深圳市福田區(qū)中心四路 1-1 號
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電話：(86-755) 2587-0765
傳真：(86-755) 2587-0780
北京市君合（深圳）律師事務(wù)所
關(guān)于大族激光科技產(chǎn)業(yè)集團股份有限公司
2020 年第二次臨時股東大會的法律意見書
致：大族激光科技產(chǎn)業(yè)集團股份有限公司
北京市君合（深圳）律師事務(wù)所（以下簡稱“本所”）受大族激光科技產(chǎn)業(yè)
集團股份有限公司（以下簡稱“貴公司”）的委托，根據(jù)《中華人民共和國公司
法》（以下簡稱“《公司法》”）、《上市公司股東大會規(guī)則》（以下簡稱“《股東大會
規(guī)則》”）等法律、法規(guī)、規(guī)章及《大族激光科技產(chǎn)業(yè)集團股份有限公司章程》（以
下簡稱“《公司章程》”）的有關(guān)規(guī)定，就貴公司 2020 年第二次臨時股東大會（以
下簡稱“本次股東大會”）有關(guān)事宜出具本法律意見書。
本法律意見書僅供見證本次股東大會相關(guān)事項合法性之目的而使用，未經(jīng)本
所書面同意，任何人不得將其用作其他任何目的。
為出具本法律意見書之目的，本所委派律師列席了貴公司本次股東大會現(xiàn)場
會議，并根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和要求，按照律師行業(yè)公認的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、道德
規(guī)范和勤勉盡責(zé)精神，對貴公司提供的與本次股東大會有關(guān)的文件和事實進行了
核查和驗證。在此基礎(chǔ)上，本所對本法律意見書出具之日及以前所發(fā)生的事實發(fā)
表法律意見如下：
一、關(guān)于本次股東大會的召集和召開
北京總部 電話: (86-10) 8519-1300 上海分所 電話: (86-21) 5298-5488 深圳分所 電話: (86-755) 2587-0765 廣州分所 電話: (86-20) 2805-9088
傳真: (86-10) 8519-1350 傳真: (86-21) 5298-5492 傳真: (86-755) 2587-0780 傳真: (86-20) 2805-9099
大連分所 電話: (86-411) 8250-7578 ?？诜炙? 電話: (86-898) 6851-2544 天津分所 電話: (86-22) 5990-1301 青島分所 電話: (86-532) 6869-5000
傳真: (86-411) 8250-7579 傳真: (86-898) 6851-3514 傳真: (86-22) 5990-1302 傳真: (86-532) 6869-5010
成都分所 電話: (86-28) 6739-8000 香港分所 電話: (852) 2167-0000 紐約分所 電話: (1-212) 703-8702 硅谷分所 電話: (1-888) 886-8168
傳真: (86-28) 6739 8001 傳真: (852) 2167-0050 傳真: (1-212) 703-8720 傳真: (1-888) 808-2168
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 1. 貴 公 司 董 事 會 于 2020 年 11 月 11 日 在 巨 潮 資 訊 網(wǎng)
（http://www.cninfo.com.cn）及《證券時報》、《中國證券報》、《上海證券報》上
刊載了《大族激光科技產(chǎn)業(yè)集團股份有限公司第六屆董事會第四十次會議決議公
告》，于 2020 年 11 月 11 日在巨潮資訊網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn）及《證券
時報》、《中國證券報》、《上海證券報》上刊載了《大族激光科技產(chǎn)業(yè)集團股份有
限公司關(guān)于召開 2020 年第二次臨時股東大會的通知》（以下簡稱“《股東大會通
知》”）。
2020 年 11 月 13 日，公司在巨潮資訊網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn）及《證
券時報》、《中國證券報》、《上海證券報》刊登了《大族激光科技產(chǎn)業(yè)集團股份有
限公司補充更正公告》（公告編號：2020074），對《大族激光科技產(chǎn)業(yè)集團股份
有限公司第六屆董事會第四十次會議決議公告》（公告編號：2020073）、《大族激
光科技產(chǎn)業(yè)集團股份有限公司第六屆監(jiān)事會第二十四次會議決議公告》（公告編
號：2020074）、《大族激光科技產(chǎn)業(yè)集團股份有限公司關(guān)于在控股子公司深圳市
大族數(shù)控科技有限公司實施員工持股計劃的公告》（公告編號：2020076）、《大族
激光科技產(chǎn)業(yè)集團股份有限公司關(guān)于部分董事、高級管理人員及核心員工擬在分
拆所屬子公司持股暨關(guān)聯(lián)交易的公告》（公告編號：2020077）、《大族激光科技產(chǎn)
業(yè)集團股份有限公司關(guān)于變更會計師事務(wù)所的公告》（公告編號：2020078）、《大
族激光科技產(chǎn)業(yè)集團股份有限公司關(guān)于分拆所屬子公司深圳市大族數(shù)控科技有
限公司至創(chuàng)業(yè)板上市的預(yù)案》及中介機構(gòu)相關(guān)核查意見進行了更正。
