北京市天元（深圳）律師事務(wù)所
關(guān)于廣東金萊特電器股份有限公司
2020 年第五次臨時股東大會的
法律意見
京天股字（2020）第 611 號
致：廣東金萊特電器股份有限公司
廣東金萊特電器股份有限公司（以下簡稱“公司”）2020 年第五次臨時股東大
會（以下簡稱“本次股東大會”）采取現(xiàn)場投票與網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式召開，其
中現(xiàn)場會議于 2020 年 11 月 6 日在廣東江門市蓬江區(qū)棠下鎮(zhèn)金桐路 21 號公司六樓
會議室召開。北京市天元（深圳）律師事務(wù)所（以下簡稱“本所”）接受公司聘任，
指派本所律師參加本次股東大會現(xiàn)場會議，并根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中
華人民共和國證券法》（以下簡稱“《證券法》”）、《上市公司股東大會規(guī)則》（以下
簡稱“《股東大會規(guī)則》”）以及《廣東金萊特電器股份有限公司章程》（以下簡稱“《公
司章程》”）等有關(guān)規(guī)定，就本次股東大會的召集、召開程序、出席現(xiàn)場會議人員的
資格、召集人資格、會議表決程序及表決結(jié)果等事項出具本法律意見。
為出具本法律意見，本所律師審查了《廣東金萊特電器股份有限公司第四屆董
事會第四十二次會議決議公告》《廣東金萊特電器股份有限公司第五屆董事會第六
次會議決議公告》《廣東金萊特電器股份有限公司第五屆監(jiān)事會第六次會議決議公
告》《廣東金萊特電器股份有限公司關(guān)于召開 2020 年第五次臨時股東大會的通知》
（以下簡稱“《股東大會通知》”）以及本所律師認為必要的其他文件和資料，同時
審查了出席現(xiàn)場會議股東的身份和資格、見證了本次股東大會的召開，并參與了本
次股東大會議案表決票的現(xiàn)場監(jiān)票計票工作。
本所及經(jīng)辦律師依據(jù)《證券法》、《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》和
《律師事務(wù)所證券法律業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)規(guī)則（試行）》等規(guī)定及本法律意見出具日以前已
經(jīng)發(fā)生或者存在的事實，嚴格履行了法定職責，遵循了勤勉盡責和誠實信用原則，
進行了充分的核查驗證，保證本法律意見所認定的事實真實、準確、完整，所發(fā)表
的結(jié)論性意見合法、準確，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并承擔相
應(yīng)法律責任。
本所及經(jīng)辦律師同意將本法律意見作為本次股東大會公告的法定文件，隨同其
他公告文件一并提交深圳證券交易所（以下簡稱“深交所”）予以審核公告，并依
法對出具的法律意見承擔責任。
本所律師按照律師行業(yè)公認的業(yè)務(wù)標準、道德規(guī)范和勤勉盡責精神，對公司提
供的文件和有關(guān)事實進行了核查和驗證，現(xiàn)出具法律意見如下：
一、本次股東大會的召集、召開程序
2020 年 10 月 21 日，公司第五屆董事會第六次會議決議召集本次股東大會，
并于 2020 年 10 月 22 日通過指定信息披露媒體發(fā)出了《股東大會通知》?！豆蓶|大
會通知》載明了召開本次股東大會的召集人、召開時間、召開方式、出席對象、召
開地點、審議事項和投票方式等內(nèi)容。
本次股東大會采用現(xiàn)場投票與網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式召開。本次股東大會現(xiàn)場
會議于 2020 年 11 月 6 日（星期五）下午 2：30 在廣東江門市蓬江區(qū)棠下鎮(zhèn)金桐路
21 號公司六樓會議室召開。本次股東大會由公司董事長楊健佳先生主持，完成了
