 人調(diào)整為 10 人，授予限制性
股票的總數(shù)由 1,600 萬股調(diào)整為 1,597 萬股，其中首次授予限制性股票數(shù)額由
1,280 萬股調(diào)整為 1,278 萬股，預(yù)留部分限制性股票數(shù)額由 320 萬股調(diào)整為 319
萬股。
經(jīng)核查，本所律師認為，本次激勵計劃激勵對象名單、授予數(shù)量的調(diào)整符合
《管理辦法》和《激勵計劃（草案）》的相關(guān)規(guī)定。
三、 本次激勵計劃的授予條件
根據(jù)公司 2020 年第二次臨時股東大會審議通過的《激勵計劃（草案）》，
同時滿足下列授予條件時，公司應(yīng)向激勵對象授予限制性股票，反之，若下列任
一授予條件未達成，則不能向激勵對象授予限制性股票：
1. 公司未發(fā)生如下任一情形：
（1）最近一個會計年度財務(wù)會計報告被注冊會計師出具否定意見或者無法
表示意見的審計報告；
（2）最近一個會計年度財務(wù)報告內(nèi)部控制被注冊會計師出具否定意見或者
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無法表示意見的審計報告；
（3）上市后最近 36 個月內(nèi)出現(xiàn)過未按法律法規(guī)、公司章程、公開承諾進行
利潤分配的情形；
（4）法律法規(guī)規(guī)定不得實行股權(quán)激勵的情形；
（5）中國證監(jiān)會認定的其它情形。
2. 激勵對象未發(fā)生如下任一情形：
（1）最近 12 個月內(nèi)被證券交易所認定為不適當(dāng)人選；
（2）最近 12 個月內(nèi)被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認定為不適當(dāng)人選；
（3）最近 12 個月內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)行政
處罰或者采取市場禁入措施；
（4）具有《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、高級管理人員的情形；
（5）法律法規(guī)規(guī)定不得參與上市公司股權(quán)激勵的情形；
（6）中國證監(jiān)會認定的其它情形。
根據(jù)中興財光華會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）出具的編號為中興財光華審
會字（2020）第 318087 號《審計報告》、《江蘇華盛天龍光電設(shè)備股份有限公
司監(jiān)事會關(guān)于公司 2020 年限制性股票激勵計劃首次授予激勵對象名單的審核意
見及公示情況說明》、公司的說明并經(jīng)本所律師核查，截至本法律意見書出具之
日，公司和本次授予的激勵對象均不存在上述情形。
經(jīng)核查，本所律師認為，本次激勵計劃的授予條件已經(jīng)成就，公司向激勵對
象首次授予限制性股票符合《管理辦法》和《激勵計劃（草案）》的相關(guān)規(guī)定。
四、 本次授予的授予對象、授予數(shù)量及授予日
（一）本次授予的授予對象、授予數(shù)量
根據(jù)公司 2020 年第二次臨時股東大會審議通過的《激勵計劃（草案）》，
本次激勵計劃首次授予的激勵對象總?cè)藬?shù)為 11 人，包括公司部分董事、高級管
理人員、中層管理人員及核心技術(shù)（業(yè)務(wù)）人員，首次授予的限制性股票數(shù)量為
1,280 萬股。
2020 年 12 月 21 日，公司召開第四屆董事會第二十九次會議、第四屆監(jiān)事
會第二十次會議，審議通過了《關(guān)于調(diào)整 2020 年限制性股票激勵計劃首次授予
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國浩律師（南京）事務(wù)所 法律意見書
激勵對象名單及授予權(quán)益數(shù)量的議案》、《關(guān)于向 2020 年限制性股票激勵計劃
激勵對象首次授予限制性股票的議案》，鑒于《激勵計劃（草案）》中確定的 1
名激勵對象自愿放棄參與本次激勵計劃（涉及數(shù)量 3 萬股），公司對本次激勵計
劃的激勵對象人數(shù)及授予權(quán)益數(shù)量進行調(diào)整。本次調(diào)整后，公司本次限制性股票
激勵計劃首次授予激勵對象由 11 人調(diào)整為 10 人，授予限制性股票的總數(shù)由 1,600
