海洋王照明科技股份有限公司
關(guān)于調(diào)整公司第一期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃股票期權(quán)數(shù)量與行
權(quán)價(jià)格的公告
本公司及董事會(huì)全體成員保證信息披露內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，沒(méi)有虛
假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。
海洋王照明科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”、“海洋王”）于 2017 年 7
月 17 日召開(kāi)第三屆董事會(huì) 2017 年第六次臨時(shí)會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整公司
第一期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃股票期權(quán)數(shù)量與行權(quán)價(jià)格的議案》。現(xiàn)將具體情況公告
如下：
一、第一期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃審議情況
1、2017 年 1 月 23 日，公司第三屆董事會(huì) 2017 年第一次臨時(shí)會(huì)議審議通過(guò)
了《關(guān)于及其摘要的議案》等議案，
公司獨(dú)立董事就公司股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)，廣東華商律師
事務(wù)所就公司股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃出具了法律意見(jiàn)書(shū)。
2、2017 年 1 月 23 日，公司第三屆監(jiān)事會(huì) 2017 年第一次臨時(shí)會(huì)議審議通過(guò)
了《關(guān)于及其摘要的議案》等議案，
監(jiān)事會(huì)對(duì)本次激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行了核查，認(rèn)為激勵(lì)對(duì)象名單人員均符
合《公司法》、《證券法》、《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》、《公司章程》等有關(guān)法
律法規(guī)、規(guī)范性法律文件規(guī)定的激勵(lì)對(duì)象條件，其作為公司本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃授
予權(quán)益的激勵(lì)對(duì)象的主體資格合法、有效。
3、2017 年 1 月 25 日，公司第三屆董事會(huì) 2017 年第二次臨時(shí)會(huì)議審議通過(guò)
了《關(guān)于修訂及其摘要的議案》等議
案，對(duì)《海洋王第一期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）》進(jìn)行了修訂，公司獨(dú)立董事
就公司調(diào)整后的股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)，廣東華商律師事務(wù)
所就公司調(diào)整后的股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃出具了法律意見(jiàn)書(shū)。
4、2017 年 1 月 25 日，公司第三屆監(jiān)事會(huì) 2017 年第二次臨時(shí)會(huì)議審議通過(guò)
了《關(guān)于修訂及其摘要的議案》等議
案，公司監(jiān)事會(huì)就調(diào)整后的股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了核查意見(jiàn)。
5、2017 年 2 月 9 日，公司 2017 年第一次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過(guò)了《關(guān)于
修訂及其摘要的議案》等議案。
6、2017 年 3 月 21 日，公司第三屆董事會(huì) 2017 年第四次臨時(shí)會(huì)議審議通過(guò)
了《關(guān)于修訂及其摘要的議案》
等議案，對(duì)《海洋王第一期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案修訂案）》進(jìn)行了修訂，公
司獨(dú)立董事就公司調(diào)整后的股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)，廣東華
商律師事務(wù)所就公司調(diào)整后的股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃出具了法律意見(jiàn)書(shū)。
7、2017 年 3 月 21 日，公司第三屆監(jiān)事會(huì) 2017 年第三次臨時(shí)會(huì)議審議通過(guò)
了《關(guān)于修訂及其摘要的議案》
等議案，對(duì)《海洋王第一期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案修訂案）》進(jìn)行了修訂，公
司監(jiān)事會(huì)就調(diào)整后的股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了核查意見(jiàn)。
8、2017 年 4 月 7 日，公司 2017 年第二次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過(guò)了《關(guān)于