《股東大會通知》所載全部會議議程。本次股東大會網(wǎng)絡(luò)投票通過深交所交易系統(tǒng)
和深交所互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)進行；通過深交所交易系統(tǒng)進行投票的具體時間為 2020
年 11 月 6 日 9:15 至 9:25，9:30 至 11:30，13:00 至 15:00；通過深交所互聯(lián)網(wǎng)投票
系統(tǒng)進行投票的具體時間為 2020 年 11 月 6 日 9:15 至 15:00。
本所律師認為，本次股東大會的召集、召開程序符合法律、行政法規(guī)、《股東
大會規(guī)則》和《公司章程》的規(guī)定。
二、出席本次股東大會的人員資格、召集人資格
（一）出席本次股東大會的人員資格
出席公司本次股東大會的股東及股東代理人（包括網(wǎng)絡(luò)投票方式）共 9 人，共
計持有公司有表決權(quán)股份 74,583,330 股，占公司股份總數(shù)的 38.8024%，其中：
 1、根據(jù)出席公司現(xiàn)場會議股東提供的股東持股憑證、法定代表人身份證明、
股東的授權(quán)委托書和個人身份證明等相關(guān)資料，出席本次股東大會現(xiàn)場會議的股東
及股東代表（含股東代理人）共計 7 人，共計持有公司有表決權(quán)股份 57,293,330
股，占公司股份總數(shù)的 29.8072%。
2、根據(jù)深圳證券信息有限公司提供的網(wǎng)絡(luò)投票結(jié)果，參加本次股東大會網(wǎng)絡(luò)
投票的股東共計 2 人，共計持有公司有表決權(quán)股份 17,290,000 股，占公司股份總數(shù)
的 8.9952%。
公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、單獨或合并持有公司 5%以上股份的股東（或
股東代理人）以外的其他股東（或股東代理人）（以下簡稱“中小投資者”）1 人，
代表公司有表決權(quán)股份 6,790,000 股，占公司股份總數(shù)的 3.5325%。
除上述公司股東及股東代表外，公司董事、監(jiān)事及本所律師出席了會議，高級
管理人員列席了會議。
（二）本次股東大會的召集人
本次股東大會的召集人為公司董事會。
網(wǎng)絡(luò)投票股東資格在其進行網(wǎng)絡(luò)投票時，由證券交易所系統(tǒng)進行認證。
經(jīng)核查，本所律師認為，本次股東大會出席會議人員的資格、召集人資格均合
法、有效。
三、本次股東大會的表決程序、表決結(jié)果
經(jīng)查驗，本次股東大會所表決的事項均已在《股東大會通知》中列明。
本次股東大會采取現(xiàn)場投票與網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式，對列入議程的議案進行
了審議和表決，未以任何理由擱置或者不予表決。
本次股東大會所審議事項的現(xiàn)場表決投票，由股東代表、監(jiān)事及本所律師共同
進行計票、監(jiān)票。本次股東大會的網(wǎng)絡(luò)投票情況，以深圳證券信息有限公司向公司
提供的投票統(tǒng)計結(jié)果為準。
經(jīng)合并現(xiàn)場及網(wǎng)絡(luò)投票表決結(jié)果，本次股東大會審議議案表決結(jié)果如下：
（一）《關(guān)于關(guān)聯(lián)方延長增持公司股份期限的議案》
表決情況： 同意 74,583,330 股，占出席會議所有股東所持股份的 100.0000％；
反對 0 股，占出席會議所有股東所持股份的 0.0000％；棄權(quán) 0 股（其中，因未投票
默認棄權(quán) 0 股），占出席會議所有股東所持股份的 0.0000％。
其中，中小投資者投票情況為：同意 6,790,000 股，占出席會議中小股東所持
