浙商證券股份有限公司
關(guān)于橫店集團(tuán)得邦照明股份有限公司
使用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的核查意見
浙商證券股份有限公司（以下簡稱“浙商證券”或“保薦機(jī)構(gòu)”）作為橫店
集團(tuán)得邦照明股份有限公司（以下簡稱“得邦照明”或“公司”）首次公開發(fā)行
股票并上市的保薦機(jī)構(gòu)，根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》、《上海證券
交易所上市公司持續(xù)督導(dǎo)工作指引》、《上海證券交易所股票上市規(guī)則》、《上
市公司監(jiān)管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》和《上海
證券交易所上市公司募集資金管理辦法（2013年修訂）》等有關(guān)規(guī)定，對得邦照
明擬使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的事項進(jìn)行了審慎核查，并出具核查意
見如下：
一、首次公開發(fā)行股票募集資金情況
經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會《關(guān)于核準(zhǔn)橫店集團(tuán)得邦照明股份有限公司首次
公開發(fā)行股票的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2017]153號）核準(zhǔn)，公司獲準(zhǔn)向社會公眾公
開發(fā)行人民幣普通股（A 股）股票6,000萬股，發(fā)行價為每股人民幣18.63元，共
計募集資金111,780萬元，扣除發(fā)行費用后，實際募集資金凈額為104,160萬元。
上述募集資金全部到位，立信會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）于2017年3月24日
對本次發(fā)行的資金到位情況進(jìn)行了審驗，并出具了信會師報字[2017]第ZC10233
號《驗資報告》。公司對募集資金進(jìn)行了專戶存儲管理，募集資金到賬后，已全
部存放于募集資金專項賬戶內(nèi)，并與保薦機(jī)構(gòu)、存放募集資金的商業(yè)銀行簽署了
募集資金監(jiān)管協(xié)議。
公司本次發(fā)行股票募集資金投資項目及募集資金使用計劃如下：
投資總額 擬使用募集資金
序號 投資項目名稱
（萬元） （萬元）
年產(chǎn) 11,000 萬只（套）LED 照明系列產(chǎn)品建
1 51,100 51,100
設(shè)項目
2 年產(chǎn) 116 萬套 LED 戶外照明燈具建設(shè)項目 10,590 10,590
3 照明研發(fā)中心及光體驗中心建設(shè)項目 7,470 7,470
4 補充流動資金 35,000 35,000
合計 104,160 104,160
二、募集資金暫時閑置的情況及原因
本次募投項目中，“年產(chǎn) 11,000 萬只（套）LED 照明系列產(chǎn)品建設(shè)項目”
其募集建設(shè)期 3 年；“年產(chǎn) 116 萬套 LED 戶外照明燈具建設(shè)項目”其募集建設(shè)
期 2 年；“照明研發(fā)中心及光體驗中心建設(shè)項目”其建設(shè)期 3 年。
由于公司募集資金投資項目建設(shè)需要一定周期，根據(jù)募集資金投資項目進(jìn)度
的實際情況，目前募集資金在短期內(nèi)出現(xiàn)部分閑置的情況。
三、使用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的情況
1、管理目的
為提高募集資金使用效率，在不影響募集資金投資項目建設(shè)和公司正常經(jīng)營
的情況下，合理利用部分暫時閑置的募集資金購買安全性高、流動性好的保本型
銀行理財產(chǎn)品，為公司增加資金收益，為公司及股東獲取更多的回報。
2、額度及期限
公司擬使用不超過人民幣40,000.00萬元的暫時閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理
投資保本型理財產(chǎn)品，自股東大會審議通過之日起一年內(nèi)有效。在上述額度和期
限范圍內(nèi)，該筆資金可滾動使用。
3、投資品種范圍
購買投資期限不超過12個月的保本型理財產(chǎn)品，理財產(chǎn)品的受托方均為銀行，
與公司不存在關(guān)聯(lián)關(guān)系。
以上投資品種不涉及證券投資，不用于購買股票及其衍生產(chǎn)品、證券投資基
金和以證券投資為目的及無擔(dān)保債券為投資標(biāo)的的理財產(chǎn)品。理財產(chǎn)品不得質(zhì)押。
產(chǎn)品專用結(jié)算賬戶不存放非募集資金或者用作其他用途。不存在變相改變募集資
金用途的情況。
4、具體實施方式
授權(quán)公司董事長行使該項投資決策權(quán)并簽署相關(guān)合同文件，公司財務(wù)部負(fù)責(zé)
組織實施。
四、風(fēng)險控制措施情況
1、公司董事會授權(quán)管理層負(fù)責(zé)理財產(chǎn)品的管理，公司財務(wù)部相關(guān)人員將及
時分析和跟蹤理財產(chǎn)品投向、項目進(jìn)展情況，如評估發(fā)現(xiàn)存在可能影響公司資金
安全的風(fēng)險因素，將及時采取相應(yīng)措施，控制投資風(fēng)險；
2、公司財務(wù)部負(fù)責(zé)對理財產(chǎn)品的資金使用與保管情況進(jìn)行內(nèi)部監(jiān)督，并于
每個會計年度末對所有理財產(chǎn)品投資項目進(jìn)行全面檢查；
3、公司獨立董事、監(jiān)事會有權(quán)對資金使用情況進(jìn)行監(jiān)督與檢查，有必要時
可以聘請專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行審計；
4、公司將依據(jù)上海證券交易所的相關(guān)規(guī)定，及時履行信息披露義務(wù)。
五、對公司影響分析
公司本次使用暫時閑置募集資金投資保本型理財產(chǎn)品是在確保公司募投項
目建設(shè)正常運行和保證募集資金安全的前提下進(jìn)行的，不存在變相改變募集資金
用途的情況，不影響公司主營業(yè)務(wù)的正常發(fā)展。同時能夠提高資金使用效率，獲
得一定的投資收益，進(jìn)一步提升公司業(yè)績水平，為公司和股東謀取更多的投資回
報。
六、相關(guān)批準(zhǔn)程序及審核意見
公司于2017年4月28日召開第二屆董事會第八次會議及第二屆監(jiān)事會第五次
會議，會議審議通過了《關(guān)于對公司暫時閑置的募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》，
同意公司使用額度不超過人民幣40,000.00萬元進(jìn)行現(xiàn)金管理。公司獨立董事對
《關(guān)于對公司暫時閑置的募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》事項進(jìn)行了認(rèn)真審核，
并發(fā)表明確的同意意見。
該議案尚須獲得公司2017年第一次臨時股東大會批準(zhǔn)。
七、保薦機(jī)構(gòu)的核查意見
得邦照明目前經(jīng)營狀況良好，在保證公司募投項目資金需求和資金安全、投
資風(fēng)險得到有效控制的前提下，使用閑置募集資金購買保本型理財產(chǎn)品，不存在
變相改變募集用途的行為，符合公司和全體股東的利益。得邦照明使用閑置募集
資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案已經(jīng)公司第二屆董事會第八次會議、第二屆監(jiān)事會第五
次會議審議通過，公司獨立董事亦發(fā)表了明確同意意見，該事項決策程序合法合
規(guī)。
因此，浙商證券對得邦照明使用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的事項無異議。