雷曼光電 2020 年第二次臨時股東大會法律意見 廣東寶城律師事務(wù)所
廣東寶城律師事務(wù)所
關(guān) 于
深圳雷曼光電科技股份有限公司
2020年第二次臨時股東大會的法律意見書
致：深圳雷曼光電科技股份有限公司
根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《上市公司股東
大會規(guī)則》、《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》、《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理
辦法》、《律師事務(wù)所證券法律業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)規(guī)則（試行）》等我國現(xiàn)行法律法規(guī)、規(guī)范
性文件及《深圳雷曼光電科技股份有限公司章程》（以下簡稱“《公司章程》”）之
規(guī)定，廣東寶城律師事務(wù)所（以下簡稱“本所”）接受公司的委托，指派本所律師出
席公司于2020年9月11日召開的2020年第二次臨時股東大會（以下簡稱“本次股東大
會”），對本次會議召開的合法性進(jìn)行見證，并依法出具本法律意見書。
在本法律意見書中，本所律師僅對本次股東大會的召集、召開程序、出席會議人
員資格、召集人的資格、表決程序以及表決結(jié)果是否符合相關(guān)法律、法規(guī)、其他規(guī)范
性文件及《公司章程》的規(guī)定發(fā)表意見，不對會議審議的議案內(nèi)容以及這些議案所表
述的事實或數(shù)據(jù)的真實性及準(zhǔn)確性發(fā)表意見。
本所律師同意將本法律意見書隨公司本次股東大會決議一起予以公告，并依法對
本法律意見書承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。
本所律師按照律師行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、道德規(guī)范和勤勉盡責(zé)的精神，對出具本
法律意見書有關(guān)的資料和事實進(jìn)行了核查和驗證，現(xiàn)發(fā)表法律意見如下：
一、關(guān)于本次股東大會的召集和召開程序
1、公司于 2020 年 8 月 27 日在巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）刊登了《深圳
雷曼光電科技股份有限公司關(guān)于召開 2020 年第二次臨時股東大會的通知》（以下簡
稱“《大會通知》”），經(jīng)本所律師審查，公告載明了股東大會的會議時間、會議地
點(diǎn)、會議內(nèi)容、出席會議人員的資格和出席會議的辦法，說明了有權(quán)出席會議股東的
股權(quán)登記日及其可委托代理人出席會議并參加表決的權(quán)利等。所有議案已在《大會通
知》公告中列明，相關(guān)議案內(nèi)容已依法披露。
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2、公司本次股東大會采用現(xiàn)場與網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的表決方式進(jìn)行?，F(xiàn)場會議于 2
020 年 9 月 11 日下午 15:00 在深圳市南山區(qū)西麗白芒百旺信工業(yè)園區(qū)二區(qū)八棟五樓
會議室召開。同時，公司通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)向股東提供
了網(wǎng)絡(luò)投票平臺。通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票的時間 2020 年 9 月 11
日上午 9:15-9:25，9:30-11:30，下午 13:00-15:00。通過深圳證券交易所互聯(lián)網(wǎng)投
票系統(tǒng)進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票的時間為 2020 年 9 月 11 日 9:15-15:00 期間的任意時間。本次
股東大會召開的實際時間、地點(diǎn)和內(nèi)容與公告內(nèi)容一致。
經(jīng)本所律師審查，本次股東大會的召集和召開程序符合我國相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范
性文件及《公司章程》的規(guī)定，合法有效。
二、本次股東大會召集人與出席會議人員的資格
（一）本次股東大會召集人的資格
本次股東大會的召集人為公司董事會，其具有召集本次股東大會的資格，符合我
國相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件及《公司章程》的規(guī)定。
（二）本次股東大會出席會議人員的資格
出席本次 股東大 會現(xiàn) 場會議 的股東 及股東 代理人 共計 8 人，代 表股 份共計
152,971,750 股，占公司有表決權(quán)股份總數(shù) 349,510,030 股的比例為 43.7675%。出席
本次股東大會的股東及股東代理人為 2020 年 9 月 4 日下午收市在中國證券登記結(jié)算
有限公司深圳分公司登記在冊的公司股東或其代理人，股東均持有股東相關(guān)證明，代
理人均持有書面授權(quán)委托書。通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)進(jìn)行投
票的股東共計 4 人，代表股份共計 16，700 股，占公司有表決權(quán)股份總數(shù) 349,510,030
股的比例為 0.0048%。
出席現(xiàn)場會議和網(wǎng)絡(luò)投票的股東共計 12 人，代表股份共計 152,988,450 股，占