股份的 100.0000％；反對 0 股，占出席會議中小股東所持股份的 0.0000％；棄權(quán) 0
股（其中，因未投票默認棄權(quán) 0 股），占出席會議中小股東所持股份的 0.0000％。
該議案涉及關(guān)聯(lián)交易，出席本次股東大會并表決的股東中沒有涉及本議案的關(guān)
聯(lián)方，故不存在關(guān)聯(lián)股東回避表決。
表決結(jié)果：通過
（二）《關(guān)于修訂公司內(nèi)部控制制度的議案》（各子議案逐項表決）
1、《關(guān)于修訂〈股東大會議事規(guī)則〉的議案》
表決情況： 同意 74,583,330 股，占出席會議所有股東所持股份的 100.0000％；
反對 0 股，占出席會議所有股東所持股份的 0.0000％；棄權(quán) 0 股（其中，因未投票
默認棄權(quán) 0 股），占出席會議所有股東所持股份的 0.0000％。
其中，中小投資者投票情況為：同意 6,790,000 股，占出席會議中小股東所持
股份的 100.0000％；反對 0 股，占出席會議中小股東所持股份的 0.0000％；棄權(quán) 0
股（其中，因未投票默認棄權(quán) 0 股），占出席會議中小股東所持股份的 0.0000％。
表決結(jié)果：通過
2、《關(guān)于修訂〈董事會議事規(guī)則〉的議案》
表決情況： 同意 74,583,330 股，占出席會議所有股東所持股份的 100.0000％；
反對 0 股，占出席會議所有股東所持股份的 0.0000％；棄權(quán) 0 股（其中，因未投票
默認棄權(quán) 0 股），占出席會議所有股東所持股份的 0.0000％。
其中，中小投資者投票情況為：同意 6,790,000 股，占出席會議中小股東所持
股份的 100.0000％；反對 0 股，占出席會議中小股東所持股份的 0.0000％；棄權(quán) 0
股（其中，因未投票默認棄權(quán) 0 股），占出席會議中小股東所持股份的 0.0000％。
3、《關(guān)于修訂〈獨立董事制度〉的議案》
表決情況： 同意 74,583,330 股，占出席會議所有股東所持股份的 100.0000％；
反對 0 股，占出席會議所有股東所持股份的 0.0000％；棄權(quán) 0 股（其中，因未投票
默認棄權(quán) 0 股），占出席會議所有股東所持股份的 0.0000％。
其中，中小投資者投票情況為：同意 6,790,000 股，占出席會議中小股東所持
股份的 100.0000％；反對 0 股，占出席會議中小股東所持股份的 0.0000％；棄權(quán) 0
股（其中，因未投票默認棄權(quán) 0 股），占出席會議中小股東所持股份的 0.0000％。
表決結(jié)果：通過
4、《關(guān)于修訂〈對外投資管理制度〉的議案》
表決情況： 同意 74,583,330 股，占出席會議所有股東所持股份的 100.0000％；
反對 0 股，占出席會議所有股東所持股份的 0.0000％；棄權(quán) 0 股（其中，因未投票
默認棄權(quán) 0 股），占出席會議所有股東所持股份的 0.0000％。
其中，中小投資者投票情況為：同意 6,790,000 股，占出席會議中小股東所持
股份的 100.0000％；反對 0 股，占出席會議中小股東所持股份的 0.0000％；棄權(quán) 0
股（其中，因未投票默認棄權(quán) 0 股），占出席會議中小股東所持股份的 0.0000％。
表決結(jié)果：通過
5、《關(guān)于修訂〈對外擔保管理制度〉的議案》
表決情況： 同意 74,583,330 股，占出席會議所有股東所持股份的 100.0000％；
反對 0 股，占出席會議所有股東所持股份的 0.0000％；棄權(quán) 0 股（其中，因未投票
默認棄權(quán) 0 股），占出席會議所有股東所持股份的 0.0000％。
其中，中小投資者投票情況為：同意 6,790,000 股，占出席會議中小股東所持