經(jīng)本所律師查閱更正前后的公告以及經(jīng)公司說明，本所律師認為上述更正主
要原因為工作人員疏忽，上述對相關(guān)提案的更正不構(gòu)成對提案的實質(zhì)性修改。
本 次 股 東大 會 召 開前， 貴 公 司于 2020 年 11 月 25 日在 巨潮 資 訊 網(wǎng)
（http://www.cninfo.com.cn）及《證券時報》、《中國證券報》、《上海證券報》上
刊載了《大族激光科技產(chǎn)業(yè)集團股份有限公司關(guān)于召開 2020 年第二次臨時股東
大會的提示性公告》，提示公司將于 2020 年 12 月 1 日召開本次股東大會。
綜上所述，貴公司董事會已就本次股東大會的召開作出決議，并于會議召開
十五日前以公告形式通知了股東，《股東大會通知》中有關(guān)本次股東大會會議通
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知的內(nèi)容符合《公司章程》的有關(guān)規(guī)定。
2. 根據(jù)本所律師核查，本次股東大會采取網(wǎng)絡(luò)投票和現(xiàn)場投票相結(jié)合的方
式召開。
3. 根據(jù)本所律師核查，2020 年 12 月 1 日，貴公司通過深圳證券交易所交易
系統(tǒng)和深圳證券交易所互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)向貴公司股東提供了網(wǎng)絡(luò)投票服務(wù)。
4. 根據(jù)本所律師的見證，本次股東大會現(xiàn)場會議于 2020 年 12 月 1 日下午
14:30 在深圳市南山區(qū)深南大道 9988 號大族科技中心大廈公司二樓會議室
召開，現(xiàn)場會議由貴公司副董事長張建群主持。
5. 根據(jù)本所律師的核查，本次股東大會會議召開的實際時間、地點、方式、
會議審議的議案與《股東大會通知》中公告的時間、地點、方式、提交會議審議
的事項一致。
綜上，本次股東大會的召集和召開程序符合《公司法》、《股東大會規(guī)則》
及《公司章程》的有關(guān)規(guī)定。
二、關(guān)于出席本次股東大會人員的資格和召集人的資格
1. 根據(jù)本所律師的核查，出席本次股東大會現(xiàn)場會議的股東及股東代理人
共計 17 名，代表貴公司有表決權(quán)股份 299,939,124 股，占貴公司股份總數(shù)的
28.1086%。
根據(jù)中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司傳來的表明貴公司截至
2020 年 11 月 23 日下午收市時在冊之股東名稱和姓名的《股東名冊》，上述股東
或股東代理人，有權(quán)出席本次股東大會。
根據(jù)本所律師的核查，上述股東均親自或委托代理人出席了本次股東大會現(xiàn)
場會議。
根據(jù)本所律師的核查，貴公司部分董事、監(jiān)事、高級管理人員出席或列席了
本次股東大會現(xiàn)場會議。
2. 根據(jù)深圳證券信息有限公司提供的網(wǎng)絡(luò)投票信息確認，通過深圳證券交
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易所交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)參加網(wǎng)絡(luò)投票的股東共 268 名，代表貴公司有表
決權(quán)股份 268,244,704 股，占貴公司有表決權(quán)股份總數(shù)的 25.1384%。
3. 根據(jù)貴公司第六屆董事會第四十次會議決議及《股東大會通知》，貴公司
董事會召集了本次股東大會。
綜上，出席本次股東大會的人員資格及本次股東大會召集人的資格符合《股
東大會規(guī)則》及《公司章程》的有關(guān)規(guī)定。
三、關(guān)于本次股東大會的表決程序
1. 根據(jù)本所律師的見證，本次股東大會采取現(xiàn)場記名投票與網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)
合的方式表決，就列入本次股東大會議事日程的提案進行了表決。股東大會現(xiàn)場
會議對提案進行表決時，由本所律師、股東代表與監(jiān)事共同負責(zé)計票和監(jiān)票。
2. 根據(jù)貴公司股東代表、監(jiān)事及本所律師對現(xiàn)場會議表決結(jié)果的清點，以
及深圳證券信息有限公司提供的《大族激光2020年第二次臨時股東大會投票結(jié)果
統(tǒng)計表》，對本次股東大會審議的議案合并統(tǒng)計了現(xiàn)場投票和網(wǎng)絡(luò)投票的表決結(jié)
果。
3. 根據(jù)本所律師的見證，本次股東大會通過現(xiàn)場和網(wǎng)絡(luò)方式表決通過了以
下議案：
（1） 審議通過《關(guān)于分拆所屬子公司深圳市大族數(shù)控科技有限公司至創(chuàng)
業(yè)板上市符合相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的議案》。
表決結(jié)果：568,040,574股贊成，占出席會議有表決權(quán)股份（含網(wǎng)絡(luò)投票）
的99.9748%；129,554股反對，占出席會議有表決權(quán)股份（含網(wǎng)絡(luò)投票）的0.0228%；
13,700股棄權(quán)，占出席會議有表決權(quán)股份（含網(wǎng)絡(luò)投票）的0.0024%。
其中，出席會議的中小投資者（中小投資者指除貴公司董事、監(jiān)事、高級