公司有表決權(quán)股份總數(shù) 349,510,030 股的比例為 43.7723%。
除上述股東及股東代理人外，出席或列席本次股東大會的人員還包括公司董事、
監(jiān)事、高級管理人員、公司聘請的見證律師等相關(guān)人員。
經(jīng)本所律師驗證，出席本次股東大會的會議人員均具有相應(yīng)資格，符合我國相關(guān)
法律法規(guī)、規(guī)范性文件及公司《公司章程》的規(guī)定，其資格合法有效。
三、本次股東大會的表決程序和表決結(jié)果
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本次股東大會以現(xiàn)場與網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的表決方式，就《大會通知》列明的議案
進(jìn)行表決，參與網(wǎng)絡(luò)投票的股東在規(guī)定的網(wǎng)絡(luò)投票時間內(nèi)通過深圳證券交易所交易系
統(tǒng)或互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)行使了表決權(quán)，網(wǎng)絡(luò)投票結(jié)束后，深圳證券信息有限公司向公司
提供了網(wǎng)絡(luò)投票的統(tǒng)計數(shù)據(jù)文件。以上投票全部結(jié)束后，公司按規(guī)定指定的股東代表、
監(jiān)事及本所律師對現(xiàn)場投票和網(wǎng)絡(luò)投票的表決結(jié)果監(jiān)票、計票，并當(dāng)場公布最終的表
決結(jié)果。根據(jù)《公司章程》及相關(guān)法律規(guī)定，以下議案采用累積投票制，股東在投票
時，所持每一股份擁有與該議案項下應(yīng)選人數(shù)相同的表決權(quán)，股東擁有的表決權(quán)可以
集中使用，也可分開使用，表決結(jié)果如下：
1. 《關(guān)于增補(bǔ)監(jiān)事的議案》，同意 152,974,450 股，占出席本次股東大會的股
東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 99.9908%；反對 4,000 股，占出席本次股東大會有效
表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0026%；棄權(quán) 10,000 股，占出席本次股東大會有效表決權(quán)股份
總數(shù)的 0.0065%，該項議案獲得通過。
其中，中小投資者表決情況：同意 343,400 股，占參加本次股東大會表決的中小
股東所持表決權(quán)的 96.0828%；反對 4,000 股，占參加本次股東大會表決的中小股東
所持表決權(quán)的 1.1192%；棄權(quán) 10,000 股，占參加本次股東大會表決的中小股東所持
表決權(quán) 2.7980%。
2. 《關(guān)于修訂<公司章程>的議案》，同意 152,974,450 股，占出席本次股東大
會的股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 99.9908%；反對 4,000 股，占出席本次股東大
會有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0026%；棄權(quán) 10,000 股，占出席本次股東大會有效表決
權(quán)股份總數(shù)的 0.0065%，該項議案獲得通過。
其中，中小投資者表決情況：同意 343,400 股，占參加本次股東大會表決的中小
股東所持表決權(quán)的 96.0828%；反對 4,000 股，占參加本次股東大會表決的中小股東
所持表決權(quán)的 1.1192%；棄權(quán) 10,000 股，占參加本次股東大會表決的中小股東所持
表決權(quán) 2.7980%。
3. 《關(guān)于修訂<股東大會議事規(guī)則>的議案》，同意 152,974,450 股，占出席本
次股東大會的股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 99.9908%；反對 4,000 股，占出席本
次股東大會有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0026%；棄權(quán) 10,000 股，占出席本次股東大會
有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0065%，該項議案獲得通過。
其中，中小投資者表決情況：同意 343,400 股，占參加本次股東大會表決的中小
股東所持表決權(quán)的 96.0828%；反對 4,000 股，占參加本次股東大會表決的中小股東
所持表決權(quán)的 1.1192%；棄權(quán) 10,000 股，占參加本次股東大會表決的中小股東所持
表決權(quán) 2.7980%。
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4. 《關(guān)于修訂<決策權(quán)限制度>的議案》，同意 152,974,450 股，占出席本次股
東大會的股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 99.9908%；反對 4,000 股，占出席本次股
東大會有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0026%；棄權(quán) 10,000 股，占出席本次股東大會有效
表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0065%，該項議案獲得通過。
其中，中小投資者表決情況：同意 343,400 股，占參加本次股東大會表決的中小