股份的 100.0000％；反對 0 股，占出席會議中小股東所持股份的 0.0000％；棄權(quán) 0
股（其中，因未投票默認棄權(quán) 0 股），占出席會議中小股東所持股份的 0.0000％。
表決結(jié)果：通過
6、《關(guān)于修訂〈募集資金管理制度〉的議案》
表決情況： 同意 74,583,330 股，占出席會議所有股東所持股份的 100.0000％；
反對 0 股，占出席會議所有股東所持股份的 0.0000％；棄權(quán) 0 股（其中，因未投票
默認棄權(quán) 0 股），占出席會議所有股東所持股份的 0.0000％。
其中，中小投資者投票情況為：同意 6,790,000 股，占出席會議中小股東所持
股份的 100.0000％；反對 0 股，占出席會議中小股東所持股份的 0.0000％；棄權(quán) 0
股（其中，因未投票默認棄權(quán) 0 股），占出席會議中小股東所持股份的 0.0000％。
表決結(jié)果：通過
7、《關(guān)于修訂〈關(guān)聯(lián)交易制度〉的議案》
表決情況： 同意 74,583,330 股，占出席會議所有股東所持股份的 100.0000％；
反對 0 股，占出席會議所有股東所持股份的 0.0000％；棄權(quán) 0 股（其中，因未投票
默認棄權(quán) 0 股），占出席會議所有股東所持股份的 0.0000％。
其中，中小投資者投票情況為：同意 6,790,000 股，占出席會議中小股東所持
股份的 100.0000％；反對 0 股，占出席會議中小股東所持股份的 0.0000％；棄權(quán) 0
股（其中，因未投票默認棄權(quán) 0 股），占出席會議中小股東所持股份的 0.0000％。
表決結(jié)果：通過
8、《關(guān)于修訂〈防范大股東及其他關(guān)聯(lián)方資金占用制度〉的議案》
表決情況： 同意 74,583,330 股，占出席會議所有股東所持股份的 100.0000％；
反對 0 股，占出席會議所有股東所持股份的 0.0000％；棄權(quán) 0 股（其中，因未投票
默認棄權(quán) 0 股），占出席會議所有股東所持股份的 0.0000％。
其中，中小投資者投票情況為：同意 6,790,000 股，占出席會議中小股東所持
股份的 100.0000％；反對 0 股，占出席會議中小股東所持股份的 0.0000％；棄權(quán) 0
股（其中，因未投票默認棄權(quán) 0 股），占出席會議中小股東所持股份的 0.0000％。
表決結(jié)果：通過
9、《關(guān)于修訂〈監(jiān)事會議事規(guī)則〉的議案》
表決情況： 同意 74,583,330 股，占出席會議所有股東所持股份的 100.0000％；
反對 0 股，占出席會議所有股東所持股份的 0.0000％；棄權(quán) 0 股（其中，因未投票
默認棄權(quán) 0 股），占出席會議所有股東所持股份的 0.0000％。
其中，中小投資者投票情況為：同意 6,790,000 股，占出席會議中小股東所持
股份的 100.0000％；反對 0 股，占出席會議中小股東所持股份的 0.0000％；棄權(quán) 0
股（其中，因未投票默認棄權(quán) 0 股），占出席會議中小股東所持股份的 0.0000％。
表決結(jié)果：通過
本所律師認為，本次股東大會的表決程序、表決結(jié)果合法有效。
四、結(jié)論意見
綜上所述，本所律師認為，公司本次股東大會的召集、召開程序符合法律、行
政法規(guī)、《股東大會規(guī)則》和《公司章程》的規(guī)定；出席本次股東大會現(xiàn)場會議的
人員資格及召集人資格合法有效；本次股東大會的表決程序、表決結(jié)果合法有效。
（本頁以下無正文）
（此頁無正文，為北京市天元（深圳）律師事務(wù)所《關(guān)于廣東金萊特電器股份有限
公司 2020 年第五次臨時股東大會的法律意見》之簽署頁）
北京市天元（深圳）律師事務(wù)所
負責人：
李怡星
經(jīng)辦律師：
唐江華 王驍奕
年 月 日