招商證券股份有限公司關(guān)于海洋王照明科技股份有限公司
使用自有閑置資金及暫時(shí)閑置的募集資金購買理財(cái)產(chǎn)品
的專項(xiàng)核查意見
招商證券股份有限公司（以下簡稱“招商證券”）作為海洋王照明科技股份有
限公司（以下簡稱“海洋王”或“公司”）首次公開發(fā)行股票持續(xù)督導(dǎo)的保薦機(jī)構(gòu)，
根據(jù)《公司法》、《證券法》、《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》、《深圳證券交易所
股票上市規(guī)則》和《深圳證券交易所中小企業(yè)板塊保薦工作指引》、《深圳證券交易
所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》等有關(guān)規(guī)定的要求，對海洋王擬使用部分
閑置募集資金和使用自有閑置資金購買理財(cái)產(chǎn)品的事項(xiàng)進(jìn)行核查，具體核查情況
如下：
一、 海洋王使用自有閑置資金購買保本型短期理財(cái)產(chǎn)品的情況
（一）使用自有閑置資金購買保本型短期理財(cái)產(chǎn)品的具體情況
海洋王為提高資金使用效率，在不影響公司正常經(jīng)營的情況下，擬使用不超過 4
億元的自有閑置資金購買低風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性高的保本型理財(cái)產(chǎn)品，投資資金在上述額
度內(nèi)可滾動(dòng)使用，且公司在任一時(shí)點(diǎn)購買保本理財(cái)產(chǎn)品總額不超過上述額度。
為控制風(fēng)險(xiǎn)，公司將按照相關(guān)規(guī)定嚴(yán)格控制風(fēng)險(xiǎn)，對理財(cái)產(chǎn)品進(jìn)行嚴(yán)格評估、
篩選，選擇低風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性較高、投資回報(bào)相對較高的理財(cái)產(chǎn)品，投資品種為一年
以內(nèi)的短期低風(fēng)險(xiǎn)理財(cái)產(chǎn)品，不得用于證券投資及其他高風(fēng)險(xiǎn)投資，不得購買以股
票及其衍生品以及無擔(dān)保債券為投資標(biāo)的理財(cái)產(chǎn)品。
簽署額度的授權(quán)期限為自獲股東大會(huì)審議通過之日起一年內(nèi)有效。
（二）投資風(fēng)險(xiǎn)分析及風(fēng)險(xiǎn)管理措施情況
進(jìn)行短期理財(cái)產(chǎn)品投資主要面臨的風(fēng)險(xiǎn)有：
1、盡管短期保本型理財(cái)產(chǎn)品屬于低風(fēng)險(xiǎn)投資品種，但金融市場受宏觀經(jīng)濟(jì)
的影響較大，不排除該項(xiàng)投資受到市場波動(dòng)的影響；
2、公司將根據(jù)經(jīng)濟(jì)形勢以及金融市場的變化適時(shí)適量的介入，因此短期投
資的實(shí)際收益不可預(yù)期；
3、工作人員的操作及監(jiān)控風(fēng)險(xiǎn)。
針對上述風(fēng)險(xiǎn)，擬采取措施如下：
1、在額度范圍內(nèi)公司董事會(huì)授權(quán)公司及子公司總經(jīng)理行使該項(xiàng)投資決策權(quán)
并簽署相關(guān)合同，公司財(cái)務(wù)總監(jiān)負(fù)責(zé)組織實(shí)施，公司財(cái)務(wù)部門相關(guān)人員將及時(shí)分
析和持續(xù)跟蹤理財(cái)產(chǎn)品具體投向和項(xiàng)目進(jìn)展情況，如評估發(fā)現(xiàn)存在可能影響公司
資金安全的風(fēng)險(xiǎn)因素，將及時(shí)采取相應(yīng)措施，控制投資風(fēng)險(xiǎn)；
2、公司內(nèi)部審計(jì)部門負(fù)責(zé)對理財(cái)產(chǎn)品的資金使用與保管情況進(jìn)行內(nèi)部監(jiān)督，
并于每個(gè)會(huì)計(jì)年度末對所有理財(cái)產(chǎn)品投資項(xiàng)目進(jìn)行全面檢查；
3、獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)有權(quán)對資金使用情況進(jìn)行監(jiān)督與檢查，有必要的可以
聘請專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行審計(jì)；
4、公司將依據(jù)深圳證券交易所的相關(guān)規(guī)定，做好相關(guān)信息披露工作。
二、 海洋王使用暫時(shí)閑置的募集資金購買保本型短期理財(cái)產(chǎn)品的情況
（一）募集資金基本情況
經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)證監(jiān)許可[2014]1055 號文核準(zhǔn)，海洋王公開發(fā)行 5,000 萬股人民
幣普通股（A 股）股票，發(fā)行價(jià)格 8.88 元/股，其中，網(wǎng)下發(fā)行 500 萬股，網(wǎng)上發(fā)
行 4,500 萬股，募集資金總額為人民幣 44,400.00 萬元，扣除發(fā)行費(fèi)用后實(shí)際募集
資金凈額為 39,804.16 萬元。上述募集資金已于 2014 年 10 月 29 日到賬，并已由中
審亞太會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）審驗(yàn)并出具了中審亞太驗(yàn)字[2014]011161 號
《驗(yàn)資報(bào)告》。
（二）募集資金使用情況
公司首次公開發(fā)行股票共計(jì)募集資金凈額 39,804.16 萬元，中審亞太會(huì)計(jì)師事