股東所持表決權(quán)的 96.0828%；反對 4,000 股，占參加本次股東大會表決的中小股東
所持表決權(quán)的 1.1192%；棄權(quán) 10,000 股，占參加本次股東大會表決的中小股東所持
表決權(quán) 2.7980%。
5.《關(guān)于修訂<關(guān)聯(lián)交易決策制度>的議案》，同意 152,974,450 股，占出席本次
股東大會的股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 99.9908%；反對 4,000 股，占出席本次
股東大會有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0026%；棄權(quán) 10,000 股，占出席本次股東大會有
效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0065%，該項議案獲得通過。
其中，中小投資者表決情況：同意 343,400 股，占參加本次股東大會表決的中小
股東所持表決權(quán)的 96.0828%；反對 4,000 股，占參加本次股東大會表決的中小股東
所持表決權(quán)的 1.1192%；棄權(quán) 10,000 股，占參加本次股東大會表決的中小股東所持
表決權(quán) 2.7980%。
6.《關(guān)于修訂<募集資金管理制度>的議案》，同意 152,974,450 股，占出席本次
股東大會的股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 99.9908%；反對 4,000 股，占出席本次
股東大會有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0026%；棄權(quán) 10,000 股，占出席本次股東大會有
效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0065%，該項議案獲得通過。
其中，中小投資者表決情況：同意 343,400 股，占參加本次股東大會表決的中小
股東所持表決權(quán)的 96.0828%；反對 4,000 股，占參加本次股東大會表決的中小股東
所持表決權(quán)的 1.1192%；棄權(quán) 10,000 股，占參加本次股東大會表決的中小股東所持
表決權(quán) 2.7980%。
7.《關(guān)于修訂<對外擔(dān)保管理制度>的議案》，同意 152,974,450 股，占出席本次
股東大會的股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 99.9908%；反對 4,000 股，占出席本次
股東大會有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0026%；棄權(quán) 10,000 股，占出席本次股東大會有
效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0065%，該項議案獲得通過。
其中，中小投資者表決情況：同意 343,400 股，占參加本次股東大會表決的中小
股東所持表決權(quán)的 96.0828%；反對 4,000 股，占參加本次股東大會表決的中小股東
所持表決權(quán)的 1.1192%；棄權(quán) 10,000 股，占參加本次股東大會表決的中小股東所持
表決權(quán) 2.7980%。
8.《關(guān)于修訂<對外投資管理制度>的議案》，同意 152,974,450 股，占出席本次
股東大會的股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 99.9908%；反對 4,000 股，占出席本次
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股東大會有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0026%；棄權(quán) 10,000 股，占出席本次股東大會有
效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0065%，該項議案獲得通過。
其中，中小投資者表決情況：同意 343,400 股，占參加本次股東大會表決的中小
股東所持表決權(quán)的 96.0828%；反對 4,000 股，占參加本次股東大會表決的中小股東
所持表決權(quán)的 1.1192%；棄權(quán) 10,000 股，占參加本次股東大會表決的中小股東所持
表決權(quán) 2.7980%。
經(jīng)本所律師審查，本次股東大會實際審議的事項與《大會通知》公告的擬審議提
案一致，也未出現(xiàn)審議過程中對議案進(jìn)行修改的情形。本次股東大會的表決程序符合
我國相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件及《公司章程》的規(guī)定，表決結(jié)果合法有效。
四、結(jié)論意見
綜上所述，本所律師認(rèn)為，本次股東大會的召集和召開程序、召集人和出席本次
股東大會人員的資格、本次股東大會的表決方式、表決程序和表決結(jié)果等事項符合我
國相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及《公司章程》的規(guī)定，本次股東大會通過的決議合
法有效。
本法律意見書正本五份。
（以下無正文，接簽署頁）
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（此頁無正文，為《廣東寶城律師事務(wù)所關(guān)于深圳雷曼光電科技股份有限公司
2020 年第二次臨時股東大會的法律意見書》之簽字、蓋章頁）
廣東寶城律師事務(wù)所
負(fù)責(zé)人：吳波
經(jīng)辦律師：彭素球
經(jīng)辦律師：郭芷菁
2020 年 9 月 11 日
第 6 頁 共 6 頁