修訂及其摘要的議案》等議案。
9、2017 年 5 月 22 日，公司第三屆董事會(huì) 2017 年第五次臨時(shí)會(huì)議審議通過(guò)
了《關(guān)于公司第一期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予事項(xiàng)的議案》，同意確定 2017
年 5 月 22 日為授予日，向符合條件的 22 名激勵(lì)對(duì)象授予 559.997 萬(wàn)份股票期權(quán)。
預(yù)留部分的授予日由董事會(huì)另行確定。
10、2017 年 5 月 22 日，公司第三屆監(jiān)事會(huì) 2017 年第四次臨時(shí)會(huì)議審議通
過(guò)了《關(guān)于公司第一期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予事項(xiàng)的議案》。
11、2017 年 7 月 17 日，公司第三屆董事會(huì) 2017 年第六次臨時(shí)會(huì)議審議通
過(guò)了《關(guān)于調(diào)整公司第一期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃股票期權(quán)數(shù)量與行權(quán)價(jià)格的議案》、
《關(guān)于修訂及其摘要的議案》，
對(duì)公司第一期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃股票期權(quán)數(shù)量與行權(quán)價(jià)格進(jìn)行了調(diào)整，并對(duì)《海
洋王第一期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案之修訂案）》進(jìn)行了修訂，公司獨(dú)立董事就
上述事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)，廣東華商律師事務(wù)所就上述事項(xiàng)出具了法律意見(jiàn)書(shū)。
12、2017 年 7 月 17 日，公司第三屆監(jiān)事會(huì) 2017 年第六次臨時(shí)會(huì)議審議通
過(guò)了《關(guān)于修訂及其摘要的
議案》，對(duì)《海洋王第一期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案之修訂案）》進(jìn)行了修訂，公
司監(jiān)事會(huì)就調(diào)整后的股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了核查意見(jiàn)。
二、本次股票期權(quán)的調(diào)整事由及調(diào)整方法
2017 年 5 月 18 日，公司召開(kāi) 2016 年度股東大會(huì)，審議通過(guò)了《關(guān)于 2016
年度利潤(rùn)分配的議案》，公司 2016 年年度權(quán)益分派方案為：以公司總股本
400,000,000.00 股為基數(shù)，每 10 股現(xiàn)金分紅 0.55 元（含稅），不送紅股，同時(shí)
以資本公積金向全體股東每 10 股轉(zhuǎn)增 5 股。2016 年年度權(quán)益分派方案已于 2017
年 6 月 20 日實(shí)施完畢。
根據(jù)海洋王第一期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)規(guī)定：
（一）若在行權(quán)前公司有資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股票拆細(xì)、配
股或縮股等事項(xiàng)，應(yīng)對(duì)股票期權(quán)數(shù)量進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整。調(diào)整方法如下：
1．資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股票拆細(xì)
Q＝Q0×（1＋n）
其中：Q0 為調(diào)整前的股票期權(quán)數(shù)量；n 為每股的資本公積金轉(zhuǎn)增股本、派
送股票紅利、股票拆細(xì)的比率（即每股股票經(jīng)轉(zhuǎn)增、送股或拆細(xì)后增加的股票數(shù)
量）；Q 為調(diào)整后的股票期權(quán)數(shù)量。
2．縮股
Q＝Q0×n
其中：Q0為調(diào)整前的股票期權(quán)數(shù)量；n 為縮股比例（即 1 股股票縮為 n 股
股票）；Q 為調(diào)整后的股票期權(quán)數(shù)量。
3．配股
Q= Q0×(1＋n)
其中：Q0 為調(diào)整前的股票期權(quán)數(shù)量；n 為配股的比率（即配股的股數(shù)與配
股前公司總股本的比）；Q 為調(diào)整后的股票期權(quán)數(shù)量。
（二）若在行權(quán)前有派息、資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股票拆細(xì)、
配股或縮股等事項(xiàng)，應(yīng)對(duì)行權(quán)價(jià)格進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整。調(diào)整方法如下：
1、資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股票拆細(xì)
P＝P0÷（1＋n）
其中：P0為調(diào)整前的行權(quán)價(jià)格；n 為每股的資本公積金轉(zhuǎn)增股本、派送股票
紅利、股票拆細(xì)的比率；P 為調(diào)整后的行權(quán)價(jià)格。
2、配股
P＝P0×[P1+P2×(1-f)×P’]/[(1+P’)×P1]
其中：P0為調(diào)整前的行權(quán)價(jià)格；P1為股權(quán)登記日收盤價(jià)；P2為配股價(jià)格，P’