管理人員以及單獨或者合計持有貴公司5%以上股份的股東以外的其他股東，下
同）表決情況：327,666,473股贊成，占出席會議的中小投資者所持有效表決權(quán)股
份總數(shù)的99.9563%；129,554股反對，占出席會議的中小投資者所持有效表決權(quán)
股份總數(shù)的0.0395%；13,700股棄權(quán)，占出席會議的中小投資者所持有效表決權(quán)
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股份總數(shù)的0.0042%。
（2） 審議通過《關(guān)于分拆深圳市大族數(shù)控科技有限公司首次公開發(fā)行股
票并在創(chuàng)業(yè)板上市的議案》。
表決結(jié)果：568,040,574股贊成，占出席會議有表決權(quán)股份（含網(wǎng)絡(luò)投票）的
99.9748%；143,254股反對，占出席會議有表決權(quán)股份（含網(wǎng)絡(luò)投票）的0.0252%；
0股棄權(quán)，占出席會議有表決權(quán)股份（含網(wǎng)絡(luò)投票）的0%。
其中，出席會議的中小投資者表決情況：327,666,473股贊成，占出席會議的
中小投資者所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的99.9563%；143,254股反對，占出席會議
的中小投資者所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的0.0437%；0股棄權(quán)，占出席會議的中小
投資者所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的0%。
（3） 審議通過《關(guān)于<大族激光科技產(chǎn)業(yè)集團股份有限公司關(guān)于分拆所屬
子公司深圳市大族數(shù)控科技有限公司至創(chuàng)業(yè)板上市的預(yù)案>的議案》。
表決結(jié)果：568,040,574股贊成，占出席會議有表決權(quán)股份（含網(wǎng)絡(luò)投票）的
99.9748%；143,254股反對，占出席會議有表決權(quán)股份（含網(wǎng)絡(luò)投票）的0.0252%；
0股棄權(quán)，占出席會議有表決權(quán)股份（含網(wǎng)絡(luò)投票）的0%。
其中，出席會議的中小投資者表決情況：327,666,473股贊成，占出席會議的
中小投資者所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的99.9563%；143,254股反對，占出席會議
的中小投資者所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的0.0437%；0股棄權(quán)，占出席會議的中小
投資者所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的0%。
（4） 審議通過《關(guān)于深圳市大族數(shù)控科技有限公司分拆上市符合<上市公
司分拆所屬子公司境內(nèi)上市試點若干規(guī)定>的議案》。
表決結(jié)果：568,040,574股贊成，占出席會議有表決權(quán)股份（含網(wǎng)絡(luò)投票）的
99.9748%；143,254股反對，占出席會議有表決權(quán)股份（含網(wǎng)絡(luò)投票）的0.0252%；
0股棄權(quán)，占出席會議有表決權(quán)股份（含網(wǎng)絡(luò)投票）的0%。
其中，出席會議的中小投資者表決情況：327,666,473股贊成，占出席會議的
中小投資者所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的99.9563%；143,254股反對，占出席會議
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的中小投資者所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的0.0437%；0股棄權(quán)，占出席會議的中小
投資者所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的0%。
（5） 審議通過《關(guān)于分拆深圳市大族數(shù)控科技有限公司在創(chuàng)業(yè)板上市有
利于維護股東和債權(quán)人合法權(quán)益的議案》。
表決結(jié)果：568,040,574股贊成，占出席會議有表決權(quán)股份（含網(wǎng)絡(luò)投票）的
99.9748%；143,254股反對，占出席會議有表決權(quán)股份（含網(wǎng)絡(luò)投票）的0.0252%；
0股棄權(quán)，占出席會議有表決權(quán)股份（含網(wǎng)絡(luò)投票）的0%。
其中，出席會議的中小投資者表決情況：327,666,473股贊成，占出席會議的
中小投資者所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的99.9563%；143,254股反對，占出席會議
的中小投資者所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的0.0437%；0股棄權(quán)，占出席會議的中小
投資者所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的0%。
