橫店集團(tuán)得邦照明股份有限公司
信息披露暫緩與豁免業(yè)務(wù)管理制度
第一章 總 則
第一條 為規(guī)范橫店集團(tuán)得邦照明股份有限公司（以下簡稱“公司”）
信息披露暫緩與豁免行為，督促公司依法合規(guī)履行信息披露業(yè)務(wù)，保
護(hù)廣大投資者的合法權(quán)益，根據(jù)《公司法》、《證券法》、《上市公司信
息披露管理辦法》、《上海證券交易所股票上市規(guī)則》（以下簡稱《上
市規(guī)則》）等有關(guān)法律法規(guī)和規(guī)則制度，及《公司章程》、《公司信息
披露事務(wù)管理制度》等規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際情況，制定本制度。
第二條 公司按照《上市規(guī)則》、《上海證券交易所上市公司信息披露
暫緩與豁免業(yè)務(wù)指引》及上海證券交易所其他相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，
辦理信息披露暫緩、豁免業(yè)務(wù)的，適用本制度。
第三條 公司自行審慎判斷存在《上市規(guī)則》規(guī)定的暫緩、豁免情形
的應(yīng)披露信息，并接受上海證券交易所對(duì)有關(guān)信息披露暫緩、豁免事
項(xiàng)的事后監(jiān)管。
第二章 暫緩、豁免披露信息的范圍
第四條 公司擬披露的信息存在不確定性，屬于臨時(shí)性商業(yè)秘密等情
形，及時(shí)披露可能損害公司利益或者誤導(dǎo)投資者的，可以暫緩披露。
第五條 公司擬披露的信息屬于國家秘密、商業(yè)秘密等情形，按《上
市規(guī)則》披露或者履行相關(guān)義務(wù)可能導(dǎo)致其違反國家有關(guān)保密的法律
法規(guī)或損害上市公司及投資者利益的，可以豁免披露。
第六條 本制度中所稱的商業(yè)秘密，是指國家有關(guān)反不正當(dāng)競爭法律
法規(guī)及部門規(guī)章規(guī)定的，不為公眾所知悉、能為權(quán)利人帶來經(jīng)濟(jì)利益、
具有實(shí)用性并經(jīng)權(quán)利人采取保密措施的技術(shù)信息和經(jīng)營信息。本制度
所稱的國家秘密，是指國家有關(guān)保密法律法規(guī)及部門規(guī)章規(guī)定的，關(guān)
系國家安全和利益，依照法定程序確定，在一定時(shí)間內(nèi)只限一定范圍
的人員知悉，泄露后可能損害國家在政治、經(jīng)濟(jì)、國防、外交等領(lǐng)域
的安全和利益的信息。
第七條 暫緩、豁免披露的信息應(yīng)當(dāng)符合下列條件：
（一）相關(guān)信息尚未泄漏；
（二）有關(guān)內(nèi)幕人士已書面承諾保密；
（三）公司股票及其衍生品種的交易未發(fā)生異常波動(dòng)。
第三章 暫緩、豁免披露信息的審核程序
第八條 公司應(yīng)當(dāng)審慎確定信息披露暫緩、豁免事項(xiàng)，并采取有效措
施防止暫緩或豁免披露的信息泄露，不得濫用暫緩、豁免程序，規(guī)避
應(yīng)當(dāng)履行的信息披露義務(wù)。
第九條 公司決定對(duì)特定信息作暫緩、豁免披露處理的，公司相關(guān)部
門或分、子公司應(yīng)填寫《信息披露暫緩或豁免事項(xiàng)審批表》（詳見附
件一）并附相關(guān)資料（包括但不限于與該等信息相關(guān)的協(xié)議或合同、
政府批文等）提交董事會(huì)秘書辦公室。董事會(huì)秘書辦公室應(yīng)及時(shí)將材
料上報(bào)董事會(huì)秘書，由董事會(huì)秘書對(duì)相關(guān)信息是否符合暫緩或豁免披
露的條件進(jìn)行審核后，報(bào)董事長予以審批。
第十條 公司決定對(duì)特定信息作暫緩、豁免披露處理的，應(yīng)當(dāng)由公司
董事會(huì)秘書負(fù)責(zé)登記，并經(jīng)公司董事長簽字確認(rèn)后，由董事會(huì)秘書辦
妥善歸檔保管。
董事會(huì)秘書登記的事項(xiàng)一般包括：
（1）暫緩或豁免披露的事項(xiàng)內(nèi)容；
（2）暫緩或豁免披露的原因和依據(jù)；
（3）暫緩披露的期限；
（4）暫緩或豁免事項(xiàng)的知情人名單（詳見附件三）；
（5）相關(guān)內(nèi)幕人士的書面保密承諾（詳見附件二）；
（6）暫緩或豁免事項(xiàng)的內(nèi)部審批流程等。
第十一條 已辦理暫緩、豁免披露的信息出現(xiàn)以下情形之一時(shí)，本公
司應(yīng)當(dāng)及時(shí)核實(shí)相關(guān)情況并披露：
（一）暫緩、豁免披露的信息被泄露或出現(xiàn)市場(chǎng)傳聞；
（二）暫緩、豁免披露的原因已經(jīng)消除或者期限屆滿；
（三）公司股票及其衍生品種的交易發(fā)生異常波動(dòng)。
暫緩、豁免披露的原因已經(jīng)消除或者期限屆滿的，公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)公告
相關(guān)信息，并披露此前該信息暫緩、豁免披露的事由、公司內(nèi)部登記
審核等情況。
第四章 責(zé)任與處罰
第十二條 公司將不符合暫緩、豁免披露條件的信息作暫緩、豁免處
理，或者存在其他違反本制度規(guī)定行為的，須接受上海證券交易所采
取的監(jiān)管措施或紀(jì)律處分。公司信息披露負(fù)責(zé)人及其他相關(guān)工作人員
將不符合暫緩、豁免披露條件的信息作暫緩、豁免處理，或者存在其
他違反相關(guān)法律法規(guī)或公司管理制度行為，給公司、投資者帶來不良
影響的，公司將視情況根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和公司管理制度的規(guī)定給予
處罰。
第五章 附則
第十三條 本制度未盡事宜，按國家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件以
及《公司章程》的規(guī)定執(zhí)行；本制度如與國家日后頒布的法律、法規(guī)、
規(guī)范性文件或《公司章程》相抵觸時(shí)，按國家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范
性文件和《公司章程》的規(guī)定執(zhí)行。
第十四條 本制度由董事會(huì)負(fù)責(zé)解釋和修改。
第十五條 本制度由董事會(huì)審議通過之日起生效并施行。
橫店集團(tuán)得邦照明股份有限公司
2017 年 4 月 28 日