北京市天元（成都）律師事務(wù)所
關(guān)于四川華體照明科技股份有限公司
2020 年第二次臨時股東大會的法律意見
（2020）天（蓉）意字第 43 號
致：四川華體照明科技股份有限公司
四川華體照明科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）2020 年第二次臨時股
東大會（以下簡稱“本次股東大會”）采取現(xiàn)場投票與網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式，現(xiàn)
場會議于 2020 年 11 月 24 日（星期二）下午 14:30 在四川省成都市雙流區(qū)西南航
空港經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)雙華路三段 580 號公司新辦公樓二樓會議室召開。北京市天元
（成都）律師事務(wù)所（以下簡稱“本所”）接受公司聘任，指派本所律師參加本次
股東大會現(xiàn)場會議，并根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》
（以下簡稱“《證券法》”）、《上市公司股東大會規(guī)則》（以下簡稱“《股東大
會規(guī)則》”）以及《四川華體照明科技股份有限公司章程》（以下簡稱“《公司章
程》”）等有關(guān)規(guī)定，就本次股東大會的召集、召開程序、出席現(xiàn)場會議人員的資
格、召集人資格、會議表決程序及表決結(jié)果等事項出具本法律意見。
為出具本法律意見，本所律師審查了《四川華體照明科技股份有限公司第三屆
董事會第二十九次會議決議公告》、《四川華體照明科技股份有限公司關(guān)于召開
2020 年第二次臨時股東大會的通知》（以下簡稱“《召開股東大會的通知》”）
以及本所律師認為必要的其他文件和資料，同時審查了出席現(xiàn)場會議股東的身份和
資格、見證了本次股東大會的召開，并參與了本次股東大會議案表決票的現(xiàn)場監(jiān)票
計票工作。
本所及經(jīng)辦律師依據(jù)《證券法》、《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》和
《律師事務(wù)所證券法律業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)規(guī)則（試行）》等規(guī)定及本法律意見出具日以前已經(jīng)
發(fā)生或者存在的事實，嚴格履行了法定職責(zé)，遵循了勤勉盡責(zé)和誠實信用原則，進行
了充分的核查驗證，保證本法律意見所認定的事實真實、準確、完整，所發(fā)表的結(jié)論
性意見合法、準確，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)
任。
本所及經(jīng)辦律師同意將本法律意見作為本次股東大會公告的法定文件，隨同其他
公告文件一并提交上海證券交易所（以下簡稱“上交所”）予以審核公告，并依法對
出具的法律意見承擔(dān)責(zé)任。
本所律師按照律師行業(yè)公認的業(yè)務(wù)標準、道德規(guī)范和勤勉盡責(zé)精神，對公司提供
的文件和有關(guān)事實進行了核查和驗證，現(xiàn)出具法律意見如下：
一、本次股東大會的召集、召開程序
公司第三屆董事會于 2020 年 10 月 23 日召開第二十九次會議做出決議召集本
次股東大會，并于 2020 年 10 月 24 日通過指定信息披露媒體發(fā)出了《召開股東大
會通知》。該《召開股東大會通知》中載明了召開本次股東大會的時間、地點、審
議事項、投票方式和出席會議對象等內(nèi)容。
本次股東大會采用現(xiàn)場投票與網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式召開。本次股東大會現(xiàn)場
會議于 2020 年 11 月 24 日（星期二）下午 14:30 在四川省成都市雙流區(qū)西南航空
港經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)雙華路三段 580 號公司新辦公樓二樓會議室召開，由公司董事長
梁熹主持，完成了全部會議議程。本次股東大會網(wǎng)絡(luò)投票通過上交所股東大會網(wǎng)絡(luò)
投票系統(tǒng)進行，通過交易系統(tǒng)進行投票的具體時間為股東大會召開當日的交易時間
段，即 2020 年 11 月 24 日上午 9:15-9:25、9:30-11:30，下午 13:00-15:00；通過互聯(lián)
網(wǎng)投票平臺進行投票的時間為股東大會召開當日的 9:15-15:00。
本所律師認為，本次股東大會的召集、召開程序符合法律、行政法規(guī)、《股東
大會規(guī)則》和《公司章程》的規(guī)定。
二、出席本次股東大會的人員資格、召集人資格
（一）出席本次股東大會的人員資格
出席公司本次股東大會的股東及股東代理人（包括網(wǎng)絡(luò)投票方式）共計 12 人，
共計持有公司有表決權(quán)股份 50,230,542 股，占公司股份總數(shù)的 35.1525%，其中：
1、根據(jù)出席公司現(xiàn)場會議股東提供的股東持股憑證、法定代表人身份證明、
股東的授權(quán)委托書和個人身份證明等相關(guān)資料，出席本次股東大會現(xiàn)場會議的股東
及股東代表（含股東代理人）共計 7 人，共計持有公司有表決權(quán)股份 27,019,835
股，占公司股份總數(shù)的 18.9091%。
2、根據(jù)上證所信息網(wǎng)絡(luò)有限公司提供的網(wǎng)絡(luò)投票結(jié)果，參加本次股東大會網(wǎng)
絡(luò)投票的股東共計 5 人，共計持有公司有表決權(quán)股份 23,210,707 股，占公司股份總
數(shù)的 16.2434%。
公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、單獨或合并持有公司 5%以上股份的股東（或
股東代理人）以外其他股東（或股東代理人）（以下簡稱“中小投資者”）6 人，
代表公司有表決權(quán)股份數(shù) 3,592,644 股，占公司股份總數(shù)的 2.5142%。
除上述公司股東及股東代表外，公司董事、監(jiān)事、公司董事會秘書及本所律師