（6） 審議通過《關(guān)于公司保持獨立性及持續(xù)經(jīng)營能力的議案》。
表決結(jié)果：568,040,574股贊成，占出席會議有表決權(quán)股份（含網(wǎng)絡(luò)投票）的
99.9748%；129,554股反對，占出席會議有表決權(quán)股份（含網(wǎng)絡(luò)投票）的0.0228%；
13,700股棄權(quán)，占出席會議有表決權(quán)股份（含網(wǎng)絡(luò)投票）的0.0024%。
其中，出席會議的中小投資者表決情況：327,666,473股贊成，占出席會議的
中小投資者所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的99.9563%；129,554股反對，占出席會議
的中小投資者所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的0.0395%；13,700股棄權(quán)，占出席會議
的中小投資者所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的0.0042%。
（7） 審議通過《關(guān)于深圳市大族數(shù)控科技有限公司具備相應(yīng)的規(guī)范運作
能力的議案》。
表決結(jié)果：568,040,574股贊成，占出席會議有表決權(quán)股份（含網(wǎng)絡(luò)投票）的
99.9748%；129,554股反對，占出席會議有表決權(quán)股份（含網(wǎng)絡(luò)投票）的0.0228%；
13,700股棄權(quán)，占出席會議有表決權(quán)股份（含網(wǎng)絡(luò)投票）的0.0024%。
其中，出席會議的中小投資者表決情況：327,666,473股贊成，占出席會議的
中小投資者所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的99.9563%；129,554股反對，占出席會議
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的中小投資者所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的0.0395%；13,700股棄權(quán)，占出席會議
的中小投資者所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的0.0042%。
（8） 審議通過《關(guān)于提請股東大會授權(quán)董事會及其授權(quán)人士辦理本次分
拆上市有關(guān)事宜的議案》。
表決結(jié)果：568,040,574股贊成，占出席會議有表決權(quán)股份（含網(wǎng)絡(luò)投票）的
99.9748%；143,254股反對，占出席會議有表決權(quán)股份（含網(wǎng)絡(luò)投票）的0.0252%；
0股棄權(quán)，占出席會議有表決權(quán)股份（含網(wǎng)絡(luò)投票）的0%。
其中，出席會議的中小投資者表決情況：327,666,473股贊成，占出席會議的
中小投資者所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的99.9563%；143,254股反對，占出席會議
的中小投資者所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的0.0437%；0股棄權(quán)，占出席會議的中小
投資者所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的0%。
（9） 審議通過《關(guān)于本次分拆履行法定程序的完備性、合規(guī)性及提交的
法律文件的有效性的說明的議案》。
表決結(jié)果：568,040,574股贊成，占出席會議有表決權(quán)股份（含網(wǎng)絡(luò)投票）的
99.9748%；129,554股反對，占出席會議有表決權(quán)股份（含網(wǎng)絡(luò)投票）的0.0228%；
13,700股棄權(quán)，占出席會議有表決權(quán)股份（含網(wǎng)絡(luò)投票）的0.0024%。
其中，出席會議的中小投資者表決情況：327,666,473股贊成，占出席會議的
中小投資者所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的99.9563%；129,554股反對，占出席會議
的中小投資者所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的0.0395%；13,700股棄權(quán)，占出席會議
的中小投資者所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的0.0042%。
（10） 審議通過《關(guān)于本次分拆目的、商業(yè)合理性、必要性及可行性分析
的議案》。
表決結(jié)果：568,040,574股贊成，占出席會議有表決權(quán)股份（含網(wǎng)絡(luò)投票）的
99.9748%；143,254股反對，占出席會議有表決權(quán)股份（含網(wǎng)絡(luò)投票）的0.0252%；
0股棄權(quán)，占出席會議有表決權(quán)股份（含網(wǎng)絡(luò)投票）的0%。
其中，出席會議的中小投資者表決情況：327,666,473股贊成，占出席會議的
7
中小投資者所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的99.9563%；143,254股反對，占出席會議
