北京大成律師事務(wù)所
關(guān)于同方股份有限公司 2020 年第二次臨時股東大會
之
法律意見書
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北京大成律師事務(wù)所
關(guān)于同方股份有限公司 2020 年第二次臨時股東大會之
法律意見書
致：同方股份有限公司
北京大成律師事務(wù)所（以下簡稱“本所”）接受同方股份有限公
司（以下簡稱“公司”）的委托，指派吳立北律師、陳玲玲律師以現(xiàn)
場見證方式列席公司 2020 年第二次臨時股東大會。本所根據(jù)《中華
人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》（以下簡稱“《證券
法》”）、《同方股份有限公司股東大會議事規(guī)則》（以下簡稱“《上市公
司股東大會規(guī)則》”）以及《同方股份有限公司章程》（以下簡稱“《公
司章程》”）等有關(guān)規(guī)定，就本次股東大會的召集、召開程序、出席會
議人員的資格、召集人資格、會議表決程序及表決結(jié)果等事項出具本
法律意見。
為出具本法律意見，本所律師審查了《同方股份有限公司第八屆
董事會第六次會議決議公告》、《同方股份有限公司第八屆監(jiān)事會第五
次會議決議公告》、《同方股份有限公司關(guān)于召開 2020 年第二次臨時
股東大會的通知》（以下簡稱“《召開股東大會通知》”）、2020 年第二
次臨時股東大會會議文件、《關(guān)于 2020 年第二次臨時股東大會取消部
分議案的公告》、2020 年第二次臨時股東大會會議文件（修訂稿）以
及本所律師認為必要的其他文件和資料，同時審查了出席會議股東的
身份和資格、見證了本次股東大會的召開，并參與了本次股東大會議
案表決票的監(jiān)票計票工作。
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本所及經(jīng)辦律師依據(jù)《證券法》、《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)
管理辦法》和《律師事務(wù)所證券法律業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)規(guī)則（試行）》等規(guī)定
及本法律意見出具日以前已經(jīng)發(fā)生或者存在的事實，嚴格履行了法定
職責(zé)，遵循了勤勉盡責(zé)和誠實信用原則，進行了充分的核查驗證，保
證本法律意見所認定的事實真實、準確、完整，所發(fā)表的結(jié)論性意見
合法、準確，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并承擔(dān)相
應(yīng)法律責(zé)任。
本所及經(jīng)辦律師同意將本法律意見作為本次股東大會公告的法
定文件，隨同其他公告文件一并提交上海證券交易所（以下簡稱“上
交所”）予以審核公告，并依法對出具的法律意見承擔(dān)責(zé)任。
本所律師按照律師行業(yè)公認的業(yè)務(wù)標準、道德規(guī)范和勤勉盡責(zé)精
神，對公司提供的文件和有關(guān)事實進行了核查和驗證，現(xiàn)出具法律意
見如下：
一、本次股東大會的召集、召開程序
公司第八屆董事會于 2020 年 8 月 27 日召開第六次會議做出決議
召集本次股東大會，并于 2020 年 8 月 29 日通過指定信息披露媒體發(fā)
出了《召開股東大會通知》。該《召開股東大會通知》中載明了召開
本次股東大會的時間、地點、審議事項、投票方式、會議出席對象和
會議登記方法等內(nèi)容。
本次股東大會采用現(xiàn)場投票和網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式召開。本次
股東大會現(xiàn)場會議于 2020 年 9 月 17 日下午 13 點 30 分在北京市海淀
區(qū)王莊路 1 號清華同方科技大廈會議室召開，本次股東大會是由半數(shù)
以上董事共同推舉的公司董事楊召文先生主持，完成了全部會議議程。
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本次股東大會網(wǎng)絡(luò)投票通過上交所股東大會網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)進行，通過
交易系統(tǒng)投票平臺投票的具體時間為股東大會召開當(dāng)日的交易時間
段，即 9:15 至 9:25，9:30 至 11:30，13:00 至 15:00；通過互聯(lián)網(wǎng)
投票平臺投票的具體時間為股東大會召開當(dāng)日的 9:15 至 15:00。
本所律師認為，本次股東大會的召集、召開程序符合法律、行政
法規(guī)、《上市公司股東大會規(guī)則》和《公司章程》的規(guī)定。