出席了會議，部分高級管理人員列席了會議。
（二）本次股東大會的召集人
本次股東大會的召集人為公司董事會。
網(wǎng)絡(luò)投票股東資格在其進行網(wǎng)絡(luò)投票時，由證券交易所系統(tǒng)進行認證。
經(jīng)核查，本所律師認為，本次股東大會出席會議人員的資格、召集人資格均合
法、有效。
三、本次股東大會的表決程序、表決結(jié)果
經(jīng)查驗，本次股東大會所表決的事項均已在《召開股東大會通知》中列明。
本次股東大會采取現(xiàn)場投票與網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式，對列入議程的議案進行
了審議和表決，未以任何理由擱置或者不予表決。
本次股東大會所審議事項的現(xiàn)場表決投票，由股東代表、監(jiān)事及本所律師共同
進行計票、監(jiān)票。本次股東大會的網(wǎng)絡(luò)投票情況，以上證所信息網(wǎng)絡(luò)有限公司向公
司提供的投票統(tǒng)計結(jié)果為準。
經(jīng)合并網(wǎng)絡(luò)投票及現(xiàn)場表決結(jié)果，本次股東大會審議議案表決結(jié)果如下：
（一）《關(guān)于公司<2020年股票期權(quán)激勵計劃（草案）>及其摘要的議案》
本議案涉及關(guān)聯(lián)交易，關(guān)聯(lián)股東張輝、汪小宇、劉毅、楊雄回避表決。
本議案涉及特別決議事項，需獲得出席本次股東大會有表決權(quán)股份總數(shù)的三分
之二以上審議通過。
表決情況：同意47,504,450股，占出席會議非關(guān)聯(lián)股東所持有效表決權(quán)股份總
數(shù)的100.0000%；反對0股，占出席會議非關(guān)聯(lián)股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的
0.0000%；棄權(quán)0股，占出席會議非關(guān)聯(lián)股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的0.0000%。
其中，中小投資者投票情況為：同意3,592,644股，占出席會議中小投資者所持
有效表決權(quán)股份總數(shù)的100.00%；反對0股，占出席會議中小投資者所持有效表決權(quán)
股份總數(shù)的0.0000%；棄權(quán)0股，占出席會議中小投資者所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的
0.0000%。
表決結(jié)果：通過
（二）《關(guān)于公司<2020年股票期權(quán)激勵計劃實施考核管理辦法>的議案》
本議案涉及關(guān)聯(lián)交易，關(guān)聯(lián)股東張輝、汪小宇、劉毅、楊雄回避表決。
表決情況：同意47,504,450股，占出席會議非關(guān)聯(lián)股東所持有效表決權(quán)股份總
數(shù)的100.0000%；反對0股，占出席會議非關(guān)聯(lián)股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的
0.0000%；棄權(quán)0股，占出席會議非關(guān)聯(lián)股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的0.0000%。
其中，中小投資者投票情況為：同意3,592,644股，占出席會議中小投資者所持
有效表決權(quán)股份總數(shù)的100.00%；反對0股，占出席會議中小投資者所持有效表決權(quán)
股份總數(shù)的0.0000%；棄權(quán)0股，占出席會議中小投資者所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的
0.0000%。
表決結(jié)果：通過
（三）《關(guān)于提請股東大會授權(quán)董事會辦理股權(quán)激勵相關(guān)事宜的議案》
本議案涉及關(guān)聯(lián)交易，關(guān)聯(lián)股東張輝、汪小宇、劉毅、楊雄回避表決。
表決情況：同意47,504,450股，占出席會議非關(guān)聯(lián)股東所持有效表決權(quán)股份總
數(shù)的100.0000%；反對0股，占出席會議非關(guān)聯(lián)股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的
0.0000%；棄權(quán)0股，占出席會議非關(guān)聯(lián)股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的0.0000%。
其中，中小投資者投票情況為：同意3,592,644股，占出席會議中小投資者所持
有效表決權(quán)股份總數(shù)的100.00%；反對0股，占出席會議中小投資者所持有效表決權(quán)
股份總數(shù)的0.0000%；棄權(quán)0股，占出席會議中小投資者所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的
0.0000%。
表決結(jié)果：通過
（四）《關(guān)于補選公司董事的議案》
候選董事：畢巍
表決情況：同意48,418,111票，占出席會議有效表決權(quán)的96.3918%。
其中，中小投資者投票情況為：同意1,780,213股，占出席會議中小投資者所持
有效表決權(quán)股份總數(shù)的49.5516%；反對0股，占出席會議中小投資者所持有效表決
權(quán)股份總數(shù)的0.0000%；棄權(quán)0股，占出席會議中小投資者所持有效表決權(quán)股份總數(shù)
的0.0000%。
表決結(jié)果：通過
本所律師認為，本次股東大會的表決程序、表決結(jié)果合法有效。
四、結(jié)論意見
綜上，本所律師認為，公司本次股東大會的召集、召開程序符合法律、行政法
規(guī)、《股東大會規(guī)則》和《公司章程》的規(guī)定；出席本次股東大會現(xiàn)場會議的人員
資格及召集人資格合法有效；本次股東大會的表決程序、表決結(jié)果合法有效。
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