萬股調(diào)整為 1,597 萬股，其中首次授予限制性股票數(shù)額由 1,280 萬股調(diào)整為 1,278
萬股，預(yù)留部分限制性股票數(shù)額由 320 萬股調(diào)整為 319 萬股。董事會同意以 2020
年 12 月 21 日為授予日，按照 2.96 元/股的價格向 10 名激勵對象授予 1,278 萬股
限制性股票。監(jiān)事會對本次激勵對象名單進行了審核，認為列入公司 2020 年限
制性股票激勵對象名單的人員作為公司股權(quán)激勵計劃激勵對象的主體資格合法、
有效。同日，公司獨立董事就本次授予發(fā)表了獨立意見。
（二）本次授予的授予日
2020 年 12 月 21 日，公司召開第四屆董事會第二十九次會議，審議通過了
《關(guān)于調(diào)整 2020 年限制性股票激勵計劃首次授予激勵對象名單及授予權(quán)益數(shù)量
的議案》、《關(guān)于向 2020 年限制性股票激勵計劃激勵對象首次授予限制性股票
的議案》，董事會認為，公司本次激勵計劃規(guī)定的首次授予條件已經(jīng)成就，同意
以 2020 年 12 月 21 日為授予日，按照 2.96 元/股的價格向 10 名激勵對象授予 1,278
萬股限制性股票。同日，公司獨立董事就本次授予發(fā)表獨立意見，同意公司本次
激勵計劃的授予日為 2020 年 12 月 21 日，同意以 2.96 元/股的授予價格向 10 名
激勵對象授予 1,278 萬股限制性股票。
根據(jù)公司的說明并經(jīng)本所律師核查，公司董事會確定的授予日為交易日，且
在公司股東大會審議通過本次激勵計劃之日起 60 日內(nèi)。
經(jīng)核查，本所律師認為，公司本次授予的授予對象、授予數(shù)量及授予日符合
《管理辦法》、《上市規(guī)則》等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及《激勵計劃（草案）》
的相關(guān)規(guī)定。
五、 本次授予涉及的信息披露義務(wù)
經(jīng)本所律師核查，公司于 2020 年 12 月 21 日召開了第四屆董事會第二十九
次會議及第四屆監(jiān)事會第二十次會議，審議通過了《關(guān)于調(diào)整 2020 年限制性股
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票激勵計劃首次授予激勵對象名單及授予權(quán)益數(shù)量的議案》、《關(guān)于向 2020 年
限制性股票激勵計劃激勵對象首次授予限制性股票的議案》，并于 2020 年 12
月 22 日公告了相關(guān)董事會決議、監(jiān)事會決議、獨立董事意見等文件。
經(jīng)核查，本所律師認為，截至本法律意見書出具之日，公司已履行了現(xiàn)階段
所應(yīng)履行的信息披露義務(wù)，符合《管理辦法》、《上市規(guī)則》等法律、法規(guī)、規(guī)
范性文件和《激勵計劃（草案）》的相關(guān)規(guī)定；公司尚需按照《管理辦法》及其
他相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件的規(guī)定繼續(xù)履行后續(xù)的相關(guān)信息披露義務(wù)。
六、 結(jié)論意見
綜上所述，本所律師認為，公司本次授予已取得現(xiàn)階段必要的批準(zhǔn)和授權(quán)，
本次激勵計劃的調(diào)整和本次授予的授予條件、授予對象、授予日、授予數(shù)量等授
予事項符合《公司法》、《證券法》、《管理辦法》、《上市規(guī)則》等有關(guān)法律、
法規(guī)、規(guī)范性文件以及《激勵計劃（草案）》的相關(guān)規(guī)定。公司就本次授予事項
尚需依法履行信息披露義務(wù)以及依法辦理限制性股票登記等事項。
（以下無正文）
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國浩律師（南京）事務(wù)所 法律意見書
第三節(jié) 法律意見書簽署頁
（本頁無正文，為國浩律師（南京）事務(wù)所關(guān)于江蘇華盛天龍光電設(shè)備股份
有限公司 2020 年限制性股票激勵計劃調(diào)整及授予事項之法律意見書的簽署頁）
本法律意見書于 2020 年 12 月 22 日出具，正本一式三份，無副本。
國浩律師（南京）事務(wù)所
負責(zé)人：馬國強 經(jīng)辦律師：景忠
孫憲超
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