務(wù)所（特殊普通合伙）對公司以自籌資金預(yù)先投入募集資金項(xiàng)目的事項(xiàng)進(jìn)行了專項(xiàng)
審核，并出具了中審亞太審字[2014] 011211 號《海洋王照明科技股份有限公司以自
籌資金預(yù)先投入募集資金投資項(xiàng)目的鑒證報(bào)告》，置換金額為 23,365.99 萬元。
截至 2017 年 4 月 19 日，募集資金賬戶余額為 11,237.11 萬元（包括賬戶利息
收入）。
（三）本次擬使用暫時(shí)閑置募集資金購買理財(cái)產(chǎn)品的情況
為提高募集資金使用效率，增加公司收益，在保證募集資金項(xiàng)目正常建設(shè)和確
保資金安全的前提下，滾動(dòng)使用不超過 10,000.00 萬元暫時(shí)閑置募集資金用于購買
保本型的理財(cái)產(chǎn)品進(jìn)行理財(cái)投資。根據(jù)募集資金使用進(jìn)度的情況，為了能提高募集
資金的使用效率，同時(shí)不影響募投項(xiàng)目的資金投放，擬將購買投資期限不超過三個(gè)
月的理財(cái)產(chǎn)品。
為控制風(fēng)險(xiǎn)，公司投資的品種為短期(不超過三個(gè)月)的低風(fēng)險(xiǎn)保本型理財(cái)產(chǎn)品，
收益率明顯高于同期銀行存款利率，是公司在風(fēng)險(xiǎn)可控的前提下為提高閑置募集資
金使用效益的理財(cái)規(guī)劃。
前述額度在股東大會(huì)審議通過之日起 12 個(gè)月內(nèi)有效。
（四）風(fēng)險(xiǎn)管理措施情況
公司的購買標(biāo)的為保本型理財(cái)產(chǎn)品，不得用于證券投資，也不得購買以股票、
利率、匯率及其衍生品為主要投資標(biāo)的的理財(cái)產(chǎn)品，風(fēng)險(xiǎn)可控。
公司董事會(huì)授權(quán)總經(jīng)理安排相關(guān)人員對理財(cái)產(chǎn)品進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)跟蹤，將情況及時(shí)上
報(bào)公司董事會(huì)及相關(guān)部門，及時(shí)控制風(fēng)險(xiǎn)。
建立單獨(dú)相應(yīng)會(huì)計(jì)賬目，對理財(cái)產(chǎn)品及收益進(jìn)行核算。
公司承諾該項(xiàng)投資不會(huì)構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易。
三、 對公司的影響
公司本次運(yùn)用自有資金和暫時(shí)閑置的募集資金購買投資短期理財(cái)產(chǎn)品是在
確保公司日常運(yùn)營、資金安全和不影響募投項(xiàng)目的資金投放前提下實(shí)施的，不影
響公司日常資金正常周轉(zhuǎn)需要，不會(huì)影響公司主營業(yè)務(wù)的正常發(fā)展，不影響募集
資金項(xiàng)目的資金投放；通過進(jìn)行適度的低風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性高的保本型理財(cái)產(chǎn)品投資，
可以提高資金使用效率，獲取良好的投資回報(bào)，進(jìn)一步提升公司整體業(yè)績水平，
充分保障股東利益。
四、 保薦機(jī)構(gòu)專項(xiàng)意見
經(jīng)核查，本保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：
1、海洋王《關(guān)于使用自有閑置資金購買理財(cái)產(chǎn)品的議案》和《關(guān)于使用暫
時(shí)閑置的募集資金購買理財(cái)產(chǎn)品的議案》已經(jīng)公司董事會(huì)通過，公司獨(dú)立董事亦
發(fā)表了明確同意意見，該事項(xiàng)決策程序合法合規(guī)。
2、海洋王目前經(jīng)營狀況良好，財(cái)務(wù)狀況穩(wěn)健。在保證公司日常運(yùn)營資金需
求、資金安全和投資風(fēng)險(xiǎn)得到有效控制的前提下，使用不超過 10,000.00 萬元閑
置募集資金和 4 億元自有閑置資金投資保本型短期理財(cái)產(chǎn)品，符合公司和全體股
東的利益。
3、保薦機(jī)構(gòu)將持續(xù)關(guān)注公司募集資金的使用情況，督促公司在實(shí)際使用前
履行相關(guān)決策程序和信息披露程序，確保該部分募集資金的使用及其決策程序及
信息披露合法合規(guī)， 以符合《上市公司監(jiān)管指引第 2 號——上市公司募集資金
管理和使用的監(jiān)管要求》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易
所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》等有關(guān)規(guī)定，切實(shí)履行保薦機(jī)構(gòu)職責(zé)和義
務(wù)，保障公司全體股東利益，并對募集資金實(shí)際使用及時(shí)發(fā)表明確保薦意見。
基于以上意見，本保薦機(jī)構(gòu)同意海洋王本次使用不超過 10,000.00 萬元閑置
募集資金和不超過 4 億元自有資金購買保本型短期理財(cái)產(chǎn)品。
（本頁無正文，為《招商證券股份有限公司關(guān)于海洋王照明科技股份有限公司
使用自有閑置資金及暫時(shí)閑置的募集資金購買理財(cái)產(chǎn)品的專項(xiàng)核查意見》之蓋章
頁）
保薦代表人：_____________
陳軒壁
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高傳富
招商證券股份有限公司
年 月 日