的中小投資者所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的0.0437%；0股棄權(quán)，占出席會議的中小
投資者所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的0%。
（11） 審議通過《關(guān)于在控股子公司深圳市大族數(shù)控科技有限公司實施員
工持股計劃的議案》。
表決結(jié)果：543,336,893 股贊成，占出席會議有表決權(quán)股份（含網(wǎng)絡(luò)投票）
的 95.6270%；24,846,935 股反對，占出席會議有表決權(quán)股份（含網(wǎng)絡(luò)投票）的
4.3730%；0 股棄權(quán)，占出席會議有表決權(quán)股份（含網(wǎng)絡(luò)投票）的 0%。
其中，出席會議的中小投資者表決情況：302,962,792 股贊成，占出席會議
的中小投資者所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 92.4203%；24,846,935 股反對，占出席
會議的中小投資者所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 7.5797%；0 股棄權(quán)，占出席會議
的中小投資者所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0%。
本議案涉及關(guān)聯(lián)交易事項，需關(guān)聯(lián)股東回避表決，本次股東大會關(guān)聯(lián)股東未
參與投票表決。
（12） 審議通過《關(guān)于部分董事、 高級管理人員及核心員工擬在分拆所屬
子公司持股暨關(guān)聯(lián)交易的議案》。
表決結(jié)果：543,336,893 股贊成，占出席會議有表決權(quán)股份（含網(wǎng)絡(luò)投票）
的 95.6270%；24,846,935 股反對，占出席會議有表決權(quán)股份（含網(wǎng)絡(luò)投票）的
4.3730%；0 股棄權(quán)，占出席會議有表決權(quán)股份（含網(wǎng)絡(luò)投票）的 0%。
其中，出席會議的中小投資者表決情況：302,962,792 股贊成，占出席會議
的中小投資者所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 92.4203%；24,846,935 股反對，占出席
會議的中小投資者所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 7.5797%；0 股棄權(quán)，占出席會議
的中小投資者所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0%。
本議案涉及關(guān)聯(lián)交易事項，需關(guān)聯(lián)股東回避表決，本次股東大會關(guān)聯(lián)股東未
參與投票表決。
（13） 審議通過《關(guān)于變更會計師事務(wù)所的議案》。
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 表決結(jié)果：568,039,174 股贊成，占出席會議有表決權(quán)股份（含網(wǎng)絡(luò)投票）
的 99.9745%；129,554 股反對，占出席會議有表決權(quán)股份（含網(wǎng)絡(luò)投票）的
0.0228%；15,100 股棄權(quán)，占出席會議有表決權(quán)股份（含網(wǎng)絡(luò)投票）的 0.0027%。
其中，出席會議的中小投資者表決情況：327,665,073 股贊成，占出席會議
的中小投資者所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 99.9559%；129,554 股反對，占出席會
議的中小投資者所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0395%；15,100 股棄權(quán)，占出席會
議的中小投資者所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0046%。
前述第 1 至第 12 項議案均為特別決議表決事項，已經(jīng)出席本次股東大會的
股東所持有效表決權(quán)的三分之二以上表決通過；第 13 項議案屬于一般決議表決
事項，已經(jīng)出席本次股東大會的股東所持有效表決權(quán)的二分之一以上表決通過。
綜上，本次股東大會的表決程序符合《公司法》、《股東大會規(guī)則》及《公司
章程》的有關(guān)規(guī)定。
四、結(jié)論意見
綜上，本所律師認為，貴公司本次股東大會的召集和召開程序、出席會議人
員資格和召集人資格，以及表決程序等事宜，符合法律、法規(guī)及《公司章程》的
有關(guān)規(guī)定，由此作出的股東大會決議是合法有效的。
本所同意將本法律意見書隨貴公司本次股東大會決議按有關(guān)規(guī)定予以公告。
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（本頁無正文，為《北京市君合（深圳）律師事務(wù)所關(guān)于大族激光科技產(chǎn)業(yè)集團
股份有限公司 2020 年第二次臨時股東大會的法律意見書》簽字頁）
北京市君合（深圳）律師事務(wù)所
負 責(zé) 人：
張建偉
經(jīng)辦律師：
王 純
黃嘉瑜
二〇二〇年十二月一日