招商證券股份有限公司
關(guān)于方大集團(tuán)股份有限公司非公開(kāi)發(fā)行 A 股股票
持續(xù)督導(dǎo) 2016 年度保薦工作報(bào)告
保薦機(jī)構(gòu)名稱：招商證券股份有限公司 被保薦公司簡(jiǎn)稱：方大集團(tuán)、方大 B
保薦代表人姓名：梁戰(zhàn)果 聯(lián)系電話：0755-82943001
保薦代表人姓名：丁一 聯(lián)系電話：0755-82943001
一、保薦工作概述
項(xiàng)目 工作內(nèi)容
1.公司信息披露審閱情況
（1）是否及時(shí)審閱公司信息披露文件 是
（2）未及時(shí)審閱公司信息披露文件的次數(shù) 不適用
2.督導(dǎo)公司建立健全并有效執(zhí)行規(guī)章制度的情況
（1）是否督導(dǎo)公司建立健全規(guī)章制度（包括但不
限于防止關(guān)聯(lián)方占用公司資源的制度、募集資金
是
管理制度、內(nèi)控制度、內(nèi)部審計(jì)制度、關(guān)聯(lián)交易
制度）
（2）公司是否有效執(zhí)行相關(guān)規(guī)章制度 是
3.募集資金監(jiān)督情況
（1）查詢公司募集資金專戶次數(shù)
（2）公司募集資金項(xiàng)目進(jìn)展是否與信息披露文件
是
一致
4.公司治理督導(dǎo)情況
（1）列席公司股東大會(huì)次數(shù)
（2）列席公司董事會(huì)次數(shù)
（3）列席公司監(jiān)事會(huì)次數(shù)
5.現(xiàn)場(chǎng)檢查情況
（1）現(xiàn)場(chǎng)檢查次數(shù)
（2）現(xiàn)場(chǎng)檢查報(bào)告是否按照本所規(guī)定報(bào)送 是
（3）現(xiàn)場(chǎng)檢查發(fā)現(xiàn)的主要問(wèn)題及整改情況 不適用
6.發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)情況
（1）發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)次數(shù)
（2）發(fā)表非同意意見(jiàn)所涉問(wèn)題及結(jié)論意見(jiàn)
7.向本所報(bào)告情況（現(xiàn)場(chǎng)檢查報(bào)告除外）
公司不存在需要保薦人向交易所報(bào)告的
（1）向本所報(bào)告的次數(shù)
情形，保薦人未曾向交易所報(bào)告
（2）報(bào)告事項(xiàng)的主要內(nèi)容 不適用
（3）報(bào)告事項(xiàng)的進(jìn)展或者整改情況 不適用
8．關(guān)注職責(zé)的履行情況
（1）是否存在需要關(guān)注的事項(xiàng) 否
（2）關(guān)注事項(xiàng)的主要內(nèi)容 不適用
（3）關(guān)注事項(xiàng)的進(jìn)展或者整改情況 不適用
9.保薦業(yè)務(wù)工作底稿記錄、保管是否合規(guī) 是
10.對(duì)上市公司培訓(xùn)情況
（1）培訓(xùn)次數(shù)
（2）培訓(xùn)日期 2016 年 12 月 21 日
深圳證券交易所主板上市公司規(guī)范運(yùn)作
（3）培訓(xùn)的主要內(nèi)容
的法律法規(guī)
11.其他需要說(shuō)明的保薦工作情況 無(wú)
二、保薦機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)公司存在的問(wèn)題及采取的措施
事項(xiàng) 存在的問(wèn)題 采取的措施
1.信息披露 無(wú)
2.公司內(nèi)部制度的建立和執(zhí)行 無(wú)
3．“三會(huì)”運(yùn)作 無(wú)
4.控股股東及實(shí)際控制人變動(dòng) 無(wú)
5.募集資金存放及使用 無(wú)
6.關(guān)聯(lián)交易 無(wú)
7.對(duì)外擔(dān)保 無(wú)
8.收購(gòu)、出售資產(chǎn) 無(wú)
9.其他業(yè)務(wù)類(lèi)別重要事項(xiàng)（包括對(duì)
外投資、風(fēng)險(xiǎn)投資、委托理財(cái)、財(cái) 無(wú)
務(wù)資助、套期保值等）
10．發(fā)行人或者其聘請(qǐng)的中介機(jī)構(gòu)
無(wú)
配合保薦工作的情況
11.其他（包括經(jīng)營(yíng)環(huán)境、業(yè)務(wù)發(fā)展、
財(cái)務(wù)狀況、管理狀況、核心技術(shù)等 無(wú)
方面的重大變化情況）
三、公司及股東承諾事項(xiàng)的履行
公司及股東承諾事項(xiàng) 是否履行承諾 未履行承諾的原因及解決措施
方大集團(tuán) 2015 年度非公開(kāi)發(fā)行 A
股股票獲配的股東承諾自股份上市
是 無(wú)
之日（2016 年 8 月 1 日）起鎖定
12 個(gè)月。
四、其他事項(xiàng)
報(bào)告事項(xiàng) 說(shuō)明
1.保薦代表人變更及其理由 無(wú)變更
2016 年 9 月 13 日，方大集團(tuán)收到深圳證券交易所公司
管理部下發(fā)的《關(guān)于對(duì)方大集團(tuán)股份有限公司的關(guān)注
函》（公司部關(guān)注函【2016】第 157 號(hào)），要求方大集團(tuán)
2.報(bào)告期內(nèi)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和本所對(duì)保
對(duì)第七屆董事會(huì)第二十三次會(huì)議審議通過(guò)的修訂《公司
薦機(jī)構(gòu)或者其保薦的公司采取監(jiān)管
章程》、《董事會(huì)議事規(guī)則》的相關(guān)事項(xiàng)做出核查說(shuō)明。
措施的事項(xiàng)及整改情況
2016 年 9 月 22 日，方大集團(tuán)對(duì)深交所進(jìn)行了回復(fù)，并
進(jìn)行了公告。獨(dú)立董事出具了獨(dú)立意見(jiàn)，萬(wàn)商天勤（深
圳）律師事務(wù)所出具相關(guān)法律意見(jiàn)書(shū)。
3.其他需要報(bào)告的重大事項(xiàng) 無(wú)
（此頁(yè)無(wú)正文，為《招商證券股份有限公司關(guān)于方大集團(tuán)股份有限公司非公
開(kāi)發(fā)行 A 股股票持續(xù)督導(dǎo) 2016 年度保薦工作報(bào)告》之簽章頁(yè)）
保薦代表人簽名：
梁戰(zhàn)果
丁 一
招商證券股份有限公司
年 月 日