為配股比率(即配股股數(shù)與配股前公司總股本的比)；f為配股前明確承諾放棄配
股權(quán)的法人股股東所持股份占配股前公司總股本的比例；P 為調(diào)整后的行權(quán)價(jià)格。
3、縮股
P＝P0÷n
其中：P0 為調(diào)整前的行權(quán)價(jià)格；n為縮股比例；P 為調(diào)整后的行權(quán)價(jià)格。
4、派息
P＝P0-V
其中：P0 為調(diào)整前的行權(quán)價(jià)格； 為每股的派息額；P為調(diào)整后的行權(quán)價(jià)格。
經(jīng)派息調(diào)整后，P仍須大于1。
5、公司在發(fā)生增發(fā)新股的情況下，股票期權(quán)的數(shù)量和行權(quán)價(jià)格不做調(diào)整。
按照以上調(diào)整方法，分別對(duì)公司第一期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃股票期權(quán)數(shù)量與行
權(quán)價(jià)格調(diào)整如下：
1、2016年年度權(quán)益分派方案實(shí)施前，公司第一期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授
予未行權(quán)股票期權(quán)數(shù)量為559.997萬(wàn)份，預(yù)留部分股票期權(quán)數(shù)量為60.003萬(wàn)份。
2016年年度權(quán)益分派方案實(shí)施后，公司第一期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予未行權(quán)
股票期權(quán)數(shù)量調(diào)整為：559.997萬(wàn)份×（1+0.5）=839.9955萬(wàn)份，預(yù)留部分股票
期權(quán)數(shù)量調(diào)整為：60.003萬(wàn)份×（1+0.5）=90.0045萬(wàn)份。
2、2016年年度權(quán)益分派方案實(shí)施前，公司第一期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授
予未行權(quán)股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格為26.01元。2016年年度權(quán)益分派方案實(shí)施后，公司
第一期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予未行權(quán)股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格調(diào)整為：（26.01元
-0.055元）÷（1+0.5）= 17.30元。
三、公司第一期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃股票期權(quán)數(shù)量與行權(quán)價(jià)格的調(diào)整對(duì)公司
的影響
本次股票期權(quán)數(shù)量與行權(quán)價(jià)格的調(diào)整，不會(huì)對(duì)公司的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)
生實(shí)質(zhì)性影響。
四、獨(dú)立董事意見(jiàn)
公司獨(dú)立董事認(rèn)為，公司因?qū)嵤?2016 年年度權(quán)益分派方案而相應(yīng)調(diào)整股票
期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃股票期權(quán)數(shù)量與行權(quán)價(jià)格，符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》及
海洋王第一期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的規(guī)定，董事會(huì)就本次調(diào)整履行了必要的程序。
公司本次調(diào)整股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃股票期權(quán)數(shù)量與行權(quán)價(jià)格，未違反有關(guān)法律、法
規(guī)的規(guī)定，未侵犯公司及全體股東的利益。因此，我們同意公司對(duì)股票期權(quán)激勵(lì)
計(jì)劃股票期權(quán)數(shù)量與行權(quán)價(jià)格進(jìn)行調(diào)整。
五、律師法律意見(jiàn)
截至本法律意見(jiàn)書(shū)出具日，公司已就本次調(diào)整相關(guān)事項(xiàng)履行了必要的審批程
序，本次調(diào)整符合《公司法》、《證券法》、《管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，本次調(diào)整合
法、有效。
備查文件：
1. 《海洋王照明科技股份有限公司第三屆董事會(huì)2017年第六次臨時(shí)會(huì)議決議》
2. 《獨(dú)立董事關(guān)于公司第三屆董事會(huì)2017年第六次臨時(shí)會(huì)議相關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立
意見(jiàn)》
3. 《廣東華商律師事務(wù)所關(guān)于海洋王照明科技股份有限公司調(diào)整公司第一期
股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃股票期權(quán)數(shù)量與行權(quán)價(jià)格的法律意見(jiàn)書(shū)》
4. 深圳證券交易所要求的其他文件
特此公告。
海洋王照明科技股份有限公司董事會(huì)
2017 年 7 月 18 日