二、出席本次股東大會人員的資格、召集人資格
（一）出席本次股東大會的人員資格
根據(jù)出席公司現(xiàn)場會議股東提供的股東持股憑證、法定代表人身
份證明、股東的授權(quán)委托書和個人身份證明等相關(guān)資料，出席本次股
東大會現(xiàn)場會議的股東及股東代表（含股東代理人）共計 4 人，共計
持有公司有表決權(quán)股份 765,239,197 股，占公司股份總數(shù)的 25.82%。
此外，根據(jù)上證所信息網(wǎng)絡(luò)有限公司提供的網(wǎng)絡(luò)投票結(jié)果，參加
本次股東大會網(wǎng)絡(luò)投票并進行有效表決的股東共計 327 人，代表公司
股份數(shù) 101,008,134 股，占公司股份總數(shù)的 3.41%。
綜上所述，出席本次股東大會參與表決的股東及股東代理人（包
括網(wǎng)絡(luò)投票方式）共計 331 人，代表公司股份數(shù) 866,247,331 股，占
公司股份總數(shù)的 29.2266%。
其中，公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、單獨或合并持有公司
5%以下股份的股東（或股東代理人）以及其他股東（或股東代理人）
（以下簡稱“中小投資者”）共計 328 人，代表公司有表決權(quán)股份數(shù)
33,298,451 股，占公司股份總數(shù)的 1.1235%。
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除上述公司股東及股東代表外，公司部分董事、監(jiān)事、公司董事
會秘書出席了會議，部分高級管理人列席了會議，本所見證律師通過
現(xiàn)場列席會議并進行見證。
（二）本次股東大會的召集人
本次股東大會的召集人為公司董事會。
本所指派的律師在會議現(xiàn)場對本次股東大會進行見證。前述參與
本次股東大會網(wǎng)絡(luò)投票的股東的資格，由證券交易所系統(tǒng)進行認證，
在該等參與本次股東大會網(wǎng)絡(luò)投票的股東的資格均符合法律、法規(guī)、
規(guī)范性文件及《公司章程》規(guī)定的前提下，本所律師認為，出席本次
股東大會的會議人員資格符合法律、行政法規(guī)、《上市公司股東大會
規(guī)則》和《公司章程》的規(guī)定。
三、本次股東大會的表決程序、表決結(jié)果
經(jīng)查驗，本次股東大會所表決的事項已在《召開股東大會通知》、
《關(guān)于 2020 年第二次臨時股東大會取消部分議案的公告》、2020 年
第二次臨時股東大會會議文件（修訂稿）中列明。
本次股東大會采取現(xiàn)場投票與網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式，對列入議
程的議案進行了審議和表決，未以任何理由擱置或者不予表決。
本次股東大會所審議事項的現(xiàn)場表決投票，由現(xiàn)場股東代表、監(jiān)
事及本所律師在現(xiàn)場共同進行計票、監(jiān)票。本次股東大會的網(wǎng)絡(luò)投票
情況，以上證所信息網(wǎng)絡(luò)有限公司向公司提供的投票統(tǒng)計結(jié)果為準。
經(jīng)合并網(wǎng)絡(luò)投票及現(xiàn)場表決結(jié)果，本次股東大會審議議案表決結(jié)
果如下：
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1、《關(guān)于選舉董事的議案》
表決情況：同意 843,597,751 票，占出席本次股東大會的股東及
股東代理人所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 97.3853%。
其中，中小投資者投票情況為：同意 10,648,871 票，占出席會
議中小投資者所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 31.9801%。
表決結(jié)果：通過。
四、結(jié)論意見
綜上所述，本所律師認為，公司本次股東大會的召集、召開程序
符合法律、行政法規(guī)、《上市公司股東大會規(guī)則》和《公司章程》的
規(guī)定；出席本次股東大會現(xiàn)場會議的人員資格以及召集人資格合法有
效；本次股東大會的表決程序、表決結(jié)果合法有效。
(本頁以下無正文)
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（本頁無正文，為《北京大成律師事務(wù)所關(guān)于同方股份有限公司 2020
年第二次臨時股東大會之法律意見書》之簽署頁）
北京大成律師事務(wù)所（蓋章）
負責(zé)人：
王雋
經(jīng)辦律師：
吳立北
經(jīng)辦律師：
陳玲玲
2020 年 9 月 17 日